第二章-公共政策的研究視角和路徑-(《公共政策學(xué)》課件)

第二章

公共政策的研究視角和路徑第二章

公共政策的研究視角和路徑1

公共政策研究的一大特征就是研究方法的多樣性。公共政策研究方法的多樣性集中表現(xiàn)在三個(gè)層面：第一，認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)的多樣性;第二，學(xué)科視角和分析路徑上的多樣性;第三，在操作層面或者說工具性方法的多樣性。研究路徑和方法的多樣性對于我們?nèi)?、深入地理解和把握公共政策的本質(zhì)和運(yùn)動(dòng)規(guī)律是大有裨益的。

本章所要著重介紹的內(nèi)容就是公共政策的學(xué)科視角和分析路徑上的多樣性。

2第一節(jié)公共政策研究的多學(xué)科視角

公共政策研究是以多學(xué)科的知識(shí)和方法為基礎(chǔ)的綜合性學(xué)科，政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)、地理學(xué)、歷史學(xué)、法學(xué)、哲學(xué)以及數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等各種學(xué)科都對公共政策研究有著深刻的影響。第一節(jié)公共政策研究的多學(xué)科視角公共3一、哲學(xué)與倫理學(xué)視角

哲學(xué)對公共政策分析的貢獻(xiàn)主要集中在兩個(gè)方面：

一是在世界觀和方法論方面的影響；二是規(guī)范性哲學(xué)尤其是倫理學(xué)對公共政策的影響：

強(qiáng)調(diào)政策研究中的價(jià)值分析；

強(qiáng)調(diào)政策研究本身的倫理規(guī)范。一、哲學(xué)與倫理學(xué)視角哲學(xué)對公共政策分析的貢獻(xiàn)4二、政治學(xué)視角

公共政策學(xué)作為政治學(xué)的一個(gè)相對獨(dú)立的領(lǐng)域，其研究的語境離不開政治學(xué)這個(gè)大框架。在我國，公共政策研究與馬克思主義政治學(xué)研究的方法論基礎(chǔ)是一致的；在具體分析方法上，有很多是共同的；

從政治學(xué)的視角對公共政策進(jìn)行研究的路徑也是多種多樣的。二、政治學(xué)視角5三、管理學(xué)視角

管理科學(xué)對公共政策研究的最大貢獻(xiàn)是決策科學(xué)。

公共政策學(xué)與管理科學(xué)尤其是公共管理學(xué)在研究對象上有很多共同之處，它們都是管理社會(huì)公共事務(wù)、解決社會(huì)公共問題，都要經(jīng)過從確認(rèn)問題、制定方案、實(shí)施計(jì)劃到評(píng)估結(jié)果的程序。三、管理學(xué)視角6四、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角

經(jīng)濟(jì)學(xué)者要考察特定決策或選擇行為（不論是私人決策還是公共決策或公共選擇行為）的利益和成本。從這個(gè)意義上可以說，“經(jīng)濟(jì)學(xué)是公共政策的基礎(chǔ)”。

公共政策學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)視角就是采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定、概念框架、分析方法及技術(shù)來看待公共政策問題。四、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角7五、社會(huì)學(xué)視角

公共政策學(xué)研究的大量具體政策都屬于社會(huì)政策，這種研究須以社會(huì)學(xué)知識(shí)和研究成果為基礎(chǔ)。

社會(huì)學(xué)對公共政策分析的主要貢獻(xiàn)在于它對社會(huì)問題、種族關(guān)系、家庭問題、犯罪學(xué)和社會(huì)變革所進(jìn)行的研究。五、社會(huì)學(xué)視角8第二節(jié)

公共政策的系統(tǒng)分析和矛盾分析方法一、公共政策的系統(tǒng)分析有人認(rèn)為政策研究就是“政策科學(xué)和系統(tǒng)分析兩者交叉的產(chǎn)物”。

闊德則把公共政策分析看成是運(yùn)籌學(xué)和系統(tǒng)分析的進(jìn)一步發(fā)展。

1、從系統(tǒng)分析的要素和步驟來看，公共政策分析過程的邏輯順序可以分為如下幾個(gè)階段：第二節(jié)

公共政策的系統(tǒng)分析和矛盾分析方法一、公共政策的系9第二章--公共政策的研究視角和路徑--(《公共政策學(xué)》課件)10

2、從系統(tǒng)分析的內(nèi)容來看，對公共政策系統(tǒng)的分析通常包括：政策系統(tǒng)的環(huán)境分析政策系統(tǒng)的目標(biāo)分析政策系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析2、從系統(tǒng)分析的內(nèi)容來看，對公共政策系統(tǒng)113、公共政策研究中的系統(tǒng)分析的主要作用有：(1)從整體性的角度理解政策系統(tǒng)；(2)鼓勵(lì)對政策系統(tǒng)的各子系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)和層次研究；(3)強(qiáng)調(diào)并突出對未知事物和狀態(tài)的探索；(4)從不同的角度或側(cè)面看待政策分析中的問題；(5)注意考慮協(xié)調(diào)、控制和貫徹執(zhí)行等問題，并注意進(jìn)行從目的到手段的全面調(diào)查。3、公共政策研究中的系統(tǒng)分析的主要作用有：12二、公共政策的矛盾分析

分析法作為唯物辯證法認(rèn)識(shí)事物和分析問題的根本方法，在我國的政策分析和政策實(shí)踐中得到廣泛的應(yīng)用。

矛盾分析在當(dāng)代中國公共政策中的應(yīng)用體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：二、公共政策的矛盾分析13矛盾普遍性和特殊性的辯證關(guān)系要求我們在普遍性原理的指導(dǎo)下，具體地分析矛盾的特殊性。主要矛盾與次要矛盾的辯證關(guān)系要求我們在分析政策問題、制定和執(zhí)行政策時(shí)首先要善于抓住重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵，集中主要力量去解決主要矛盾，同時(shí)又要學(xué)會(huì)統(tǒng)籌兼顧，恰當(dāng)?shù)靥幚泶我埽瑢W(xué)會(huì)“彈鋼琴”。矛盾的主、次方面的辯證關(guān)系要求我們在分析政策問題、制定和執(zhí)行政策時(shí)要善于抓住重點(diǎn)，分清事物的主流和支流，堅(jiān)持兩點(diǎn)論和重點(diǎn)論的統(tǒng)一。矛盾普遍性和特殊性的辯證關(guān)系要求我們在普遍性原理的指導(dǎo)下，具14第三節(jié)公共政策的歷史－比較分析一、公共政策的歷史分析

研究公共政策同樣必須堅(jiān)持歷史的觀點(diǎn)。因?yàn)槿魏我粋€(gè)政策都是一個(gè)過程，有其產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的歷史。遵循科學(xué)的歷史主義方法，要求：第三節(jié)公共政策的歷史－比較分析一、公共政策的歷史分析15(1)在認(rèn)識(shí)事物時(shí)，要堅(jiān)持變與不變的辯證統(tǒng)一。(2)在評(píng)價(jià)事物時(shí)，要堅(jiān)持肯定與否定的辯證統(tǒng)一。(3)在改造事物時(shí)，要堅(jiān)持繼承和變革的辯證統(tǒng)一。(1)在認(rèn)識(shí)事物時(shí)，要堅(jiān)持變與不變的辯證統(tǒng)一。16二、公共政策的比較分析根據(jù)比較方式的不同，比較分析法可以分為一致性比較法和差異性比較法。

（一）一致性比較法目的在于找出使不同的個(gè)案具有共同特征的原因?；舅悸肥牵貉芯空呦日页霾煌瑐€(gè)案所具有的共同的特征，然后再尋找這些個(gè)案背后蘊(yùn)涵的各種原因，如果某個(gè)或多個(gè)原因適用于解釋所選定的所有的個(gè)案，則予以保留；如果某種原因的特征不為全體具有共同結(jié)果的個(gè)案所共有，即不能與所有個(gè)案相匹配，那么就將這種特性從可能的原因中排除掉。二、公共政策的比較分析17（二）差異性比較法差異比較法的目的也是在于找出使不同的個(gè)案具有共同特征的原因。一般做法分為三步：

