工程索賠與反索賠管理課件

建設(shè)工程合同管理

陳云川

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1建設(shè)工程合同管理

第8章工程索賠與反索賠管理8.1工程索賠概述8.2工程索賠分類與原因8.3工程索賠程序8.4索賠的計算方法8.5工程反索賠8.6工程索賠爭議的解決8.7工程索賠與反索賠案例2第8章工程索賠與反索賠管理8.1工程索賠概述28.1工程索賠概述1.工程索賠的基本概念

工程索賠通常是指在工程建設(shè)實施過程中，合同當事人一方對于并非自身過錯，而是應(yīng)由對方承擔責任或風險的情況造成經(jīng)濟損失或權(quán)利損害時，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟補償和（或）時間補償?shù)囊蟆?/p>

38.1工程索賠概述1.工程索賠的基本概念3發(fā)生索賠最集中、處理難度最復(fù)雜的情況發(fā)生在施工階段，因此，我們常說的工程索賠主要是指工程施工的索賠。引起索賠的原因很多，一般將引起索賠的原因稱為索賠事件，又稱為干擾事件。4發(fā)生索賠最集中、處理難度最復(fù)雜的情況發(fā)生在施對工程索賠的理解還應(yīng)注意以下幾個方面：（1）工程索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，而不是懲罰。（2）工程索賠是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對立的行為。（3）索賠既可要求經(jīng)濟補償，也可要求工期延長，或兩者兼之。（4）工期或費用索賠，必須是合同規(guī)定之外的額外工作、新增工程或干擾事件造成的。5對工程索賠的理解還應(yīng)注意以下幾個方面：（1）工程索賠的性質(zhì)屬工程索賠的特點（1）索賠是雙向的。（2）只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，一方才能向另一方索賠。（3）索賠是一種未經(jīng)確認的單方行為。（4）索賠的成敗，取決于是否獲得了對自己有利的證據(jù)。（5）索賠沒有固定的模式，沒有額定的統(tǒng)一標準。導致索賠的主要因素：合同背景；業(yè)主的管理水平；承包人的管理水平。6工程索賠的特點（1）索賠是雙向的。導致索賠的主要因素：合同背工程索賠的法律依據(jù)（1）《中華人民共和國民法通則》指出：“承發(fā)包雙方的權(quán)利和義務(wù)，依照法律由承包合同規(guī)定”。《民法通則》進一步規(guī)定：“當事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定條件的，另一方有權(quán)要求履行或者采取補救措施，并有權(quán)要求賠償損失”，“當事人一方不能履行合同義務(wù)的，應(yīng)當按照合同的約定向另一方賠償損失或者采取其他補救措施”。（2）《中華人民共和國合同法》對工程項目建設(shè)過程中的一系列事項的違約和賠償問題進行了法律規(guī)定。7工程索賠的法律依據(jù)（1）《中華人民共和國民法通則》指出：“承8.1.2工程索賠的作用（1）保證合同的實施（2）落實和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟責任關(guān)系。（3）維護合同當事人正當權(quán)益。（4）促使工程造價更合理。（5）有助于合同雙方提高管理素質(zhì)。88.1.2工程索賠的作用（1）保證合同的實施88.1.3工程索賠的條件1.客觀性確實存在不符合合同或違反合同的干擾事件，它對承包商的工期和成本造成影響，這是事實，有確鑿的證據(jù)證明。2.合法性索賠要求必須符合工程承包合同的規(guī)定。在計算索賠的工期和費用時，必須符合現(xiàn)行的國家規(guī)范和規(guī)定。如在索賠費用的計算中，必須符合國家規(guī)定的工程造價費用構(gòu)成。3.合理性索賠要求合情合理，符合實際情況；采用合理的計算方法和計算基礎(chǔ)。98.1.3工程索賠的條件1.客觀性98.2工程索賠分類與原因1.按索賠的合同依據(jù)分類合同中明示的索賠；合同中默認的索賠；道義索賠。2.按索賠有關(guān)當事人分類承包人與業(yè)主之間的索賠；總承包人和分包商之間的索賠；承包人同供貨商之間的索賠；業(yè)主與供貨商之間的索賠。工程索賠分類108.2工程索賠分類與原因1.按索賠的合同依據(jù)分類工程索賠3、按索賠目的分類工期索賠；費用索賠4.按索賠的處理方式分類單項索賠；總索賠。5.按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類工程索賠；商務(wù)索賠。工程索賠分類113、按索賠目的分類工程索賠分類118.2.2工程索賠原因1.工程索賠的必然性，主要表現(xiàn)：（1）工程項目的特殊性；（2）工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性；（3）參與工程建設(shè)主體的多元性；（4）業(yè)主負責起草合同；（5）投標的競爭性；（6）不可預(yù)見事件的影響。128.2.2工程索賠原因1.工程索賠的必然性，主要表現(xiàn)：12（1）業(yè)主違約；（2）監(jiān)理工程師指令、通知；（3）合同缺陷；（4）工程變更；（5）施工條件變化；（6）不可抗力事件；（7）其他承包人干擾；（8）國家政策及法律、法規(guī)變更。工程索賠的原因13工程索賠的原因138.3工程索賠程序8.3.1工程索賠的處理原則（1）索賠必須以合同為依據(jù)；（2）及時合理地處理索賠；（3）加強主動控制，減少或增加工程索賠；148.3工程索賠程序8.3.1工程索賠的處理原則14索賠的原則

