因私、因公出國(guó)境管理標(biāo)準(zhǔn)

因私、因公出國(guó)境的管理標(biāo)準(zhǔn)1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了集團(tuán)公司員工因私、因公出國(guó)境工作的日常管理、流程、手續(xù)等管理內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于集團(tuán)公司備案人員的因私出國(guó)境的管理、集團(tuán)總部以及下屬各單位的因公出國(guó)境的管理。2規(guī)范性引用文件及術(shù)語(yǔ)和定義2.1規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。2.2術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。2.2.1因私出國(guó)境因私出國(guó)境是指?jìng)€(gè)人持本人的因私出國(guó)證照出國(guó)或前往港澳臺(tái)從事探親、旅游等活動(dòng)，本標(biāo)準(zhǔn)所指的是針對(duì)于備案人員的因私出國(guó)境管理，備案人員在集團(tuán)內(nèi)部包括集團(tuán)部門副職以上（不包括分管副總及以上（股份公司管理））、分公司副總及以上、項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目書記、財(cái)務(wù)以及其他需要進(jìn)行備案管理的人員。2.2.2因公出國(guó)境因公出國(guó)境是指受黨政機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體或國(guó)有企事業(yè)單位派遣，以執(zhí)行公務(wù)為目的，出訪時(shí)間、出訪國(guó)家（地區(qū)）、出訪路線等均有嚴(yán)格規(guī)定的非個(gè)人支出費(fèi)用的出國(guó)（境）活動(dòng)。集團(tuán)公司的因公出國(guó)境指的是受股份公司或集團(tuán)公司委派以執(zhí)行公務(wù)工作為目的，出訪外國(guó)或港澳臺(tái)的活動(dòng)。3職責(zé)3.1股份公司職責(zé)3.1.1負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司的因公出國(guó)境活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一管理，負(fù)責(zé)審核團(tuán)組出行的必要性，因公出國(guó)證照辦理及管理等。3.2集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)3.2.1負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)備案人員辦理因私出國(guó)證照以及出國(guó)境進(jìn)行簽字審批，負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)部門正職以及二級(jí)單位黨政主管領(lǐng)導(dǎo)因私出國(guó)請(qǐng)假審批。3.2.2負(fù)責(zé)集團(tuán)所有因公出國(guó)境業(yè)務(wù)的審核、審批工作。3.3集團(tuán)人力資源部職責(zé)3.3.1負(fù)責(zé)集團(tuán)公司備案人員因私出國(guó)境的全面管理工作。3.3.2負(fù)責(zé)所有備案人員的因私出國(guó)證照的管理工作，包括收集、借用。3.3.3負(fù)責(zé)集團(tuán)應(yīng)備案人員的出入境備案以及應(yīng)解除備案人員的解除備案工作。3.3.4負(fù)責(zé)集團(tuán)備案人員的因私出國(guó)申請(qǐng)簽字審批。3.3.5負(fù)責(zé)對(duì)備案人員申辦因私證照的函件進(jìn)行用印蓋章。3.3.6負(fù)責(zé)集團(tuán)公司因公出國(guó)境的管理的具體工作。3.3.7負(fù)責(zé)因公團(tuán)組的審批及上報(bào)。3.3.8負(fù)責(zé)起草集團(tuán)公司因公出國(guó)境管理辦法以及實(shí)施細(xì)則。3.3.9負(fù)責(zé)協(xié)助個(gè)人辦理因公出國(guó)境證照及借用。3.4集團(tuán)其他部門職責(zé)3.4.1負(fù)責(zé)審核本部門備案人員因私出國(guó)申請(qǐng)。3.4.2負(fù)責(zé)提交本部門因公出國(guó)境申請(qǐng)。3.4.3負(fù)責(zé)協(xié)助配合人力資源部辦理因公出國(guó)手續(xù)。3.5二級(jí)單位職責(zé)3.5.1負(fù)責(zé)上報(bào)本單位應(yīng)備案或應(yīng)解除備案人員情況。3.5.2負(fù)責(zé)對(duì)備案人員出國(guó)的本級(jí)審批。3.5.3負(fù)責(zé)本單位因公出國(guó)境的具體實(shí)施工作。3.5.4負(fù)責(zé)提交本單位因公出國(guó)境需要的相關(guān)資料。