律師業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范

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律師業(yè)務(wù)檔案立卷歸檔辦法

總則

律師業(yè)務(wù)檔案，是律師進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)的真實(shí)記錄，反映律師維護(hù)國(guó)家法律正確實(shí)施，維護(hù)委托人合法權(quán)益的情況，體現(xiàn)律師的基本職能和社會(huì)作用。為加強(qiáng)對(duì)律師業(yè)務(wù)檔案的管理，制定本辦法。

第二條律師承辦業(yè)務(wù)形成的文件材料，必須嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的要求立卷歸檔。

立卷歸檔工作由承辦律師或助理律師負(fù)責(zé)。

第三條律師業(yè)務(wù)檔案分訴訟、非訴訟和涉外三類。訴訟類包括刑事（含刑事辯護(hù)和刑事代理）、民事代理、經(jīng)濟(jì)訴訟代理、行政訴訟代理四種；非訴訟類包括法律顧問、仲裁代理、咨詢代書、其他非訴訟業(yè)務(wù)四種；涉外類根據(jù)具體情況按前二類確定。

第四條律師業(yè)務(wù)檔案按年度和一案一卷、一卷一號(hào)原則立卷。

兩個(gè)以上律師共同承辦同一案件或者同一法律事務(wù)一般應(yīng)合并立卷，但不同律師事務(wù)所律師合辦的法律事務(wù)除外。

律師承辦跨年度的業(yè)務(wù)，應(yīng)在辦結(jié)年立卷。

律師擔(dān)任常年法律顧問，應(yīng)做到一單位一卷。

第五條律師承辦業(yè)務(wù)中使用的各種證明材料、往來(lái)公文、談話筆錄、調(diào)查記錄等，都必須用鋼筆或毛筆書寫、簽發(fā)，要求字體整齊、清晰。

案卷材料的收集、整理和排列順序

第六條律師接受委托并開始承辦法律事務(wù)時(shí)，即應(yīng)同時(shí)注意收集保存有關(guān)材料，著手立卷的準(zhǔn)備工作。

第七條 律師應(yīng)在法律事務(wù)辦理完畢后，即全面整理、檢查辦理該項(xiàng)法律事務(wù)的全部文書材料，要補(bǔ)齊遺漏的材料，去掉不必立卷歸檔的材料。

第八條律師立卷歸檔過程中，內(nèi)容相同的文字材料一般只存一份，但有上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)批示的材料除外。

第九條下列文書材料，不必立卷歸檔：

一、委托律師辦理法律事務(wù)前有關(guān)詢問如何辦理委托手續(xù)的信件、電文、電話記錄以及復(fù)函等；

二、沒有參考價(jià)值的信封；

三、其他律師事務(wù)所委托代查的有關(guān)證明材料的草稿；

四、未經(jīng)簽發(fā)的文電草稿，歷次修改草稿（定稿除外）。

第十條對(duì)已提交人民法院、仲裁機(jī)構(gòu)或有關(guān)部門的證據(jù)材料，承辦律師應(yīng)將其副本或復(fù)印件入卷歸檔。

第十一條對(duì)不能附卷歸檔的實(shí)物證據(jù)，承辦律師可將其照片及證物的名稱、數(shù)量、規(guī)格、特征、保管處所、質(zhì)量檢查證明等記載或留存附卷后，分別保管。

第十二條律師業(yè)務(wù)檔案應(yīng)按照案卷封面、卷內(nèi)目錄、案卷材料、備考表、卷底的順序排列。案卷內(nèi)檔案材料應(yīng)按照訴訟程序的客觀進(jìn)程或時(shí)間順序排列。具體順序?yàn)椋?/p>

