監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則

監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則xxx公司監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度云南機(jī)場(chǎng)集團(tuán)有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則（試行）第一章總則第一條為規(guī)范云南機(jī)場(chǎng)集團(tuán)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"公司")監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作,依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"《公司法》")和公司章程以及其他有關(guān)的法律法規(guī),制定本規(guī)則。第二條公司監(jiān)事會(huì)依據(jù)《公司法》和公司章程設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu),對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。監(jiān)事會(huì)行使監(jiān)督權(quán)力,以保障股東利益,公司利益和員工利益不受侵犯。第三條監(jiān)事會(huì)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本規(guī)則的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)的活動(dòng)受法律保護(hù),任何單位和個(gè)人不得干涉。第二章監(jiān)事會(huì)組成與性質(zhì)第四條監(jiān)事會(huì)由股東代表和公司職工代表所組成，股東代表由股東按照協(xié)議或公司章程派出，職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。第五條監(jiān)事的任期每屆為三年，任期屆滿連選可以連任。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由控股股東推薦，經(jīng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。第六條公司審計(jì)部門(mén)作為監(jiān)事會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)，進(jìn)行日常監(jiān)督檢查工作和處理監(jiān)事會(huì)的日常事務(wù)。審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人為監(jiān)事會(huì)秘書(shū)。第七條監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開(kāi)2次，研究、部署監(jiān)事會(huì)工作；討論、表決監(jiān)事會(huì)決議、報(bào)告。根據(jù)情況需要，監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)每年向股東會(huì)提交1次中期監(jiān)督檢查報(bào)告和年度監(jiān)督檢查報(bào)告（監(jiān)督檢查報(bào)告內(nèi)容另行確定）。第八條監(jiān)事會(huì)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)及董事、企業(yè)高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保股東權(quán)益不受侵犯。監(jiān)事會(huì)履行監(jiān)督職能，不干預(yù)企業(yè)正常的決策和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。第三章監(jiān)事會(huì)職權(quán)與工作方式第九條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）檢查公司財(cái)務(wù)；（二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議；在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（五）向股東會(huì)會(huì)議提出提案；（六）董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，根據(jù)公司股東的書(shū)面請(qǐng)求，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第十條監(jiān)事會(huì)主席主要行使下列職權(quán)：（一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，主持監(jiān)事會(huì)日常工作；（二）檢查監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行情況；（三）簽署有關(guān)監(jiān)事會(huì)的文件；（四）代表監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)報(bào)告工作；（五）列席公司涉及資產(chǎn)變動(dòng)的重要會(huì)議；（六）法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定及股東會(huì)授予的其他職權(quán)。第十一條監(jiān)事行使下列職權(quán)：（一）出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，充分發(fā)表自己的意見(jiàn)，并行使表決權(quán)；（二）有了解和查詢(xún)公司經(jīng)營(yíng)和工程建設(shè)情況的權(quán)力;（三）列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議；（四）可以在任期屆滿以前提出辭職。監(jiān)事辭職應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告。當(dāng)監(jiān)事辭職導(dǎo)致公司監(jiān)事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，該監(jiān)事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任監(jiān)事填補(bǔ)其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效；（五）有正當(dāng)理由的情況下,有權(quán)要求監(jiān)事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議；（六）法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定及監(jiān)事會(huì)授予的其他職權(quán)。第十二條監(jiān)事會(huì)開(kāi)展監(jiān)督檢查，可以采取下列方式：（一）聽(tīng)取公司負(fù)責(zé)人有關(guān)財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況和經(jīng)營(yíng)管理情況的匯報(bào)；（二）在公司召開(kāi)與監(jiān)督檢查事項(xiàng)有關(guān)的會(huì)議；（三）核查公司的財(cái)務(wù)、資產(chǎn)狀況，查閱公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有關(guān)的文件、會(huì)議記錄、合同等其他資料；（四）跟蹤公司經(jīng)營(yíng)和工程建設(shè)項(xiàng)目的重大活動(dòng)，實(shí)施過(guò)程監(jiān)督；（五）監(jiān)事會(huì)主席或者由監(jiān)事會(huì)主席委派監(jiān)事會(huì)其他成員列席公司的有關(guān)會(huì)議；（六）向職工了解情況，聽(tīng)取意見(jiàn)；（七）必要時(shí)要求公司負(fù)責(zé)人對(duì)有關(guān)問(wèn)題做出說(shuō)明；（八）結(jié)合公司內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察進(jìn)行監(jiān)督檢查；第十三條必要時(shí)經(jīng)監(jiān)事會(huì)決議同意,可以聘請(qǐng)律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師等專(zhuān)業(yè)人員協(xié)助監(jiān)事會(huì)工作,也可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)給予幫助。第四章監(jiān)事的義務(wù)和責(zé)任第十四條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù):（一）遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，執(zhí)行股東會(huì)決議，履行誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)。（二）維護(hù)公司的合法利益,不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己、親友或者其他人謀取私利。（三）不得侵占公司的財(cái)產(chǎn),不得泄露公司的秘密。不得從事與公司競(jìng)爭(zhēng)或損害公司利益的活動(dòng)。不得兼任其他同類(lèi)業(yè)務(wù)的董事或經(jīng)理。（四）監(jiān)事實(shí)行回避原則，其近親屬不得在公司擔(dān)任高級(jí)管理職務(wù)。