企業(yè)的區(qū)位選擇-跨國公司的空間特征課件

1什么是跨國公司？

跨國公司是多廠企業(yè)的一種類型，是指其分支機構分布在兩個以上的國家；跨國公司的經(jīng)濟活動在世界經(jīng)濟中起著越來越重要的作用，是經(jīng)濟全球化的主要推動力量；跨國公司帶來的國際貿(mào)易占到世界貿(mào)易總額的三分之二。1什么是跨國公司？跨國公司是多廠企業(yè)的一種類2§1跨國投資的原因一、產(chǎn)品周期理論二、折衷理論三、貿(mào)易理論2§1跨國投資的原因一、產(chǎn)品周期理論3一、產(chǎn)品周期理論產(chǎn)品周期理論是由弗農(nóng)（Vernon）在20世紀60年代提出的，用于解釋投資在國際空間的轉(zhuǎn)移；弗農(nóng)把產(chǎn)品的發(fā)展分為三個階段：新產(chǎn)品階段、成熟產(chǎn)品階段和標準化產(chǎn)品階段；處于不同階段的產(chǎn)品需要有不同的環(huán)境條件，因而會選擇不同的國際空間；這一理論可以較好地解釋美國的企業(yè)向歐洲的擴展，但也有一定的局限性；3一、產(chǎn)品周期理論產(chǎn)品周期理論是由弗農(nóng)（Vernon）在204在新產(chǎn)品階段，需要較高的科技開發(fā)水平和服務配套水平，也需要較高的消費水平來對新產(chǎn)品的設計提出意見，所以新產(chǎn)品都出現(xiàn)在工業(yè)發(fā)達國家的大城市中；隨著產(chǎn)品進入批量化生產(chǎn)，當?shù)貢鸩叫纬上M市場；但此時產(chǎn)品價格高，銷量也?。划a(chǎn)品性能仍在改進中；由于產(chǎn)品開發(fā)國的消費效應，其它發(fā)達國家也會出現(xiàn)需求，產(chǎn)品會出口到其它國家；4在新產(chǎn)品階段，需要較高的科技開發(fā)水平和服務配套水平，也需要5在成熟產(chǎn)品階段，產(chǎn)品的設計和生產(chǎn)已經(jīng)部分實現(xiàn)了標準化，無需再進行較大的改變，長期生產(chǎn)成為可能；企業(yè)開始更多的關注開拓市場和降低生產(chǎn)成本；為了開拓國外的市場，生產(chǎn)開始向其它發(fā)達國家轉(zhuǎn)移；此時產(chǎn)品價格仍較高，只有發(fā)達國家的消費者可以支付，所以生產(chǎn)的轉(zhuǎn)移是轉(zhuǎn)向發(fā)達國家；發(fā)展中國家的高收入階層也開始消費，來自于從發(fā)達國家的進口；5在成熟產(chǎn)品階段，產(chǎn)品的設計和生產(chǎn)已經(jīng)部分實現(xiàn)了標準化，無需6在標準化產(chǎn)品階段，產(chǎn)品完全定型，生產(chǎn)技術也實現(xiàn)了標準化，生產(chǎn)地點的選擇就更注重成本和市場因素；此時發(fā)展中國家的市場也在擴展，加之廉價的生產(chǎn)要素可以大量降低生產(chǎn)成本，所以生產(chǎn)將向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移；成本的下降使價格下降，從而市場規(guī)模不斷擴大；在此階段原來的發(fā)明國反而變成了進口國，因為其生產(chǎn)成本高于發(fā)展中國家；6在標準化產(chǎn)品階段，產(chǎn)品完全定型，生產(chǎn)技術也實現(xiàn)了標準化，生778二、折衷理論這一理論是由英國學者鄧寧在1977年提出的，用于解釋在什么情況下跨國投資才會發(fā)生；鄧寧將企業(yè)所有權優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢相結(jié)合，提出了折衷理論；90年代的實證研究表明，公司的競爭優(yōu)勢與跨國度顯著相關；競爭優(yōu)勢可以增加跨國度，而跨國發(fā)展又可以增強競爭優(yōu)勢；8二、折衷理論這一理論是由英國學者鄧寧在1977年提出的，用9所有權優(yōu)勢：相對于其它國家的企業(yè)來說，能夠跨國投資的企業(yè)一定擁有一些特殊優(yōu)勢，如技術、管理、品牌、資金或壟斷優(yōu)勢；內(nèi)部化優(yōu)勢：企業(yè)的所有權優(yōu)勢比起出租或出售給其它企業(yè)來說，自己利用可以獲得更大的收益；可通過建立新的機構來實現(xiàn)這些受益；區(qū)位優(yōu)勢：在以上兩個條件得到滿足的情況下，還要在全球范圍內(nèi)比較各國的投資條件，若國外投資更有利可圖，跨國投資才會發(fā)生；9所有權優(yōu)勢：相對于其它國家的企業(yè)來說，能夠跨國投資的企業(yè)一10三、貿(mào)易理論基于國際貿(mào)易理論，學者們把跨國投資分為兩種類型：橫向投資和縱向投資；橫向投資以占領市場為主要目的；縱向投資以降低生產(chǎn)成本為主要目的；二者對國際貿(mào)易產(chǎn)生的影響是不同的；橫向投資減少國際貿(mào)易，而縱向投資增加國際貿(mào)易；10三、貿(mào)易理論基于國際貿(mào)易理論，學者們把跨國投資分為兩種類11橫向投資橫向投資是把同樣的經(jīng)濟活動擴散到不同的國家去，如雀巢咖啡在不同的國家建立了多個相同的生產(chǎn)廠；其結(jié)果是以當?shù)厣a(chǎn)的產(chǎn)品代替了進口產(chǎn)品，從而導致國際貿(mào)易量的下降；橫向投資可以通過減少貿(mào)易成本、減少生產(chǎn)成本、適應當?shù)匦枨髞頂U大市場；橫向投資的發(fā)生條件如下：11橫向投資橫向投資是把同樣的經(jīng)濟活動擴散到不同的國家去，如12