包括邀請(qǐng)函、項(xiàng)目信息、人員信息等。4因私、因公出國(guó)境管理的目的及風(fēng)險(xiǎn)4.1因私出國(guó)境管理的目的是為了加強(qiáng)對(duì)備案人員的管理工作，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有資產(chǎn)的保護(hù)力度，維護(hù)企業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展，促進(jìn)集團(tuán)公司各項(xiàng)管理的有序進(jìn)行。因公出國(guó)境管理的目的是為規(guī)范對(duì)涉外項(xiàng)目和人員的管理，提升外事管理工作水平，維護(hù)企業(yè)利益及形象，保障國(guó)家及公司權(quán)益和秘密。4.2集團(tuán)公司因私、因公出國(guó)境管理的原則包括：——合法性原則：因私、因公出國(guó)境管理應(yīng)符合國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定；——合規(guī)性原則：備案人員因私出國(guó)境必須符合股份公司和集團(tuán)公司的相關(guān)規(guī)定。因公出國(guó)必須履行報(bào)批手續(xù)，各項(xiàng)處境申請(qǐng)材料必須齊全。4.3因私、因公出國(guó)境管理的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)包括：——備案人員是否及時(shí)在出入境管理中心備案；——備案人員是否按照?qǐng)?bào)批行程因私出國(guó)境；——備案人員的證照是否全部上繳集團(tuán)統(tǒng)一管理；——備案人員借出證照手續(xù)是否合規(guī)；——因公出國(guó)境報(bào)批出行計(jì)劃與實(shí)際出行有無偏差；——?dú)w國(guó)后是否及時(shí)歸還因公證照；——因公出國(guó)境期間有無泄密等損害國(guó)家利益和企業(yè)利益的行為。4.4集團(tuán)公司員工因私、因公出國(guó)境管理需應(yīng)對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：——備案人員隱瞞自己持有因私出國(guó)證照情況，漏報(bào)瞞報(bào)；——備案人員不按照?qǐng)?bào)批行程出國(guó)境。5因私、因公出國(guó)境管理標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容5.1因私出國(guó)境管理5.1.1集團(tuán)公司因私出國(guó)（境）登記備案人員范圍為：集團(tuán)公司總部部門副職及以上人員；集團(tuán)公司所有財(cái)務(wù)人員；各分（子）公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員；各分（子）公司項(xiàng)目經(jīng)理、書記以及其他按規(guī)定應(yīng)備案人員。5.1.2集團(tuán)公司人力資源部是報(bào)送登記備案責(zé)任單位，負(fù)責(zé)向北京市公安局出入境管理部門報(bào)送集團(tuán)公司因私出國(guó)（境）人員的登記備案工作。5.1.3集團(tuán)公司員工因私出國(guó)（境）審批實(shí)行“一事一批”，每次出國(guó)（境）必須重新報(bào)批。5.1.4集團(tuán)公司其他備案人員申請(qǐng)因私出國(guó)（境），由本人填寫《集團(tuán)有限公司員工因私出國(guó)（境）呈批件》（見附錄C）及公安機(jī)關(guān)出入境管理部門要求填寫的相關(guān)表格，經(jīng)所在單位主管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意，報(bào)集團(tuán)公司人力資源部，由集團(tuán)人力資源部報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司主管審批。5.1.5集團(tuán)公司備案人員的因私出國(guó)（境）申請(qǐng)經(jīng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，人力資源部方予以辦理因私證照的首次申領(lǐng)或借用手續(xù)。由集團(tuán)人力資源部部長(zhǎng)在申請(qǐng)人按出境類別需要填寫的《中國(guó)公民因私出國(guó)申請(qǐng)表》或《中國(guó)公民往來港澳地區(qū)申請(qǐng)審批表》或《中國(guó)公民往來臺(tái)灣地區(qū)申請(qǐng)表》上簽字并加蓋集團(tuán)人力資源部印章。5.1.6登記備案的因私出國(guó)（境）人員應(yīng)在回國(guó)后10個(gè)工作日內(nèi)，將因私證照交由集團(tuán)人力資源部統(tǒng)一管理。因故取消出國(guó)（境）的應(yīng)立即將證件交回集團(tuán)人力資源部。各單位新提任的屬于登記備案范圍人員，應(yīng)在提任后1個(gè)月內(nèi)將持有的因私出國(guó)證照交到集團(tuán)人力資源部。