第一步是先找出那些在許多方面十分相同，但在少數(shù)方面不同的個(gè)案；然后找出使這些個(gè)案具有相同特征的各種可能的原因。由于各種原因混雜在一起，很難確定哪一個(gè)是真正的原因。在這種情況下，尋找另外的個(gè)案組（對照組），該組中不同的個(gè)案所具有的共同特征不能與實(shí)驗(yàn)組相同。（二）差異性比較法18第二步是當(dāng)上述這樣的個(gè)案組找到之后，再查找使該組（對照組）中的不同個(gè)案具有共同特征的各種可能的原因。第三步是把實(shí)驗(yàn)組的所有形成原因同對照組的所有形成原因相比較。由于實(shí)驗(yàn)組所有個(gè)案具有的共同特征不同于對照組所有個(gè)案具有的共同特征，所以，能夠使對照組所有的個(gè)案具有共同特征的原因，不應(yīng)該是實(shí)驗(yàn)組所有個(gè)案共同特征的形成原因。這樣，通過把實(shí)驗(yàn)組的特征成因與對照組的特征成因相比較，就可以把實(shí)驗(yàn)組的共同特征的形成原因的干擾因素（假原因）排除掉，而使真正的原因凸顯出來。第二步是當(dāng)上述這樣的個(gè)案組找到之后，再查找使該組（對照組）中19二、公共政策的比較分析

“比較公共政策是人們?nèi)粘Ｉ畹囊徊糠??！?/p>

1、進(jìn)行公共政策的系統(tǒng)比較有三個(gè)基本的原因：

一是為制定更好的政策提供指導(dǎo)；二是為了更加深入地了解在處理具體問題是怎樣運(yùn)作的；三是相互依存、相互合作的需要。二、公共政策的比較分析202、比較的步驟一般分為：（1）確定比較研究的范圍；（2）進(jìn)行個(gè)案研究；（3）類型分析；（4）設(shè)定比較對象的自變量和因變量，通過對這些變量之間的關(guān)系的比較，考察它們的共同特征和各別特征，發(fā)現(xiàn)共同本質(zhì)和各別事物的特殊屬性。

2、比較的步驟一般分為：21三、公共政策的案例研究

1、案例研究的目的是：對研究對象的來龍去脈、前因后果、發(fā)展過程等方方面面做盡可能翔實(shí)的描述，從事物自身的展開中顯露事物之所以如此的固有機(jī)理。

2、案例研究的步驟一般包括：

①明確案例研究的目的和內(nèi)容；

②制定研究計(jì)劃；③實(shí)施案例研究；④整理分析材料，形成結(jié)論；⑤起草研究報(bào)告

3、案例研究法的主要特點(diǎn)是：①研究對象的個(gè)別性與典型性。②研究內(nèi)容的深入性和全面性。③研究方法的多樣性和綜合性。。三、公共政策的案例研究22

4、個(gè)案研究的優(yōu)點(diǎn)主要有：

個(gè)案研究充分考慮研究對象的特點(diǎn)，根據(jù)研究對象的實(shí)際，提出解決問題的方案；

個(gè)案研究是歷史研究與現(xiàn)實(shí)發(fā)展相結(jié)合的動(dòng)態(tài)研究，能更好地揭示研究對象的發(fā)展特點(diǎn)和規(guī)律；

個(gè)案研究的方法靈活多樣。4、個(gè)案研究的優(yōu)點(diǎn)主要有：23第四節(jié)公共政策的經(jīng)濟(jì)－社會(huì)分析一、經(jīng)濟(jì)分析方法

公共政策作為一項(xiàng)重要的政治活動(dòng)和重要的政治產(chǎn)出，是建立在一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，反映一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

公共政策是否合理和有效，要看它是否反映了正確的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是否有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。第四節(jié)公共政策的經(jīng)濟(jì)－社會(huì)分析一、經(jīng)濟(jì)分析方法24

運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析公共政策獲得最大成功的是公共選擇理論。

公共選擇理論對非市場決策的分析思路：

①作出與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)相同的行為假設(shè)（理性的、功利主義的個(gè)人）；②通常把偏好顯示過程描述為類似于市場；

③提出與傳統(tǒng)價(jià)格理論相同的問題。根本目的：通過對政府決策行為的研究，使國家結(jié)構(gòu)的缺陷盡可能地降低到最低的限度，從而達(dá)到以政治市場領(lǐng)域的和諧運(yùn)轉(zhuǎn)去彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)市場運(yùn)轉(zhuǎn)不足的目的。運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析公共政策獲得最大成功的25二、社會(huì)形態(tài)分析

作為上層建筑的公共政策一定要適合經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)展?fàn)顩r的規(guī)律，是無產(chǎn)階級(jí)政黨和社會(huì)主義國家的公共權(quán)力機(jī)關(guān)制定路線、方針和政策的一個(gè)重要的理論基礎(chǔ)。

社會(huì)形態(tài)分析有助于我們更好地理解、解釋包括我國在內(nèi)的各國的公共政策，有助于我們更好地進(jìn)行公共政策的案例研究和比較研究。我國當(dāng)前處于社會(huì)主義的初級(jí)階段，公共政策要不斷適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的發(fā)展變化，一旦出現(xiàn)矛盾要及時(shí)予以調(diào)整，避免造成劇烈的社會(huì)沖突，影響社會(huì)的穩(wěn)定。二、社會(huì)形態(tài)分析26

西方學(xué)者同樣重視社會(huì)形態(tài)的研究，只是他們的劃分標(biāo)準(zhǔn)有所不同。最有代表性的觀點(diǎn)是丹尼爾·貝爾在其著作《后工業(yè)社會(huì)的來臨》中提出的社會(huì)發(fā)展三階段論，即前工業(yè)社會(huì)、工業(yè)社會(huì)和后工業(yè)社會(huì)。

后工業(yè)社會(huì)是貝爾用來指稱20世紀(jì)50年代以后出現(xiàn)的，以知識(shí)和信息為中心的社會(huì),是當(dāng)代西方各國制定公共政策的依據(jù)和總體背景。西方學(xué)者同樣重視社會(huì)形態(tài)的研究，只是他27三、社會(huì)階級(jí)與階層分析

(一)階級(jí)分析

1、

階級(jí)是一個(gè)歷史范疇，階級(jí)的存在是和生產(chǎn)發(fā)展的一定歷史階段相聯(lián)系的。階級(jí)分析就是用階級(jí)和階級(jí)斗爭的觀點(diǎn)去觀察和研究階級(jí)社會(huì)中社會(huì)現(xiàn)象的方法。

2、階級(jí)分析研究社會(huì)各階級(jí)的經(jīng)濟(jì)地位，分析它們的政治態(tài)度和思想狀況，才能制定正確的路線、方針和政策。3、西方政治學(xué)中“統(tǒng)治精英理論”等,更多的是從政治而不是經(jīng)濟(jì)的角度來研究統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)的關(guān)系。

三、社會(huì)階級(jí)與階層分析28(二)階層分析

1、傳統(tǒng)上通常把階層看作在同一階級(jí)中，由于所處階級(jí)地位不同而分成的若干層次。其實(shí)階級(jí)和階層反映的都是社會(huì)不平等現(xiàn)象。階層所反映的就是社會(huì)中這種資源分配與占有的關(guān)系，這種分配與占有關(guān)系決定著人們的社會(huì)互動(dòng)方式、互動(dòng)過程以及其他社會(huì)關(guān)系的形成，因而也是社會(huì)結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)性的社會(huì)關(guān)系。(二)階層分析29

2、有關(guān)社會(huì)分層的理論解釋，有功能論和沖突論兩種。(1)功能論認(rèn)為在一個(gè)社會(huì)中，為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)的基本價(jià)值目標(biāo)（如社會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)發(fā)展），需要居于各種社會(huì)位置的人們的共同努力。但是，各種社會(huì)位置對實(shí)現(xiàn)社會(huì)基本價(jià)值目標(biāo)的重要性程度不一樣各種社會(huì)報(bào)酬應(yīng)該按照各種社會(huì)位置對整體社會(huì)的貢獻(xiàn)的大小來分配。按照這種理論，社會(huì)不平等不僅是合理的，而且是必然的。

2、有關(guān)社會(huì)分層的理論解釋，有功能論和30

(2)沖突論秉承馬克思主義的階級(jí)理論，把社會(huì)分配不平等的根源歸結(jié)為不同的社會(huì)集團(tuán)在控制社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程和公共機(jī)構(gòu)的權(quán)力的不同。

3、改革開放以后，我國的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出了多元化的發(fā)展方向，并正在向與現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)方向轉(zhuǎn)變。穩(wěn)定的社會(huì)結(jié)構(gòu)應(yīng)該是一個(gè)橄欖型。(2)沖突論秉承馬克思主義的階級(jí)理論，31第五節(jié)公共政策的制度分析一、政治學(xué)中的制度主義

