上市公司運(yùn)作的法律框架與法律實(shí)務(wù)問(wèn)題課件

上市公司運(yùn)作的法律框架

與法律實(shí)務(wù)問(wèn)題

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所研究員

劉俊海博士

上市公司運(yùn)作的法律框架

與法律實(shí)務(wù)問(wèn)題中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所1公司運(yùn)營(yíng)的法律框架

1.

公司法2.

證券法3.

合同法4.

物權(quán)法5.

侵權(quán)法6.

勞動(dòng)法7.

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法8.

消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法9.

稅法10.

政府采購(gòu)法11.

刑法12.

行政訴訟法13.

行政復(fù)議法公司運(yùn)營(yíng)的法律框架1.

公司法2上市公司自治文件

1．

公司章程；2．

《股東大會(huì)議事規(guī)則》；3．

《董事會(huì)議事規(guī)則》；4．

《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》；5.《經(jīng)理工作細(xì)則》

上市公司自治文件1．

公司章程；3上市公司治理概況

1.《OECD公司治理原則》與上市公司治理的基本原則2.世界主要公司治理結(jié)構(gòu)模式：?jiǎn)螌又婆c雙層制3.我國(guó)上市公司治理的法律框架：《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》4.我國(guó)上市公司完善公司治理的緊迫性上市公司治理概況1.《OECD公司治理原則》與上市公司治理4激活股東大會(huì)制度

法律依據(jù)：《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》1)

股東大會(huì)作為公司權(quán)力機(jī)構(gòu)的法律地位及其運(yùn)作現(xiàn)狀2)

股東大會(huì)決議的效力問(wèn)題:某上市公司股東訴股東大會(huì)決議效力瑕疵案3)

董事會(huì)拒不召集股東大會(huì)時(shí)臨時(shí)股東大會(huì)的召集問(wèn)題：董事會(huì)是否有權(quán)參加？北京某上市公司案4)

新聞媒體旁聽(tīng)上市公司的權(quán)利：濟(jì)南輕騎案5)

上市公司股東大會(huì)的電子化趨勢(shì)6)

代理股東投票和投票代理權(quán)征集的效力7)

股東大會(huì)是否可隨意推翻董事會(huì)的決議，股東大會(huì)與職工代表大會(huì)的相互關(guān)系

激活股東大會(huì)制度法律依據(jù)：《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》5董事會(huì)、董事、董事長(zhǎng)制度

及其實(shí)務(wù)

1、

股東大會(huì)與董事會(huì)的關(guān)系：董事會(huì)中心主義與股東大會(huì)中心主義的流變2、

董事會(huì)的職權(quán)3、

董事的任期4、

董事辭職的生效時(shí)間5、

董事會(huì)組成人數(shù)和法定限制6、

經(jīng)營(yíng)者（董事和經(jīng)理）的義務(wù)與責(zé)任：（1）

代理說(shuō)、委托說(shuō)或信托說(shuō)之爭(zhēng)（2）

誠(chéng)信義務(wù)（3）

注意義務(wù)及其衡量標(biāo)準(zhǔn)（4）

經(jīng)營(yíng)者對(duì)公司賠償責(zé)任的落實(shí)7、

建立健全公司經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)機(jī)制（1）

經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則（BJR）對(duì)經(jīng)營(yíng)者的保護(hù)（2）