設：Pa

為母國的生產(chǎn)成本；

Pb

為在B國的生產(chǎn)成本；

M為兩國間的貿(mào)易成本，包括了運輸、關稅、中間環(huán)境等成本；

則：當Pa+M＜Pb

時，跨國投資不會發(fā)生，A國的產(chǎn)品以貿(mào)易的形式進入B國市場；當Pa+M＞Pb

時，跨國投資就會發(fā)生，國際貿(mào)易減少；12設：Pa為母國的生產(chǎn)成本；13由于橫向投資是以占領市場為目標，所以B國的市場規(guī)模往往起著決定性的作用；市場規(guī)模大，生產(chǎn)規(guī)模就可以大，從而取得規(guī)模經(jīng)濟效益，降低成本；市場競爭的程度也會影響到跨國投資的決策；若B國市場競爭激烈，產(chǎn)品價格就低，貿(mào)易成本相對就高，通過貿(mào)易就難以取得競爭優(yōu)勢；而在B國設廠生產(chǎn)，接近市場，可更好地了解市場需求，易于取得競爭優(yōu)勢。橫向投資的發(fā)生也與貿(mào)易條件有關，若B國有貿(mào)易保護，關稅很高，就使得貿(mào)易成本很高，構成市場進入障礙，使得跨國投資成為進入市場的較好途徑；13由于橫向投資是以占領市場為目標，所以B國的市場規(guī)模往往起14縱向投資縱向投資是指把生產(chǎn)過程中的各環(huán)節(jié)布置到不同的國家去；如福特公司的汽車零部件在20多個國家生產(chǎn)；由于生產(chǎn)的是中間產(chǎn)品，所以縱向跨國投資的目的不是市場，而是降低生產(chǎn)成本；有的是為了接近原料地，如輪胎的生產(chǎn)；有的是為了利用廉價的勞動力；由于中間產(chǎn)品最后都要集中到總裝廠的所在地去組裝，所以縱向投資會增加國際貿(mào)易量；縱向投資發(fā)生的前提是：14縱向投資縱向投資是指把生產(chǎn)過程中的各環(huán)節(jié)布置到不同的國家15