1.制度的內(nèi)涵比較寬泛。廣義的制度指的是一個(gè)社會(huì)為確定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些約束規(guī)則，一般包括非正式約束和正式約束兩個(gè)部分。第五節(jié)公共政策的制度分析一、政治學(xué)中的制度主義32(1)非正式約束是人們在長期的社會(huì)交往中無意識(shí)地形成的，主要包括價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等因素。(2)正式約束也稱正式規(guī)則，是指人們有意識(shí)創(chuàng)造的一系列帶有強(qiáng)制性的規(guī)則，包括社會(huì)規(guī)則、政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則等。狹義的制度指的就是正式約束及其結(jié)構(gòu)化的形式，特別是組織機(jī)構(gòu)及其所遵循的規(guī)則。第二章--公共政策的研究視角和路徑--(《公共政策學(xué)》課件)33

2.制度規(guī)定了政治體系是如何運(yùn)轉(zhuǎn)的，因此它占據(jù)了政治學(xué)研究的中心位置。從古至今，政治學(xué)者一貫重視對制度的研究和分析。2.制度規(guī)定了政治體系是如何運(yùn)轉(zhuǎn)的，34(1)到20世紀(jì)20年代，一些歐美政治學(xué)家出于對政治學(xué)研究現(xiàn)狀的不滿而開始尋求創(chuàng)新。行為主義在20世紀(jì)中葉開始成為政治學(xué)研究的主流方法論。(2)到了20世紀(jì)80年代，由于行為主義自身的缺陷以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的沖擊，政治學(xué)家開始重新關(guān)注制度問題，把制度納入了當(dāng)代主流政治學(xué)理論的視野。新制度主義的“新”體現(xiàn)在既關(guān)注制度在政治生活中的作用，又吸收行為主義的動(dòng)態(tài)、過程、定量化的研究方法。這是新制度主義政治學(xué)的基本特點(diǎn)。(1)到20世紀(jì)20年代，一些歐美政治學(xué)家出于對政治學(xué)研究現(xiàn)35二、新制度主義的三大流派新制度主義是在傳統(tǒng)制度分析的基礎(chǔ)上，批判吸收了行為主義的研究方法，同時(shí)借鑒了社會(huì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及其他社會(huì)科學(xué)的研究成果，因此在其內(nèi)部形成了多種分支。我們著重介紹“歷史制度主義”（historicalinstitutionalism）、“理性選擇制度主義”（rationalchoiceinstitutionalism）和“社會(huì)學(xué)制度主義”（sociologicalinstitutionalism）這三大流派。二、新制度主義的三大流派36（一）歷史制度主義

1.歷史制度主義是在對政治學(xué)中團(tuán)體理論和結(jié)構(gòu)功能主義的批判和整合基礎(chǔ)上形成的。

冠之以“歷史”，是因?yàn)檫@一學(xué)派認(rèn)為歷史是克服人類理性（工具理性）局限性的一個(gè)主要途徑；之所以又是“制度主義”，因?yàn)樗麄冏⒅匾灾贫葹楹诵牡母拍罘治龉ぞ邅砜疾鞖v史。

（一）歷史制度主義372.歷史制度主義者認(rèn)為制度是扎根于政治組織結(jié)構(gòu)或政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的正式或非正式的程序、慣例、規(guī)范等，它們包括憲法規(guī)則、官僚體制運(yùn)作的程序等。

他們接受團(tuán)體理論的觀點(diǎn)，認(rèn)為由于社會(huì)資源分布的不平衡，權(quán)力在社會(huì)群體之間的分配是不均衡、不平等的，這種不平等的權(quán)力關(guān)系一旦固定下來，通過政治過程被納入規(guī)范體系，就形成制度，又成為調(diào)停群體日常交往的準(zhǔn)則。2.歷史制度主義者認(rèn)為制度是扎根于政治組織結(jié)構(gòu)或政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系38

3.歷史制度主義者通過社會(huì)歷史發(fā)展過程中形成的制度來解釋政治現(xiàn)象。他們是社會(huì)因果論的積極倡導(dǎo)者，但他們反對傳統(tǒng)認(rèn)為相同的作用力必然會(huì)在任何地方產(chǎn)生完全相同結(jié)果的觀點(diǎn)，認(rèn)為社會(huì)力量作用的結(jié)果還受到源自過去的特定情勢的某些因素的影響，而制度正是該特定情勢中最重要的因素。3.歷史制度主義者通過社會(huì)歷史發(fā)展過程中形成的制度來解394.保羅·皮爾遜（PaulPierson）在《回報(bào)遞增、路徑依賴和政治學(xué)研究》一文中，在開放系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)中，在系統(tǒng)的分叉點(diǎn)或臨界點(diǎn)上的微小的漲落都可能對系統(tǒng)造成巨大變化的理論，并吸收了新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所揭示的在制度變遷過程中易于形成一種自我強(qiáng)化的路徑依賴的觀點(diǎn)，提出了自己的路徑依賴觀。4.保羅·皮爾遜（PaulPierson）在《回報(bào)405.廣義的路徑依賴指的是前一階段上的事件可能會(huì)對后一階段的事件產(chǎn)生某種影響和制約作用；

狹義的路徑依賴則訴諸“回報(bào)遞增”，認(rèn)為某種制度模式一旦上了軌道之后，沿著同一道路繼續(xù)發(fā)展的可能性會(huì)增大，這是因?yàn)樵撝贫饶Ｊ教峁┝吮绕渌贫雀蟮氖找妗?/p>

5.廣義的路徑依賴指的是前一階段上的事件可能會(huì)對后一416.路徑依賴在政治生活中表現(xiàn)為：（1）時(shí)間序列的重要性（2）政治制度的慣性（3）政治過程的偶然性（4）政治制度的繼承性7.制度變遷在正常時(shí)期遵循路徑依賴的規(guī)律，而制度的創(chuàng)始和變革則有賴于制度斷裂的“臨界點(diǎn)”。新制度是臨界點(diǎn)上各種政治力量沖突的結(jié)果。

6.路徑依賴在政治生活中表現(xiàn)為：42

8.但歷史制度主義認(rèn)為正常時(shí)期的制度變遷也還存在著意外后果，環(huán)境和條件的變化可能促使制度的功能發(fā)生扭曲或改變。這些影響因素主要有：一是社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和政治背景的變化有可能會(huì)使原來不那么重要的制度變得重要起來，原來不怎么發(fā)生作用的制度會(huì)突然對政治生活產(chǎn)生重大影響；二是社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治背景的變化也有可能會(huì)在既定的制度背景下產(chǎn)生出一些新的行動(dòng)者，他們有可能會(huì)利用原本服務(wù)于舊有行動(dòng)者的制度來為自己服務(wù)；

8.但歷史制度主義認(rèn)為正常時(shí)期的制度變遷也還存在著意外43三是環(huán)境的變化還有可能使舊制度下的舊行動(dòng)者利用既存的制度來追求新的目標(biāo)；四是新觀念的輸入有可能會(huì)使既定制度下的行動(dòng)者重新審視原有的制度，從而促成主動(dòng)的制度變革；五是制度自身的意義和功能隨著時(shí)間的改變而出現(xiàn)內(nèi)在沖突，而這些斗爭和沖突又可能溢出制度之外，并引發(fā)新的變革。三是環(huán)境的變化還有可能使舊制度下的舊行動(dòng)者利用既存的制度來追44（二）理性選擇制度主義

1.理性選擇制度主義起源于對美國國會(huì)制度的研究。它主要吸收新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)和新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)制度在經(jīng)濟(jì)生活中作用的理論(如：委托－代理理論等)，其主要分析工具有產(chǎn)權(quán)、尋租和交易成本等理論。理性選擇制度主義者把制度界定為“工作規(guī)則的組合，它通常用來決定誰有資格在某個(gè)領(lǐng)域制定決策，應(yīng)該允許或限制何種行動(dòng);同時(shí)，他們把政治視為“集體行動(dòng)的困境”，即當(dāng)每個(gè)個(gè)體采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)個(gè)人偏好的最大化時(shí)，卻可能產(chǎn)生對集體而言為次優(yōu)的結(jié)果。

（二）理性選擇制度主義452.理性選擇制度主義從“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)出發(fā)，認(rèn)為個(gè)人行為是基于個(gè)人利益或效用的最大化，因此，制度被看成是個(gè)人行為的結(jié)果。

