集團(tuán)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

PAGE9-集團(tuán)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理辦法為進(jìn)一步加強(qiáng)集團(tuán)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理，貫徹落實(shí)集團(tuán)黨委“8+N”重大風(fēng)險(xiǎn)防控方案，加強(qiáng)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制，有效減少風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，降低工程經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡和環(huán)境影響，做好安全生產(chǎn)、施工技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范工作，保障工程施工質(zhì)量和安全，特制定本辦法。本辦法適用集團(tuán)較大安全、技術(shù)難度項(xiàng)目投標(biāo)之前和中標(biāo)以后的施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理。第一章總則第一條施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指在工程施工過(guò)程中由于生產(chǎn)、技術(shù)、管理等因素引起的對(duì)工程質(zhì)量安全結(jié)果偏離預(yù)期的情形。施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理主要通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目施工環(huán)境、施工能力、水文地質(zhì)條件、技術(shù)水平、管理能力等因素分析，辨識(shí)出施工技術(shù)方面風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)其進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取相應(yīng)管理辦法的過(guò)程。第二條施工風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為四級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)間的關(guān)系矩陣確定。1.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率等級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的描述及等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合表1.1的規(guī)定。表1.1風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率描述及其等級(jí)描述等級(jí)發(fā)生概率區(qū)間非?？赡?級(jí)0.1≤P≤1可能2級(jí)0.01≤P＜0.1偶爾3級(jí)0.001≤P＜0.01不太可能4級(jí)0≤P＜0.0012.風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)包括直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)、周邊環(huán)境影響損失等級(jí)以及人員傷亡等級(jí)，當(dāng)三者同時(shí)存在時(shí)，以較高的等級(jí)作為該風(fēng)險(xiǎn)事件的損失等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后果的描述及等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)分別符合表1.2.1、表1.2.2、表1.2.3的規(guī)定。表1.2.1直接經(jīng)濟(jì)損失等級(jí)損失等級(jí)1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)經(jīng)濟(jì)損失（萬(wàn)元）EL≥100005000≤EL＜100001000≤EL＜5000EL＜1000注：EL=經(jīng)濟(jì)損失；參考國(guó)務(wù)院令第493號(hào)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（2007年6月1日）。表1.2.2周邊環(huán)境影響損失等級(jí)損失等級(jí)涉及范圍影響程度描述1級(jí)很大周邊環(huán)境發(fā)生嚴(yán)重污染或破壞2級(jí)大周邊環(huán)境發(fā)生較重污染或破壞。3級(jí)一般周邊環(huán)境發(fā)生輕度污染或破壞4級(jí)很小周邊環(huán)境發(fā)生少量污染或破壞注：周邊環(huán)境指自然環(huán)境、周邊場(chǎng)地及鄰近建（構(gòu)）筑物、市政設(shè)施等。表1.2.3人員傷亡等級(jí)損失等級(jí)1級(jí)2級(jí)3級(jí)4級(jí)人員傷亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，”以上”包括本數(shù),”以下”不包括本數(shù),下同）10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷3人以下死亡，或者10人以下重傷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)得到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣表，詳見(jiàn)表1.3。表1.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)矩陣表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)損失等級(jí)1234概率等級(jí)1I級(jí)I級(jí)II級(jí)II級(jí)2I級(jí)II級(jí)II級(jí)III級(jí)3II級(jí)II級(jí)III級(jí)III級(jí)4II級(jí)III級(jí)III級(jí)IV級(jí)3.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定。施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)事件按照不同風(fēng)險(xiǎn)程度可分為4個(gè)等級(jí)：I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高，風(fēng)險(xiǎn)后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會(huì)影響和政治影響；II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或人員傷亡；III級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般，風(fēng)險(xiǎn)后果一般，對(duì)工程建設(shè)可能造成破壞的范圍較??；IV級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低，風(fēng)險(xiǎn)后果在一定條件下可以忽略，對(duì)工程本身以及人員等不會(huì)造成較大損失。