5.1.7證件借用實(shí)行押金制，集團(tuán)人力資源部要指派專人負(fù)責(zé)登記備案人員因私出國(guó)（境）證件的管理，建立登記管理臺(tái)賬，及時(shí)做好證件審批、使用和收繳的記錄，定期向集團(tuán)黨委報(bào)告登記備案人員因私出國(guó)（境）情況。5.1.8員工因私出國(guó)（境）在遵守本細(xì)則規(guī)定外，還應(yīng)遵照集團(tuán)公司和所在單位的相關(guān)制度，履行請(qǐng)銷假手續(xù)。5.1.9因私出國(guó)（境）人員要嚴(yán)格遵守國(guó)家和企業(yè)外事、外經(jīng)、保密等方面的紀(jì)律，在外期間不得泄露國(guó)家和企業(yè)秘密，不得損害國(guó)家形象和企業(yè)利益，不得從事賭博等非法活動(dòng)，要嚴(yán)格按照批準(zhǔn)時(shí)間訪問報(bào)批國(guó)家（地區(qū)），并按時(shí)回國(guó)、回崗工作。5.1.10各單位黨委要高度重視登記備案人員因私出國(guó)（境）管理工作，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任，對(duì)登記備案人員因私出國(guó)（境）要嚴(yán)格審查把關(guān)，加強(qiáng)出國(guó)（境）期間的監(jiān)督管理，遇有特殊情況要及時(shí)向集團(tuán)人力資源部匯報(bào)。5.1.11對(duì)于登記備案人員未按規(guī)定履行審批手續(xù)擅自出國(guó)（境）或未按時(shí)上交因私出國(guó)（境）證件的，將對(duì)本人及所在單位進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，視情節(jié)輕重追究相關(guān)人員的責(zé)任。5.2因公出國(guó)境管理5.2.1集團(tuán)公司的外事工作和涉外活動(dòng)主要包括：出國(guó)（境）執(zhí)行公務(wù)、組織出國(guó)培訓(xùn)、國(guó)內(nèi)外事接待、因公護(hù)照和赴港澳臺(tái)通行證管理等項(xiàng)內(nèi)容。5.2.2人力資源部是集團(tuán)公司外事工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)外事任務(wù)報(bào)批和因公護(hù)照（包括港澳臺(tái)通行證）的申辦管理等工作。5.2.3集團(tuán)公司人員因公出國(guó)，由所在單位擬寫呈批件并填寫出國(guó)人員登記表和出國(guó)人員名單，由集團(tuán)公司行政審批、黨委政審后，報(bào)股份公司國(guó)際部審核辦理。5.2.4因公出國(guó)必須有明確的公務(wù)目的和實(shí)質(zhì)內(nèi)容，杜絕一般性參觀考察，嚴(yán)禁搞公款旅游等不正之風(fēng)。團(tuán)組人員要少而精，派出人員應(yīng)是本單位正式聘用的職工。5.2.5各單位領(lǐng)導(dǎo)干部出訪應(yīng)根據(jù)工作需要，無實(shí)質(zhì)性任務(wù)不得出訪。領(lǐng)導(dǎo)干部不得出國(guó)執(zhí)行與本人分管工作無關(guān)的任務(wù)。同一單位的主要領(lǐng)導(dǎo)，原則上不得同團(tuán)出訪或同時(shí)分別率團(tuán)出訪同一國(guó)家和地區(qū)。離退休人員，一般不再派遣出國(guó)執(zhí)行公務(wù)。如受聘繼續(xù)工作，或因其他特殊原因，確需出國(guó)執(zhí)行公務(wù)的，所在單位要做出書面說明，接現(xiàn)職人員審批程序辦理出國(guó)手續(xù)。5.2.6團(tuán)組出國(guó)（境）前，所在單位必須對(duì)出國(guó)人員統(tǒng)一進(jìn)行出國(guó)（境）教育。教育內(nèi)容包括：愛國(guó)主義和民族氣節(jié)的教育，外事政策和外事紀(jì)律的教育、國(guó)家安全和保守機(jī)密的教育，外匯管理和使用規(guī)定的教育，海關(guān)規(guī)定教育，出國(guó)（境）旅行知識(shí)的教育，對(duì)外社交禮儀以及出訪國(guó)家概況和風(fēng)俗習(xí)慣的介紹等。5.2.7出國(guó)團(tuán)組必須按批準(zhǔn)的方案實(shí)施，不得繞道，不得增加出訪國(guó)家和地區(qū)，不得延長(zhǎng)在外停留時(shí)間，否則所增加費(fèi)用一律自負(fù)，并追究當(dāng)事人的責(zé)任。出國(guó)（境）人員到達(dá)目的地后，護(hù)照要及時(shí)上交所在團(tuán)組統(tǒng)一保管。在外期間要聽從團(tuán)長(zhǎng)指揮。團(tuán)長(zhǎng)要以身做則，做好全團(tuán)人員的思想教育工作，嚴(yán)明紀(jì)律。任何人不得擅自離開集體駐地外出活動(dòng)，不得在安排的駐地以外地方過夜。如果會(huì)見或探視親友，須在出國(guó)（境）前向人力資源部和出國(guó)（境）團(tuán)組領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。