3.理性選擇制度主義的貢獻(xiàn)在于它發(fā)現(xiàn)了個(gè)人便好對于公共政策形成的作用以及制度對于個(gè)人的政治行為選擇的引導(dǎo)功能。2.理性選擇制度主義從“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)出發(fā)，認(rèn)為個(gè)人行為是基于46(1)首先，政治行為者的行為不是由非個(gè)人的歷史力量驅(qū)動(dòng)的，而是經(jīng)過個(gè)人的戰(zhàn)略計(jì)算后采取的。

(2)其次，這種戰(zhàn)略計(jì)算深受行為者對他人可能實(shí)施某些行為的預(yù)期的影響。由于制度是一個(gè)社會(huì)中指導(dǎo)人們行為和活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，特別是政府的各項(xiàng)法規(guī)政策更是以一定的強(qiáng)制力和懲戒機(jī)制來保證制度得以遵守，使制度具有可預(yù)測性和穩(wěn)定性的特征。(1)首先，政治行為者的行為不是由非個(gè)人的歷史力量47

(3)制度對政治生活中行為者之間戰(zhàn)略互動(dòng)的構(gòu)造表現(xiàn)為：通過影響政治行為者選擇活動(dòng)的范圍和序列，通過提供有關(guān)減少他人相應(yīng)行為不確定性的信息和實(shí)施機(jī)制，制度可以引導(dǎo)政治行為者進(jìn)入特定的計(jì)算過程，并作出相應(yīng)的行為選擇，從而有可能改善社會(huì)政治結(jié)果。(3)制度對政治生活中行為者之間戰(zhàn)略互動(dòng)的構(gòu)造表現(xiàn)為48（三）社會(huì)學(xué)制度主義1.社會(huì)學(xué)制度主義源于對傳統(tǒng)組織理論的反思。(1)傳統(tǒng)的韋伯式官僚組織理論認(rèn)為，組織是為了實(shí)現(xiàn)特定目的而設(shè)立的，效率是組織建立的一個(gè)主要原則。(2)社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為這種理論是一種典型的工具主義和功利主義的說法，它僅僅從資源分配和效率的角度來看待組織的存在，沒有看到符號(hào)、儀式象征等文化活動(dòng)對于組織存續(xù)的重大意義。（三）社會(huì)學(xué)制度主義49(3)有鑒于此，社會(huì)學(xué)制度主義對制度的界定要更為寬泛，它不僅指正式和非正式的規(guī)則、程序，同時(shí)也包括了象征體系、認(rèn)知形式和為人類行為提供“意義框架”的道德模型等具有特殊文化內(nèi)涵的成分。(3)有鑒于此，社會(huì)學(xué)制度主義對制度的界定要更為寬泛，它不僅502.社會(huì)學(xué)制度主義的理論基礎(chǔ)是建立在“社會(huì)人”假設(shè)之上的。它反對理性選擇學(xué)派將個(gè)人的行為歸結(jié)為出于自我利益考慮的理性計(jì)算，認(rèn)為個(gè)人的政治行動(dòng)不完全是理性選擇的結(jié)果，而是受到制度的規(guī)定和制約。

3.在制度和個(gè)體行為的關(guān)系上，社會(huì)學(xué)制度主義超越了傳統(tǒng)的“規(guī)范解釋”——制度通過要求個(gè)人將行為規(guī)范內(nèi)化為自己的行為準(zhǔn)則而對個(gè)體行為產(chǎn)生作用，提出了新的“認(rèn)知解釋”——制度通過提供作為人類行為依據(jù)的認(rèn)知性文字、行為類別與活動(dòng)模型而影響人們的行為。2.社會(huì)學(xué)制度主義的理論基礎(chǔ)是建立在“社會(huì)人”假設(shè)之上的。它51三、公共政策的制度分析1.制度（institution，有時(shí)專指機(jī)構(gòu)）是公共政策過程得以實(shí)現(xiàn)的平臺(tái)，它包括政治組織、法律和規(guī)則等。這些制度構(gòu)成每個(gè)政治體系的核心部分，并且制約著決策者的行為。它們劃分各級(jí)組織的權(quán)力和責(zé)任，并且授予個(gè)人和團(tuán)體以權(quán)利。2.傳統(tǒng)制度主義把公共政策看作政府機(jī)構(gòu)或制度的產(chǎn)出。政策是由政府機(jī)構(gòu)制定并加以實(shí)施的，一項(xiàng)政策方案如果不被政府機(jī)構(gòu)所采納和執(zhí)行，就不能成為政策。三、公共政策的制度分析523.傳統(tǒng)制度主義往往偏重描述，并拘泥于成規(guī)和正式的程序，而忽視了個(gè)人和團(tuán)體的歷史主動(dòng)性對制度的作用，也忽略了社會(huì)背景對正式制度安排的形成和調(diào)整所發(fā)揮的作用；再者它是從靜態(tài)的角度來看待政策過程的，而且制度在其中并非是獨(dú)立變量。第二章--公共政策的研究視角和路徑--(《公共政策學(xué)》課件)53第六節(jié)公共政策的價(jià)值分析與超理性分析一、價(jià)值分析1.馬克思主義把價(jià)值看作客體與主體需要之間的一種特定（肯定與否定）關(guān)系。價(jià)值作為人類需求和利益的現(xiàn)實(shí)性因素，在個(gè)人行為和社會(huì)運(yùn)動(dòng)的系統(tǒng)中，成為人們選擇具體行為、形成動(dòng)機(jī)和目的的基礎(chǔ)，是指導(dǎo)社會(huì)利益分配的核心原則。第六節(jié)公共政策的價(jià)值分析與超理性分析一、價(jià)值分析542.價(jià)值觀是一定時(shí)代人們自我意識(shí)的體現(xiàn)，是人們確定自身發(fā)展總體方向的根據(jù)，也是個(gè)人或系統(tǒng)生活或存在的目的。不同的社會(huì)、文化類型、社會(huì)集團(tuán)和階級(jí)，以及每個(gè)個(gè)人，都會(huì)持有不同的甚至是對立的價(jià)值觀。

2.價(jià)值觀是一定時(shí)代人們自我意識(shí)的體現(xiàn)，是人們確定自身發(fā)展總553.公共政策價(jià)值觀指的是“政策制定者以及其他涉及決策過程的人共有的偏好、個(gè)人愿望和目標(biāo)。價(jià)值觀可能包括一個(gè)人的政治信條、個(gè)人偏好、組織目標(biāo)以及政策取向。4.公共政策價(jià)值觀主要包括：政策理論、政策理想、意識(shí)形態(tài)、政策認(rèn)知、政策感情、政策態(tài)度和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。公共政策價(jià)值觀構(gòu)成了公共決策的一個(gè)基礎(chǔ)。它影響、制約政策主體和政策客體（目標(biāo)人群）的活動(dòng)，滲透到政策過程的各個(gè)環(huán)節(jié)。3.公共政策價(jià)值觀指的是“政策制定者以及其他涉及決策過程的人565.公共政策的價(jià)值分析就是考察公共政策過程中某種目的是否值得為之爭取、采取的手段是否能被接受以及改進(jìn)系統(tǒng)的結(jié)果是否“良好”。價(jià)值分析力求回答的問題是：喜歡什么？因?yàn)槭裁?？為了什么目的？多大風(fēng)險(xiǎn)？應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮什么？等等。5.公共政策的價(jià)值分析就是考察公共政策過程中某種目的是否值得576.價(jià)值分析在公共政策研究中有著極其重要的意義與作用。