一、刑事卷：

1、律師事務(wù)所受案審批表；

2、收費(fèi)憑證；

3、委托書或指定書；

4、風(fēng)險(xiǎn)告知書；

5、閱卷筆錄；

6、會(huì)見被告人、委托人、證人筆錄；

7、調(diào)查材料；

8、承辦人提出的辯護(hù)或代理意見；

9、集體討論記錄；

10、起訴書、上訴書；

11、辯護(hù)詞或代理詞；

12、出庭通知書；

13、裁定書、判決書；

14、上訴書、抗訴書；

15、服務(wù)質(zhì)量反饋卡；

16、辦案小結(jié)。

二、民事代理卷：

1、律師事務(wù)所受案審批表；

2、收費(fèi)憑證；

3、委托書（委托代理協(xié)議、授權(quán)委托書）；

4、風(fēng)險(xiǎn)告知書；

5、起訴書、上訴書或答辯書；

6、閱卷筆錄；

7、會(huì)見當(dāng)事人談話筆錄；

8、調(diào)查材料（證人證言、書證）；

9、訴訟保全申請(qǐng)書、證據(jù)保全申請(qǐng)書，先行給付申請(qǐng)書和法院裁定書；

10、承辦律師代理意見；

11、集體討論記錄；

12、代理詞；

13、出庭通知書；

14、庭審筆錄；

15、判決書、裁定書、調(diào)解書、上訴書；

16、服務(wù)質(zhì)量反饋卡；

17、辦案小結(jié)。

三、法律顧問卷：

1、聘方的申請(qǐng)書、聘書或續(xù)聘書；

2、聘請(qǐng)法律顧問協(xié)議；

3、聘方基本情況介紹材料；

4、收費(fèi)憑證；

5、辦理各類法律事務(wù)（如起草規(guī)章、審查合同、參與談判、代理解決糾紛、提供法律建議或法律意見、咨詢或代書等）的記錄和有關(guān)材料；

6、協(xié)議存續(xù)、中止、終止的情況；

7、工作小結(jié)。

四、其他非訴訟法律事務(wù)

1、委托書；

2、收費(fèi)憑證；

3、與委托人談話筆錄；

4、委托人提供的證據(jù)材料；

5、調(diào)查材料；

6、律師出具的法律意見，或草擬的法律文書、辦理具體法律事務(wù)活動(dòng)的記錄等；

7、工作小結(jié)。

第十三條行政訴訟代理、經(jīng)濟(jì)訴訟代理和仲裁代理卷順序參照民事代理卷排列。

咨詢代書卷分別按年度及時(shí)間順序排列。

涉外類卷分別參照國(guó)內(nèi)同類卷順序排列。

第十四條終止委托的業(yè)務(wù)，承辦律師仍應(yīng)按上述各類業(yè)務(wù)排列順序歸檔，承辦律師應(yīng)將委托人要求終止委托的書面文字材料或承辦律師對(duì)終止委托原因的記錄收入卷中，排在全部文書材料之后。

第三章立卷編目和裝訂

第十五條律師業(yè)務(wù)檔案一律使用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編號(hào)，兩面有字的要兩面編頁(yè)號(hào)。頁(yè)號(hào)位置正面在右上角，背面在左上角（無(wú)字頁(yè)不編號(hào)）。

第十六條立卷人有鋼筆或毛筆逐頁(yè)填寫案卷封面；填寫卷內(nèi)目錄，內(nèi)容要整齊，字跡要工整。

第十七條有關(guān)卷內(nèi)文書材料的說明材料，應(yīng)逐項(xiàng)填寫在備考表內(nèi)。

第十八條承辦案件日期以委托書簽訂日期或人民法院指定日期為準(zhǔn)；結(jié)案日期以收到判決書（裁定書、調(diào)解書）之日為準(zhǔn)；法律顧問業(yè)務(wù)的收結(jié)日期，以聘請(qǐng)法律顧問合同的簽訂與終止日期為準(zhǔn)；其他非訴訟法律事務(wù)，以委托事項(xiàng)辦結(jié)之日為結(jié)案日。

第十九條律師業(yè)務(wù)文書材料裝訂前要進(jìn)一步整理。對(duì)破損的材料要修補(bǔ)或復(fù)制，復(fù)制件放在原件后面。對(duì)字跡難以辨認(rèn)的材料應(yīng)當(dāng)附上抄件。主要外文材料要翻譯成中文附后。卷面為16開，窄于或小于卷面的材料，要用紙張加襯底；大于卷面的材料，要按卷面大小折疊整齊。需附卷的信封要打開平放，郵票不要揭掉。文書材料上的金屬物要全部剔除干凈。

