集團施工技術(shù)風(fēng)險管理辦法

PAGE9-集團施工技術(shù)風(fēng)險管理辦法為進一步加強集團施工技術(shù)風(fēng)險管理，貫徹落實集團黨委“8+N”重大風(fēng)險防控方案，加強施工技術(shù)風(fēng)險的控制，有效減少風(fēng)險事故的發(fā)生，降低工程經(jīng)濟損失、人員傷亡和環(huán)境影響，做好安全生產(chǎn)、施工技術(shù)方面的風(fēng)險防范工作，保障工程施工質(zhì)量和安全，特制定本辦法。本辦法適用集團較大安全、技術(shù)難度項目投標之前和中標以后的施工技術(shù)風(fēng)險管理。第一章總則第一條施工技術(shù)風(fēng)險是指在工程施工過程中由于生產(chǎn)、技術(shù)、管理等因素引起的對工程質(zhì)量安全結(jié)果偏離預(yù)期的情形。施工技術(shù)風(fēng)險管理主要通過對工程項目施工環(huán)境、施工能力、水文地質(zhì)條件、技術(shù)水平、管理能力等因素分析，辨識出施工技術(shù)方面風(fēng)險因素，對其進行分析、評價，并根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，按風(fēng)險等級采取相應(yīng)管理辦法的過程。第二條施工風(fēng)險等級分為四級，風(fēng)險事件的風(fēng)險等級由風(fēng)險發(fā)生概率等級和風(fēng)險損失等級間的關(guān)系矩陣確定。1.風(fēng)險發(fā)生概率等級：風(fēng)險事件發(fā)生概率的描述及等級標準應(yīng)符合表1.1的規(guī)定。表1.1風(fēng)險事件發(fā)生概率描述及其等級描述等級發(fā)生概率區(qū)間非?？赡?級0.1≤P≤1可能2級0.01≤P＜0.1偶爾3級0.001≤P＜0.01不太可能4級0≤P＜0.0012.風(fēng)險損失等級包括直接經(jīng)濟損失等級、周邊環(huán)境影響損失等級以及人員傷亡等級，當三者同時存在時，以較高的等級作為該風(fēng)險事件的損失等級。風(fēng)險事件發(fā)生后果的描述及等級標準應(yīng)分別符合表1.2.1、表1.2.2、表1.2.3的規(guī)定。表1.2.1直接經(jīng)濟損失等級損失等級1級2級3級4級經(jīng)濟損失（萬元）EL≥100005000≤EL＜100001000≤EL＜5000EL＜1000注：EL=經(jīng)濟損失；參考國務(wù)院令第493號《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（2007年6月1日）。表1.2.2周邊環(huán)境影響損失等級損失等級涉及范圍影響程度描述1級很大周邊環(huán)境發(fā)生嚴重污染或破壞2級大周邊環(huán)境發(fā)生較重污染或破壞。3級一般周邊環(huán)境發(fā)生輕度污染或破壞4級很小周邊環(huán)境發(fā)生少量污染或破壞注：周邊環(huán)境指自然環(huán)境、周邊場地及鄰近建（構(gòu)）筑物、市政設(shè)施等。表1.2.3人員傷亡等級損失等級1級2級3級4級人員傷亡是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，”以上”包括本數(shù),”以下”不包括本數(shù),下同）10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷3人以下死亡，或者10人以下重傷風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險損失等級得到風(fēng)險等級矩陣表，詳見表1.3。表1.3風(fēng)險等級矩陣表風(fēng)險等級損失等級1234概率等級1I級I級II級II級2I級II級II級III級3II級II級III級III級4II級III級III級IV級3.風(fēng)險等級確定。施工技術(shù)風(fēng)險事件按照不同風(fēng)險程度可分為4個等級：I級風(fēng)險，風(fēng)險等級最高，風(fēng)險后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣社會影響和政治影響；II級風(fēng)險，風(fēng)險等級較高，風(fēng)險后果嚴重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或人員傷亡；III級風(fēng)險，風(fēng)險等級一般，風(fēng)險后果一般，對工程建設(shè)可能造成破壞的范圍較?。