這主要表現(xiàn)在：（1）價(jià)值規(guī)范是由一定社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)、歷史、地理、文化、心理等諸因素所決定的既成力量，它是政策分析的指導(dǎo)準(zhǔn)則，而不是政策過程的結(jié)果。因此，公共政策分析人員通過價(jià)值分析可以確定一些基本的衡量和評(píng)價(jià)政策方案價(jià)值準(zhǔn)則。6.價(jià)值分析在公共政策研究中有著極其重要的意義與作用。這主58（2）價(jià)值觀念在很大程度上反映了人們的社會(huì)需求與行為方向，因此運(yùn)用價(jià)值分析方法，可以了解人們價(jià)值觀念的變化與趨向，從而有助于我們把握某種新的價(jià)值觀念以及價(jià)值規(guī)范的形成過程，并在公共政策的分析與決策中確立新的價(jià)值準(zhǔn)則。（3）社會(huì)的價(jià)值觀念并不因?yàn)楣舱呦到y(tǒng)中個(gè)別的決策行為而改變，但隨著整個(gè)社會(huì)政策系統(tǒng)的展開，人們的價(jià)值觀念將隨之而發(fā)生新的轉(zhuǎn)變。建立在價(jià)值分析基礎(chǔ)上的政策分析系統(tǒng)會(huì)幫助人們形成科學(xué)的價(jià)值觀，同時(shí)還能指導(dǎo)人們對政策作出新的選擇。第二章--公共政策的研究視角和路徑--(《公共政策學(xué)》課件)597.價(jià)值分析的方法，一般可以從如下幾個(gè)方面展開：（1）對作為價(jià)值觀念外在表象的行為方式和需求結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究，調(diào)查社會(huì)不同階層的人對公共政策所持的態(tài)度與可能的行動(dòng)。（2）對價(jià)值觀念的各個(gè)方面，如人生態(tài)度、道德風(fēng)尚、審美標(biāo)準(zhǔn)、生活方式等進(jìn)行全面的調(diào)查和研究，識(shí)別社會(huì)公眾、公務(wù)人員和社會(huì)團(tuán)體等不同層面的價(jià)值觀的含義、范圍和變化趨勢。7.價(jià)值分析的方法，一般可以從如下幾個(gè)方面展開：60（3）對規(guī)范性的價(jià)值體系即價(jià)值規(guī)范，如社會(huì)意識(shí)形態(tài)、道德倫理規(guī)范、精神文明規(guī)范，以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)、生態(tài)環(huán)境等諸方面的規(guī)范（包括成文或不成文的公共政策）進(jìn)行分析，尋求價(jià)值規(guī)范所蘊(yùn)含的價(jià)值觀念。（4）價(jià)值分析的具體方法包括：可以通過各種形式的社會(huì)調(diào)查，對上述幾個(gè)方面進(jìn)行研究與分析；可以運(yùn)用決策分析對不同價(jià)值準(zhǔn)則的敏感度進(jìn)行分析；此外，可以通過對經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的預(yù)算分析、勞動(dòng)報(bào)酬關(guān)系以及資源分配優(yōu)先順序等方面的分析來透視價(jià)值觀念及其變化。（3）對規(guī)范性的價(jià)值體系即價(jià)值規(guī)范，如社會(huì)意識(shí)形態(tài)、道德倫理61二、超理性分析1.公共政策的分析和制定過程是一種復(fù)雜的過程?，F(xiàn)代公共政策理論主張，公共政策的分析過程應(yīng)當(dāng)是理性的過程，明晰的過程。但在實(shí)際上，這一過程經(jīng)常是超理性或模糊的。

2.之所以會(huì)出現(xiàn)這種情況，一方面是因?yàn)樵诠舱叩姆治龊椭贫ㄟ^程中，有些問題是純理性的方法無法解決的，也就是說理性方法本身的功能有限；另一方面是因?yàn)橐幌虮粋鹘y(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為屬于超理性的方法，本身含有重要的、合理的成分。

二、超理性分析623.在理論上，對超理性因素的考慮主要來自哲學(xué)上關(guān)于不可直觀范疇的命題和生物學(xué)上關(guān)于直覺的研究和發(fā)現(xiàn)。4.直覺與經(jīng)驗(yàn)直接相關(guān)，是以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的一種人類能力。經(jīng)驗(yàn)具有個(gè)體的特征，個(gè)體的經(jīng)驗(yàn)經(jīng)過集合與升華就成為了某種知識(shí)。與經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體特征相一致，直覺能力也具有個(gè)體的特征。5.在可以預(yù)見的將來，最為有效的公共政策分析方法，“還是要把理性分析的科學(xué)與超理性分析的藝術(shù)結(jié)合起來。理性的系統(tǒng)分析能夠提供工具，但它不能提供智慧”。3.在理論上，對超理性因素的考慮主要來自哲學(xué)上關(guān)于不可直觀范63四、總結(jié)——對視角和途徑的選擇依據(jù)1.當(dāng)然，公共政策的研究視角和路徑不只以上這些。在實(shí)踐當(dāng)中，學(xué)者們總是明智地以多種方式對不同的方法進(jìn)行組合使用。2.希望每位學(xué)習(xí)者都能夠選擇一種適合自己的方法，深入地了解和掌握它，達(dá)到爐火純青、應(yīng)用嫻熟的地步。

3.不論你最后選擇了哪種方法，要想成為一位出色的政策分析家還需要經(jīng)過磨煉。四、總結(jié)——對視角和途徑的選擇依據(jù)64第二章

公共政策的研究視角和路徑第二章

公共政策的研究視角和路徑65

公共政策研究的一大特征就是研究方法的多樣性。公共政策研究方法的多樣性集中表現(xiàn)在三個(gè)層面：第一，認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)的多樣性;第二，學(xué)科視角和分析路徑上的多樣性;第三，在操作層面或者說工具性方法的多樣性。研究路徑和方法的多樣性對于我們?nèi)?、深入地理解和把握公共政策的本質(zhì)和運(yùn)動(dòng)規(guī)律是大有裨益的。

本章所要著重介紹的內(nèi)容就是公共政策的學(xué)科視角和分析路徑上的多樣性。

66第一節(jié)公共政策研究的多學(xué)科視角

公共政策研究是以多學(xué)科的知識(shí)和方法為基礎(chǔ)的綜合性學(xué)科，政治學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)、地理學(xué)、歷史學(xué)、法學(xué)、哲學(xué)以及數(shù)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)等各種學(xué)科都對公共政策研究有著深刻的影響。第一節(jié)公共政策研究的多學(xué)科視角公共67一、哲學(xué)與倫理學(xué)視角

哲學(xué)對公共政策分析的貢獻(xiàn)主要集中在兩個(gè)方面：

一是在世界觀和方法論方面的影響；二是規(guī)范性哲學(xué)尤其是倫理學(xué)對公共政策的影響：

強(qiáng)調(diào)政策研究中的價(jià)值分析；

強(qiáng)調(diào)政策研究本身的倫理規(guī)范。一、哲學(xué)與倫理學(xué)視角哲學(xué)對公共政策分析的貢獻(xiàn)68二、政治學(xué)視角

公共政策學(xué)作為政治學(xué)的一個(gè)相對獨(dú)立的領(lǐng)域，其研究的語境離不開政治學(xué)這個(gè)大框架。在我國，公共政策研究與馬克思主義政治學(xué)研究的方法論基礎(chǔ)是一致的；在具體分析方法上，有很多是共同的；

從政治學(xué)的視角對公共政策進(jìn)行研究的路徑也是多種多樣的。二、政治學(xué)視角69三、管理學(xué)視角

管理科學(xué)對公共政策研究的最大貢獻(xiàn)是決策科學(xué)。

公共政策學(xué)與管理科學(xué)尤其是公共管理學(xué)在研究對象上有很多共同之處，它們都是管理社會(huì)公共事務(wù)、解決社會(huì)公共問題，都要經(jīng)過從確認(rèn)問題、制定方案、實(shí)施計(jì)劃到評(píng)估結(jié)果的程序。三、管理學(xué)視角70四、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角

經(jīng)濟(jì)學(xué)者要考察特定決策或選擇行為（不論是私人決策還是公共決策或公共選擇行為）的利益和成本。從這個(gè)意義上可以說，“經(jīng)濟(jì)學(xué)是公共政策的基礎(chǔ)”。

公共政策學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)視角就是采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定、概念框架、分析方法及技術(shù)來看待公共政策問題。四、經(jīng)濟(jì)學(xué)視角71五、社會(huì)學(xué)視角

公共政策學(xué)研究的大量具體政策都屬于社會(huì)政策，這種研究須以社會(huì)學(xué)知識(shí)和研究成果為基礎(chǔ)。

社會(huì)學(xué)對公共政策分析的主要貢獻(xiàn)在于它對社會(huì)問題、種族關(guān)系、家庭問題、犯罪學(xué)和社會(huì)變革所進(jìn)行的研究。五、社會(huì)學(xué)視角72第二節(jié)

公共政策的系統(tǒng)分析和矛盾分析方法一、公共政策的系統(tǒng)分析有人認(rèn)為政策研究就是“政策科學(xué)和系統(tǒng)分析兩者交叉的產(chǎn)物”。

闊德則把公共政策分析看成是運(yùn)籌學(xué)和系統(tǒng)分析的進(jìn)一步發(fā)展。

1、從系統(tǒng)分析的要素和步驟來看，公共政策分析過程的邏輯順序可以分為如下幾個(gè)階段：第二節(jié)