1、成本費用原則——工程延誤2、風險共擔原則——不可抗力3、初始延誤原則——雙方都有過失時甲方未按時提供全套圖紙，延誤6天乙方機械故障，延誤5天計劃開工日實際開工日2天15索賠的原則甲方未按時提供全套圖紙，乙方機械故障，延誤5天索賠的處理工程索賠程序意向證據(jù)資料遞交審查通知的準備索賠報告索賠報告業(yè)主審查工程師工程師承包人接收處理決定協(xié)商補償16索賠的處理工程索賠程序16發(fā)出索賠意向通知在索賠事件發(fā)生后,承包商應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向業(yè)主或監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知，聲明將對此索賠事件提出索賠。

索賠意向通知的內(nèi)容包括：（1）事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述；（2）合同依據(jù)的條款和理由；（3）有關(guān)后續(xù)資料的提供；（4）對工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響的嚴重程度，以期引起監(jiān)理工程師（業(yè)主）的注意。17發(fā)出索賠意向通知在索賠事件發(fā)生后,承包商索賠通知致甲方代表（或監(jiān)理工程師）：我方希望你方對工程地質(zhì)條件變化問題引起重視。1、在合同文件標明有松軟石的地方未遇到松軟石；2、在合同條件未標明有堅硬巖石的地方遇到了堅硬巖石。由于第1條，我方實際施工進度提前。由于第3條，我方實際生產(chǎn)率降低，而引起進度拖延，并不得不在雨季施工。上述施工條件變化，造成我方施工現(xiàn)場設(shè)計與原設(shè)計有很大不同，為此向你方提出工期索賠及費用索賠要求，具體工期索賠及費用索賠依據(jù)與計算書在隨后的索賠報告中。承包商：*****年**月**日舉例18索賠通知舉例18遞交索賠報告

發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)，承包商應(yīng)遞交正式的索賠報告。索賠報告的內(nèi)容應(yīng)包括：事件發(fā)生的原因，對其權(quán)益影響的證據(jù)和資料，索賠的依據(jù)，此項索賠要求補償?shù)目铐椇凸て谘娱L天數(shù)的詳細計算等有關(guān)材料。19遞交索賠報告發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)，監(jiān)理工程師審查索賠報告監(jiān)理工程師在收到承包商送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包商進一步補充索賠理由和證據(jù)。接到承包商的索賠報告后，工程師應(yīng)該立即研究承包商的索賠資料，在不確認責任屬誰的情況下，依據(jù)自己的同期紀錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，依據(jù)有關(guān)合同條款，研究承包商提出的索賠證據(jù)。必要時還可以要求承包商進一步提交補充資料。監(jiān)理工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包商作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可。20監(jiān)理工程師審查索賠報告監(jiān)理工程師在收到

工程師判定承包商索賠成立的條件為：①與合同相對照，事件已造成了承包商成本的額外支出，或直接工期損失。②造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任。③承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告，2121監(jiān)理工程師與承包商協(xié)商補償

不論工程師通過協(xié)商與承包商達成一致，還是他單方面作出的決定，批準給予補償?shù)目铑~將隨下月支付的工程進度款一起支付，延長的工期加到原合同工期中去。如果批準的額度超過合同約定的工程師權(quán)限，則應(yīng)報請業(yè)主批準。

22監(jiān)理工程師與承包商協(xié)商補償22監(jiān)理工程師索賠處理決定在經(jīng)過認真分析研究，與承包商、業(yè)主廣泛討論后，工程師應(yīng)該向業(yè)主和承包商提出自己的《索賠處理決定》。通常，工程師的處理決定不是終局性的，對業(yè)主和承包商都不具有強制性的約束力。在收到工程師的《索賠處理決定》后，無論業(yè)主還是承包商，如果認為該處理決定不公正，都可以在合同規(guī)定的時間內(nèi)提請工程師重新考慮。如果工程師仍然堅持原來的決定，或承包商對工程師的新決定不滿，則可以按合同中商定的爭議解決辦法處理，提起仲裁或訴訟。23監(jiān)理工程師索賠處理決定在經(jīng)過認真分析研究業(yè)主審查索賠處理當工程師確定的索賠額超過其權(quán)限范圍，必須報請業(yè)主批準。業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請和工程師的處理報告，再依據(jù)工程建設(shè)的目的、投資控制、竣工投產(chǎn)日期要求以及針對承包商在施工中的缺陷或違反合同規(guī)定等的有關(guān)情況，決定是否批準工程師的處理意見，但不能超越合同條款的約定范圍。索賠報告經(jīng)業(yè)主批準后工程師即可簽發(fā)有關(guān)證書。24業(yè)主審查索賠處理當工程師確定的索賠額超過承包商是否接受最終索賠處理承包商接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包商不同意，就會導致合同爭議。25承包商是否接受最終索賠處理承包商接受最終8.3.2工程索賠文件1.索賠證據(jù)（1）對索賠證據(jù)的要求（2）證據(jù)的分類索賠中的證據(jù)通?？煞譃槿缦聨最悾孩俑蓴_事件存在和事件經(jīng)過的證據(jù)。②證明干擾事件責任和影響的證據(jù)。③證明索賠理由的證據(jù)。④證明索賠值的計算基礎(chǔ)和計算過程的證據(jù)。①真實性。②全面性。③及時性。④關(guān)聯(lián)性。⑤有效性。268.3.2工程索賠文件1.索賠證據(jù)①真實性。②全面性。①招標文件、工程合同及附件、業(yè)主認可的施工組織設(shè)計、圖紙、技術(shù)規(guī)范，工程各種有關(guān)設(shè)計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令、工程各種會議紀要等。②工程各種經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認的簽證，工程各種往來信件、業(yè)主或監(jiān)理工程師指令、信函、通知、答復(fù)等。③施工計劃及現(xiàn)場實施情況記錄，施工日志及工長工作日志、備忘錄。④工程送電、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄，工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期。⑤工程預(yù)付款、進度款撥付的數(shù)額及日期記錄。⑥工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達份數(shù)及日期記錄，工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。⑦工程現(xiàn)場氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風力、雨雪等。⑧工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告等。⑨工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據(jù)，工程會計核算資料。⑩建設(shè)行政主管部門發(fā)布的工程造價指數(shù)、政府發(fā)布的物價指數(shù)、工資指數(shù)，國家、省、市有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。常用證據(jù)類型27①招標文件、工程合同及附件、業(yè)主認可的施工組織設(shè)計、圖紙、技2.索賠報告（1）對索賠報告的要求索賠事件應(yīng)是真實的；責任分析應(yīng)清楚、準確；索賠要求合情合理、有理有據(jù)；索賠報告通常很簡潔，條理清楚，各種結(jié)論、定義準確，有邏輯性。用詞既要簡單明了，又要婉轉(zhuǎn)。282.索賠報告（1）對索賠報告的要求28（2）索賠報告的格式和內(nèi)容