第二十條案卷裝訂一律使用棉線繩或打孔裝訂機(jī)，三孔釘牢。

歸檔

第二十一條律師業(yè)務(wù)文書材料應(yīng)在結(jié)案或事務(wù)辦結(jié)后三個(gè)月內(nèi)整理立卷。裝訂成冊(cè)后由承辦人根據(jù)司法部、國(guó)家檔案局制定的《律師業(yè)務(wù)檔案管理辦法》的有關(guān)規(guī)定提出保管期限，經(jīng)律師事務(wù)所主任審閱蓋章后，移交檔案管理人員，并辦理移交手續(xù)。

第二十二條檔案管理人員接收檔案時(shí)應(yīng)進(jìn)行嚴(yán)格審查，凡不符合立卷規(guī)定要求的，一律退回立卷人重新整理，全部合格后，辦理移交手續(xù)。

第二十三條涉外國(guó)家機(jī)密和個(gè)人隱私的律師業(yè)務(wù)案卷均應(yīng)列為密卷，確定密級(jí)，在歸檔時(shí)應(yīng)在檔案封面右上角加蓋密卷章。

第二十四條隨卷歸檔的錄音帶、錄像帶等聲像檔案，應(yīng)在每盤磁帶上注明當(dāng)事人的姓名、內(nèi)容、檔案編號(hào)、錄制人、錄制時(shí)間等，逐盤登記造冊(cè)歸檔。

第五章附則

第二十五條本辦法自二O一五年七月一日起執(zhí)行。

附件二：

律師業(yè)務(wù)檔案管理辦法

第一章總則

第一條為加強(qiáng)律師業(yè)務(wù)歸檔的科學(xué)管理，統(tǒng)一律師業(yè)務(wù)檔案管理工作制度，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合律師工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條律師業(yè)務(wù)檔案時(shí)律師從事業(yè)務(wù)活動(dòng)的真實(shí)記錄，是國(guó)家重要的專業(yè)檔案，具有重要的參考利用價(jià)值，保管、整理好律師業(yè)務(wù)檔案是律師事務(wù)所的重要任務(wù)。

第三條律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)配備專職或兼職檔案管理人員，有條件的應(yīng)逐步設(shè)立檔案機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)律師業(yè)務(wù)檔案的集中統(tǒng)一管理。

第四條律師事務(wù)所檔案機(jī)構(gòu)和檔案管理人員的職責(zé)是：

一、收集、整理、保管和統(tǒng)計(jì)本所的檔案和有關(guān)資料，確保檔案的完整和安全；

二、積極開展檔案的利用工作，為律師開展業(yè)務(wù)提供服務(wù)；

三、指導(dǎo)、督促、檢查律師對(duì)律師業(yè)務(wù)文書材料的立卷歸檔；

四、進(jìn)行檔案鑒定，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定向同級(jí)檔案館移交檔案；

五、接受司法行政機(jī)關(guān)和地方檔案行政管理部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，定期匯報(bào)檔案工作情況；

六、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的有關(guān)檔案工作的其他任務(wù)。

第二章檔案的接收和管理

第五條檔案管理人員接收案卷時(shí)，應(yīng)按照《律師業(yè)務(wù)檔案立卷歸檔辦法》的要求，檢查案卷質(zhì)量，并按規(guī)定辦理歸檔手續(xù)，在案卷封面左上角應(yīng)蓋“歸檔”章。

第六條對(duì)已接收的案卷，按類別（分訴訟、非訴訟和涉外三種）、保管期限、年度順序排列編號(hào)，絕密案卷單獨(dú)編號(hào)。十年為一斷號(hào)。

第七條同一案件由于審級(jí)改變或其他原因形成幾個(gè)案號(hào)的案卷，應(yīng)合并保管，合并保管原則是按時(shí)間順序形成的后卷隨前卷保管。