5.2.8護(hù)照辦理5.2.8.1辦理護(hù)照、簽證的費(fèi)用由持照人所在單位負(fù)擔(dān)，護(hù)照押金按總公司標(biāo)準(zhǔn)，由持照人本人繳納。團(tuán)組回國(guó)后，團(tuán)長(zhǎng)要及時(shí)收繳全團(tuán)人員護(hù)照，并于1周內(nèi)將護(hù)照上交人力資源部。對(duì)按期歸還護(hù)照的，退回全額押金。護(hù)照交回超過回國(guó)后1周的，即為逾期。逾期不繳還護(hù)照者，減退全部押金，并視情節(jié)嚴(yán)重程度，給予通報(bào)批評(píng)等處理措施。5.2.8.2領(lǐng)取護(hù)照后因故未出國(guó)者，應(yīng)及時(shí)將護(hù)照交還集團(tuán)公司人力資源部。持有護(hù)照的人員因工作調(diào)動(dòng)等原因離開總公司系統(tǒng)，在辦理調(diào)離手續(xù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)交還護(hù)照，由總公司外事辦交發(fā)照機(jī)關(guān)銷毀。5.2.8.3護(hù)照遺失、被竊，當(dāng)事人在國(guó)外，應(yīng)立即報(bào)告我駐外使領(lǐng)館、當(dāng)?shù)鼐炀趾图瘓F(tuán)公司人力資源部，由人力資源部上報(bào)總公司外事辦；在國(guó)內(nèi)時(shí)則應(yīng)向單位領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)人力資源部和總公司外事辦寫出書面報(bào)告和檢查，以便及時(shí)在國(guó)外申辦旅行護(hù)照，在國(guó)內(nèi)向外交部或港澳事務(wù)辦公室報(bào)告，辦理掛失、注銷手續(xù)。對(duì)護(hù)照、通行證丟失責(zé)任人，總公司外事主管部門將視情況及其后果，報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)決定予以行政或經(jīng)濟(jì)處罰。5.2.9外事經(jīng)費(fèi)管理外事經(jīng)費(fèi)實(shí)行預(yù)算管理。每個(gè)出訪團(tuán)組要報(bào)費(fèi)用預(yù)算，經(jīng)集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核后嚴(yán)格按計(jì)劃使用。出訪費(fèi)用要嚴(yán)格控制在外事經(jīng)費(fèi)預(yù)算之內(nèi)，不得突破。在國(guó)外期間要嚴(yán)格按財(cái)務(wù)規(guī)定開支，帳目和手續(xù)要清楚。5.2.10其他要求5.2.10.1所有涉外人員（包括出國(guó)人員、接待或接觸外賓人員、外事工作人員和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，下同）均須嚴(yán)格遵守總公司《涉外人員守則》，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、法規(guī)，不得損害黨、國(guó)家、企業(yè)的安全、利益和聲譽(yù)。不得利用涉外活動(dòng)為個(gè)人謀取私利。5.2.10.2在外事交往中，應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家、總公司關(guān)于贈(zèng)送和接受禮品的規(guī)定，對(duì)接受禮品超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的要及時(shí)上交，不得借工作之便與外方人員私相授受，不得索要禮品。出國(guó)團(tuán)組的負(fù)責(zé)人在回國(guó)后應(yīng)向人力資源部匯報(bào)在國(guó)外期間全體人員執(zhí)行外事紀(jì)律和保密規(guī)定情況，對(duì)發(fā)生的違紀(jì)問題或失密事故不得隱瞞。6報(bào)告和記錄及支持性文件6.1報(bào)告和記錄表1給出了執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)形成的記錄。6.2支持性文件無。表1報(bào)告和記錄序號(hào)對(duì)應(yīng)附錄報(bào)告和記錄編號(hào)名稱保存期限1附錄CRLZY0219B1集團(tuán)有限公司員工因私出國(guó)(赴港澳臺(tái))呈批件長(zhǎng)期2附錄DRLZY0219B2集團(tuán)公司因私證照登記表長(zhǎng)期

附錄A.1（規(guī)范性附錄）集團(tuán)公司因私出國(guó)境管理流程圖集團(tuán)公司因私出國(guó)境管理流程圖RLZY0219L1-1