工程索賠文件通常由三個部分構(gòu)成：①索賠方向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求的索賠意向通知（或索賠信、索賠函）。②在通知中應(yīng)簡要說明索賠事項、主要索賠理由、索賠要求（費用和工期）等。③索賠報告正文。（1）標題；（2）索賠事件敘述；（3）理由；（4）影響；（5）結(jié)論；（6）附件29（2）索賠報告的格式和內(nèi)容工程索賠文件通常由三個部分8.4索賠的計算方法工期索賠的處理原則造成工程施工工期延誤的原因很多，從工程索賠的角度來講，重要的是分清工程延誤的原因和責任，再根據(jù)不同的原因和責任確定工期索賠的處理原則。如果由于非承包商自身原因造成工程延誤，在各種施工合同中，通常都規(guī)定承包商有權(quán)向業(yè)主提出工期延長的索賠要求，這是施工合同賦予承包商要求延長工期的正當權(quán)利。工期索賠308.4索賠的計算方法工期索賠的處理原則工期索賠30工期索賠（1）可索賠延誤可索賠延誤是指非承包商原因引起的工程工期延誤，包括業(yè)主或工程師的原因和雙方不可控制的因素引起的索賠，并且該延誤工序或作業(yè)一般應(yīng)在關(guān)鍵線路上。這類延誤屬于可索賠延誤，承包商可提出補償要求，業(yè)主應(yīng)給予相應(yīng)的合理補償。（2）不可索賠延誤不可索賠延誤是指因承包商原因引起的延誤。31工期索賠（1）可索賠延誤31根據(jù)補償內(nèi)容的不同，可索賠延誤可進一步分為以下三種情況：①只可索賠工期的延誤。這類延誤是由業(yè)主、承包商雙方都不可預(yù)料、無法控制的原因造成的延誤。對于這類延誤，一般合同規(guī)定，業(yè)主只給予承包商延長工期，不給予費用損失的補償。但有些合同條件（如FIDIC施工合同條件）中對一些不可控制因素引起的延誤，業(yè)主還應(yīng)給予承包商費用損失的補償。②可索賠工期和費用的延誤。這類延誤主要是由于業(yè)主或工程師的原因而直接造成工期延誤并導致經(jīng)濟損失。一般而言，造成這類延誤的活動應(yīng)在關(guān)鍵線路上。③只可索賠費用的延誤。這類延誤是指由于業(yè)主或工程師的原因引起的延誤，但發(fā)生延誤的活動對總工期沒有影響，而承包商卻由于該項延誤負擔了額外的費用損失。

32根據(jù)補償內(nèi)容的不同，可索賠延誤可進一步分為以下三種情工期索賠計算的依據(jù)①合同約定的工程總進度計劃。②合同雙方共同認可的詳細進度計劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等。③合同雙方共同認可的周、月、季進度實施計劃。④合同雙方共同認可的對工期的修改文件如會議紀要、來往信件、確認信等。⑤施工日志、氣象資料。⑥業(yè)主或工程師的變更指令。⑦影響工期的干擾事件。⑧受干擾后的實際工程進度。⑨其他有關(guān)工期的資料等。33工期索賠計算的依據(jù)①合同約定的工程總進度計劃。33①直接法。有時干擾事件直接發(fā)生在關(guān)鍵線路上或一次性地發(fā)生在一個項目上，造成總工期的延誤。這時可通過查看施工日志、變更指令等資料，直接計算延誤的工期，并將這些資料中記載的延誤時間作為工期索賠值。工期索賠計算方法34①直接法。工期索賠計算方法34②比例分析法。在實際工程中，若干擾事件僅影響某些單項工程、單位工程或分部分項工程的工期，要分析它們對總工期的影響，可采用較簡單的比例分析法。如按造價進行比例分析：已知工程合同總造價、受干擾部分工程造價及該干擾部分延誤時間：

受干擾部分工程造價工期索賠＝×受干擾工程合同總造價部分工期延誤時間工期索賠計算方法35②比例分析法。在實際工程中，若干擾事件僅影響某些單項工程、單③網(wǎng)絡(luò)分析法。