第三條施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則。施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分對(duì)應(yīng)，不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則各不相同，應(yīng)符合表1.4的規(guī)定。集團(tuán)按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同進(jìn)行分級(jí)管理。表1.4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)描述及接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)描述接受準(zhǔn)則I級(jí)風(fēng)險(xiǎn)最高，風(fēng)險(xiǎn)后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣的社會(huì)影響和政治影響完全不可接受，應(yīng)立即排除II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)較高，風(fēng)險(xiǎn)后果很嚴(yán)重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或有人員傷亡不可接受，應(yīng)立即采取有效的控制措施III級(jí)風(fēng)險(xiǎn)一般，風(fēng)險(xiǎn)后果一般，對(duì)工程可能造成破壞的范圍較小允許在一定條件下發(fā)生，但必須對(duì)其進(jìn)行監(jiān)控并避免其風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)IV級(jí)風(fēng)險(xiǎn)較低，風(fēng)險(xiǎn)后果在一定條件下可忽略，對(duì)工程本身以及人員等不會(huì)造成較大損失可接受，但應(yīng)盡量保持當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)水平和狀態(tài)第二章組織管理及職責(zé)第四條施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)集團(tuán)工程技術(shù)部是施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的主管部門，負(fù)責(zé)建立集團(tuán)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制網(wǎng)絡(luò)，負(fù)責(zé)集團(tuán)層面的重大施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和控制管理，對(duì)集團(tuán)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)管理與指導(dǎo)、檢查與監(jiān)督責(zé)任，主要負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)為I級(jí)、II級(jí)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的管理。第五條集團(tuán)各子(分)公司技術(shù)部門是施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施部門，負(fù)責(zé)本單位施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和控制管理，主要負(fù)責(zé)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)為III級(jí)IV級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管理，對(duì)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)為I級(jí)、II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)要上報(bào)集團(tuán)工程技術(shù)部。業(yè)務(wù)上接受集團(tuán)工程技術(shù)部的指導(dǎo)與監(jiān)督。第三章投標(biāo)前施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理第六條根據(jù)集團(tuán)專業(yè)劃分和目前實(shí)際施工情況，對(duì)集團(tuán)投標(biāo)領(lǐng)域內(nèi)可能出現(xiàn)的I級(jí)、II級(jí)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)，并按專業(yè)技術(shù)類風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目和跨專業(yè)施工管理類風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目分類如下：1.專業(yè)技術(shù)類風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。（1）礦建工程：高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井項(xiàng)目；水文地質(zhì)條件復(fù)雜、有承壓水或老空區(qū)、采空區(qū)積水危害的礦井項(xiàng)目；煤層自然發(fā)火期≤6個(gè)月的礦井項(xiàng)目；煤（巖）層有沖擊地壓傾向中等及以上的礦井項(xiàng)目；主要工程技術(shù)參數(shù)超過(guò)已施工過(guò)類似工程1.5倍的項(xiàng)目。（2）安裝工程。井架安裝（井筒裝備）超過(guò)已施工過(guò)最大噸位的1.5倍安裝項(xiàng)目。（3）房建類。建筑高度（層數(shù)、跨度）超過(guò)已施工過(guò)最高高度（或?qū)訑?shù)、跨度）的1.5倍房建項(xiàng)目。（4）市政路橋。復(fù)雜地質(zhì)條件下的礦山法施工的地鐵、隧道項(xiàng)目；多孔跨徑總長(zhǎng)（單孔跨徑）超過(guò)已施工過(guò)最大總長(zhǎng)（單跨徑）的1.5倍橋梁項(xiàng)目；深度超過(guò)已施工過(guò)最深深度1.5倍的地下深基坑項(xiàng)目。（5）凍結(jié)深度、鉆井深度超過(guò)已施工過(guò)最大深度1.5倍的項(xiàng)目。（6）集團(tuán)公司首次施工的專業(yè)或國(guó)內(nèi)外空白的領(lǐng)域，沒(méi)有類似施工經(jīng)驗(yàn)的可參考的項(xiàng)目。（7）工程技術(shù)參數(shù)不符合上述分類的，超出已施工類似工程合同額3倍的項(xiàng)目。2.跨專業(yè)施工管理類風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目。（1）超出本單位主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍施工其他單位主營(yíng)業(yè)務(wù)的（如礦建單位施工房建、市政、公路工程或房建施工單位施工礦建的）；（2）本單位不具備該工程所需的專業(yè)技術(shù)人員的項(xiàng)目；（3）本單位不具備該工程所需的專業(yè)設(shè)備的項(xiàng)目；（4）本單位沒(méi)有與投標(biāo)工程類似的工程施工經(jīng)驗(yàn)和業(yè)績(jī)的項(xiàng)目。