第八條檔案管理人員要熟悉所藏檔案的情況，主動(dòng)了解業(yè)務(wù)部門和有關(guān)人員各項(xiàng)工作對(duì)利用檔案的需要，積極做好提供利用工作。

第九條檔案管理人員必須編制《案卷目錄》和必要的檢索卡片。

第三章檔案的借調(diào)與查閱

第十條律師事務(wù)所應(yīng)建立律師業(yè)務(wù)檔案借閱制度和檔案借閱登記簿。借閱檔案必須履行一定的審批和登記手續(xù)，并限定借閱期限。因特殊情況不能按期歸還的，應(yīng)辦理延期手續(xù)。

第十一條原案件承辦人因工作需要，履行借閱手續(xù)，可以調(diào)閱原承辦案件已歸檔的檔案。但有明文規(guī)定須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的除外。

第十二條同級(jí)或上級(jí)司法行政機(jī)關(guān)的律師管理部門因工作需要借閱律師業(yè)務(wù)檔案的，應(yīng)出示正式調(diào)卷函件，并應(yīng)履行借閱登記手續(xù)。

第十三條人民法院、人民檢察院和有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)因工作需要，要求查閱有關(guān)檔案的，應(yīng)出示正式查卷函件，經(jīng)律師事務(wù)所主任同意后辦理查閱手續(xù)。因特殊情況必須借出的，應(yīng)經(jīng)同級(jí)司法行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。借出時(shí)要查點(diǎn)清楚，辦理正式借據(jù)，并限期歸還。借出的檔案不得轉(zhuǎn)借給其他單位和個(gè)人使用。

其他單位或個(gè)人一般不得借閱和查閱律師業(yè)務(wù)檔案。因特殊情況必須查閱的，須由律師事務(wù)所報(bào)經(jīng)同級(jí)司法行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

第十四條凡涉及國(guó)家機(jī)密或個(gè)人隱私的律師業(yè)務(wù)檔案以及當(dāng)事人要求保密的檔案，一般不得借閱和查閱。特殊情況必須查閱的，需報(bào)同級(jí)司法行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。

第十五條凡經(jīng)批準(zhǔn)允許查閱的檔案，可以摘抄或復(fù)印所查閱的內(nèi)容，但密級(jí)檔案不在此列。

第十六條對(duì)查閱或借出的律師業(yè)務(wù)檔案，要及時(shí)催還。還回時(shí)如發(fā)現(xiàn)案卷被拆、文件材料短缺、涂改、增刪、污損等情況，應(yīng)立即向本單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并及時(shí)追查。

第十七條檔案管理人員必須嚴(yán)格遵守保密制度，保守國(guó)家機(jī)密和當(dāng)事人秘密。不得違反制度向任何人提供檔案和擴(kuò)大利用范圍，不得向他人泄露檔案的內(nèi)容。

第四章檔案的保管期限

第十八條律師業(yè)務(wù)檔案的保管期限規(guī)定為永久、長(zhǎng)期和短期三種。

凡屬于需要長(zhǎng)遠(yuǎn)查考、利用的律師業(yè)務(wù)檔案，列為永久保管。

凡屬于在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)需要查考、利用，作為證據(jù)保存的律師業(yè)務(wù)檔案，列為長(zhǎng)期保管，保管期限為二十年至六十年。

凡屬于在一般時(shí)間內(nèi)需要查考、利用，作為證據(jù)保存的律師業(yè)務(wù)檔案，列為短期保管，保管期限為五年至十五年。

列為長(zhǎng)期或短期保管的律師業(yè)務(wù)檔案，具體保管期限，由立卷人提出并報(bào)律師事務(wù)所主任決定。

第十九條律師業(yè)務(wù)檔案的保管期限，從該項(xiàng)法律事務(wù)辦結(jié)和終止后的下一年起算。

第二十條具體業(yè)務(wù)檔案的保管期限，參照司法部、國(guó)家檔案局制定頒布的《律師業(yè)務(wù)檔案保管期限表》確定。

第二十一條律師事務(wù)所檔案目錄登記簿、檔案收進(jìn)登記簿、檔案移出登記簿、檔案銷毀登記簿、檔案銷毀批件及檔案檢索卡片列為永久保管。

檔案的鑒定和銷毀

第二十二條對(duì)于超過保管期限的檔案應(yīng)定期進(jìn)行鑒定。鑒定工作由律師事務(wù)所主任、檔案管理人員和律師組成鑒定小組共同進(jìn)行。