網(wǎng)絡(luò)分析法是通過分析干擾事件發(fā)生前后的施工網(wǎng)絡(luò)計劃，對比兩種工期計算結(jié)果來計算索賠值。工期索賠計算方法36③網(wǎng)絡(luò)分析法。工期索賠計算方法36【案例8-2】某承包商與業(yè)主簽訂了一項工程施工合同，合同工期55天，承包商在開工前遞交了一份施工方案和施工網(wǎng)絡(luò)進度計劃（見圖8-2）并獲批準。在施工過程中，由于業(yè)主未按時向承包商提交圖紙，使A工作延長6天，承包商向業(yè)主提出工期索賠6天的要求。當工程即將完工時，由于業(yè)主提供的某種裝飾材料質(zhì)量不合格，需要重新更換，使E工作延長了4天，承包商又向業(yè)主提出工期索賠4天的要求。該工程竣工時，承包商一共向業(yè)主提出工期索賠6＋4＝10天。試分析承包商的工期索賠要求是否合理。37【案例8-2】某承包商與業(yè)主簽訂了一項工程施工合同，合同工期網(wǎng)絡(luò)分析法按單項索賠事件計算（1）非關(guān)鍵工作：當延誤時間≤總時差時，不予補償；當延誤時間>總時差時，工期補償＝延誤時間－總時差（2）關(guān)鍵工作：工期補償＝延誤時間38網(wǎng)絡(luò)分析法按單項索賠事件計算388.4.2索賠費用的構(gòu)成我國現(xiàn)行規(guī)定索賠費用構(gòu)成398.4.2索賠費用的構(gòu)成我國現(xiàn)行規(guī)定索賠費用構(gòu)成39直接費直接費由直接工程費和措施費組成。①直接工程費。包括人工費、材料費和施工機械使用費。a.人工費索賠b.材料費索賠c.索賠的施工機械使用費②措施費。措施費是指為完成工程項目施工，發(fā)生于該工程施工前和施工過程中非工程實體項目的費用。它包括生產(chǎn)工人的基本工資、工資性補貼、生產(chǎn)工人輔助工資、職工福利費、生產(chǎn)工人勞動保護費。人工費索賠還包括非承包商原因造成的工效降低的人工費用，加班費用，國家法律、法規(guī)變化造成的人工費用的額外增加，因業(yè)主或監(jiān)理工程師原因造成的工程延誤而導致承包商的人工單價上漲，以及工程延誤后導致的人員窩工費等。它應(yīng)包括材料原價（或供應(yīng)價格）、材料運雜費、運輸損耗費、材料的采購及保管費、材料的檢驗試驗費。索賠的材料費還包括非承包商原因?qū)е碌牟牧虾挠昧康脑黾?，工程延誤導致的材料價格的上漲，材料運雜費的上漲、材料保管費的增加等費用。包括折舊費、大修理費、經(jīng)常修理費、機械安拆費及場外運費、機械操作人工費、燃料動力費等。機械使用費的索賠，也包括非承包商原因致使工效降低而增加的機械使用費，由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因造成的機械停工的閑置費。機械臺班閑置費計算，如系租賃設(shè)備，一般按實際臺班租金加上每臺班分攤的機械調(diào)進調(diào)出費計算；如系承包商自有設(shè)備，一般按臺班折舊費計算，而不能按全部臺班費計算，因為臺班費中包括了機械設(shè)備使用費。40直接費直接費由直接工程費和措施費組成。它包括生產(chǎn)工8.4.3費用索賠計算費用索賠計算的基本原則（1）實際損失原則（2）合同原則（3）合理性原則（4）充分準備好全部計算資料418.4.3費用索賠計算費用索賠計算的基本原則41費用索賠計算方法總費用法：

索賠費用額＝實際總費用-投標報價成本費用它的使用有幾個條件：①合同實施過程中的總費用核算是準確的；工程成本核算符合普遍認可的會計原則；實際總成本與報價總成本包括的內(nèi)容一致。②承包商的報價是合理的，反映實際情況。如果報價計算不合理，則按這種方法計算的索賠之值也不合理。③費用損失的責任，或干擾事件的責任全在于業(yè)主或其他人，承包商在工程中無任何過錯，而且也沒有承包商應(yīng)該承擔的風險，這一般是不可能的。42費用索賠計算方法總費用法：42分項法分項法是按每個或每類索賠事件所引起損失的費用項目分別計算索賠值的一種方法。分項法計算通常分三步：①分析每個或每類索賠事件所影響的費用項目，這些項目引起哪些費用損失，不得有遺漏。這些費用項目通常應(yīng)與合同報價中的費用項目一致；②計算每個費用項目受索賠事件影響后的損失值，通過與合同價中的費用值進行比較即可得到該項費用的索賠值；③將各費用項目的索賠值匯總，得到總的費用索賠值。

分項法中索賠費用主要包括該項工程施工過程中所發(fā)生的額外人工費、材料費、施工機械使用費、相應(yīng)的管理費以及應(yīng)得的間接費和利潤等。費用索賠計算方法43分項法費用索賠計算方法43*合同內(nèi)的窩工閑置：1、人工費——按窩工標準計算，一般僅考慮將這部分工人調(diào)做其他工作時的降效損失；2、機械費——自有機械，按折舊費或停滯臺班計算；租賃機械，按合同租金計算。不得補償管理費和利潤損失。*合同外的新增工程（工作）：

除人工費、材料費和機械臺班費按合同單價計算外，還應(yīng)補償管理費及利潤損失。費用索賠44*合同內(nèi)的窩工閑置：*合同外的新增工程（工作）：費用索賠448.5工程反索賠反索賠的基本概念反索賠，就是反駁，反擊或者防止對方提出索賠，不讓對方索賠成功或者全部成功。

