分c15043融資融券客戶適當(dāng)性與貸放風(fēng)險管理90分

精品文檔就在這里-------------各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------一、單項選擇題下列關(guān)于日本證券市場融資融券客戶適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定說法不正確的是（）。日本《金融商品交易法》從法律層面對投資者適當(dāng)性制度作了統(tǒng)一的全面性規(guī)定，包括投資者分類、產(chǎn)品適當(dāng)性以及證券公司和從業(yè)人員在適當(dāng)性方面的職責(zé)等證券公司不得對其公司的高級管理人員及員工開辦信用交易日本公民凡辦妥信用交易賬戶開戶手續(xù)并能夠交納保證金者，都可以進行信用交易從法律層面對客戶參與融資融券的準(zhǔn)入門檻做出了硬性規(guī)定您的答案：A題目分數(shù)：10此題得分：0.0批注：下列關(guān)于我國證券市場融資融券客戶適當(dāng)性管理相關(guān)規(guī)定說法不正確的是（）。證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信證券公司在辦理融資融券客戶征信時應(yīng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好等情況對從事證券交易時間不足半年的客戶，證券公司不得為其開立信用賬戶D.對最近30個交易日日均證券資產(chǎn)低于 50萬元的客戶，證券公司不得為其開立信用賬戶您的答案：D題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：二、多項選擇題下列有關(guān)課程中所介紹的證券公司融資融券客戶適當(dāng)性管理的措施，正確的是（）。---------------------------------------------------------精品 文檔---------------------------------------------------------------------精品文檔就在這里-------------各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------證券公司根據(jù)客戶提供的信息，對客戶的風(fēng)險承受能力進行評估證券公司根據(jù)了解的業(yè)務(wù)信息，對業(yè)務(wù)風(fēng)險等級進行評估客戶與產(chǎn)品或服務(wù)相匹配時，證券公司需與客戶以電子或書面方式簽署《適當(dāng)性評估結(jié)果確認書》客戶與產(chǎn)品或服務(wù)不匹配時，證券公司不得主動向客戶推介該業(yè)務(wù)您的答案：B,C,A,D題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：證券公司在辦理融資融券客戶征信時應(yīng)了解客戶的（）等情況。身份財產(chǎn)與收入狀況證券投資經(jīng)驗風(fēng)險偏好誠信合規(guī)記錄您的答案：C,E,A,B,D題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：5. 證券公司制定的投資者適當(dāng)性制度應(yīng)至少包括（ ）。了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法評估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施您的答案：A,B,D,C題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：三、判斷題---------------------------------------------------------精品 文檔---------------------------------------------------------------------精品文檔就在這里-------------各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------6. 證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信。（ ）您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：證券公司向客戶提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》制定投資者適當(dāng)性制度。（）您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：證券公司可對獲得融資融券資格的客戶實行年審制度，定期對客戶資格條件和信用情況進行審核，依據(jù)審核結(jié)果確定是否延續(xù)客戶資格或調(diào)整客戶授信額度。（）您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：在證券公司對融資融券客戶適當(dāng)性進行匹配時，應(yīng)注意客戶風(fēng)險承受能力與融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險等級的匹配。（）您的答案：正確題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：美國金融業(yè)監(jiān)管局相關(guān)規(guī)則規(guī)定，從事日內(nèi)交易的信用賬戶的證券市值須在50000美元以上。（）您的答案：錯誤題目分數(shù)：10此題得分：10.0批注：試卷總得分：90.02010年讀書節(jié)活動方案---------------------------------------------------------精品 文檔---------------------------------------------------------------------精品文檔就在這里-------------各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------一、 活動目的：書是人類的朋友，書是人類進步的階梯！為了拓寬學(xué)生的知識面，通過開展“和書交朋友，遨游知識大海洋”系列讀書活動，激發(fā)學(xué)生讀書的興趣，讓每一個學(xué)生都想讀書、愛讀書、會讀書，從小養(yǎng)成熱愛書籍，博覽群書的好習(xí)慣，并在讀書實踐活動中陶冶情操，獲取真知，樹立理想！二、活動目標(biāo)：、通過活動，建立起以學(xué)校班級、個人為主的班級圖書角和個人小書庫。、通過活動，在校園內(nèi)形成熱愛讀書的良好風(fēng)氣。3 、通過活動，使學(xué)生養(yǎng)成博覽群書的好 習(xí)慣。、通過活動，促進學(xué)生知識更新、思維活躍、綜合實踐能力的提高。三、活動實施的計劃、做好讀書登記簿1）每個學(xué)生結(jié)合實際，準(zhǔn)備一本讀書登記簿，具體格式可讓學(xué)生根據(jù)自己喜好來設(shè)計、裝飾，使其生動活潑、各具特色，其中要有讀書的內(nèi)容、容量、實現(xiàn)時間、好詞佳句集錦、心得體會等欄目，高年級可適當(dāng)作讀書筆記。（2）每個班級結(jié)合學(xué)生的計劃和班級實際情況，也制定出相應(yīng)的班級讀書目標(biāo)和讀書成長規(guī)劃書，其中要有措施、有保障、有效果、有考評，簡潔明了，易于操作。（3）中隊會組織一次“讀書交流會”展示同學(xué)們的讀書登記簿并做出相應(yīng)評價。、舉辦讀書展覽：各班級定期舉辦“讀書博覽會” ，以“名人名言”、格言、諺語、經(jīng)典名句、 “書海拾貝”、“我最喜歡的＿＿＿” 、“好書推薦”等形式，向同學(xué)們介紹看過的新書、好書、及書中的部分內(nèi)容交流自己在讀書活動中的心得體會 ,在班級中形成良好的讀書氛圍。---------------------------------------------------------精品 文檔---------------------------------------------------------------------精品文檔就在這里-------------各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有 -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------