公共政策的系統(tǒng)分析和矛盾分析方法一、公共政策的系73第二章--公共政策的研究視角和路徑--(《公共政策學(xué)》課件)74

2、從系統(tǒng)分析的內(nèi)容來看，對公共政策系統(tǒng)的分析通常包括：政策系統(tǒng)的環(huán)境分析政策系統(tǒng)的目標(biāo)分析政策系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析2、從系統(tǒng)分析的內(nèi)容來看，對公共政策系統(tǒng)753、公共政策研究中的系統(tǒng)分析的主要作用有：(1)從整體性的角度理解政策系統(tǒng)；(2)鼓勵(lì)對政策系統(tǒng)的各子系統(tǒng)、結(jié)構(gòu)和層次研究；(3)強(qiáng)調(diào)并突出對未知事物和狀態(tài)的探索；(4)從不同的角度或側(cè)面看待政策分析中的問題；(5)注意考慮協(xié)調(diào)、控制和貫徹執(zhí)行等問題，并注意進(jìn)行從目的到手段的全面調(diào)查。3、公共政策研究中的系統(tǒng)分析的主要作用有：76二、公共政策的矛盾分析

分析法作為唯物辯證法認(rèn)識(shí)事物和分析問題的根本方法，在我國的政策分析和政策實(shí)踐中得到廣泛的應(yīng)用。

矛盾分析在當(dāng)代中國公共政策中的應(yīng)用體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：二、公共政策的矛盾分析77矛盾普遍性和特殊性的辯證關(guān)系要求我們在普遍性原理的指導(dǎo)下，具體地分析矛盾的特殊性。主要矛盾與次要矛盾的辯證關(guān)系要求我們在分析政策問題、制定和執(zhí)行政策時(shí)首先要善于抓住重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵，集中主要力量去解決主要矛盾，同時(shí)又要學(xué)會(huì)統(tǒng)籌兼顧，恰當(dāng)?shù)靥幚泶我埽瑢W(xué)會(huì)“彈鋼琴”。矛盾的主、次方面的辯證關(guān)系要求我們在分析政策問題、制定和執(zhí)行政策時(shí)要善于抓住重點(diǎn)，分清事物的主流和支流，堅(jiān)持兩點(diǎn)論和重點(diǎn)論的統(tǒng)一。矛盾普遍性和特殊性的辯證關(guān)系要求我們在普遍性原理的指導(dǎo)下，具78第三節(jié)公共政策的歷史－比較分析一、公共政策的歷史分析

研究公共政策同樣必須堅(jiān)持歷史的觀點(diǎn)。因?yàn)槿魏我粋€(gè)政策都是一個(gè)過程，有其產(chǎn)生、發(fā)展和消亡的歷史。遵循科學(xué)的歷史主義方法，要求：第三節(jié)公共政策的歷史－比較分析一、公共政策的歷史分析79(1)在認(rèn)識(shí)事物時(shí)，要堅(jiān)持變與不變的辯證統(tǒng)一。(2)在評(píng)價(jià)事物時(shí)，要堅(jiān)持肯定與否定的辯證統(tǒng)一。(3)在改造事物時(shí)，要堅(jiān)持繼承和變革的辯證統(tǒng)一。(1)在認(rèn)識(shí)事物時(shí)，要堅(jiān)持變與不變的辯證統(tǒng)一。80二、公共政策的比較分析根據(jù)比較方式的不同，比較分析法可以分為一致性比較法和差異性比較法。

（一）一致性比較法目的在于找出使不同的個(gè)案具有共同特征的原因?；舅悸肥牵貉芯空呦日页霾煌瑐€(gè)案所具有的共同的特征，然后再尋找這些個(gè)案背后蘊(yùn)涵的各種原因，如果某個(gè)或多個(gè)原因適用于解釋所選定的所有的個(gè)案，則予以保留；如果某種原因的特征不為全體具有共同結(jié)果的個(gè)案所共有，即不能與所有個(gè)案相匹配，那么就將這種特性從可能的原因中排除掉。二、公共政策的比較分析81（二）差異性比較法差異比較法的目的也是在于找出使不同的個(gè)案具有共同特征的原因。一般做法分為三步：

第一步是先找出那些在許多方面十分相同，但在少數(shù)方面不同的個(gè)案；然后找出使這些個(gè)案具有相同特征的各種可能的原因。由于各種原因混雜在一起，很難確定哪一個(gè)是真正的原因。在這種情況下，尋找另外的個(gè)案組（對照組），該組中不同的個(gè)案所具有的共同特征不能與實(shí)驗(yàn)組相同。（二）差異性比較法82第二步是當(dāng)上述這樣的個(gè)案組找到之后，再查找使該組（對照組）中的不同個(gè)案具有共同特征的各種可能的原因。第三步是把實(shí)驗(yàn)組的所有形成原因同對照組的所有形成原因相比較。由于實(shí)驗(yàn)組所有個(gè)案具有的共同特征不同于對照組所有個(gè)案具有的共同特征，所以，能夠使對照組所有的個(gè)案具有共同特征的原因，不應(yīng)該是實(shí)驗(yàn)組所有個(gè)案共同特征的形成原因。這樣，通過把實(shí)驗(yàn)組的特征成因與對照組的特征成因相比較，就可以把實(shí)驗(yàn)組的共同特征的形成原因的干擾因素（假原因）排除掉，而使真正的原因凸顯出來。第二步是當(dāng)上述這樣的個(gè)案組找到之后，再查找使該組（對照組）中83二、公共政策的比較分析

“比較公共政策是人們?nèi)粘Ｉ畹囊徊糠??！?/p>

1、進(jìn)行公共政策的系統(tǒng)比較有三個(gè)基本的原因：

一是為制定更好的政策提供指導(dǎo)；二是為了更加深入地了解在處理具體問題是怎樣運(yùn)作的；三是相互依存、相互合作的需要。二、公共政策的比較分析842、比較的步驟一般分為：（1）確定比較研究的范圍；（2）進(jìn)行個(gè)案研究；（3）類型分析；（4）設(shè)定比較對象的自變量和因變量，通過對這些變量之間的關(guān)系的比較，考察它們的共同特征和各別特征，發(fā)現(xiàn)共同本質(zhì)和各別事物的特殊屬性。

2、比較的步驟一般分為：85三、公共政策的案例研究

1、案例研究的目的是：對研究對象的來龍去脈、前因后果、發(fā)展過程等方方面面做盡可能翔實(shí)的描述，從事物自身的展開中顯露事物之所以如此的固有機(jī)理。

2、案例研究的步驟一般包括：

①明確案例研究的目的和內(nèi)容；

②制定研究計(jì)劃；③實(shí)施案例研究；④整理分析材料，形成結(jié)論；⑤起草研究報(bào)告

3、案例研究法的主要特點(diǎn)是：①研究對象的個(gè)別性與典型性。②研究內(nèi)容的深入性和全面性。③研究方法的多樣性和綜合性。。三、公共政策的案例研究86

4、個(gè)案研究的優(yōu)點(diǎn)主要有：

個(gè)案研究充分考慮研究對象的特點(diǎn)，根據(jù)研究對象的實(shí)際，提出解決問題的方案；

個(gè)案研究是歷史研究與現(xiàn)實(shí)發(fā)展相結(jié)合的動(dòng)態(tài)研究，能更好地揭示研究對象的發(fā)展特點(diǎn)和規(guī)律；

個(gè)案研究的方法靈活多樣。4、個(gè)案研究的優(yōu)點(diǎn)主要有：87第四節(jié)公共政策的經(jīng)濟(jì)－社會(huì)分析一、經(jīng)濟(jì)分析方法

公共政策作為一項(xiàng)重要的政治活動(dòng)和重要的政治產(chǎn)出，是建立在一定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上，反映一定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

公共政策是否合理和有效，要看它是否反映了正確的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是否有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。第四節(jié)公共政策的經(jīng)濟(jì)－社會(huì)分析一、經(jīng)濟(jì)分析方法88

運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析公共政策獲得最大成功的是公共選擇理論。

公共選擇理論對非市場決策的分析思路：

①作出與一般經(jīng)濟(jì)學(xué)相同的行為假設(shè)（理性的、功利主義的個(gè)人）；②通常把偏好顯示過程描述為類似于市場；

③提出與傳統(tǒng)價(jià)格理論相同的問題。根本目的：通過對政府決策行為的研究，使國家結(jié)構(gòu)的缺陷盡可能地降低到最低的限度，從而達(dá)到以政治市場領(lǐng)域的和諧運(yùn)轉(zhuǎn)去彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)市場運(yùn)轉(zhuǎn)不足的目的。運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析公共政策獲得最大成功的89二、社會(huì)形態(tài)分析