反索賠一般有兩層含義：其一是業(yè)主或者監(jiān)理工程師對承包商的索賠要求進行分析評議和反駁，否定其不合理的地方，接受其合理的要求。其二是認為索賠是雙方的，承包商可以向業(yè)主提出索賠，則業(yè)主反索賠。業(yè)主也可能向承包商提出索賠，則承包商必須反索賠。458.5工程反索賠反索賠的基本概念45反索賠的意義減少或預(yù)防損失的發(fā)生。一次有效的反索賠不僅會鼓舞工程管理人員的信心和勇氣，有利于整個工程的施工和管理，也會影響對方的索賠工作，使對方的索賠工作受到合理的“打擊”。做好反索賠工作不僅可以使自己免于損失，而且可以從中重新發(fā)現(xiàn)索賠機會，找到向?qū)Ψ剿髻r的理由，并為自己索賠工作的順利開展提供幫助。因此有效的反索賠有賴于企業(yè)科學、嚴格的基礎(chǔ)管理工作。46反索賠的意義減少或預(yù)防損失的發(fā)生。46反索賠的基本內(nèi)容（1）防止對方提出索賠（2）反擊或反駁對方的索賠要求首先，自己嚴格履行合同中規(guī)定的義務(wù)，防止自己違約；其次，若發(fā)生了干擾事件，則立即著手研究和分析合同依據(jù)，收集證據(jù)，為提供索賠或反索賠做好兩手準備；再次體現(xiàn)積極防御策略的常用手段是先發(fā)制人，首先向?qū)Ψ教岢鏊髻r。常用的措施有：1、抓住對方的失誤，直接向?qū)Ψ教岢鏊髻r，以對抗或平衡對方的索賠要求，達到最終解決索賠時互作讓步或互不支付的目的。2、針對對方的索賠報告，進行研究分析，找出理由和證據(jù)，反擊對方不合理的索賠要求部分，推卸或減輕自己的賠償責任，使自己不受或少受損失。47反索賠的基本內(nèi)容（1）防止對方提出索賠首先，自己嚴格履行合同反索賠的步驟1、索賠要求或報告的時限性2、索賠事件的真實性3、干擾事件原因、責任分析4、索賠理由分析5、索賠證據(jù)分析6、索賠值審核1、對工期索賠值的審核；2、對費用索賠值的審核。48反索賠的步驟1、索賠要求或報告的時限性1、對工期索賠值的審核反索賠報告反索賠報告是上述工作的總結(jié)，向?qū)Ψ剿髻r者表明自己的分析結(jié)果、立場、對索賠要求的處理意見以及反索賠的證據(jù)。對一般的單項索賠，如果索賠理由、證據(jù)不足，與實際狀況不符，則其反索賠報告可能很簡單，只需一個通知，指出問題所在，附上相關(guān)證據(jù)即可。對比較復(fù)雜的總索賠，其報告比較復(fù)雜。1、對索賠報告的答復(fù)信；2、反索賠報告的正文；3、附件。49反索賠報告反索賠報告是上述工作的總結(jié)，8.6工程索賠爭議的解決在我國，合同爭議的解決方法主要有：和解調(diào)解仲裁訴訟FIDIC施工合同條件爭端的解決：提交工程師確定；提交診斷裁決委員會決定；雙方協(xié)商；仲裁。爭議解決方法508.6工程索賠爭議的解決在我國，合同爭議的解決方法主要有建設(shè)工程合同管理

陳云川

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51建設(shè)工程合同管理

第8章工程索賠與反索賠管理8.1工程索賠概述8.2工程索賠分類與原因8.3工程索賠程序8.4索賠的計算方法8.5工程反索賠8.6工程索賠爭議的解決8.7工程索賠與反索賠案例52第8章工程索賠與反索賠管理8.1工程索賠概述28.1工程索賠概述1.工程索賠的基本概念

工程索賠通常是指在工程建設(shè)實施過程中，合同當事人一方對于并非自身過錯，而是應(yīng)由對方承擔責任或風險的情況造成經(jīng)濟損失或權(quán)利損害時，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟補償和（或）時間補償?shù)囊蟆?/p>

538.1工程索賠概述1.工程索賠的基本概念3發(fā)生索賠最集中、處理難度最復(fù)雜的情況發(fā)生在施工階段，因此，我們常說的工程索賠主要是指工程施工的索賠。引起索賠的原因很多，一般將引起索賠的原因稱為索賠事件，又稱為干擾事件。54發(fā)生索賠最集中、處理難度最復(fù)雜的情況發(fā)生在施對工程索賠的理解還應(yīng)注意以下幾個方面：（1）工程索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，而不是懲罰。（2）工程索賠是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對立的行為。（3）索賠既可要求經(jīng)濟補償，也可要求工期延長，或兩者兼之。（4）工期或費用索賠，必須是合同規(guī)定之外的額外工作、新增工程或干擾事件造成的。55對工程索賠的理解還應(yīng)注意以下幾個方面：（1）工程索賠的性質(zhì)屬工程索賠的特點（1）索賠是雙向的。（2）只有實際發(fā)生了經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，一方才能向另一方索賠。（3）索賠是一種未經(jīng)確認的單方行為。（4）索賠的成敗，取決于是否獲得了對自己有利的證據(jù)。（5）索賠沒有固定的模式，沒有額定的統(tǒng)一標準。導致索賠的主要因素：合同背景；業(yè)主的管理水平；承包人的管理水平。56工程索賠的特點（1）索賠是雙向的。導致索賠的主要因素：合同背工程索賠的法律依據(jù)（1）《中華人民共和國民法通則》指出：“承發(fā)包雙方的權(quán)利和義務(wù)，依照法律由承包合同規(guī)定”?！睹穹ㄍ▌t》進一步規(guī)定：“當事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定條件的，另一方有權(quán)要求履行或者采取補救措施，并有權(quán)要求賠償損失”，“當事人一方不能履行合同義務(wù)的，應(yīng)當按照合同的約定向另一方賠償損失或者采取其他補救措施”。（2）《中華人民共和國合同法》對工程項目建設(shè)過程中的一系列事項的違約和賠償問題進行了法律規(guī)定。57工程索賠的法律依據(jù)（1）《中華人民共和國民法通則》指出：“承8.1.2工程索賠的作用（1）保證合同的實施（2）落實和調(diào)整合同雙方經(jīng)濟責任關(guān)系。（3）維護合同當事人正當權(quán)益。（4）促使工程造價更合理。（5）有助于合同雙方提高管理素質(zhì)。588.1.2工程索賠的作用（1）保證合同的實施88.1.3工程索賠的條件1.客觀性確實存在不符合合同或違反合同的干擾事件，它對承包商的工期和成本造成影響，這是事實，有確鑿的證據(jù)證明。2.合法性索賠要求必須符合工程承包合同的規(guī)定。在計算索賠的工期和費用時，必須符合現(xiàn)行的國家規(guī)范和規(guī)定。如在索賠費用的計算中，必須符合國家規(guī)定的工程造價費用構(gòu)成。3.合理性索賠要求合情合理，符合實際情況；采用合理的計算方法和計算基礎(chǔ)。598.1.3工程索賠的條件1.客觀性98.2工程索賠分類與原因1.按索賠的合同依據(jù)分類合同中明示的索賠；合同中默認的索賠；道義索賠。2.按索賠有關(guān)當事人分類承包人與業(yè)主之間的索賠；總承包人和分包商之間的索賠；承包人同供貨商之間的索賠；業(yè)主與供貨商之間的索賠。工程索賠分類608.2工程索賠分類與原因1.按索賠的合同依據(jù)分類工程索賠3、按索賠目的分類工期索賠；費用索賠4.按索賠的處理方式分類單項索賠；總索賠。5.按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類工程索賠；商務(wù)索賠。工程索賠分類613、按索賠目的分類工程索賠分類118.2.2工程索賠原因1.工程索賠的必然性，主要表現(xiàn)：（1）工程項目的特殊性；（2）工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性；（3）參與工程建設(shè)主體的多元性；（4）業(yè)主負責起草合同；（5）投標的競爭性；（6）不可預(yù)見事件的影響。628.2.2工程索賠原因1.工程索賠的必然性，主要表現(xiàn)：12（1）業(yè)主違約；（2）監(jiān)理工程師指令、通知；（3）合同缺陷；（4）工程變更；（5）施工條件變化；（6）不可抗力事件；（7）其他承包人干擾；（8）國家政策及法律、法規(guī)變更。工程索賠的原因63工程索賠的原因138.3工程索賠程序8.3.1工程索賠的處理原則（1）索賠必須以合同為依據(jù)；（2）及時合理地處理索賠；（3）加強主動控制，減少或增加工程索賠；648.3工程索賠程序8.3.1工程索賠的處理原則14索賠的原則