附錄A.2（規(guī)范性附錄）集團(tuán)公司因私出國(guó)境管理流程說明集團(tuán)公司因私出國(guó)境管理流程說明RLZY0219L1-2開始備案人員申請(qǐng)因私出國(guó)境。即時(shí)集團(tuán)人力資源部對(duì)應(yīng)備案人員進(jìn)行出入境備案集團(tuán)人力資源部對(duì)集團(tuán)范圍內(nèi)的應(yīng)備案受控人員在出入境管理中心進(jìn)行備案增員工作，確保備案人員出入境可控。1周集團(tuán)人力資源部3備案人員提交因私出國(guó)申請(qǐng)集團(tuán)總部部門副部長(zhǎng)及以上職務(wù)的備案人員(不包括集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo))和財(cái)務(wù)等提交本人的因私出國(guó)境申請(qǐng)。即時(shí)總部各部門部門領(lǐng)導(dǎo)審批總部各部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本部門備案人員的因私出國(guó)境申請(qǐng)進(jìn)行審批并在呈批件上簽字。3天總部各部門備案人員提交因私出國(guó)申請(qǐng)二級(jí)單位的項(xiàng)目經(jīng)理、書記、分公司副總及主管、財(cái)務(wù)等其他備案人員提交本人的因私出國(guó)申請(qǐng)。即時(shí)二級(jí)單位6分公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批各分公司主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本單位的備案人員提交的因私出國(guó)境申請(qǐng)進(jìn)行審批簽字。分公司主管領(lǐng)導(dǎo)因私出國(guó)境是由另外一位主管領(lǐng)導(dǎo)審批。3天二級(jí)單位集團(tuán)人力資源部審批集團(tuán)人力資源部部長(zhǎng)對(duì)各單位及總部各部門提交的因私出國(guó)呈批件進(jìn)行審批。1周集團(tuán)人力資源部集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審批集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)集團(tuán)人力資源部提交上來的備案人員申辦護(hù)照的函和因私出國(guó)呈批件進(jìn)行審批。1周集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)是否需要辦理證照根據(jù)備案人員是否持有因私證照決定是否需要辦理。如需辦理則進(jìn)入步驟10，如不需辦理則進(jìn)入步驟16。10天集團(tuán)人力資源部備案人員提交申辦證照的函需要辦理證照的備案人員提交申辦證照的函件和因私出國(guó)呈批件一起至集團(tuán)人力資部。即時(shí)二級(jí)單位集團(tuán)人力資源部審批集團(tuán)人力資源部部長(zhǎng)在申辦證照的函上簽字審批。1周集團(tuán)人力資源部用印蓋章集團(tuán)人力資源部在集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后提交用印并蓋章，通知個(gè)人領(lǐng)取蓋章的函。3天集團(tuán)人力資源部備案人員辦理證照備案人員持函件等其他材料前往出入境管理中心辦理因私出國(guó)證照。即時(shí)因私出國(guó)證照備案人員是否實(shí)際出行如果備案人員不一定有實(shí)際出行計(jì)劃，有可能是僅僅為了辦理因私出國(guó)證照以便有出行計(jì)劃的時(shí)候可以隨時(shí)出行，則進(jìn)入步驟15。如果備案人員有實(shí)際出行計(jì)劃則進(jìn)入步驟17。即時(shí)上交因私出國(guó)證照至集團(tuán)人力資源部【C01】備案人員實(shí)際不出行的要將本人辦理的因私出國(guó)證照上交至集團(tuán)人力資源部統(tǒng)一管理，集團(tuán)人力資源部要做好移交手續(xù)和登記。定期前往出入境管理中心進(jìn)行查詢，并加強(qiáng)管理，對(duì)于存在漏報(bào)瞞報(bào)拒不上交的給予處罰。1周集團(tuán)人力資源部集團(tuán)人力資源部通知本人領(lǐng)取出國(guó)證照集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)審批通過后，集團(tuán)人力資源部通知個(gè)人領(lǐng)取因私出國(guó)證照，并收取押金做好借用登記工作。1天集團(tuán)人力資源部按照?qǐng)?bào)批行程出國(guó)境【C02】備案人員按照集團(tuán)報(bào)批的行程進(jìn)行因私出國(guó)境，到期按時(shí)歸國(guó)，并歸還本人的因私證照。加強(qiáng)教育，做好宣貫，對(duì)于不按照?qǐng)?bào)批行程出行的給予處罰。歸國(guó)后歸還本人證照備案人員實(shí)際出行歸國(guó)后10天內(nèi)歸還因私證照至集團(tuán)人力資源部。10天集團(tuán)人力資源部集團(tuán)人力資源部定期核查備案人員證照持有情況及出行情況為更好的管理備案人員，即時(shí)了解情況，集團(tuán)人力資源部定期對(duì)備案人員持有因私出國(guó)證照情況及出行情況進(jìn)行核查，對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)肅處理。集團(tuán)人力資源部結(jié)束備案人員歸國(guó)歸還證照或辦理護(hù)照直接上交流程結(jié)束。即時(shí)集團(tuán)人力資源部

