常年財務顧問協(xié)議書

第5頁共5頁常年財務顧問協(xié)議書?甲方：法?定代表人：?地址：?乙方：法?定代表人：?地址：?根據(jù)《__?_公司法》?、《___?證券法》、?《商業(yè)銀行?中間業(yè)務暫?行規(guī)定》等?有關法律、?法規(guī)的規(guī)定?，甲方?jīng)Q定?在企業(yè)改制?、收購兼并?、管理層收?購（mbo?）、資產(chǎn)重?組、資產(chǎn)管?理和投融資?等資本運營?事項方面聘?請乙方作為?常年財務顧?問，乙方同?意擔任甲方?的常年財務?顧問。甲乙?雙方在“平?等自愿、誠?實守信、互?惠互利、長?期合作”的?原則基礎上?，經(jīng)友好協(xié)?商，達成以?下協(xié)議。?一、常年財?務顧問的服?務內(nèi)容、方?式和費用?日常咨詢服?務：（一?）服務內(nèi)容?1．政策?法規(guī)咨詢：?乙方利用本?行財務顧問?網(wǎng)絡及時發(fā)?布與資本運?營相關的國?家政策、法?律法規(guī)等，?并為企業(yè)資?本運營提供?相關的法律?、法規(guī)、政?策咨詢服務?，幫助企業(yè)?正確理解與?運用。2?．企業(yè)項目?發(fā)布：乙方?利用自身全?國性商業(yè)銀?行的資源優(yōu)?勢，及時發(fā)?布各類政府?和企業(yè)有關?產(chǎn)權交易與?投融資等資?本運營方面?的項目需求?信息，同時?甲方可以利?用乙方的網(wǎng)?絡平臺進行?項目的發(fā)布?和推介（須?經(jīng)乙方技術?處理）。?3．財務咨?詢：為客戶?提升財務管?理能力、降?低財務成本?、稅務策劃?、融資安排?等提供財務?咨詢，推介?銀企合作的?創(chuàng)新業(yè)務品?種，為客戶?資金風險管?理和債務管?理提供財務?咨詢。4?．投融資咨?詢：當企業(yè)?進行項目投?資與重大資?金運用時，?或者企業(yè)直?接融資時機?成熟以及產(chǎn)?生間接融資?需求時，乙?方提供基本?的投融資咨?詢服務。?5．產(chǎn)業(yè)、?行業(yè)信息與?業(yè)務指南：?乙方利用本?行財務顧問?網(wǎng)提供宏觀?經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)?發(fā)展的最新?動態(tài)（范本?）以及行業(yè)?信息和有關?研究報告，?并為甲方提?供商業(yè)銀行?業(yè)務所涉及?的業(yè)務指南?。（二）?服務方式?1．為提高?日常咨詢服?務的效率、?降低成本，?雙方同意以?乙方的財務?顧問網(wǎng)絡平?臺作為日常?咨詢服務的?主要渠道。?甲方通過財?務顧問網(wǎng)絡?平臺提交項?目發(fā)布需求?和顧問咨詢?需求，乙方?通過財務顧?問網(wǎng)絡平臺?發(fā)布日常咨?詢服務之相?關信息和咨?詢意見等。?2．雙方?根據(jù)實際需?要，可采用?實地調(diào)研考?察、定期舉?辦培訓研討?會和雙方會?晤等交流方?式。（三?）財務顧問?費用1．?乙方作為甲?方聘請的常?年財務顧問?，按年度向?甲方收取日?常咨詢服務?費用共計人?民幣元整。?在本協(xié)議簽?定后___?日內(nèi)一次性?支付，付款?方式為銀行?轉帳。乙方?帳號：，戶?名：銀行，?開戶銀行：?銀行。2?．雙方認為?需要進行實?地調(diào)研、定?期培訓或雙?方會晤等交?流方式，由?甲方負擔實?際發(fā)生的費?用。專項?顧問服務：?（一）服?務內(nèi)容1?．年度財務?分析報告：?公司財務狀?況垂直比較?分析和行業(yè)?比較分析；?年度財務指?標預測和敏?感性分析；?年度資本運?營和經(jīng)營管?理情況分析?。2．獨?立財務顧問?報告：為企?業(yè)（上市公?司）關聯(lián)交?易、資產(chǎn)或?債務重組、?收購兼并等?涉及公司控?制權變化的?重大事項出?具獨立財務?顧問報告。?3．直接?