（五）監(jiān)事要維護(hù)監(jiān)事會(huì)的正常工作秩序，參加會(huì)議要遵守會(huì)議程序安排,不得干擾其他監(jiān)事的發(fā)言和表決,不得侵犯其他監(jiān)事的權(quán)利。（六）履行法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。第十五條監(jiān)事承擔(dān)以下責(zé)任:（一）對(duì)監(jiān)事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失，監(jiān)事(包括委托他人出席會(huì)議的監(jiān)事)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任；但經(jīng)證明監(jiān)事在表決中明確表示反對(duì)意見(jiàn)并記載于會(huì)議記錄的監(jiān)事(包括委托他人出席會(huì)議的監(jiān)事)可免除責(zé)任。（二）對(duì)未盡職責(zé)承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事未履行職責(zé)，致使股東權(quán)益和公司利益受到嚴(yán)重?fù)p害的,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。(三)對(duì)不作為行為承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事必須認(rèn)真負(fù)責(zé)地行使表決權(quán)。監(jiān)事連續(xù)2次不能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，或者累計(jì)3次對(duì)經(jīng)證明是正確的決議表示反對(duì)，或者連續(xù)3次放棄表決權(quán),視為不能履行職責(zé)，股東會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。第五章監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第十六條監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)時(shí)，應(yīng)指定一名監(jiān)事代行其職權(quán)。監(jiān)事會(huì)主席無(wú)故不履行職責(zé),亦未指定具體人員代其行使職權(quán),可由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持會(huì)議。第十七條監(jiān)事會(huì)會(huì)議議程由主席確定。對(duì)議程外的事項(xiàng),有兩名以上(含兩名)監(jiān)事同意，監(jiān)事會(huì)可以進(jìn)行討論并作出相關(guān)決議。監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議應(yīng)采用書(shū)面形式,是否召開(kāi)由監(jiān)事會(huì)主席決定，但有兩名以上(含兩名)監(jiān)事提出召開(kāi),則監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議必須召開(kāi)。監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的決議與會(huì)議決議具有同等效力。第十八條監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)十日前(臨時(shí)會(huì)議為三日前)以專(zhuān)人送出、信函、傳真或法律認(rèn)可的其他方式通知全體監(jiān)事。會(huì)議通知包括舉行會(huì)議的日期,地點(diǎn),會(huì)議期限,事由或議題以及發(fā)出通知的日期。但遇緊急事情時(shí)，可以隨時(shí)召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。第十九條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有二分之一以上的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由監(jiān)事本人出席,監(jiān)事因故不能出席的,可以書(shū)面委托其他監(jiān)事代為出席。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明:代理人的姓名,代理事項(xiàng),權(quán)限和有效期限,并由委托人簽名或蓋章。受委托出席監(jiān)事會(huì)的代理人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權(quán)利,監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議,亦未委托代表出席會(huì)議的,視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。第二十條監(jiān)事會(huì)會(huì)議可以采取舉手表決方式,也可以采取投票表決方式進(jìn)行表決。監(jiān)事會(huì)決議的表決采用記名表決，每名監(jiān)事有一票表決權(quán),監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)方為有效。贊成票與反對(duì)票相等時(shí)，監(jiān)事會(huì)主席可增加一票表決票。第二十一條監(jiān)事會(huì)的議事方式為:現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、信函、傳真或法律認(rèn)可的其他表決方式。監(jiān)事會(huì)主席可以根據(jù)情況，決定采用書(shū)面議案代替召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，該議案之草稿須以專(zhuān)人送達(dá)、信函、傳真或法律認(rèn)可的其他方式送交每一位監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)收到監(jiān)事返回的議案后,簽字同意的監(jiān)事已達(dá)到作出決議的法定人數(shù),該議案即成為監(jiān)事會(huì)決議,毋須再召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。經(jīng)書(shū)面議案方式表決作出的監(jiān)事會(huì)決議與會(huì)議決議具有同等效力。第二十二條監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)程序,表決方式和監(jiān)事會(huì)決議的內(nèi)容均應(yīng)符合法律、法規(guī)、公司章程和本規(guī)則的規(guī)定。否則,所形成的決議無(wú)效。第二十三條監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí),可以邀請(qǐng)董事長(zhǎng),總經(jīng)理等高級(jí)管理人員,內(nèi)部及外部審計(jì)人員列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議。列席會(huì)議的非監(jiān)事成員不得干預(yù)監(jiān)事會(huì)議事,不得影響會(huì)議進(jìn)程,會(huì)議表決和決議。第二十四條監(jiān)事會(huì)應(yīng)將會(huì)議決議事項(xiàng)形成會(huì)議記錄,由出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。第二十五條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)做會(huì)議記錄，記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容:(一)會(huì)議召開(kāi)的日期,地點(diǎn)和出席監(jiān)事的姓名;列席會(huì)議人員的姓名，職務(wù)。(二)會(huì)議議程;(三)發(fā)言要點(diǎn)以及每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果,表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)。出席會(huì)議的監(jiān)事和記錄員應(yīng)在記錄上簽字。第二十六條監(jiān)事會(huì)決議記錄、會(huì)議記錄、出席會(huì)議的簽名簿和代理出席委托書(shū)等資料由監(jiān)事會(huì)秘書(shū)保存，按照文書(shū)檔案有關(guān)管理制度管理。查賬等監(jiān)督檢查形成的工作底稿，按照審計(jì)檔案管理制度管理。第二十七條監(jiān)事會(huì)建立決議執(zhí)行制度。監(jiān)事會(huì)的每一項(xiàng)決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或由監(jiān)事會(huì)監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案,并將最終執(zhí)行結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會(huì)。第二十八條監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)、公司章程或損害股東、公司或員工利益時(shí),可作出決議建議董事會(huì)復(fù)議其該項(xiàng)決議。董事會(huì)對(duì)監(jiān)事會(huì)決議不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的,監(jiān)事會(huì)可經(jīng)決議提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)進(jìn)行討論。第二十九條根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和公司章