附錄A.3（規(guī)范性附錄）集團(tuán)公司因私出國(guó)境管理流程風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣集團(tuán)公司因私出國(guó)境管理流程風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣RLZY0219L1-3上交因私出國(guó)證照至集團(tuán)人力資源部定期前往出入境管理中心進(jìn)行查詢，并加強(qiáng)管理，對(duì)于存在漏報(bào)瞞報(bào)拒不上交的給予處罰。運(yùn)營(yíng)按照?qǐng)?bào)批行程出國(guó)境加強(qiáng)教育，做好宣貫，對(duì)于不按照?qǐng)?bào)批行程出行的給予處罰。備注：1、風(fēng)險(xiǎn)類別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為1～5級(jí)，影響程度按事項(xiàng)對(duì)本流程控制目標(biāo)的影響嚴(yán)重程度從低到高分為1～5級(jí)。3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、極低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)：極低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<3分；低風(fēng)險(xiǎn)：3分≤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<6分；中等風(fēng)險(xiǎn)：6分≤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<12分；高風(fēng)險(xiǎn)：12分≤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<20分；極高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分≥20分（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分=發(fā)生概率×影響程度）。

附錄A.4（規(guī)范性附錄）集團(tuán)公司因私出國(guó)境管理權(quán)限指引表集團(tuán)公司因私出國(guó)境管理權(quán)限指引表RLZY0219L1-4序號(hào)事項(xiàng)責(zé)任部門二級(jí)單位人力資源部二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)人力資源部總部各部門集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)人力資源專員負(fù)責(zé)人主管領(lǐng)導(dǎo)社會(huì)保險(xiǎn)管理部長(zhǎng)部長(zhǎng)董事長(zhǎng)對(duì)應(yīng)備案人員進(jìn)行出入境備案集團(tuán)人力資源部執(zhí)行指導(dǎo)部門領(lǐng)導(dǎo)審批總部各部門審批4備案人員提交因私出國(guó)申請(qǐng)二級(jí)單位執(zhí)行指導(dǎo)分公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批二級(jí)單位審批集團(tuán)人力資源部審批集團(tuán)人力資源部執(zhí)行審批集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)審批集團(tuán)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)備案人員提交申辦證照的函二級(jí)單位執(zhí)行指導(dǎo)集團(tuán)人力資源部審批集團(tuán)人力資源部審批用印蓋章集團(tuán)人力資源部執(zhí)行指導(dǎo)上交因私出國(guó)證照至集團(tuán)人力資源部集團(tuán)人力資源部執(zhí)行指導(dǎo)集團(tuán)人力資源部通知本人領(lǐng)取出國(guó)證照集團(tuán)人力資源部配合執(zhí)行集團(tuán)人力資源部定期核查備案人員證照持有情況及出行情況集團(tuán)人力資源部執(zhí)行指導(dǎo)

附錄B.1（規(guī)范性附錄）集團(tuán)公司因公出國(guó)境管理流程圖集團(tuán)公司因公出國(guó)境管理流程圖RLZY0219L2-1