設：Pa

為母國的生產(chǎn)成本；

Pb

為在B國的生產(chǎn)成本；

M為兩國間的貿(mào)易成本，包括了運輸、關稅、中間環(huán)境等成本；

則：當Pa＜Pb+M時，跨國投資不會發(fā)生；當Pa＞Pb+M時，跨國投資就會發(fā)生，國際貿(mào)易增加；15設：Pa為母國的生產(chǎn)成本；16由于縱向投資的目的是降低生產(chǎn)成本，所以B國的投入要素價格就成為投資發(fā)生與否的決定性的因素；有時橫向投資和縱向投資并不是分得很清楚，可能占領市場和降低成本兩個目的同時存在；中國既具有大量的廉價勞動力和土地，也有著巨大的消費市場，所以很多在中國的外商直接投資同時利用這兩方面的好處。16由于縱向投資的目的是降低生產(chǎn)成本，所以B國的投入要素價格17§2跨國公司的區(qū)位選擇一、公司總部的區(qū)位選擇二、R&D機構的區(qū)位選擇三、生產(chǎn)機構的區(qū)位選擇17§2跨國公司的區(qū)位選擇一、公司總部的區(qū)位選擇18一、公司總部的區(qū)位選擇公司總部是整個公司的控制和指揮中心，因而要求所在地有方便的交通和通訊條件，以實現(xiàn)對下屬企業(yè)遠距離的調(diào)控；公司總部有大量的外部聯(lián)系，如與政府各部門、與其它大企業(yè)、與金融、保險等高等服務業(yè)的聯(lián)系；因而公司總部一般都位于特大城市，如紐約、倫敦、東京；跨國公司的總部一般都位于其母國，在投資多的地區(qū)會建立地區(qū)總部；18一、公司總部的區(qū)位選擇公司總部是整個公司的控制和指揮中心1919202021二、R&D機構的區(qū)位選擇研究與開發(fā)是一個復雜的過程，一般可分為三個階段：研究階段、研制階段和生產(chǎn)階段；研究階段要進行技術可行性研究和市場研究，發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)品或原有產(chǎn)品改進的信息；研制階段開始進行產(chǎn)品設計和產(chǎn)品開發(fā)，生產(chǎn)出樣品并改進其性能；生產(chǎn)階段先進行小批量生產(chǎn)，投放市場后獲得反饋意見，進行改進；然后開始大批量生產(chǎn)；21二、R&D機構的區(qū)位選擇研究與開發(fā)是一個復雜的過程，一般222223研究與開發(fā)機構需要接近創(chuàng)新源地，如高校和研究機構，以便及時得到新的研究成果的信息，并進行學術交流；研發(fā)機構也需要靠近市場，以便了解市場需求的變化，開發(fā)出適合市場需要的新產(chǎn)品，并利用市場信息反饋來改進產(chǎn)品；研發(fā)機構本身需要大量的高素質(zhì)人才，所以要靠近智力資源密集地區(qū)；由于智力資源價格昂貴，所以也要考慮成本問題；因而研發(fā)機構一般也都在大城市，但比公司總部更國際化；在海外設立研發(fā)機構的優(yōu)越性在于靠近市場和利用當?shù)氐牧畠r智力資源；23研究與開發(fā)機構需要接近創(chuàng)新源地，如高校和研究機構，以便及242425三、生產(chǎn)機構的區(qū)位選擇生產(chǎn)機構的空間分布要分散的多，也復雜得多；一是因為不同性質(zhì)的生產(chǎn)需要不同的區(qū)位條件，如有的生產(chǎn)要靠近原料地、有的需要廉價勞動力等；二是即使是同一性質(zhì)的生產(chǎn)單位，當采用的技術和組織方式不同時，區(qū)位格局也是不一樣的。迪肯從一般公司總體生產(chǎn)組織的角度，總結(jié)出四種空間分布類型：全球集中生產(chǎn)型、市場地生產(chǎn)型、專業(yè)化生產(chǎn)型、跨國橫向一體化生產(chǎn)型；25三、生產(chǎn)機構的區(qū)位選擇生產(chǎn)機構的空間分布要分散的多，也復26全球集中生產(chǎn)型這類公司將生產(chǎn)活動集中在一個區(qū)位（或一個區(qū)域、或一個國家），通過其銷售網(wǎng)絡將產(chǎn)品銷往世界各地的市場；在區(qū)域性集團內(nèi)部，易于形成此種類型的生產(chǎn)格局，如歐共體、英聯(lián)邦等；因為這類集團內(nèi)部沒有貿(mào)易障礙；在公司跨國發(fā)展的早期階段，也容易出現(xiàn)此種格局；因為新的分支機構的建立往往是以銷售機構打先鋒的；26全球集中生產(chǎn)型這類公司將生產(chǎn)活動集中在一個區(qū)位（或一個區(qū)27市場地生產(chǎn)型這類公司在每個較大的市場地國家均建立起生產(chǎn)企業(yè)，服務于當?shù)厥袌?，外銷比例較低，是典型的進口替代型生產(chǎn)；這類公司的生產(chǎn)規(guī)模受制于當?shù)厥袌鲆?guī)模，各個分廠的規(guī)模有較大差異；而產(chǎn)品則相類似；這種區(qū)位類型的形成，與幾個區(qū)位因素相關：運輸成本、生產(chǎn)費用、市場需求和貿(mào)易壁壘；27市場地生產(chǎn)型這類公司在每個較大的市場地國家均建立起生產(chǎn)企28運輸成本過高會造成產(chǎn)品競爭力下降，因而在市場區(qū)生產(chǎn)就具有優(yōu)越性；世界各地的生產(chǎn)要素價格有很大差異，尤其是流動性較差的勞動與土地因素，因而生產(chǎn)成本的差異較大，市場區(qū)若要素價格低，就是很好的生產(chǎn)地；各國由于文化和習慣不同，對產(chǎn)品有不同的偏好，接近市場可以根據(jù)需要改進產(chǎn)品；售后服務也需要在市場區(qū)進行；貿(mào)易壁壘和非貿(mào)易壁壘對通過貿(mào)易進入市場造成了障礙，建立生產(chǎn)企業(yè)可以避開各種壁壘，直接進入市場；28運輸成本過高會造成產(chǎn)品競爭力下降，因而在市場區(qū)生產(chǎn)就具有29專業(yè)化生產(chǎn)型這類公司生產(chǎn)多種產(chǎn)品，每一種產(chǎn)品集中在一個區(qū)位上生產(chǎn)，銷售于整個區(qū)域或世界市場，具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟效益是伴隨著公司生產(chǎn)合理化調(diào)整而出現(xiàn)的新格局；這種類型的格局多出現(xiàn)在貿(mào)易障礙較小的大區(qū)域范圍內(nèi)，如歐共體、北美自由貿(mào)易區(qū)等；這種格局的出現(xiàn)取決于規(guī)模經(jīng)濟與運輸成本之間的相對大小，只有當規(guī)模經(jīng)濟效益高于遠距離運輸?shù)某杀緯r，才是合理的；29專業(yè)化生產(chǎn)型這類公司生產(chǎn)多種產(chǎn)品，每一種產(chǎn)品集中在一個區(qū)30跨國橫向一體化生產(chǎn)型這類公司按生產(chǎn)過程的不同環(huán)節(jié)在不同的區(qū)位（國家）進行專業(yè)化生產(chǎn)，由于大部分是中間產(chǎn)品，與當?shù)厥袌鰺o關；這樣做的目的是最大限度地降低生產(chǎn)成本，因為各生產(chǎn)環(huán)節(jié)需要的投入要素是不同的；這種生產(chǎn)方式會加大貿(mào)易量，只有在運輸成本和貿(mào)易成本的增加低于生產(chǎn)成本的節(jié)省時才是合理的；30跨國橫向一體化生產(chǎn)型這類公司按生產(chǎn)過程的不同環(huán)節(jié)在不同的313132§3美歐日對外投資特點