1、成本費用原則——工程延誤2、風險共擔原則——不可抗力3、初始延誤原則——雙方都有過失時甲方未按時提供全套圖紙，延誤6天乙方機械故障，延誤5天計劃開工日實際開工日2天65索賠的原則甲方未按時提供全套圖紙，乙方機械故障，延誤5天索賠的處理工程索賠程序意向證據(jù)資料遞交審查通知的準備索賠報告索賠報告業(yè)主審查工程師工程師承包人接收處理決定協(xié)商補償66索賠的處理工程索賠程序16發(fā)出索賠意向通知在索賠事件發(fā)生后,承包商應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向業(yè)主或監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知，聲明將對此索賠事件提出索賠。

索賠意向通知的內(nèi)容包括：（1）事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述；（2）合同依據(jù)的條款和理由；（3）有關(guān)后續(xù)資料的提供；（4）對工程成本和工期產(chǎn)生的不利影響的嚴重程度，以期引起監(jiān)理工程師（業(yè)主）的注意。67發(fā)出索賠意向通知在索賠事件發(fā)生后,承包商索賠通知致甲方代表（或監(jiān)理工程師）：我方希望你方對工程地質(zhì)條件變化問題引起重視。1、在合同文件標明有松軟石的地方未遇到松軟石；2、在合同條件未標明有堅硬巖石的地方遇到了堅硬巖石。由于第1條，我方實際施工進度提前。由于第3條，我方實際生產(chǎn)率降低，而引起進度拖延，并不得不在雨季施工。上述施工條件變化，造成我方施工現(xiàn)場設(shè)計與原設(shè)計有很大不同，為此向你方提出工期索賠及費用索賠要求，具體工期索賠及費用索賠依據(jù)與計算書在隨后的索賠報告中。承包商：*****年**月**日舉例68索賠通知舉例18遞交索賠報告

發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)，承包商應(yīng)遞交正式的索賠報告。索賠報告的內(nèi)容應(yīng)包括：事件發(fā)生的原因，對其權(quán)益影響的證據(jù)和資料，索賠的依據(jù)，此項索賠要求補償?shù)目铐椇凸て谘娱L天數(shù)的詳細計算等有關(guān)材料。69遞交索賠報告發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)，監(jiān)理工程師審查索賠報告監(jiān)理工程師在收到承包商送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包商進一步補充索賠理由和證據(jù)。接到承包商的索賠報告后，工程師應(yīng)該立即研究承包商的索賠資料，在不確認責任屬誰的情況下，依據(jù)自己的同期紀錄資料客觀分析事故發(fā)生的原因，依據(jù)有關(guān)合同條款，研究承包商提出的索賠證據(jù)。必要時還可以要求承包商進一步提交補充資料。監(jiān)理工程師在28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包商作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可。70監(jiān)理工程師審查索賠報告監(jiān)理工程師在收到

工程師判定承包商索賠成立的條件為：①與合同相對照，事件已造成了承包商成本的額外支出，或直接工期損失。②造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任。③承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報告，7121監(jiān)理工程師與承包商協(xié)商補償

不論工程師通過協(xié)商與承包商達成一致，還是他單方面作出的決定，批準給予補償?shù)目铑~將隨下月支付的工程進度款一起支付，延長的工期加到原合同工期中去。如果批準的額度超過合同約定的工程師權(quán)限，則應(yīng)報請業(yè)主批準。