附錄B.2（規(guī)范性附錄）集團(tuán)公司因公出國(guó)境管理流程說明集團(tuán)公司因公出國(guó)境管理流程說明RLZY0219L2-2開始集團(tuán)有因公業(yè)務(wù)需要相關(guān)人員因公出國(guó)境。即時(shí)向人力資源部提交因公出國(guó)報(bào)告等材料集團(tuán)總部各部門有因公業(yè)務(wù)需要出行，需要提交相關(guān)材料，包括邀請(qǐng)函，申請(qǐng)報(bào)告等。3天總部各部門向人力資源部提交因公出國(guó)報(bào)告等材料二級(jí)單位有因公業(yè)務(wù)需要因公出國(guó)考察、商務(wù)洽談等業(yè)務(wù)需要因公出國(guó)境，需要向集團(tuán)提交申請(qǐng)報(bào)告等材料。1周二級(jí)單位通過外事系統(tǒng)上報(bào)因公出國(guó)團(tuán)組批件集團(tuán)人力資源部收到因公出國(guó)申請(qǐng)后通過外事系統(tǒng)上報(bào)因公團(tuán)組至股份公司國(guó)際部。1周集團(tuán)人力資源部因公出國(guó)報(bào)批件集團(tuán)公司主管、分管領(lǐng)導(dǎo)審批因公團(tuán)組【C01】集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)、黨政主管領(lǐng)導(dǎo)通過系統(tǒng)審批集團(tuán)人力資源部上報(bào)的因公出國(guó)團(tuán)組申請(qǐng)。要充分考慮是否必須要因公出國(guó)，按照要求對(duì)費(fèi)用進(jìn)行審核，控制人員數(shù)量。即時(shí)集團(tuán)主管、分管領(lǐng)導(dǎo)股份公司審批股份公司收到集團(tuán)公司上報(bào)的因公出國(guó)團(tuán)組后由相關(guān)業(yè)務(wù)人員就是否需要因公出行，出行人員情況進(jìn)行審核和審批。1周股份公司是否需要辦理因公證照股份公司審批團(tuán)組成功后根據(jù)出行人員的因公證照持有情況以及有消息期決定是否需要辦理。采集生物信息辦理因公出國(guó)證照即時(shí)借用因公出國(guó)證照因公處境歸國(guó)后交還護(hù)照、做好歸檔因公出國(guó)境回國(guó)后，要及時(shí)歸還因公證照至股份公司國(guó)際部，不能私自持有、拒不歸還，并做好相關(guān)歸檔工作。集團(tuán)人力資源部結(jié)束歸國(guó)后歸還護(hù)照歸檔后流程結(jié)束。

附錄B.3（規(guī)范性附錄）因公出國(guó)境管理流程風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣因公出國(guó)境管理流程風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣RLZY0219L2-3集團(tuán)公司主管、分管領(lǐng)導(dǎo)審批因公團(tuán)組【C01】要充分考慮是否必須要因公出國(guó)，按照要求對(duì)費(fèi)用進(jìn)行審核，控制人員數(shù)量。備注：1、風(fēng)險(xiǎn)類別：按性質(zhì)分別選填戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、法律。2、發(fā)生概率按從小到大分為1～5級(jí)，影響程度按事項(xiàng)對(duì)本流程控制目標(biāo)的影響嚴(yán)重程度從低到高分為1～5級(jí)。3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)：極高風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、極低風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)判定標(biāo)準(zhǔn)：極低風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<3分；低風(fēng)險(xiǎn)：3分≤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<6分；中等風(fēng)險(xiǎn)：6分≤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<12分；高風(fēng)險(xiǎn)：12分≤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分<20分；極高風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分≥20分（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分=發(fā)生概率×影響程度）。

附錄B.4（規(guī)范性附錄）集團(tuán)公司因公出國(guó)境管理權(quán)限指引表集團(tuán)公司因公出國(guó)境管理權(quán)限指引表RLZY0219L2-4序號(hào)事項(xiàng)責(zé)任部門二級(jí)單位人力資源部二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)人力資源部集團(tuán)其他部門