跨國公司大部分是發(fā)達國家的公司，所以跨國投資也主要來源于發(fā)達國家，即美、歐、日；這里討論其各自的海外投資特點；一、美國對外投資特點；二、歐洲對外投資特點；三、日本對外投資特點；32§3美歐日對外投資特點跨國公司大部33一、美國對外投資特點美國的對外投資與對外貿(mào)易都是以發(fā)達國家為主要對象，尤其是歐共體國家；制度、文化、收入的相似性決定了這一點；美國對發(fā)達國家的貿(mào)易比重低于投資比重，說明美國對發(fā)達國家的市場占領以直接投資為主要途徑；以占領市場為目的投資是橫向投資，反映在當?shù)劁N售額巨大，而返銷美國的數(shù)量很少；33一、美國對外投資特點美國的對外投資與對外貿(mào)易都是以發(fā)達國34美國對發(fā)展中國家的貿(mào)易比重高于投資比重，說明美國對發(fā)展中國家的市場占領以貿(mào)易為主要途徑；美國公司在發(fā)展中國家生產(chǎn)的產(chǎn)品返銷美國的比重很高，說明直接投資具有縱向投資的特點，以降低生產(chǎn)成本為目的；美國對加拿大的出口和返銷比重都高，原因是北美自由貿(mào)易區(qū)，空間距離近；加拿大又具有豐富的自然資源；美國對墨西哥的回銷比重高，是因為墨的勞動力便宜；出口比重低，是因為墨的收入低，有效需求不足；34美國對發(fā)展中國家的貿(mào)易比重高于投資比重，說明美國對發(fā)展中353536二、歐洲對外投資特點這里的歐洲指歐共體15國，其內(nèi)部高度一體化，取消了邊境與關稅，采用統(tǒng)一貨幣（歐元）；其對外直接投資高度集中于發(fā)達國家，尤其是歐共體內(nèi)部的國家，直接原因是經(jīng)濟的高度一體化；愛爾蘭是歐洲勞動力比較便宜的國家，所以對愛爾蘭的投資明顯是縱向的；在愛的外資企業(yè)原材料65%進口，產(chǎn)品85%出口，可見是一個加工平臺；36二、歐洲對外投資特點這里的歐洲指歐共體15國，其內(nèi)部高度37美國在歐共體的投資其產(chǎn)品80%銷在歐共體內(nèi)，只有7.9%返銷美國，明顯是橫向投資；英國在歐共體的投資產(chǎn)品61%銷在當?shù)兀袡M向投資的性質(zhì)；但出口的部分60%返銷英國，也具有縱向投資的性質(zhì)；歐共體對發(fā)展中國家的投資帶有文化和前殖民關系色彩；如法國在摩洛哥和南非的投資分別為2.8和0.5億美元，英國則是0.9和13億美元，因為摩是法國的前殖民地，而南非是英國的前殖民地；37美國在歐共體的投資其產(chǎn)品80%銷在歐共體內(nèi)，只有7.9%383839三、日本對外投資特點日本對外投資也是以發(fā)達國家為主，尤其是美國，屬于橫向投資；資料顯示1970年代日本在美國的投資集中與銷售和配送，以打開美國市場；日在拉美和澳洲的投資回銷比重高，主要是資源型產(chǎn)業(yè)的投資，屬于縱向投資；日對發(fā)展中國家的投資集中在亞洲，是地緣關系；回銷率高于當?shù)劁N售率，也屬于縱向投資，主要是為了利用廉價勞動力資源；39三、日本對外投資特點日本對外投資也是以發(fā)達國家為主，尤其404041§4跨國投資與地方經(jīng)濟跨國投資對投資地的經(jīng)濟影響有正面和負面兩種，正面影響主要在：