籌V級風(fēng)險，風(fēng)險等級較低，風(fēng)險后果在一定條件下可以忽略，對工程本身以及人員等不會造成較大損失。第三條施工技術(shù)風(fēng)險接受準則。施工技術(shù)風(fēng)險接受準則應(yīng)與風(fēng)險等級的劃分對應(yīng)，不同風(fēng)險等級的風(fēng)險接受準則各不相同，應(yīng)符合表1.4的規(guī)定。集團按照風(fēng)險等級不同進行分級管理。表1.4風(fēng)險等級描述及接受準則風(fēng)險等級風(fēng)險描述接受準則I級風(fēng)險最高，風(fēng)險后果是災(zāi)難性的，并造成惡劣的社會影響和政治影響完全不可接受，應(yīng)立即排除II級風(fēng)險較高，風(fēng)險后果很嚴重，可能在較大范圍內(nèi)造成破壞或有人員傷亡不可接受，應(yīng)立即采取有效的控制措施III級風(fēng)險一般，風(fēng)險后果一般，對工程可能造成破壞的范圍較小允許在一定條件下發(fā)生，但必須對其進行監(jiān)控并避免其風(fēng)險升級IV級風(fēng)險較低，風(fēng)險后果在一定條件下可忽略，對工程本身以及人員等不會造成較大損失可接受，但應(yīng)盡量保持當前風(fēng)險水平和狀態(tài)第二章組織管理及職責(zé)第四條施工技術(shù)風(fēng)險管理機構(gòu)及職責(zé)集團工程技術(shù)部是施工技術(shù)風(fēng)險管理的主管部門，負責(zé)建立集團施工技術(shù)風(fēng)險管理與控制網(wǎng)絡(luò)，負責(zé)集團層面的重大施工技術(shù)風(fēng)險的辨識、分析、評價和控制管理，對集團施工技術(shù)風(fēng)險承擔(dān)管理與指導(dǎo)、檢查與監(jiān)督責(zé)任，主要負責(zé)風(fēng)險評價等級為I級、II級施工技術(shù)風(fēng)險的管理。第五條集團各子(分)公司技術(shù)部門是施工技術(shù)風(fēng)險管理的具體實施部門，負責(zé)本單位施工技術(shù)風(fēng)險的辨識、分析、評價和控制管理，主要負責(zé)施工技術(shù)風(fēng)險評價等級為III級IV級風(fēng)險的管理，對施工技術(shù)風(fēng)險評價等級為I級、II級風(fēng)險要上報集團工程技術(shù)部。業(yè)務(wù)上接受集團工程技術(shù)部的指導(dǎo)與監(jiān)督。第三章投標前施工技術(shù)風(fēng)險管理第六條根據(jù)集團專業(yè)劃分和目前實際施工情況，對集團投標領(lǐng)域內(nèi)可能出現(xiàn)的I級、II級施工技術(shù)風(fēng)險進行辨識、分析和評價，并按專業(yè)技術(shù)類風(fēng)險項目和跨專業(yè)施工管理類風(fēng)險項目分類如下：1.專業(yè)技術(shù)類風(fēng)險項目。（1）礦建工程：高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井項目；水文地質(zhì)條件復(fù)雜、有承壓水或老空區(qū)、采空區(qū)積水危害的礦井項目；煤層自然發(fā)火期≤6個月的礦井項目；煤（巖）層有沖擊地壓傾向中等及以上的礦井項目；主要工程技術(shù)參數(shù)超過已施工過類似工程1.5倍的項目。（2）安裝工程。井架安裝（井筒裝備）超過已施工過最大噸位的1.5倍安裝項目。（3）房建類。建筑高度（層數(shù)、跨度）超過已施工過最高高度（或?qū)訑?shù)、跨度）的1.5倍房建項目。（4）市政路橋。復(fù)雜地質(zhì)條件下的礦山法施工的地鐵、隧道項目；多孔跨徑總長（單孔跨徑）超過已施工過最大總長（單跨徑）的1.5倍橋梁項目；深度超過已施工過最深深度1.5倍的地下深基坑項目。（5）凍結(jié)深度、鉆井深度超過已施工過最大深度1.5倍的項目。（6）集團公司首次施工的專業(yè)或國內(nèi)外空白的領(lǐng)域，沒有類似施工經(jīng)驗的可參考的項目。（7）工程技術(shù)參數(shù)不符合上述分類的，超出已施工類似工程合同額3倍的項目。2.跨專業(yè)施工管理類風(fēng)險項目。（1）超出本單位主營業(yè)務(wù)范圍施工其他單位主營業(yè)務(wù)的（如礦建單位施工房建、市政、公路工程或房建施工單位施工礦建的）；（2）本單位不具備該工程所需的專業(yè)技術(shù)人員的項目；（3）本單位不具備該工程所需的專業(yè)設(shè)備的項目；（4）本單位沒有與投標工程類似的工程施工經(jīng)驗和業(yè)績的項目。第七條投標前施工技術(shù)風(fēng)險管理流程。各子（分）公司在投標前對所投標工程的技術(shù)風(fēng)險做充分的辨識、分析和評估。