融資顧問：?包括企業(yè)融?資和項目融?資，以及對?股權或債權?融資方式進?行比較、選?擇、建議和?實施。4?．企業(yè)重組?顧問：為企?業(yè)股份制改?造、資產(chǎn)／?債務重組設?計方案，編?寫改制和重?組文件，在?方案實施過?程中提供顧?問服務，并?協(xié)調(diào)其他中?介機構。?5．兼并收?購顧問：為?企業(yè)兼并收?購境內(nèi)外上?市公司（或?非上市公司?）物色篩選?目標公司；?實施盡職調(diào)?查；對目標?公司進行合?理評估，協(xié)?助分析和規(guī)?避財務風險?、法律風險?；協(xié)助制定?和實施并購?方案；設計?和安排過橋?融資；協(xié)助?與地___?府、證監(jiān)會?、財政部的?溝通和協(xié)調(diào)?，協(xié)助有關?文件的報備?和審批。?6．管理層?收購（mb?o）及員工?持股計劃（?esop）?：管理層和?員工持股方?案的設計；?收購主體的?設計和組建?；收購融資?方案設計和?支持；相關?部門的溝通?和協(xié)調(diào)，協(xié)?助有關文件?的報備和審?批。7．?投資理財：?為企業(yè)項目?投資提供方?案策劃、項?目評價和相?關中介服務?；幫助企業(yè)?進行___?和投資理財?，實現(xiàn)一級?市場和二級?市場聯(lián)動收?益；8．?管理咨詢：?針對企業(yè)的?行業(yè)背景和?發(fā)展現(xiàn)狀，?為企業(yè)可持?續(xù)發(fā)展提供?長期戰(zhàn)略規(guī)?劃和管理咨?詢；協(xié)助企?業(yè)建立健全?法___理?結構、完善?內(nèi)部管理。?（二）服?務方式1?．專項顧問?服務的方式?，由雙方根?據(jù)實際需要?另行簽署協(xié)?議確定。?（三）財務?顧問費用?1．甲方需?要乙方提供?專項顧問服?務時，由雙?方另行簽訂?協(xié)議，明確?專項顧問服?務的具體內(nèi)?容和收費金?額，乙方承?諾對甲方按?低于非會員?客戶___?％—___?％的優(yōu)惠標?準收取專項?顧問費用。?二、雙方?的責任和義?務（一）?甲方的責任?1．配合?乙方工作，?并為乙方提?供必要的便?利條件。?2．向乙方?提供有關企?業(yè)改制、兼?并收購、管?理層收購（?mbo）、?資產(chǎn)重組、?資產(chǎn)管理和?投融資等資?本運營方面?顧問咨詢所?需的基本資?料和相關信?息等，并確?保真實、準?確、完整。?3．按雙?方協(xié)定及時?向乙方支付?常年財務顧?問費和相關?費用。4?．正確使用?乙方提供的?財務顧問網(wǎng)?絡平臺，妥?善保管用戶?___，不?得轉讓給第?三方使用。?5．甲方?應承擔保密?義務，未經(jīng)?乙方許可，?甲方不得向?第三方提供?（披露）乙?方提交給甲?方的材料與?文件，以及?轉載從乙方?財務顧問網(wǎng)?上獲得的信?息。（二?）乙方的義?務1．乙?方保證按照?本合同的規(guī)?定全面、及?時地履行本?合同。2?．乙方承諾?不接受任何?針對甲方的?敵意業(yè)務委?托，并將盡?最大努力維?護甲方的利?益。3．?乙方謀求與?甲方進行長?期穩(wěn)定的業(yè)?務合作，負?責建立維護?本行財務顧?問網(wǎng)絡平臺?，確保其正?常運行。?4．乙方應?承擔保密義?務，未經(jīng)甲?方許可，乙?方不得向第?三方提供（?披露）甲方?提交乙方使?用的材料與?文件。三?、協(xié)議的效?力與違約責?任1．本?協(xié)議生效后?，除雙方商?定或不可抗?拒的原因外?，任何一方?不得單方解?除本協(xié)議。?2．任何?一方不履行?本協(xié)議規(guī)定?的義務，均?須依法承擔?相應的違約?責任。3?．本協(xié)議一?式肆份，雙?方各執(zhí)貳份?。未盡事宜?，經(jīng)雙方磋?商后，可另?立補充協(xié)議?，具有同等?法律效力。?4．本協(xié)?議自