作為上層建筑的公共政策一定要適合經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)展?fàn)顩r的規(guī)律，是無產(chǎn)階級(jí)政黨和社會(huì)主義國家的公共權(quán)力機(jī)關(guān)制定路線、方針和政策的一個(gè)重要的理論基礎(chǔ)。

社會(huì)形態(tài)分析有助于我們更好地理解、解釋包括我國在內(nèi)的各國的公共政策，有助于我們更好地進(jìn)行公共政策的案例研究和比較研究。我國當(dāng)前處于社會(huì)主義的初級(jí)階段，公共政策要不斷適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的發(fā)展變化，一旦出現(xiàn)矛盾要及時(shí)予以調(diào)整，避免造成劇烈的社會(huì)沖突，影響社會(huì)的穩(wěn)定。二、社會(huì)形態(tài)分析90

西方學(xué)者同樣重視社會(huì)形態(tài)的研究，只是他們的劃分標(biāo)準(zhǔn)有所不同。最有代表性的觀點(diǎn)是丹尼爾·貝爾在其著作《后工業(yè)社會(huì)的來臨》中提出的社會(huì)發(fā)展三階段論，即前工業(yè)社會(huì)、工業(yè)社會(huì)和后工業(yè)社會(huì)。

后工業(yè)社會(huì)是貝爾用來指稱20世紀(jì)50年代以后出現(xiàn)的，以知識(shí)和信息為中心的社會(huì),是當(dāng)代西方各國制定公共政策的依據(jù)和總體背景。西方學(xué)者同樣重視社會(huì)形態(tài)的研究，只是他91三、社會(huì)階級(jí)與階層分析

(一)階級(jí)分析

1、

階級(jí)是一個(gè)歷史范疇，階級(jí)的存在是和生產(chǎn)發(fā)展的一定歷史階段相聯(lián)系的。階級(jí)分析就是用階級(jí)和階級(jí)斗爭的觀點(diǎn)去觀察和研究階級(jí)社會(huì)中社會(huì)現(xiàn)象的方法。

2、階級(jí)分析研究社會(huì)各階級(jí)的經(jīng)濟(jì)地位，分析它們的政治態(tài)度和思想狀況，才能制定正確的路線、方針和政策。3、西方政治學(xué)中“統(tǒng)治精英理論”等,更多的是從政治而不是經(jīng)濟(jì)的角度來研究統(tǒng)治階級(jí)和被統(tǒng)治階級(jí)的關(guān)系。

三、社會(huì)階級(jí)與階層分析92(二)階層分析

1、傳統(tǒng)上通常把階層看作在同一階級(jí)中，由于所處階級(jí)地位不同而分成的若干層次。其實(shí)階級(jí)和階層反映的都是社會(huì)不平等現(xiàn)象。階層所反映的就是社會(huì)中這種資源分配與占有的關(guān)系，這種分配與占有關(guān)系決定著人們的社會(huì)互動(dòng)方式、互動(dòng)過程以及其他社會(huì)關(guān)系的形成，因而也是社會(huì)結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)性的社會(huì)關(guān)系。(二)階層分析93

2、有關(guān)社會(huì)分層的理論解釋，有功能論和沖突論兩種。(1)功能論認(rèn)為在一個(gè)社會(huì)中，為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)的基本價(jià)值目標(biāo)（如社會(huì)穩(wěn)定和社會(huì)發(fā)展），需要居于各種社會(huì)位置的人們的共同努力。但是，各種社會(huì)位置對實(shí)現(xiàn)社會(huì)基本價(jià)值目標(biāo)的重要性程度不一樣各種社會(huì)報(bào)酬應(yīng)該按照各種社會(huì)位置對整體社會(huì)的貢獻(xiàn)的大小來分配。按照這種理論，社會(huì)不平等不僅是合理的，而且是必然的。

2、有關(guān)社會(huì)分層的理論解釋，有功能論和94

(2)沖突論秉承馬克思主義的階級(jí)理論，把社會(huì)分配不平等的根源歸結(jié)為不同的社會(huì)集團(tuán)在控制社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程和公共機(jī)構(gòu)的權(quán)力的不同。

3、改革開放以后，我國的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出了多元化的發(fā)展方向，并正在向與現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)方向轉(zhuǎn)變。穩(wěn)定的社會(huì)結(jié)構(gòu)應(yīng)該是一個(gè)橄欖型。(2)沖突論秉承馬克思主義的階級(jí)理論，95第五節(jié)公共政策的制度分析一、政治學(xué)中的制度主義

1.制度的內(nèi)涵比較寬泛。廣義的制度指的是一個(gè)社會(huì)為確定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些約束規(guī)則，一般包括非正式約束和正式約束兩個(gè)部分。第五節(jié)公共政策的制度分析一、政治學(xué)中的制度主義96(1)非正式約束是人們在長期的社會(huì)交往中無意識(shí)地形成的，主要包括價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等因素。(2)正式約束也稱正式規(guī)則，是指人們有意識(shí)創(chuàng)造的一系列帶有強(qiáng)制性的規(guī)則，包括社會(huì)規(guī)則、政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則等。狹義的制度指的就是正式約束及其結(jié)構(gòu)化的形式，特別是組織機(jī)構(gòu)及其所遵循的規(guī)則。第二章--公共政策的研究視角和路徑--(《公共政策學(xué)》課件)97

2.制度規(guī)定了政治體系是如何運(yùn)轉(zhuǎn)的，因此它占據(jù)了政治學(xué)研究的中心位置。從古至今，政治學(xué)者一貫重視對制度的研究和分析。2.制度規(guī)定了政治體系是如何運(yùn)轉(zhuǎn)的，98(1)到20世紀(jì)20年代，一些歐美政治學(xué)家出于對政治學(xué)研究現(xiàn)狀的不滿而開始尋求創(chuàng)新。行為主義在20世紀(jì)中葉開始成為政治學(xué)研究的主流方法論。(2)到了20世紀(jì)80年代，由于行為主義自身的缺陷以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的沖擊，政治學(xué)家開始重新關(guān)注制度問題，把制度納入了當(dāng)代主流政治學(xué)理論的視野。新制度主義的“新”體現(xiàn)在既關(guān)注制度在政治生活中的作用，又吸收行為主義的動(dòng)態(tài)、過程、定量化的研究方法。這是新制度主義政治學(xué)的基本特點(diǎn)。(1)到20世紀(jì)20年代，一些歐美政治學(xué)家出于對政治學(xué)研究現(xiàn)99二、新制度主義的三大流派新制度主義是在傳統(tǒng)制度分析的基礎(chǔ)上，批判吸收了行為主義的研究方法，同時(shí)借鑒了社會(huì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及其他社會(huì)科學(xué)的研究成果，因此在其內(nèi)部形成了多種分支。我們著重介紹“歷史制度主義”（historicalinstitutionalism）、“理性選擇制度主義”（rationalchoiceinstitutionalism）和“社會(huì)學(xué)制度主義”（sociologicalinstitutionalism）這三大流派。二、新制度主義的三大流派100（一）歷史制度主義

1.歷史制度主義是在對政治學(xué)中團(tuán)體理論和結(jié)構(gòu)功能主義的批判和整合基礎(chǔ)上形成的。

冠之以“歷史”，是因?yàn)檫@一學(xué)派認(rèn)為歷史是克服人類理性（工具理性）局限性的一個(gè)主要途徑；之所以又是“制度主義”，因?yàn)樗麄冏⒅匾灾贫葹楹诵牡母拍罘治龉ぞ邅砜疾鞖v史。

（一）歷史制度主義1012.歷史制度主義者認(rèn)為制度是扎根于政治組織結(jié)構(gòu)或政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的正式或非正式的程序、慣例、規(guī)范等，它們包括憲法規(guī)則、官僚體制運(yùn)作的程序等。

他們接受團(tuán)體理論的觀點(diǎn)，認(rèn)為由于社會(huì)資源分布的不平衡，權(quán)力在社會(huì)群體之間的分配是不均衡、不平等的，這種不平等的權(quán)力關(guān)系一旦固定下來，通過政治過程被納入規(guī)范體系，就形成制度，又成為調(diào)停群體日常交往的準(zhǔn)則。2.歷史制度主義者認(rèn)為制度是扎根于政治組織結(jié)構(gòu)或政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系102