1、為當?shù)靥峁┚蜆I(yè)機會；

2、為當?shù)卣峁┒愂眨?/p>

3、為當?shù)氐耐恋厮姓咛峁┑刈猓?/p>

4、繁榮和豐富當?shù)氐氖袌觯?1§4跨國投資與地方經(jīng)濟跨國投資對投資地的經(jīng)濟影響有正面4242432002年2月，肯德基第600家餐廳在西北名城蘭州開業(yè)，創(chuàng)造了在中國4個月開店100家的新紀錄，這意味著將有更多的中國消費者能品嘗到肯德基的美味；2000年，肯德基為中國市場注入資金27億人民幣，直接提供約30,000個就業(yè)崗位，餐廳員工已經(jīng)100%本地化；2000年，肯德基向200多個中國供應商訂購了總量約18億元的原料，產(chǎn)生了至少16萬個間接就業(yè)崗位，擴大內(nèi)需約合人民幣70億元；432002年2月，肯德基第600家餐廳在西北名城蘭州開業(yè)，44負面影響在于：

1、對當?shù)氐墓と诉M行剝削；

2、對當?shù)卦衅髽I(yè)形成沖擊；

3、對當?shù)氐膫鹘y(tǒng)文化構成威脅；44負面影響在于：45

本章參考教科書第六章“跨國公司區(qū)位”45本章參考教科書第六章46什么是跨國公司？

跨國公司是多廠企業(yè)的一種類型，是指其分支機構分布在兩個以上的國家；跨國公司的經(jīng)濟活動在世界經(jīng)濟中起著越來越重要的作用，是經(jīng)濟全球化的主要推動力量；跨國公司帶來的國際貿(mào)易占到世界貿(mào)易總額的三分之二。1什么是跨國公司？跨國公司是多廠企業(yè)的一種類47§1跨國投資的原因一、產(chǎn)品周期理論二、折衷理論三、貿(mào)易理論2§1跨國投資的原因一、產(chǎn)品周期理論48一、產(chǎn)品周期理論產(chǎn)品周期理論是由弗農(nóng)（Vernon）在20世紀60年代提出的，用于解釋投資在國際空間的轉(zhuǎn)移；弗農(nóng)把產(chǎn)品的發(fā)展分為三個階段：新產(chǎn)品階段、成熟產(chǎn)品階段和標準化產(chǎn)品階段；處于不同階段的產(chǎn)品需要有不同的環(huán)境條件，因而會選擇不同的國際空間；這一理論可以較好地解釋美國的企業(yè)向歐洲的擴展，但也有一定的局限性；3一、產(chǎn)品周期理論產(chǎn)品周期理論是由弗農(nóng)（Vernon）在2049在新產(chǎn)品階段，需要較高的科技開發(fā)水平和服務配套水平，也需要較高的消費水平來對新產(chǎn)品的設計提出意見，所以新產(chǎn)品都出現(xiàn)在工業(yè)發(fā)達國家的大城市中；隨著產(chǎn)品進入批量化生產(chǎn)，當?shù)貢鸩叫纬上M市場；但此時產(chǎn)品價格高，銷量也?。划a(chǎn)品性能仍在改進中；由于產(chǎn)品開發(fā)國的消費效應，其它發(fā)達國家也會出現(xiàn)需求，產(chǎn)品會出口到其它國家；4在新產(chǎn)品階段，需要較高的科技開發(fā)水平和服務配套水平，也需要50在成熟產(chǎn)品階段，產(chǎn)品的設計和生產(chǎn)已經(jīng)部分實現(xiàn)了標準化，無需再進行較大的改變，長期生產(chǎn)成為可能；企業(yè)開始更多的關注開拓市場和降低生產(chǎn)成本；為了開拓國外的市場，生產(chǎn)開始向其它發(fā)達國家轉(zhuǎn)移；此時產(chǎn)品價格仍較高，只有發(fā)達國家的消費者可以支付，所以生產(chǎn)的轉(zhuǎn)移是轉(zhuǎn)向發(fā)達國家；發(fā)展中國家的高收入階層也開始消費，來自于從發(fā)達國家的進口；5在成熟產(chǎn)品階段，產(chǎn)品的設計和生產(chǎn)已經(jīng)部分實現(xiàn)了標準化，無需51在標準化產(chǎn)品階段，產(chǎn)品完全定型，生產(chǎn)技術也實現(xiàn)了標準化，生產(chǎn)地點的選擇就更注重成本和市場因素；此時發(fā)展中國家的市場也在擴展，加之廉價的生產(chǎn)要素可以大量降低生產(chǎn)成本，所以生產(chǎn)將向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移；成本的下降使價格下降，從而市場規(guī)模不斷擴大；在此階段原來的發