經(jīng)營(yíng)者責(zé)任保險(xiǎn)（D&OInsurance）實(shí)務(wù)（3）

年薪制（4）

股票期權(quán)（5）

員工持股制度董事會(huì)、董事、董事長(zhǎng)制度

及其實(shí)務(wù)1、

股東大會(huì)與董事會(huì)68、董事長(zhǎng)的法定地位與法定代表人的一元化9、董事會(huì)運(yùn)作實(shí)務(wù)（1）

董事會(huì)召集的程序（2）

董事長(zhǎng)拒絕或者怠于召集董事會(huì)的救濟(jì)措施（3）罷免原董事長(zhǎng)、任命新董事長(zhǎng)的董事會(huì)決議被撤銷(xiāo)時(shí)，原董事長(zhǎng)的職務(wù)是否自動(dòng)恢復(fù)？新董事長(zhǎng)的代表行為的效力如何？（4）董事會(huì)表決僵局時(shí)的應(yīng)急處理：董事長(zhǎng)的第二票表決（5）董事在董事會(huì)決議上簽字時(shí)應(yīng)當(dāng)格外留意的法律風(fēng)險(xiǎn)（6）董事會(huì)是否可隨意推翻總經(jīng)理的決議（7）董事會(huì)會(huì)議的表決方法：當(dāng)場(chǎng)表決與通訊表決的問(wèn)題10、從鄭百文董事陸家豪被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰10萬(wàn)元看陸家豪的法律地位：事實(shí)董事，表見(jiàn)董事、獨(dú)立董事？11、

董事選舉中的累積投票制度及其操作技巧8、董事長(zhǎng)的法定地位與法定代表人的一元化7獨(dú)立董事制度是對(duì)我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)的一大制度重創(chuàng)新

1、

獨(dú)立董事制度的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)：美國(guó)2、

獨(dú)立董事制度的中國(guó)實(shí)踐3、

獨(dú)立董事的獨(dú)特法律地位4、

獨(dú)立董事的資格保障機(jī)制5、

獨(dú)立董事的責(zé)任確保機(jī)制6、

獨(dú)立董事的利益激勵(lì)機(jī)制：（1）報(bào)酬確定機(jī)制（2）責(zé)任限制機(jī)制7、

獨(dú)立董事的集體規(guī)模優(yōu)勢(shì)8、

妥善處理好獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的相互關(guān)系獨(dú)立董事制度是對(duì)我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)的一大制度重創(chuàng)新1、

8總經(jīng)理的法律地位

1、代理人；2、高級(jí)雇員；3、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)管理負(fù)總責(zé)4、董事會(huì)決議與總經(jīng)理決策之間發(fā)生沖突時(shí)的解決思路5、董事會(huì)可否隨時(shí)解聘總經(jīng)理6、如何處理董事長(zhǎng)（或董事會(huì)）與總經(jīng)理的相互關(guān)系7、董事長(zhǎng)與總經(jīng)理應(yīng)否兼任

總經(jīng)理的法律地位1、代理人；9監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作實(shí)務(wù)

1、

監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職責(zé)范圍2、

監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成3、

監(jiān)事的不同選舉方法4、

監(jiān)事的義務(wù)和責(zé)任5、

強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職能的對(duì)策6、

董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)的相互關(guān)系7、獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的相互關(guān)系

監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作實(shí)務(wù)1、

監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職責(zé)范圍10公司與股東之間的法律關(guān)系

1.

公司的獨(dú)立性2.

股東權(quán)與法人所有權(quán)的分界線3.

股東有限責(zé)任原則4.

資本決策的力量（與政府決策相比）5.

股東積極主義（shareholderactivism）與股東權(quán)益保護(hù)運(yùn)動(dòng)6.

股東自益權(quán)的行使與保護(hù)1)

股利分配請(qǐng)求權(quán)2)

剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)3)

建設(shè)利息分配請(qǐng)求權(quán)4)

新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)5)

股份買(mǎi)取請(qǐng)求權(quán)6)

轉(zhuǎn)換股份轉(zhuǎn)換請(qǐng)求權(quán)7)

股份轉(zhuǎn)讓權(quán)8)

股票交付請(qǐng)求權(quán)9)

股東名義更換請(qǐng)求權(quán)10）無(wú)記名股份向記名股份的轉(zhuǎn)換請(qǐng)求權(quán)

公司與股東之間的法律關(guān)系1.

