違約金過高問題(上海高院和安徽高院的指導(dǎo)意見)

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上海市高級人民法院關(guān)于商事審判中規(guī)范違約金調(diào)整問題的意見滬高法民二〔2009〕13號二〇〇九年十二月九日

為正確審理涉及違約金調(diào)整合同糾紛案件，進一步規(guī)范法官在違約金調(diào)整方面的自有裁量權(quán)，統(tǒng)一全市法院商事法官的裁判思路，針對合同糾紛案件中違約金數(shù)額“過高”認定和處理方面遇到的問題，依照《中華人民共和國合同法》、最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋（二）》以及《關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定，高院民二庭在調(diào)研的基礎(chǔ)上，提出如下意見：一（違約金調(diào)整程序的啟動原則）對于合同約定的違約金，未經(jīng)當(dāng)事人明確請求，法院不主動依職權(quán)進行審查和作出是否調(diào)整的裁判。二（擔(dān)保人提出調(diào)整請求的處理與法院釋明）訴訟中違約方未提出調(diào)整請求，但擔(dān)保人提出明確請求的，法院亦應(yīng)當(dāng)進行審查。法院要注意就當(dāng)事人是否需要主張違約金過高進行釋明，具體釋明方式可參照《商事法官釋明百問》第二十五條的相關(guān)規(guī)定。三（對當(dāng)事人調(diào)整違約金請求進行審查的基本要求）當(dāng)事人明確提出違約金調(diào)整請求的，法院在審查中要注意尊重當(dāng)事人的意思自治，依法審慎作出違約金數(shù)額過高的認定，合理調(diào)整違約金數(shù)額，公平解決違約金責(zé)任問題。四（當(dāng)事人提出調(diào)整違約金請求的程序階段）當(dāng)事人認為違約金過高的，應(yīng)當(dāng)在一審法庭辯論終結(jié)前向法院提出，法官在審理中應(yīng)當(dāng)注意釋明。當(dāng)事人一審到庭但未提出違約金數(shù)額過高的調(diào)整請求，而在二審期間提出的，法院不予審查，但是當(dāng)事人提出新的證據(jù)的除外。當(dāng)事人無正當(dāng)理由拒不到庭參加庭審，在二審期間提出違約金數(shù)額過高的，法院不予支持。五（對當(dāng)事人主張調(diào)整違約金的方式的審查）對于當(dāng)事人主張調(diào)整違約金的方式，法院在訴訟中應(yīng)當(dāng)注意審查當(dāng)事人是否通過答辯狀、代理詞等書面形式提出，或者在庭審、調(diào)解過程中以口頭方式提出。六（主張調(diào)整違約金一方當(dāng)事人的舉證要求）當(dāng)事人主張約定的違約金過高的，應(yīng)當(dāng)提供違約金約定缺乏公平性的相應(yīng)證據(jù)。七（被主張調(diào)整違約金一方當(dāng)事人的舉證要求）被主張調(diào)整違約金一方當(dāng)事人否認約定的違約金過高，認為約定公平合理的，在主張調(diào)整違約金一方當(dāng)事人提供相應(yīng)證據(jù)后，也應(yīng)當(dāng)舉證證明違約金約定的合理性。八（認定違約金“過高”時的考量因素）法院依據(jù)《關(guān)于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋（二）》第二十九條第一款判斷違約金是否過高時，要避免簡單采用固定比例的“一刀切”的認定方式，應(yīng)當(dāng)依照公平原則和誠實信用原則，根據(jù)案件的具體情形，以違約造成的損失為基準，綜合考量以下引述：（1）合同履行程度；（2）違約方的過錯程度；（3）合同的預(yù)期利益；（4）當(dāng)事人締約地位的強弱；（5）是否適用格式合同或條款；（6）當(dāng)事人是否已在訴請中對違約金進行減讓；（7）違約金計算的基數(shù)；（8）法官根據(jù)具體案件認為應(yīng)當(dāng)考量的其他因素。