(fā)明國反而變成了進口國，因為其生產(chǎn)成本高于發(fā)展中國家；6在標準化產(chǎn)品階段，產(chǎn)品完全定型，生產(chǎn)技術也實現(xiàn)了標準化，生52753二、折衷理論這一理論是由英國學者鄧寧在1977年提出的，用于解釋在什么情況下跨國投資才會發(fā)生；鄧寧將企業(yè)所有權優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢相結(jié)合，提出了折衷理論；90年代的實證研究表明，公司的競爭優(yōu)勢與跨國度顯著相關；競爭優(yōu)勢可以增加跨國度，而跨國發(fā)展又可以增強競爭優(yōu)勢；8二、折衷理論這一理論是由英國學者鄧寧在1977年提出的，用54所有權優(yōu)勢：相對于其它國家的企業(yè)來說，能夠跨國投資的企業(yè)一定擁有一些特殊優(yōu)勢，如技術、管理、品牌、資金或壟斷優(yōu)勢；內(nèi)部化優(yōu)勢：企業(yè)的所有權優(yōu)勢比起出租或出售給其它企業(yè)來說，自己利用可以獲得更大的收益；可通過建立新的機構來實現(xiàn)這些受益；區(qū)位優(yōu)勢：在以上兩個條件得到滿足的情況下，還要在全球范圍內(nèi)比較各國的投資條件，若國外投資更有利可圖，跨國投資才會發(fā)生；9所有權優(yōu)勢：相對于其它國家的企業(yè)來說，能夠跨國投資的企業(yè)一55三、貿(mào)易理論基于國際貿(mào)易理論，學者們把跨國投資分為兩種類型：橫向投資和縱向投資；橫向投資以占領市場為主要目的；縱向投資以降低生產(chǎn)成本為主要目的；二者對國際貿(mào)易產(chǎn)生的影響是不同的；橫向投資減少國際貿(mào)易，而縱向投資增加國際貿(mào)易；10三、貿(mào)易理論基于國際貿(mào)易理論，學者們把跨國投資分為兩種類56橫向投資橫向投資是把同樣的經(jīng)濟活動擴散到不同的國家去，如雀巢咖啡在不同的國家建立了多個相同的生產(chǎn)廠；其結(jié)果是以當?shù)厣a(chǎn)的產(chǎn)品代替了進口產(chǎn)品，從而導致國際貿(mào)易量的下降；橫向投資可以通過減少貿(mào)易成本、減少生產(chǎn)成本、適應當?shù)匦枨髞頂U大市場；橫向投資的發(fā)生條件如下：11橫向投資橫向投資是把同樣的經(jīng)濟活動擴散到不同的國家去，如57

設：Pa

為母國的生產(chǎn)成本；

Pb

為在B國的生產(chǎn)成本；

M為兩國間的貿(mào)易成本，包括了運輸、關稅、中間環(huán)境等成本；

則：當Pa+M＜Pb

時，跨國投資不會發(fā)生，A國的產(chǎn)品以貿(mào)易的形式進入B國市場；當Pa+M＞Pb

時，跨國投資就會發(fā)生，國際貿(mào)易減少；12設：Pa為母國的生產(chǎn)成本；58由于橫向投資是以占領市場為目標，所以B國的市場規(guī)模往往起著決定性的作用；市場規(guī)模大，生產(chǎn)規(guī)模就可以大，從而取得規(guī)模經(jīng)濟效益，降低成本；市場競爭的程度也會影響到跨國投資的決策；若B國市場競爭激烈，產(chǎn)品價格就低，貿(mào)易成本相對就高，通過貿(mào)易就難以取得競爭優(yōu)勢；而在B國設廠生產(chǎn)，接近市場，可更好地了解市場需求，易于取得競爭優(yōu)勢。橫向投資的發(fā)生也與貿(mào)易條件有關，若B國有貿(mào)易保護，關稅很高，就使得貿(mào)易成本很高，構成市場進入障礙，使得跨國投資成為進入市場的較好途徑；13由于橫向投資是以占領市場為目標，所以B國的市場規(guī)模往往起59縱向投資縱向投資是指把生產(chǎn)過程中的各環(huán)節(jié)布置到不同的國家去；如福特公司的汽車零部件在20多個國家生產(chǎn)；由于生產(chǎn)的是中間產(chǎn)品，所以縱向跨國投資的目的不是市場，而是降低生產(chǎn)成本；有的是為了接近原料地，如輪胎的生產(chǎn)；有的是為了利用廉價的勞動力；由于中間產(chǎn)品最后都要集中到總裝廠的所在地去組裝，所以縱向投資會增加國際貿(mào)易量；縱向投資發(fā)生的前提是：14縱向投資縱向投資是指把生產(chǎn)過程中的各環(huán)節(jié)布置到不同的國家60