3.歷史制度主義者通過社會(huì)歷史發(fā)展過程中形成的制度來解釋政治現(xiàn)象。他們是社會(huì)因果論的積極倡導(dǎo)者，但他們反對傳統(tǒng)認(rèn)為相同的作用力必然會(huì)在任何地方產(chǎn)生完全相同結(jié)果的觀點(diǎn)，認(rèn)為社會(huì)力量作用的結(jié)果還受到源自過去的特定情勢的某些因素的影響，而制度正是該特定情勢中最重要的因素。3.歷史制度主義者通過社會(huì)歷史發(fā)展過程中形成的制度來解1034.保羅·皮爾遜（PaulPierson）在《回報(bào)遞增、路徑依賴和政治學(xué)研究》一文中，在開放系統(tǒng)的運(yùn)動(dòng)中，在系統(tǒng)的分叉點(diǎn)或臨界點(diǎn)上的微小的漲落都可能對系統(tǒng)造成巨大變化的理論，并吸收了新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所揭示的在制度變遷過程中易于形成一種自我強(qiáng)化的路徑依賴的觀點(diǎn)，提出了自己的路徑依賴觀。4.保羅·皮爾遜（PaulPierson）在《回報(bào)1045.廣義的路徑依賴指的是前一階段上的事件可能會(huì)對后一階段的事件產(chǎn)生某種影響和制約作用；

狹義的路徑依賴則訴諸“回報(bào)遞增”，認(rèn)為某種制度模式一旦上了軌道之后，沿著同一道路繼續(xù)發(fā)展的可能性會(huì)增大，這是因?yàn)樵撝贫饶Ｊ教峁┝吮绕渌贫雀蟮氖找妗?/p>

5.廣義的路徑依賴指的是前一階段上的事件可能會(huì)對后一1056.路徑依賴在政治生活中表現(xiàn)為：（1）時(shí)間序列的重要性（2）政治制度的慣性（3）政治過程的偶然性（4）政治制度的繼承性7.制度變遷在正常時(shí)期遵循路徑依賴的規(guī)律，而制度的創(chuàng)始和變革則有賴于制度斷裂的“臨界點(diǎn)”。新制度是臨界點(diǎn)上各種政治力量沖突的結(jié)果。

6.路徑依賴在政治生活中表現(xiàn)為：106

8.但歷史制度主義認(rèn)為正常時(shí)期的制度變遷也還存在著意外后果，環(huán)境和條件的變化可能促使制度的功能發(fā)生扭曲或改變。這些影響因素主要有：一是社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)和政治背景的變化有可能會(huì)使原來不那么重要的制度變得重要起來，原來不怎么發(fā)生作用的制度會(huì)突然對政治生活產(chǎn)生重大影響；二是社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治背景的變化也有可能會(huì)在既定的制度背景下產(chǎn)生出一些新的行動(dòng)者，他們有可能會(huì)利用原本服務(wù)于舊有行動(dòng)者的制度來為自己服務(wù)；

8.但歷史制度主義認(rèn)為正常時(shí)期的制度變遷也還存在著意外107三是環(huán)境的變化還有可能使舊制度下的舊行動(dòng)者利用既存的制度來追求新的目標(biāo)；四是新觀念的輸入有可能會(huì)使既定制度下的行動(dòng)者重新審視原有的制度，從而促成主動(dòng)的制度變革；五是制度自身的意義和功能隨著時(shí)間的改變而出現(xiàn)內(nèi)在沖突，而這些斗爭和沖突又可能溢出制度之外，并引發(fā)新的變革。三是環(huán)境的變化還有可能使舊制度下的舊行動(dòng)者利用既存的制度來追108（二）理性選擇制度主義

1.理性選擇制度主義起源于對美國國會(huì)制度的研究。它主要吸收新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)和新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)制度在經(jīng)濟(jì)生活中作用的理論(如：委托－代理理論等)，其主要分析工具有產(chǎn)權(quán)、尋租和交易成本等理論。理性選擇制度主義者把制度界定為“工作規(guī)則的組合，它通常用來決定誰有資格在某個(gè)領(lǐng)域制定決策，應(yīng)該允許或限制何種行動(dòng);同時(shí)，他們把政治視為“集體行動(dòng)的困境”，即當(dāng)每個(gè)個(gè)體采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)個(gè)人偏好的最大化時(shí)，卻可能產(chǎn)生對集體而言為次優(yōu)的結(jié)果。

（二）理性選擇制度主義1092.理性選擇制度主義從“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)出發(fā)，認(rèn)為個(gè)人行為是基于個(gè)人利益或效用的最大化，因此，制度被看成是個(gè)人行為的結(jié)果。

3.理性選擇制度主義的貢獻(xiàn)在于它發(fā)現(xiàn)了個(gè)人便好對于公共政策形成的作用以及制度對于個(gè)人的政治行為選擇的引導(dǎo)功能。2.理性選擇制度主義從“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)出發(fā)，認(rèn)為個(gè)人行為是基于110(1)首先，政治行為者的行為不是由非個(gè)人的歷史力量驅(qū)動(dòng)的，而是經(jīng)過個(gè)人的戰(zhàn)略計(jì)算后采取的。

(2)其次，這種戰(zhàn)略計(jì)算深受行為者對他人可能實(shí)施某些行為的預(yù)期的影響。由于制度是一個(gè)社會(huì)中指導(dǎo)人們行為和活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，特別是政府的各項(xiàng)法規(guī)政策更是以一定的強(qiáng)制力和懲戒機(jī)制來保證制度得以遵守，使制度具有可預(yù)測性和穩(wěn)定性的特征。(1)首先，政治行為者的行為不是由非個(gè)人的歷史力量111

(3)制度對政治生活中行為者之間戰(zhàn)略互動(dòng)的構(gòu)造表現(xiàn)為：通過影響政治行為者選擇活動(dòng)的范圍和序列，通過提供有關(guān)減少他人相應(yīng)行為不確定性的信息和實(shí)施機(jī)制，制度可以引導(dǎo)政治行為者進(jìn)入特定的計(jì)算過程，并作出相應(yīng)的行為選擇，從而有可能改善社會(huì)政治結(jié)果。(3)制度對政治生活中行為者之間戰(zhàn)略互動(dòng)的構(gòu)造表現(xiàn)為112（三）社會(huì)學(xué)制度主義1.社會(huì)學(xué)制度主義源于對傳統(tǒng)組織理論的反思。(1)傳統(tǒng)的韋伯式官僚組織理論認(rèn)為，組織是為了實(shí)現(xiàn)特定目的而設(shè)立的，效率是組織建立的一個(gè)主要原則。(2)社會(huì)學(xué)制度主義認(rèn)為這種理論是一種典型的工具主義和功利主義的說法，它僅僅從資源分配和效率的角度來看待組織的存在，沒有看到符號(hào)、儀式象征等文化活動(dòng)對于組織存續(xù)的重大意義。（三）社會(huì)學(xué)制度主義113(3)有鑒于此，社會(huì)學(xué)制度主義對制度的界定要更為寬泛，它不僅指正式和非正式的規(guī)則、程序，同時(shí)也包括了象征體系、認(rèn)知形式和為人類行為提供“意義框架”的道德模型等具有特殊文化內(nèi)涵的成分。(3)有鑒于此，社會(huì)學(xué)制度主義對制度的界定要更為寬泛，它不僅1142.社會(huì)學(xué)制度主義的理論基礎(chǔ)是建立在“社會(huì)人”假設(shè)之上的。它反對理性選擇學(xué)派將個(gè)人的行為歸結(jié)為出于自我利益考慮的理性計(jì)算，認(rèn)為個(gè)人的政治行動(dòng)不完全是理性選擇的結(jié)果，而是受到制度的規(guī)定和制約。

3.在制度和個(gè)體行為的關(guān)系上，社會(huì)學(xué)制度主義超越了傳統(tǒng)的“規(guī)范解釋”——制度通過要求個(gè)人將行為規(guī)范內(nèi)化為自己的行為準(zhǔn)則而對個(gè)體行為產(chǎn)生作用，提出了新的“認(rèn)知解釋”——制度通過提供作為人類行為依據(jù)的認(rèn)知性文字、行為類別與活動(dòng)模型而影響人們的行為。2.社會(huì)學(xué)制度主義的理論基礎(chǔ)是建立在“社會(huì)人”假設(shè)之上的。它115三、公共政策的制度分析1.制度（institution，有時(shí)專指機(jī)構(gòu)）是公共政策過程得以實(shí)現(xiàn)的平臺(tái)，它包括政治組織、法律和規(guī)則等。這些制度構(gòu)成每個(gè)政治體系的核心部分，并且制約著決策者的行為。它們劃分各級(jí)組織的權(quán)力和責(zé)任，并且授予個(gè)人和團(tuán)體以權(quán)利。2.傳統(tǒng)制度主義把公共政策看作政府機(jī)構(gòu)或制度的