72監(jiān)理工程師與承包商協(xié)商補償22監(jiān)理工程師索賠處理決定在經(jīng)過認真分析研究，與承包商、業(yè)主廣泛討論后，工程師應(yīng)該向業(yè)主和承包商提出自己的《索賠處理決定》。通常，工程師的處理決定不是終局性的，對業(yè)主和承包商都不具有強制性的約束力。在收到工程師的《索賠處理決定》后，無論業(yè)主還是承包商，如果認為該處理決定不公正，都可以在合同規(guī)定的時間內(nèi)提請工程師重新考慮。如果工程師仍然堅持原來的決定，或承包商對工程師的新決定不滿，則可以按合同中商定的爭議解決辦法處理，提起仲裁或訴訟。73監(jiān)理工程師索賠處理決定在經(jīng)過認真分析研究業(yè)主審查索賠處理當工程師確定的索賠額超過其權(quán)限范圍，必須報請業(yè)主批準。業(yè)主首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責任范圍、合同條款審核承包商的索賠申請和工程師的處理報告，再依據(jù)工程建設(shè)的目的、投資控制、竣工投產(chǎn)日期要求以及針對承包商在施工中的缺陷或違反合同規(guī)定等的有關(guān)情況，決定是否批準工程師的處理意見，但不能超越合同條款的約定范圍。索賠報告經(jīng)業(yè)主批準后工程師即可簽發(fā)有關(guān)證書。74業(yè)主審查索賠處理當工程師確定的索賠額超過承包商是否接受最終索賠處理承包商接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包商不同意，就會導致合同爭議。75承包商是否接受最終索賠處理承包商接受最終8.3.2工程索賠文件1.索賠證據(jù)（1）對索賠證據(jù)的要求（2）證據(jù)的分類索賠中的證據(jù)通?？煞譃槿缦聨最悾孩俑蓴_事件存在和事件經(jīng)過的證據(jù)。②證明干擾事件責任和影響的證據(jù)。③證明索賠理由的證據(jù)。④證明索賠值的計算基礎(chǔ)和計算過程的證據(jù)。①真實性。②全面性。③及時性。④關(guān)聯(lián)性。⑤有效性。768.3.2工程索賠文件1.索賠證據(jù)①真實性。②全面性。①招標文件、工程合同及附件、業(yè)主認可的施工組織設(shè)計、圖紙、技術(shù)規(guī)范，工程各種有關(guān)設(shè)計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令、工程各種會議紀要等。②工程各種經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認的簽證，工程各種往來信件、業(yè)主或監(jiān)理工程師指令、信函、通知、答復(fù)等。③施工計劃及現(xiàn)場實施情況記錄，施工日志及工長工作日志、備忘錄。④工程送電、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄，工程停電、停水和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期。⑤工程預(yù)付款、進度款撥付的數(shù)額及日期記錄。⑥工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達份數(shù)及日期記錄，工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。⑦工程現(xiàn)場氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風力、雨雪等。⑧工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告等。⑨工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據(jù)，工程會計核算資料。⑩建設(shè)行政主管部門發(fā)布的工程造價指數(shù)、政府發(fā)布的物價指數(shù)、工資指數(shù)，國家、省、市有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。常用證據(jù)類型77①招標文件、工程合同及附件、業(yè)主認可的施工組織設(shè)計、圖紙、技2.索賠報告（1）對索賠報告的要求索賠事件應(yīng)是真實的；責任分析應(yīng)清楚、準確；索賠要求合情合理、有理有據(jù)；索賠報告通常很簡潔，條理清楚，各種結(jié)論、定義準確，有邏輯性。用詞既要簡單明了，又要婉轉(zhuǎn)。782.索賠報告（1）對索賠報告的要求28（2）索賠報告的格式和內(nèi)容

工程索賠文件通常由三個部分構(gòu)成：①索賠方向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求的索賠意向通知（或索賠信、索賠函）。②在通知中應(yīng)簡要說明索賠事項、主要索賠理由、索賠要求（費用和工期）等。③索賠報告正文。（1）標題；（2）索賠事件敘述；（3）理由；（4）影響；（5）結(jié)論；（6）附件79（2）索賠報告的格式和內(nèi)容工程索賠文件通常由三個部分8.4索賠的計算方法工期索賠的處理原則造成工程施工工期延誤的原因很多，從工程索賠的角度來講，重要的是分清工程延誤的原因和責任，再根據(jù)不同的原因和責任確定工期索賠的處理原則。如果由于非承包商自身原因造成工程延誤，在各種施工合同中，通常都規(guī)定承包商有權(quán)向業(yè)主提出工期延長的索賠要求，這是施工合同賦予承包商要求延長工期的正當權(quán)利。工期索賠808.4索賠的計算方法工期索賠的處理原則工期索賠30工期索賠（1）可索賠延誤可索賠延誤是指非承包商原因引起的工程工期延誤，包括業(yè)主或工程師的原因和雙方不可控制的因素引起的索賠，并且該延誤工序或作業(yè)一般應(yīng)在關(guān)鍵線路上。這類延誤屬于可索賠延誤，承包商可提出補償要求，業(yè)主應(yīng)給予相應(yīng)的合理補償。（2）不可索賠延誤不可索賠延誤是指因承包商原因引起的延誤。81工期索賠（1）可索賠延誤31根據(jù)補償內(nèi)容的不同，可索賠延誤可進一步分為以下三種情況：①只可索賠工期的延誤。這類延誤是由業(yè)主、承包商雙方都不可預(yù)料、無法控制的原因造成的延誤。對于這類延誤，一般合同規(guī)定，業(yè)主只給予承包商延長工期，不給予費用損失的補償。但有些合同條件（如FIDIC施工合同條件）中對一些不可控制因素引起的延誤，業(yè)主還應(yīng)給予承包商費用損失的補償。②可索賠工期和費用的延誤。這類延誤主要是由于業(yè)主或工程師的原因而直接造成工期延誤并導致經(jīng)濟損失。一般而言，造成這類延誤的活動應(yīng)在關(guān)鍵線路上。③只可索賠費用的延誤。這類延誤是指由于業(yè)主或工程師的原因引起的延誤，但發(fā)生延誤的活動對總工期沒有影響，而承包商卻由于該項延誤負擔了額外的費用損失。