對施工技術(shù)風(fēng)險評價等級為III級IV級風(fēng)險的，不屬于集團施工技術(shù)風(fēng)險控制類型范圍內(nèi)的項目可以自行組織投標，并按照施工風(fēng)險管理相關(guān)規(guī)定做好施工技術(shù)風(fēng)險管理工作。對屬于集團施工技術(shù)風(fēng)險控制類型范圍內(nèi)的專業(yè)技術(shù)類風(fēng)險項目，子（分）公司要在投標前應(yīng)進行施工技術(shù)風(fēng)險分析、評價，并經(jīng)子（分）公司主要領(lǐng)導(dǎo)審批同意后上報集團工程技術(shù)部，經(jīng)集團專家委員會評估，報集團分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后方可進行投標。對屬于集團施工技術(shù)風(fēng)險控制類型范圍內(nèi)的跨專業(yè)施工管理類風(fēng)險項目在投標前上報集團工程技術(shù)部，工程技術(shù)部匯報集團領(lǐng)導(dǎo)同意后，在集團內(nèi)綜合協(xié)調(diào)，平衡項目投標工作。第四章中標后施工技術(shù)風(fēng)險管理第八條按照風(fēng)險等級分類和國家相關(guān)要求，中標后的工程的施工技術(shù)風(fēng)險管理也是分級管理。集團主要負責(zé)施工技術(shù)風(fēng)險中I級、II級風(fēng)險項目的管理，子（分）公司主要負責(zé)為III級、IV級風(fēng)險項目管理。第九條工程中標后，各子（分）公司應(yīng)結(jié)合本單位實際，根據(jù)文件及有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和規(guī)范的要求，充分識別施工技術(shù)風(fēng)險因素，在評價風(fēng)險等級基礎(chǔ)上編制施工組織設(shè)計和重大專項施工方案，從施工組織設(shè)計上進行施工技術(shù)風(fēng)險管理。第十條為進一步明確中標后集團施工技術(shù)風(fēng)險管理范圍，加強施工技術(shù)風(fēng)險管理，集團按照不同專業(yè)領(lǐng)域施工工程的規(guī)模情況，明確應(yīng)予審批的施工組織設(shè)計（重大安全專項方案）范圍如下：1.礦建工程。二十九工程處、三十工程處、三十六工程處和七十一工程公司承攬的井深大于700m或凈直徑大于8m的立井工程，長度大于1000m且傾角大于12°的斜井工程，其他單位承攬的立井、斜井和平硐工程，突出礦井采用“四位一體”的防突方案、揭煤措施及施工總承包的煤礦工程三期通風(fēng)方案，結(jié)構(gòu)復(fù)雜的大硐室工程。2.鉆井工程。深度大于400m的鉆井工程，地面瓦斯抽采鉆孔（鉆孔直徑大于1m或井筒深度大于600m）工程。3.凍結(jié)工程。井筒松散層厚度大于400m或凍結(jié)深度大于500m的礦山凍結(jié)鑿井工程，埋深超過30m或長度大于100m的斜井凍結(jié)工程，含承壓水的市政凍結(jié)工程。4.市政工程。城市地鐵區(qū)間盾構(gòu)推進工程，城市地鐵車站工程，采用礦山法施工的城市地鐵隧道工程。5.土建工程。建筑面積12萬m2以上或30層以上的房屋建筑工程（含30層以上的群體工程），高度大于100m的構(gòu)筑物工程，鋼筋混凝土單跨30米以上（鋼結(jié)構(gòu)單跨36米以上建筑工程）。6.路橋工程。中標總價超過5億或中標里程超過10km的高速公路工程，單座橋長大于500m或單跨跨徑大于100m的公路橋梁工程。7.鐵路工程。單線40km或雙線30km以上或中標價5億元以上的鐵路綜合工程，單跨100m以上的鐵路橋梁工程，單線5000m或雙線2000m以上的鐵路隧道工程。8.機電安裝工程。千米以上深井井筒裝備安裝工程，重1000t以上且高度70m以上的永久井架安裝工程。9.危險性較大分部分項工程審批范圍參照《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》規(guī)定的“超過一定規(guī)模的危大工程范圍”實施。第十一條對已納入第十條所述審批范圍的施工組織設(shè)計（重大安全專項方案），各子（分）公司自行審批后，除按本文件規(guī)定上報集團審批外，還應(yīng)根據(jù)項目建設(shè)單位等相關(guān)方要求，上報相應(yīng)單位審批。第十二條未納入本文件第十條所述審批范圍的施工組織設(shè)計、施工方案或施工技術(shù)措施由各子（分）公司根據(jù)本單位相關(guān)管理制度，自行組織審批。有特殊要求的，按照《集團施工組織設(shè)計及重大安全專項方案審批實施細則》規(guī)定進行審批。