公司的獨(dú)立性117、股東共益權(quán)自益權(quán)的行使與保護(hù)表決權(quán)代表訴訟提起權(quán)股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和召集權(quán)提案權(quán)質(zhì)詢權(quán)股東大會(huì)決議撤銷(xiāo)訴權(quán)股東大會(huì)決議無(wú)效確認(rèn)訴權(quán)累積投票權(quán)新股發(fā)行停止請(qǐng)求權(quán)新股發(fā)行無(wú)效訴權(quán)公司設(shè)立無(wú)效訴權(quán)公司合并無(wú)效訴權(quán)會(huì)計(jì)文件查閱權(quán)會(huì)計(jì)帳薄查閱權(quán)檢查人選任請(qǐng)求權(quán)董事監(jiān)事和清算人解任請(qǐng)求權(quán)董事會(huì)違法行為制止請(qǐng)求權(quán)公司解散請(qǐng)求權(quán)公司重整請(qǐng)求權(quán)等。7、股東共益權(quán)自益權(quán)的行使與保護(hù)128．股東與股東之間的關(guān)系1)

股東平等原則2)

大小股東3)

內(nèi)外股東4)

新舊股東8．股東與股東之間的關(guān)系13法律對(duì)控股股東的制約：如何當(dāng)好上市公司的父親

1.

控股股東的誠(chéng)信義務(wù)2.

國(guó)有企業(yè)進(jìn)行上市公司改制重組時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的公司治理問(wèn)題3.

上市公司與控股股東之間的法律關(guān)系4.

資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)“五個(gè)獨(dú)立”的具體要求5.

上市公司與母公司董事和高管人員雙重兼職的法律問(wèn)題6.

掀去法人面紗理論的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)實(shí)踐7.

關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制(1)

關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的簽訂(2)

關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容和定價(jià)依據(jù)的充分披露(3)

獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的意見(jiàn)(4)

股東大會(huì)、董事會(huì)表決及關(guān)聯(lián)方的表決權(quán)回避制度法律對(duì)控股股東的制約：如何當(dāng)好上市公司的父親1.

控股股東148．同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)范（1）

法律依據(jù)：《上市公司治理準(zhǔn)則》第27條（2）上市公司業(yè)務(wù)應(yīng)完全獨(dú)立于控股股東（3）控股股東及其下屬的其他單位不應(yīng)從事與上市公司相同或相近的業(yè)務(wù)（4）

控股股東應(yīng)采取有效措施避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。9．上市公司為大股東提供擔(dān)保的行為的規(guī)范（1）

法律依據(jù)：《上市公司治理準(zhǔn)則》第14條（2）

上市公司為股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的法律效力（3）

機(jī)構(gòu)投資者的作用：證券投資基金立法動(dòng)態(tài)介紹8．同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)范15國(guó)有企業(yè)進(jìn)行公司制改革中建立健全公司治理應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題

1、國(guó)有企業(yè)改建為公司的形式：國(guó)有獨(dú)資公司；有限責(zé)任公司；股份有限公司（含上市公司）2、由“第一把手”的爭(zhēng)論看《企業(yè)法》與《公司法》規(guī)制下的不同治理結(jié)構(gòu)3、妥善處理好“新三會(huì)”（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）與“老三會(huì)”（黨委會(huì)、工會(huì)、職代會(huì)）之間的關(guān)系4、案例：法定代表人在不同立法體系中的地位國(guó)有企業(yè)進(jìn)行公司制改革中建立健全公司治理應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題1、16公司的社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)

1、公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的含義2、強(qiáng)化公司社會(huì)責(zé)任的依據(jù)3、強(qiáng)化公司社會(huì)責(zé)任的措施4、利益相關(guān)者的外延及其權(quán)利類(lèi)型5、美國(guó)公司法中的利益相關(guān)者（stakeholder）理論及其在公司敵意收購(gòu)中的運(yùn)用6、勞動(dòng)者在公司治理結(jié)構(gòu)中的地位（1）職工參加公司民主管理（2）職工董事制度（3）職工監(jiān)事制度（4）勞動(dòng)法對(duì)勞動(dòng)者的保護(hù)7、公司與消費(fèi)者之間的關(guān)系1)

對(duì)消費(fèi)者的法定義務(wù)2)

對(duì)消費(fèi)者的約定義務(wù)3)

對(duì)消費(fèi)者的社會(huì)責(zé)任及消費(fèi)者公關(guān)危機(jī)的處理對(duì)策8、公司與競(jìng)爭(zhēng)者之間的關(guān)系1)