設：Pa

為母國的生產(chǎn)成本；

Pb

為在B國的生產(chǎn)成本；

M為兩國間的貿(mào)易成本，包括了運輸、關稅、中間環(huán)境等成本；

則：當Pa＜Pb+M時，跨國投資不會發(fā)生；當Pa＞Pb+M時，跨國投資就會發(fā)生，國際貿(mào)易增加；15設：Pa為母國的生產(chǎn)成本；61由于縱向投資的目的是降低生產(chǎn)成本，所以B國的投入要素價格就成為投資發(fā)生與否的決定性的因素；有時橫向投資和縱向投資并不是分得很清楚，可能占領市場和降低成本兩個目的同時存在；中國既具有大量的廉價勞動力和土地，也有著巨大的消費市場，所以很多在中國的外商直接投資同時利用這兩方面的好處。16由于縱向投資的目的是降低生產(chǎn)成本，所以B國的投入要素價格62§2跨國公司的區(qū)位選擇一、公司總部的區(qū)位選擇二、R&D機構的區(qū)位選擇三、生產(chǎn)機構的區(qū)位選擇17§2跨國公司的區(qū)位選擇一、公司總部的區(qū)位選擇63一、公司總部的區(qū)位選擇公司總部是整個公司的控制和指揮中心，因而要求所在地有方便的交通和通訊條件，以實現(xiàn)對下屬企業(yè)遠距離的調(diào)控；公司總部有大量的外部聯(lián)系，如與政府各部門、與其它大企業(yè)、與金融、保險等高等服務業(yè)的聯(lián)系；因而公司總部一般都位于特大城市，如紐約、倫敦、東京；跨國公司的總部一般都位于其母國，在投資多的地區(qū)會建立地區(qū)總部；18一、公司總部的區(qū)位選擇公司總部是整個公司的控制和指揮中心6419652066二、R&D機構的區(qū)位選擇研究與開發(fā)是一個復雜的過程，一般可分為三個階段：研究階段、研制階段和生產(chǎn)階段；研究階段要進行技術可行性研究和市場研究，發(fā)現(xiàn)新產(chǎn)品或原有產(chǎn)品改進的信息；研制階段開始進行產(chǎn)品設計和產(chǎn)品開發(fā)，生產(chǎn)出樣品并改進其性能；生產(chǎn)階段先進行小批量生產(chǎn)，投放市場后獲得反饋意見，進行改進；然后開始大批量生產(chǎn)；21二、R&D機構的區(qū)位選擇研究與開發(fā)是一個復雜的過程，一般672268研究與開發(fā)機構需要接近創(chuàng)新源地，如高校和研究機構，以便及時得到新的研究成果的信息，并進行學術交流；研發(fā)機構也需要靠近市場，以便了解市場需求的變化，開發(fā)出適合市場需要的新產(chǎn)品，并利用市場信息反饋來改進產(chǎn)品；研發(fā)機構本身需要大量的高素質(zhì)人才，所以要靠近智力資源密集地區(qū)；由于智力資源價格昂貴，所以也要考慮成本問題；因而研發(fā)機構一般也都在大城市，但比公司總部更國際化；在海外設立研發(fā)機構的優(yōu)越性在于靠近市場和利用當?shù)氐牧畠r智力資源；23研究與開發(fā)機構需要接近創(chuàng)新源地，如高校和研究機構，以便及692470三、生產(chǎn)機構的區(qū)位選擇生產(chǎn)機構的空間分布要分散的多，也復雜得多；一是因為不同性質(zhì)的生產(chǎn)需要不同的區(qū)位條件，如有的生產(chǎn)要靠近原料地、有的需要廉價勞動力等；二是即使是同一性質(zhì)的生產(chǎn)單位，當采用的技術和組織方式不同時，區(qū)位格局也是不一樣的。迪肯從一般公司總體生產(chǎn)組織的角度，總結(jié)出四種空間分布類型：全球集中生產(chǎn)型、市場地生產(chǎn)型、專業(yè)化生產(chǎn)型、跨國橫向一體化生產(chǎn)型；25三、生產(chǎn)機構的區(qū)位選擇生產(chǎn)機構的空間分布要分散的多，也復71全球集中生產(chǎn)型這類公司將生產(chǎn)活動集中在一個區(qū)位（或一個區(qū)域、或一個國家），通過其銷售網(wǎng)絡將產(chǎn)品銷往世界各地的市場；在區(qū)域性集團內(nèi)部，易于形成此種類型的生產(chǎn)格局，如歐共體、英聯(lián)邦等；因為這類集團內(nèi)部沒有貿(mào)易障礙；在公司跨國發(fā)展的早期階段，也容易出現(xiàn)此種格局；因為新的分支機構的建立往往是以銷售機構打先鋒的；26全球集中生產(chǎn)型這類公司將生產(chǎn)活動集中在一個區(qū)位（或一個區(qū)72市場地生產(chǎn)型這類公司在每個較大的市場地國家均建立起生產(chǎn)企業(yè)，服務于當?shù)厥袌?，外銷比例較低，是典型的進口替代型生產(chǎn)；這類公司的生產(chǎn)規(guī)模受制于當?shù)厥袌鲆?guī)模，各個分廠的規(guī)模有較大差異；而產(chǎn)品則相類似；這種區(qū)位類型的形成，與幾個區(qū)位因素相關：運輸成本、生產(chǎn)費用、市場需求和貿(mào)易壁壘；27市場地生產(chǎn)型這類公司在每個較大的市場地國家均建立起生產(chǎn)企73運輸成本過高會造成產(chǎn)品競爭力下降，因而在市場區(qū)生產(chǎn)就具有優(yōu)越性；世界各地的生產(chǎn)要素價格有很大差異，尤其是流動性較差的勞動與土地因素，因而生產(chǎn)成本的差異較大，市場區(qū)若要素價格低，就是很好的生產(chǎn)地；各國由于文化和習慣不同，對產(chǎn)品有不同的偏好，接近市場可以根據(jù)需要改進產(chǎn)品；售后服務也需要在市場區(qū)進行；貿(mào)易壁壘和非貿(mào)易壁壘對通過貿(mào)易進入市場造成了障礙，建立生產(chǎn)企業(yè)可以避開各種壁壘，直接進入市場；28運輸成本過高會造成產(chǎn)品競爭力下降，因而在市場區(qū)生產(chǎn)就具有74專業(yè)化生產(chǎn)型這類公司生產(chǎn)多種產(chǎn)品，每一種產(chǎn)品集中在一個區(qū)位上生產(chǎn)，銷售于整個區(qū)域或世界市場，具有明顯的規(guī)模經(jīng)濟效益是伴隨著公司生產(chǎn)合理化調(diào)整而出現(xiàn)的新格局；這種類型的格局多出現(xiàn)在貿(mào)易障礙較小的大區(qū)域范圍內(nèi)，如歐共體、北美自由貿(mào)易區(qū)等；這種格局的出現(xiàn)取決于規(guī)模經(jīng)濟與運輸成本之間的相對大小，只有當規(guī)模經(jīng)濟效益高于遠距離運輸?shù)某杀緯r，才是合理的；29專業(yè)化生產(chǎn)型這類公司生產(chǎn)多種產(chǎn)品，每一種產(chǎn)品集中在一個區(qū)75跨國橫向一體化生產(chǎn)型這類公司按生產(chǎn)過程的不同環(huán)節(jié)在不同的區(qū)位（國家）進行專業(yè)化生產(chǎn)，由于大部分是中間產(chǎn)品，與當?shù)厥袌鰺o關；這樣做的目的是最大限度地降低生產(chǎn)成本，因為各生產(chǎn)環(huán)節(jié)需要的投入要素是不同的；這種生產(chǎn)方式會加大貿(mào)易量，只有在運輸成本和貿(mào)易成本的增加低于生產(chǎn)成本的節(jié)省時才是合理的；30跨國橫向一體化生產(chǎn)型這類公司按生產(chǎn)過程的不同環(huán)節(jié)在不同的763177§3美歐日對外投資特點