82根據(jù)補償內(nèi)容的不同，可索賠延誤可進一步分為以下三種情工期索賠計算的依據(jù)①合同約定的工程總進度計劃。②合同雙方共同認可的詳細進度計劃，如網(wǎng)絡(luò)圖、橫道圖等。③合同雙方共同認可的周、月、季進度實施計劃。④合同雙方共同認可的對工期的修改文件如會議紀要、來往信件、確認信等。⑤施工日志、氣象資料。⑥業(yè)主或工程師的變更指令。⑦影響工期的干擾事件。⑧受干擾后的實際工程進度。⑨其他有關(guān)工期的資料等。83工期索賠計算的依據(jù)①合同約定的工程總進度計劃。33①直接法。有時干擾事件直接發(fā)生在關(guān)鍵線路上或一次性地發(fā)生在一個項目上，造成總工期的延誤。這時可通過查看施工日志、變更指令等資料，直接計算延誤的工期，并將這些資料中記載的延誤時間作為工期索賠值。工期索賠計算方法84①直接法。工期索賠計算方法34②比例分析法。在實際工程中，若干擾事件僅影響某些單項工程、單位工程或分部分項工程的工期，要分析它們對總工期的影響，可采用較簡單的比例分析法。如按造價進行比例分析：已知工程合同總造價、受干擾部分工程造價及該干擾部分延誤時間：

受干擾部分工程造價工期索賠＝×受干擾工程合同總造價部分工期延誤時間工期索賠計算方法85②比例分析法。在實際工程中，若干擾事件僅影響某些單項工程、單③網(wǎng)絡(luò)分析法。

網(wǎng)絡(luò)分析法是通過分析干擾事件發(fā)生前后的施工網(wǎng)絡(luò)計劃，對比兩種工期計算結(jié)果來計算索賠值。工期索賠計算方法86③網(wǎng)絡(luò)分析法。工期索賠計算方法36【案例8-2】某承包商與業(yè)主簽訂了一項工程施工合同，合同工期55天，承包商在開工前遞交了一份施工方案和施工網(wǎng)絡(luò)進度計劃（見圖8-2）并獲批準。在施工過程中，由于業(yè)主未按時向承包商提交圖紙，使A工作延長6天，承包商向業(yè)主提出工期索賠6天的要求。當工程即將完工時，由于業(yè)主提供的某種裝飾材料質(zhì)量不合格，需要重新更換，使E工作延長了4天，承包商又向業(yè)主提出工期索賠4天的要求。該工程竣工時，承包商一共向業(yè)主提出工期索賠6＋4＝10天。試分析承包商的工期索賠要求是否合理。87【案例8-2】某承包商與業(yè)主簽訂了一項工程施工合同，合同工期網(wǎng)絡(luò)分析法按單項索賠事件計算（1）非關(guān)鍵工作：當延誤時間≤總時差時，不予補償；當延誤時間>總時差時，工期補償＝延誤時間－總時差（2）關(guān)鍵工作：工期補償＝延誤時間88網(wǎng)絡(luò)分析法按單項索賠事件計算388.4.2索賠費用的構(gòu)成我國現(xiàn)行規(guī)定索賠費用構(gòu)成898.4.2索賠費用的構(gòu)成我國現(xiàn)行規(guī)定索賠費用構(gòu)成39直接費直接費由直接工程費和措施費組成。①直接工程費。包括人工費、材料費和施工機械使用費。a.人工費索賠b.材料費索賠c.索賠的施工機械使用費②措施費。措施費是指為完成工程項目施工，發(fā)生于該工程施工前和施工過程中非工程實體項目的費用。它包括生產(chǎn)工人的基本工資、工資性補貼、生產(chǎn)工人輔助工資、職工福利費、生產(chǎn)工人勞動保護費。人工費索賠還包括非承包商原因造成的工效降低的人工費用，加班費用，國家法律、法規(guī)變化造成的人工費用的額外增加，因業(yè)主或監(jiān)理工程師原因造成的工程延誤而導致承包商的人工單價上漲，以及工程延誤后導致的人員窩工費等。它應(yīng)包括材料原價（或供應(yīng)價格）、材料運雜費、運輸損耗費、材料的采購及保管費、材料的檢驗試驗費。索賠的材料費還包括非承包商原因?qū)е碌牟牧虾挠昧康脑黾?，工程延誤導致的材料價格的上漲，材料運雜費的上漲、材料保管費的增加等費用。包括折舊費、大修理費、經(jīng)常修理費、機械安拆費及場外運費、機械操作人工費、燃料動力費等。機械使用費的索賠，也包括非承包商原因致使工效降低而增加的機械使用費，由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因造成的機械停工的閑置費。機械臺班閑置費計算，如系租賃設(shè)備，一般按實際臺班租金加上每臺班分攤的機械調(diào)進調(diào)出費計算；如系承包商自有設(shè)備，一般按臺班折舊費計算，而不能按全部臺班費計算，因為臺班費中包括了機械設(shè)備使用費。90直接費直接費由直接工程費和措施費組成。它包括生產(chǎn)工8.4.3費用索賠計算費用索賠計算的基本原則（1）實際損失原則（2）合同原則（3）合理性原則（4）充分準備好全部計算資料918.4.3費用索賠計