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的新花樣的識(shí)破2)

反壟斷法：經(jīng)濟(jì)壟斷與行政壟斷公司的社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)1、公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的含義17信息披露制度

1、

上市公司履行信息披露制度的法律依據(jù)2、

上市公司履行信息披露制度的基本原則：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、易得、易解、公平3、

上市公司信息披露的種類(lèi)：（1）

強(qiáng)制性披露信息與其他可能對(duì)股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息（2）

初次信息披露與持續(xù)信息披露（3）

公司治理信息的披露與股東權(quán)益的披露4、

信息披露與上市公司董事會(huì)秘書(shū)的責(zé)任5、

人民法院審理證券市場(chǎng)虛假陳述案件涉及的程序與實(shí)體問(wèn)題:由東方電子案看《1.9規(guī)定》的適用

投資者應(yīng)否起訴面臨退市甚至破產(chǎn)境地的虛假陳述公司

信息披露制度1、

上市公司履行信息披露制度的法律依據(jù)18違反證券法的法律責(zé)任

1、行為類(lèi)型1)

內(nèi)幕交易2)

操縱市場(chǎng)：中科案3)

虛假陳述4)

違規(guī)收購(gòu)5)

非法發(fā)行證券6)

挪用公款買(mǎi)賣(mài)證券7)

法人以個(gè)人名義設(shè)立帳戶買(mǎi)賣(mài)證券8)

上市公司信息披露不規(guī)范2、公司和股東違反《刑法》的刑事責(zé)任1)

欺騙公司登記罪。2)

虛假出資罪。3)

欺詐發(fā)行罪。4)

提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪違反證券法的法律責(zé)任1、行為類(lèi)型19

公司與債務(wù)人之間的關(guān)系

1、

附隨義務(wù)2、

合同條款的補(bǔ)充規(guī)則3、

同時(shí)履行抗辯權(quán)4、

不安抗辯權(quán)5、

后履行抗辯權(quán)6、

合同權(quán)利的保全措施（1）代位權(quán)（2）撤銷(xiāo)權(quán)

公司與債務(wù)人之間的關(guān)系1、

附隨義務(wù)20公司與債權(quán)人之間的關(guān)系

1、公司無(wú)限責(zé)任原則2、美國(guó)萊曼公司訴我國(guó)某外貿(mào)公司及其全資子公司一案3、掀去公司法人面紗原則在司法實(shí)踐中的運(yùn)用

公司與債權(quán)人之間的關(guān)系1、公司無(wú)限責(zé)任原則21

妥善處理上市公司與政府之間的法律關(guān)系

1、

政企分開(kāi)，國(guó)有資產(chǎn)代表者與社會(huì)管理者分開(kāi)2、

公司法人所有權(quán)、股東權(quán)與行政權(quán)的三權(quán)分立3、

政府干預(yù)上市公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的職能轉(zhuǎn)變：（1）

尊重（2）

保護(hù)（3）

調(diào)控（4）

促成（5）

給付4、

政府干預(yù)上市公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循的六項(xiàng)基本原則：（1）

法治；（2）

公平（3）

效率（4）

公司基本權(quán)利尊重（5）

透明度原則（6）

司法審查原則案例：商事權(quán)利與行政權(quán)力的交織與沖突

妥善處理上市公司與政府之間的法律關(guān)系1、

政企分開(kāi)，22上市公司運(yùn)作的法律框架

與法律實(shí)務(wù)問(wèn)題

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所研究員

劉俊海博士

上市公司運(yùn)作的法律框架

與法律實(shí)務(wù)問(wèn)題中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)所23公司運(yùn)營(yíng)的法律框架

1.

公司法2.

證券法3.

合同法4.

物權(quán)法5.

侵權(quán)法6.

勞動(dòng)法7.

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法8.

消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法9.

稅法10.

政府采購(gòu)法11.

刑法12.

行政訴訟法13.

行政復(fù)議法公司運(yùn)營(yíng)的法律框架1.