第七條投標(biāo)前施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理流程。各子（分）公司在投標(biāo)前對(duì)所投標(biāo)工程的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)做充分的辨識(shí)、分析和評(píng)估。對(duì)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)為III級(jí)IV級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的，不屬于集團(tuán)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制類型范圍內(nèi)的項(xiàng)目可以自行組織投標(biāo)，并按照施工風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)定做好施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。對(duì)屬于集團(tuán)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制類型范圍內(nèi)的專業(yè)技術(shù)類風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，子（分）公司要在投標(biāo)前應(yīng)進(jìn)行施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)，并經(jīng)子（分）公司主要領(lǐng)導(dǎo)審批同意后上報(bào)集團(tuán)工程技術(shù)部，經(jīng)集團(tuán)專家委員會(huì)評(píng)估，報(bào)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后方可進(jìn)行投標(biāo)。對(duì)屬于集團(tuán)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制類型范圍內(nèi)的跨專業(yè)施工管理類風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目在投標(biāo)前上報(bào)集團(tuán)工程技術(shù)部，工程技術(shù)部匯報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)同意后，在集團(tuán)內(nèi)綜合協(xié)調(diào)，平衡項(xiàng)目投標(biāo)工作。第四章中標(biāo)后施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理第八條按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類和國(guó)家相關(guān)要求，中標(biāo)后的工程的施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理也是分級(jí)管理。集團(tuán)主要負(fù)責(zé)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中I級(jí)、II級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的管理，子（分）公司主要負(fù)責(zé)為III級(jí)、IV級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目管理。第九條工程中標(biāo)后，各子（分）公司應(yīng)結(jié)合本單位實(shí)際，根據(jù)文件及有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的要求，充分識(shí)別施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素，在評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基礎(chǔ)上編制施工組織設(shè)計(jì)和重大專項(xiàng)施工方案，從施工組織設(shè)計(jì)上進(jìn)行施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理。第十條為進(jìn)一步明確中標(biāo)后集團(tuán)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理范圍，加強(qiáng)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理，集團(tuán)按照不同專業(yè)領(lǐng)域施工工程的規(guī)模情況，明確應(yīng)予審批的施工組織設(shè)計(jì)（重大安全專項(xiàng)方案）范圍如下：1.礦建工程。二十九工程處、三十工程處、三十六工程處和七十一工程公司承攬的井深大于700m或凈直徑大于8m的立井工程，長(zhǎng)度大于1000m且傾角大于12°的斜井工程，其他單位承攬的立井、斜井和平硐工程，突出礦井采用“四位一體”的防突方案、揭煤措施及施工總承包的煤礦工程三期通風(fēng)方案，結(jié)構(gòu)復(fù)雜的大硐室工程。2.鉆井工程。深度大于400m的鉆井工程，地面瓦斯抽采鉆孔（鉆孔直徑大于1m或井筒深度大于600m）工程。3.凍結(jié)工程。井筒松散層厚度大于400m或凍結(jié)深度大于500m的礦山凍結(jié)鑿井工程，埋深超過(guò)30m或長(zhǎng)度大于100m的斜井凍結(jié)工程，含承壓水的市政凍結(jié)工程。4.市政工程。城市地鐵區(qū)間盾構(gòu)推進(jìn)工程，城市地鐵車站工程，采用礦山法施工的城市地鐵隧道工程。5.土建工程。建筑面積12萬(wàn)m2以上或30層以上的房屋建筑工程（含30層以上的群體工程），高度大于100m的構(gòu)筑物工程，鋼筋混凝土單跨30米以上（鋼結(jié)構(gòu)單跨36米以上建筑工程）。6.路橋工程。中標(biāo)總價(jià)超過(guò)5億或中標(biāo)里程超過(guò)10km的高速公路工程，單座橋長(zhǎng)大于500m或單跨跨徑大于100m的公路橋梁工程。7.鐵路工程。單線40km或雙線30km以上或中標(biāo)價(jià)5億元以上的鐵路綜合工程，單跨100m以上的鐵路橋梁工程，單線5000m或雙線2000m以上的鐵路隧道工程。8.機(jī)電安裝工程。千米以上深井井筒裝備安裝工程，重1000t以上且高度70m以上的永久井架安裝工程。9.危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程審批范圍參照《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理規(guī)定》規(guī)定的“超過(guò)一定規(guī)模的危大工程范圍”實(shí)施。第十一條對(duì)已納入第十條所述審批范圍的施工組織設(shè)計(jì)（重大安全專項(xiàng)方案），各子（分）公司自行審批后，除按本文件規(guī)定上報(bào)集團(tuán)審批外，還應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)單位等相關(guān)方要求，上報(bào)相應(yīng)單位審批。第十二條未納入本文件第十條所述審批范圍的施工組織設(shè)計(jì)、施工方案或施工技術(shù)措施由各子（分）公司根據(jù)本單位相關(guān)管理制度，自行組織審批。有特殊要求的，按照《集團(tuán)施工組織設(shè)計(jì)及重大安全專項(xiàng)方案審批實(shí)施細(xì)則》規(guī)定進(jìn)行審批。