第二十三條經(jīng)鑒定，對(duì)仍有保存價(jià)值的案卷，應(yīng)采取提高保管期限檔次的辦法延長(zhǎng)保管期限。對(duì)確無(wú)保存價(jià)值的檔案應(yīng)登記造冊(cè)，連同銷毀報(bào)告一并報(bào)同級(jí)司法行政機(jī)關(guān)，經(jīng)書面批準(zhǔn)后予以銷毀。

第二十四條為防止遺失和泄密，銷毀檔案應(yīng)由兩人負(fù)責(zé)監(jiān)銷，監(jiān)銷人應(yīng)在銷毀清冊(cè)上簽字。

檔案的統(tǒng)計(jì)和移交

第二十五條律師事務(wù)所應(yīng)建立律師業(yè)務(wù)檔案統(tǒng)計(jì)制度，對(duì)檔案的收進(jìn)、移交、保管、利用等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并按規(guī)定向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)和檔案行政管理部門報(bào)送檔案管理工作基本情況統(tǒng)計(jì)表。

第二十六條律師事務(wù)所列為永久保管的檔案，在本所保存十年。保管期滿后，連同案卷目錄（一式三份）和有關(guān)檢索工具、參考資料，一并向同級(jí)檔案館移交，對(duì)移交的檔案，一律填寫檔案移出登記簿。

第二十七條律師事務(wù)所設(shè)置變更時(shí)，應(yīng)對(duì)律師業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行清理，清理辦法如下：

一、撤銷的律師事務(wù)所的檔案，應(yīng)由同級(jí)或上級(jí)司法行政機(jī)關(guān)代管，或向同級(jí)檔案館移交。

二、一個(gè)律師事務(wù)所劃分為幾個(gè)律師事務(wù)所的，劃分前的律師業(yè)務(wù)檔案由一個(gè)律師事務(wù)所代管或向同級(jí)檔案館移交。

三、幾個(gè)律師事務(wù)所合并為一個(gè)律師事務(wù)所的，各律師事務(wù)所的檔案應(yīng)移交給合并后的律師事務(wù)所，或分別向同級(jí)地方檔案館移交。

四、律師事務(wù)所撤銷、劃分或合并時(shí)，沒有辦理完畢的律師業(yè)務(wù)事項(xiàng)，視情況移交給新的律師事務(wù)所繼續(xù)辦理，承辦該項(xiàng)業(yè)務(wù)所形成的檔案應(yīng)由新的律師事務(wù)所加以保存。

檔案的保護(hù)和防護(hù)

第二十八條存放律師業(yè)務(wù)檔案的房屋，應(yīng)堅(jiān)實(shí)、防火、防盜、防潮、防高溫、防鼠、防蟲、防光、防污染，室內(nèi)要保持清潔、整齊、通風(fēng)。

第二十九條檔案庫(kù)房要專用，不得存放與檔案無(wú)關(guān)的物品。嚴(yán)禁在檔案庫(kù)房?jī)?nèi)外存放易燃、易爆的物品。

第三十條隨卷歸檔的錄音帶、錄像帶等音像檔案，應(yīng)單獨(dú)存放保管，防止磁化，并根據(jù)保管期限定期復(fù)制。

第三十一條檔案管理人員應(yīng)定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查和清點(diǎn)，對(duì)于破損、蟲蛀、鼠咬、變質(zhì)、字跡褪色的檔案要及時(shí)采取防治措施，并進(jìn)行修補(bǔ)和復(fù)制。發(fā)現(xiàn)案卷丟失的，應(yīng)立即向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并積極查找。