跨國公司大部分是發(fā)達國家的公司，所以跨國投資也主要來源于發(fā)達國家，即美、歐、日；這里討論其各自的海外投資特點；一、美國對外投資特點；二、歐洲對外投資特點；三、日本對外投資特點；32§3美歐日對外投資特點跨國公司大部78一、美國對外投資特點美國的對外投資與對外貿(mào)易都是以發(fā)達國家為主要對象，尤其是歐共體國家；制度、文化、收入的相似性決定了這一點；美國對發(fā)達國家的貿(mào)易比重低于投資比重，說明美國對發(fā)達國家的市場占領以直接投資為主要途徑；以占領市場為目的投資是橫向投資，反映在當?shù)劁N售額巨大，而返銷美國的數(shù)量很少；33一、美國對外投資特點美國的對外投資與對外貿(mào)易都是以發(fā)達國79美國對發(fā)展中國家的貿(mào)易比重高于投資比重，說明美國對發(fā)展中國家的市場占領以貿(mào)易為主要途徑；美國公司在發(fā)展中國家生產(chǎn)的產(chǎn)品返銷美國的比重很高，說明直接投資具有縱向投資的特點，以降低生產(chǎn)成本為目的；美國對加拿大的出口和返銷比重都高，原因是北美自由貿(mào)易區(qū)，空間距離近；加拿大又具有豐富的自