九（實際損失無法計算時的調(diào)整標準）守約方的實際損失無法確定的，法院認定違約金過高進行調(diào)整時，根據(jù)公平原則和誠實信用原則，在綜合考量違約方的惡意程度、當(dāng)事人締約地位強弱等因素的基礎(chǔ)上，可以參照不超過銀行同類貸款利率四倍的標準進行相應(yīng)調(diào)整。安徽省高級人民法院關(guān)于審理合同糾紛案件違約金適用問題的指導(dǎo)意見（2005年4月30日安徽省高級人民法院審判委員會第22次會議討論通過）為正確審理合同糾紛案件，規(guī)范法官對違約金的適用，依法保護當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》（以下簡稱合同法）等有關(guān)法律、行政法規(guī)及司法解釋的規(guī)定，結(jié)合審判實踐，就違約金適用的有關(guān)問題提出以下指導(dǎo)意見。第一條合同法施行前依法成立的合同發(fā)生糾紛，當(dāng)事人起訴到人民法院的，適用違約金時應(yīng)遵循下列原則：1、法律、行政法規(guī)或者司法解釋具體規(guī)定了違約金的計算標準的，依法律、行政法規(guī)或者司法解釋的規(guī)定執(zhí)行，當(dāng)事人在合同中另行約定違約金的，應(yīng)確認無效。2、法律、行政法規(guī)或者司法解釋規(guī)定了違約金的比例幅度，當(dāng)事人約定的違約金超過該比例幅度的，超出部分無效。其中高于法定比例幅度的，按照法定的最高限執(zhí)行；低于法定比例幅度的，按照法定的最低限執(zhí)行。3、法律、行政法規(guī)或者司法解釋未規(guī)定違約金，當(dāng)事人在合同中約定違約金的計算標準或者具體數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)承認其效力。第二條合同法施行后依法成立的合同發(fā)生糾紛起訴到人民法院的，當(dāng)事人在合同中未約定違約金或者雖約定違約金但未明確計算標準和具體數(shù)額的，守約方要求違約方支付違約金的，人民法院不予支持。但守約方可以請求賠償損失。第三條當(dāng)事人在合同中明確約定一方不完全履行、不適當(dāng)履行須向?qū)Ψ街Ц哆`約金外，未明確約定違約方仍須繼續(xù)履行合同義務(wù)的，守約方既要求違約方支付違約金又要求繼續(xù)履行的，如果符合履行條件的，人民法院應(yīng)予支持。當(dāng)事人在合同中明確約定一方不履行合同應(yīng)向另一方支付違約金的，未明確約定違約方仍須繼續(xù)履行合同義務(wù)的，守約方要求違約方在支付違約金后，又要求違約方繼續(xù)履行的，人民法院不予支持。第四條當(dāng)事人在合同中既約定違約金，又約定定金的，守約方可以選擇適用違約金或者定金條款，但不能要求違約方既支付違約金又支付定金。第五條當(dāng)事人在合同中僅選擇違約金作為違約責(zé)任方式，未約定賠償損失的，應(yīng)按照違約金的約定執(zhí)行。違約金不足以補償損失的，守約方可以請求人民法院增加違約金，但增加的部分以彌補實際損失金額為限。第六條當(dāng)事人在合同中同時約定違約金和賠償損失的，守約方可以選擇適用違約金或者賠償損失。如果約定的違約金低于實際損失的，對于不足部分可以請求賠償損失；如果約定的違約金高于實際損失的，對于守約方要求賠償損失的請求，人民法院不予支持。第七條當(dāng)事人在合同中約定違約方除應(yīng)賠償全部損失外，還應(yīng)以違約金對其懲罰，守約方在獲得全部損失賠償后，又向違約方主張違約金的，人民法院不予支持。第八條當(dāng)事人在合同中約定的違約金高于造成的損失的，如果可以計算出實際損失的，約定的違約金超過實際損失一倍以上的，可以請求人民法院予以適當(dāng)減少。如果不能計算出實際損失的，有下列情形之一的，人民法院應(yīng)準予適當(dāng)減少違約金：1、約定的違約金超過合同標的總價款的；2、租賃合同、承包合同約定違約金超過兩年租金或者承包金的；3、合伙、聯(lián)營合同約定的違約金超過投資總額30%的。4、其他需要減少違約金的情形。第九條當(dāng)事人以約定的違約金低于或者過分高于造成的損失，要求增加或減少的，應(yīng)當(dāng)書面提出請求，未經(jīng)當(dāng)事人申請，人民法院不得直接調(diào)整當(dāng)事人約定的違約金數(shù)額。第十條在合同合法成立的