公司法24上市公司自治文件

1．

公司章程；2．

《股東大會(huì)議事規(guī)則》；3．

《董事會(huì)議事規(guī)則》；4．

《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》；5.《經(jīng)理工作細(xì)則》

上市公司自治文件1．

公司章程；25上市公司治理概況

1.《OECD公司治理原則》與上市公司治理的基本原則2.世界主要公司治理結(jié)構(gòu)模式：?jiǎn)螌又婆c雙層制3.我國(guó)上市公司治理的法律框架：《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》4.我國(guó)上市公司完善公司治理的緊迫性上市公司治理概況1.《OECD公司治理原則》與上市公司治理26激活股東大會(huì)制度

法律依據(jù)：《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》1)

股東大會(huì)作為公司權(quán)力機(jī)構(gòu)的法律地位及其運(yùn)作現(xiàn)狀2)

股東大會(huì)決議的效力問(wèn)題:某上市公司股東訴股東大會(huì)決議效力瑕疵案3)

董事會(huì)拒不召集股東大會(huì)時(shí)臨時(shí)股東大會(huì)的召集問(wèn)題：董事會(huì)是否有權(quán)參加？北京某上市公司案4)

新聞媒體旁聽(tīng)上市公司的權(quán)利：濟(jì)南輕騎案5)

上市公司股東大會(huì)的電子化趨勢(shì)6)

代理股東投票和投票代理權(quán)征集的效力7)

股東大會(huì)是否可隨意推翻董事會(huì)的決議，股東大會(huì)與職工代表大會(huì)的相互關(guān)系

激活股東大會(huì)制度法律依據(jù)：《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》27董事會(huì)、董事、董事長(zhǎng)制度

及其實(shí)務(wù)

1、

股東大會(huì)與董事會(huì)的關(guān)系：董事會(huì)中心主義與股東大會(huì)中心主義的流變2、

董事會(huì)的職權(quán)3、

董事的任期4、

董事辭職的生效時(shí)間5、

董事會(huì)組成人數(shù)和法定限制6、

經(jīng)營(yíng)者（董事和經(jīng)理）的義務(wù)與責(zé)任：（1）

代理說(shuō)、委托說(shuō)或信托說(shuō)之爭(zhēng)（2）

誠(chéng)信義務(wù)（3）

注意義務(wù)及其衡量標(biāo)準(zhǔn)（4）

經(jīng)營(yíng)者對(duì)公司賠償責(zé)任的落實(shí)7、

建立健全公司經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)機(jī)制（1）

經(jīng)營(yíng)判斷規(guī)則（BJR）對(duì)經(jīng)營(yíng)者的保護(hù)（2）

經(jīng)營(yíng)者責(zé)任保險(xiǎn)（D&OInsurance）實(shí)務(wù)（3）

年薪制（4）

股票期權(quán)（5）

員工持股制度董事會(huì)、董事、董事長(zhǎng)制度

及其實(shí)務(wù)1、

股東大會(huì)與董事會(huì)288、董事長(zhǎng)的法定地位與法定代表人的一元化9、董事會(huì)運(yùn)作實(shí)務(wù)（1）

董事會(huì)召集的程序（2）

董事長(zhǎng)拒絕或者怠于召集董事會(huì)的救濟(jì)措施（3）罷免原董事長(zhǎng)、任命新董事長(zhǎng)的董事會(huì)決議被撤銷(xiāo)時(shí)，原董事長(zhǎng)的職務(wù)是否自動(dòng)恢復(fù)？新董事長(zhǎng)的代表行為的效力如何？（4）董事會(huì)表決僵局時(shí)的應(yīng)急處理：董事長(zhǎng)的第二票表決（5）董事在董事會(huì)決議上簽字時(shí)應(yīng)當(dāng)格外留意的法律風(fēng)險(xiǎn)（6）董事會(huì)是否可隨意推翻總經(jīng)理的決議（7）董事會(huì)會(huì)議的表決方法：當(dāng)場(chǎng)表決與通訊表決的問(wèn)題10、從鄭百文董事陸家豪被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰10萬(wàn)元看陸家豪的法律地位：事實(shí)董事，表見(jiàn)董事、獨(dú)立董事？11、