第三十二條檔案管理人員調(diào)動(dòng)工作時(shí)，應(yīng)在離職前做好檔案移交工作，辦理交接手續(xù)。

附則

第三十三條本辦法自二O一五年七月一日起施行。

附件三：

律師業(yè)務(wù)檔案保管期限表

一、刑事檔案

（一）具有下列情形之一的永久保管：

1、普通刑事案件判處十五年以上的案件；

2、能反映一定的社會(huì)歷史情況并有代表性的或有重大影響或?qū)ρ芯柯蓭煒I(yè)務(wù)有重大參考價(jià)值的典型案件；

3、重大涉外案件；

4、對(duì)案件的定罪量刑，律師有重大不同意見的案件；

5、其他需要永久保管的案件。

（二）具有下列情形之一的長(zhǎng)期保管：

1、普通刑事犯罪判處五年以上不滿十五年有期徒刑的案件；

2、一般涉外案件；

3、其他需要長(zhǎng)期保管的案件。

（三）具有下列情形之一的短期保管：

1、犯罪判處五年以下有期徒刑或給予其他刑事處罰的案件；

2、其他需要短期保管的案件。

二、民事代理檔案

（一）具有下列情形之一的永久保管：

1、房屋、土地、山林、水利（水面）等不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益糾紛案件；

2、反映一定社會(huì)歷史情況有代表性的案件；

3、在全國(guó)、本省范圍內(nèi)有重大影響的案件；

4、訴訟標(biāo)的在五十萬(wàn)以上的案件；

5、較大的涉外案件；

6、對(duì)研究律師業(yè)務(wù)有重大參考價(jià)值的案件。

（二）具有下列情形之一的長(zhǎng)期保管：

1、訴訟標(biāo)的在十萬(wàn)以上不滿五十萬(wàn)的案件；

2、一般涉外案件；

3、疑難的離婚和離婚涉及子女財(cái)產(chǎn)的案件；

4、贍養(yǎng)、撫養(yǎng)案件中需要長(zhǎng)期供養(yǎng)生活費(fèi)的案件；

5、在本地區(qū)、本市有重大影響的案件。

6、缺席判決的案件；

7、宣告失蹤、死亡的案件；

8、其他需要長(zhǎng)期保管的案件。

（三）具有下列情形之一的短期保管：

1、一般民事案件；

2、其他需要短期保管的案件。

三、經(jīng)濟(jì)訴訟代理檔案

（一）具有下列情形之一的永久保管：

1、訴訟標(biāo)的在五百萬(wàn)以上的經(jīng)濟(jì)案件；

2、有重大影響的經(jīng)濟(jì)案件；

3、重大涉外經(jīng)濟(jì)案件；

4、其他需要永久保管的案件。

（二）、具有下列情形之一的長(zhǎng)期保管：

1、訴訟標(biāo)的在一百萬(wàn)以上不滿五百萬(wàn)的案件；

2、一般涉外經(jīng)濟(jì)案件；

3、其他需要長(zhǎng)期保管的案件。

（三）具有下列情形之一的短期保管：

1、一般經(jīng)濟(jì)案件；

2、其他需要短期保管的案件。

四、行政訴訟代理檔案

（一）具有下列情形之一的永久保管：

1、當(dāng)事人一方是省一級(jí)或國(guó)家一級(jí)單位的案件；

2、在全國(guó)有重大影響的案件；

3、涉及金融、稅收、工商、銀行、公安等部門的典型案件；

4、其他需要永久保管的案件。

（二）具有下列情形之一的長(zhǎng)期保管：

1、當(dāng)事人一方是廳局一級(jí)單位的案件；

2、在本地區(qū)、本市有重大影響的案件；

3、其他需要長(zhǎng)期保管的案件。

（三）具有下列情形之一的短期保管：

1、一般行政訴訟案件；

2、其他需要短期保管的案件。

五、非訴訟法律事務(wù)檔案

（一）法律顧問業(yè)務(wù)檔案一般列為短期保管，但律