董事選舉中的累積投票制度及其操作技巧8、董事長(zhǎng)的法定地位與法定代表人的一元化29獨(dú)立董事制度是對(duì)我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)的一大制度重創(chuàng)新

1、

獨(dú)立董事制度的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)：美國(guó)2、

獨(dú)立董事制度的中國(guó)實(shí)踐3、

獨(dú)立董事的獨(dú)特法律地位4、

獨(dú)立董事的資格保障機(jī)制5、

獨(dú)立董事的責(zé)任確保機(jī)制6、

獨(dú)立董事的利益激勵(lì)機(jī)制：（1）報(bào)酬確定機(jī)制（2）責(zé)任限制機(jī)制7、

獨(dú)立董事的集體規(guī)模優(yōu)勢(shì)8、

妥善處理好獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的相互關(guān)系獨(dú)立董事制度是對(duì)我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)的一大制度重創(chuàng)新1、

30總經(jīng)理的法律地位

1、代理人；2、高級(jí)雇員；3、對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)管理負(fù)總責(zé)4、董事會(huì)決議與總經(jīng)理決策之間發(fā)生沖突時(shí)的解決思路5、董事會(huì)可否隨時(shí)解聘總經(jīng)理6、如何處理董事長(zhǎng)（或董事會(huì)）與總經(jīng)理的相互關(guān)系7、董事長(zhǎng)與總經(jīng)理應(yīng)否兼任

總經(jīng)理的法律地位1、代理人；31監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作實(shí)務(wù)

1、

監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職責(zé)范圍2、

監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成3、

監(jiān)事的不同選舉方法4、

監(jiān)事的義務(wù)和責(zé)任5、

強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)監(jiān)督職能的對(duì)策6、

董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)的相互關(guān)系7、獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的相互關(guān)系

監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作實(shí)務(wù)1、

監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職責(zé)范圍32公司與股東之間的法律關(guān)系

1.

公司的獨(dú)立性2.

股東權(quán)與法人所有權(quán)的分界線3.

股東有限責(zé)任原則4.

資本決策的力量（與政府決策相比）5.

股東積極主義（shareholderactivism）與股東權(quán)益保護(hù)運(yùn)動(dòng)6.

股東自益權(quán)的行使與保護(hù)1)

股利分配請(qǐng)求權(quán)2)

剩余財(cái)產(chǎn)分配請(qǐng)求權(quán)3)

建設(shè)利息分配請(qǐng)求權(quán)4)

新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)5)

股份買(mǎi)取請(qǐng)求權(quán)6)

轉(zhuǎn)換股份轉(zhuǎn)換請(qǐng)求權(quán)7)

股份轉(zhuǎn)讓權(quán)8)

股票交付請(qǐng)求權(quán)9)

股東名義更換請(qǐng)求權(quán)10）無(wú)記名股份向記名股份的轉(zhuǎn)換請(qǐng)求權(quán)

公司與股東之間的法律關(guān)系1.

公司的獨(dú)立性337、股東共益權(quán)自益權(quán)的行使與保護(hù)表決權(quán)代表訴訟提起權(quán)股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和召集權(quán)提案權(quán)質(zhì)詢權(quán)股東大會(huì)決議撤銷(xiāo)訴權(quán)股東大會(huì)決議無(wú)效確認(rèn)訴權(quán)累積投票權(quán)新股發(fā)行停止請(qǐng)求權(quán)新股發(fā)行無(wú)效訴權(quán)公司設(shè)立無(wú)效訴權(quán)公司合并無(wú)效訴權(quán)會(huì)計(jì)文件查閱權(quán)會(huì)計(jì)帳薄查閱權(quán)檢查人選任請(qǐng)求權(quán)董事監(jiān)事和清算人解任請(qǐng)求權(quán)董事會(huì)違法行為制止請(qǐng)求權(quán)公司解散請(qǐng)求權(quán)公司重整請(qǐng)求權(quán)等。7、股東共益權(quán)自益權(quán)的行使與保護(hù)348．股東與股東之間的關(guān)系1)

股東平等原則2)

大小股東3)

內(nèi)外股東4)

新舊股東8．股東與股東之間的關(guān)系35法律對(duì)控股股東的制約：如何當(dāng)好上市公司的父親

1.

控股股東的誠(chéng)信義務(wù)2.

國(guó)有企業(yè)進(jìn)行上市公司改制重組時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的公司治理問(wèn)題3.

上市公司與控股股東之間的法律關(guān)系4.

資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)“五個(gè)獨(dú)立”的具體要求5.

上市公司與母公司董事和高管人員雙重兼職的法律問(wèn)題6.

掀去法人面紗理論的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)實(shí)踐7.

關(guān)聯(lián)交易的規(guī)制(1)

關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的簽訂(2)

關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容和定價(jià)依據(jù)的充分披露(3)

獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的意見(jiàn)(4)

股東大會(huì)、董事會(huì)表決及關(guān)聯(lián)方的表決權(quán)回避制度法律對(duì)控股股東的制約：如何當(dāng)好上市公司的父親1.

控股股東368．同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)范（1）

法律依據(jù)：《上市公司治理準(zhǔn)則》第27條（2）上市公司業(yè)務(wù)應(yīng)完全獨(dú)立于控股股東（3）控股股東及其下屬的其他單位不應(yīng)從事與上市公司相同或相近的業(yè)務(wù)（4）

控股股東應(yīng)采取有效措施避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。9．上市公司為大股東提供擔(dān)保的行為的規(guī)范（1）

法律依據(jù)：《上市公司治理準(zhǔn)則》第14條（2）

上市公司為股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的法律效力（3）

機(jī)構(gòu)投資者的作用：證券投資基金立法動(dòng)態(tài)介紹8．同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)范37國(guó)有企業(yè)進(jìn)行公司制改革中建立健全公司治理應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題

1、國(guó)有企業(yè)改建為公司的形式：國(guó)有獨(dú)資公司；有限責(zé)任公司；股份有限公司（含上市公司）2、由“第一把手”的爭(zhēng)論看《企業(yè)法》與《公司法》規(guī)制下的不同治理結(jié)構(gòu)3、妥善處理好“新三會(huì)”（股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）與“老三會(huì)”（黨委會(huì)、工會(huì)、職代會(huì)）之間的關(guān)系4、案例：法定代表人在不同立法體系中的地位國(guó)有企業(yè)進(jìn)行公司制改革中建立健全公司治理應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題1、38公司的社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)

1、公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的含義2、強(qiáng)化公司社會(huì)責(zé)任的依據(jù)3、強(qiáng)化公司社會(huì)責(zé)任的措施4、利益相關(guān)者的外延及其權(quán)利類(lèi)型5、美國(guó)公司法中的利益相關(guān)者（stakeholder）理論及其在公司敵意收購(gòu)中的運(yùn)用6、勞動(dòng)者在公司治理結(jié)構(gòu)中的地位（1）職工參加公司民主管理（2）職工董事制度（3）職工監(jiān)事制度（4）勞動(dòng)法對(duì)勞動(dòng)者的保護(hù)7、公司與消費(fèi)者之間的關(guān)系1)

對(duì)消費(fèi)者的法定義務(wù)2)

對(duì)消費(fèi)者的約定義務(wù)3)

對(duì)消費(fèi)者的社會(huì)責(zé)任及消費(fèi)者公關(guān)危機(jī)的處理對(duì)策8、公司與競(jìng)爭(zhēng)者之間的關(guān)系1)

反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的新花樣的識(shí)破2)

反壟斷法：經(jīng)濟(jì)壟斷與行政壟斷公司的社會(huì)責(zé)任運(yùn)動(dòng)1、公司承擔(dān)社會(huì)責(zé)任的含義39信息披露制度

1、

上市公司履行信息披露制度的法律依據(jù)2、

上市公司履行信息披露制度的基本原則：真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、易得、易解、公平3、

上市公司信息披露的種類(lèi)：（1）

強(qiáng)制性披露信息與其他可能對(duì)股東和其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息（2）

初次信息披露與持續(xù)信息披露（3）

公司治理信息的披露與