2023年廣播電視大學(xué)電大證券考試證券交易分章練習(xí)題含答案

2023年證券從業(yè)資格考試《證券交易》分章練習(xí)1500題（含答案）（根據(jù)2023年6月考試新教材編寫合用2023年9月-2023年6月考試）第一章證券交易概述一、單項選擇題

1、()我國股指期貨開始上市交易。

A.2023年1月1日

B.2023年3月31日

C.2023年4月16日

D.2023年4月30日

2、()上海證券交易所和深圳證券交易開始接受融資融券交易的申報。

A.2023年1月1日

B.2023年10月31日

C.2023年1月1日

D.2023年3月31日

3、()創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。

A.2023年10月1日

B.2023年10月30日

C.2023年l0月1日

D.2023年1月1日

4、()中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小公司板塊，并核準(zhǔn)了中小公司板塊的實(shí)行方案。

A.2023年5月

B.2023年4月

C.2023年5月

D.2023年4月

5、金融期貨交易是指以()為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

A.權(quán)證

B.股票

C.金融期貨合約

D.金融衍生產(chǎn)品

6、從內(nèi)容上看，權(quán)證具有()的性質(zhì)。

A.期權(quán)

B.所有權(quán)

C.約定交易

D.遠(yuǎn)期交易

7、回購交易通常在()交易中運(yùn)用。

A.遠(yuǎn)期

B.債券

C.現(xiàn)貨

D.股票

8、可轉(zhuǎn)換債券具有()的雙重特性。

A.股權(quán)和期權(quán)

B.債權(quán)和股權(quán)

C.債權(quán)和權(quán)證

D.債權(quán)和期權(quán)

9、公開原則的核心規(guī)定是()。

A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會

B.交易各方要及時公布有關(guān)信息

C.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

D.上市公司對重大事項及時向社會公布

10、我國股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動的時間是()。

A.2023年5月底

B.2023年4月底

C.2023年5月底

D.2023年4月底

11、1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在()證券交易上市。

A.上海

B.深圳

C.香港

D.紐約

12、新中國證券市場的建立始于()年。

A.1980

B.1986

C.1990

D.1996

13、可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定期期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的()的債券。

A.另一種證券

B.優(yōu)先股

C.基金

D.B股

14、證券交易的()原則規(guī)定證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。

A.公平

B.公正

C.公開

D.安全

15、我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是()。

A.實(shí)際股票價格

B.實(shí)際的股價指數(shù)

C.投資組合總市值

D.上證50指數(shù)

16、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在()的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而擬定的。

A.基金資產(chǎn)總價值

B.基金份額市值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.雙方協(xié)商

17、根據(jù)()的不同，債券重要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。

A.債券持有人

B.債券承銷商

C.發(fā)行主體

D.發(fā)行對象

18、證券公司經(jīng)營與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問的，其注冊資本不得低于人民幣()萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.8000

19、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理的，其注冊資本不得低于人民幣()億元。

A.2

B.3

C.4

D.5

20、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不涉及()。

A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B.上市開放式基金等的申購與贖回

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.小額交易

21、1992年年初，()在上海證券交易所上市。

A.A股

B.B股

C.H股

D.藍(lán)籌股

22、信用交易是投資者通過交付()取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。

A.押金

B.資金

C.保證金

D.金融工具

23、交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的()進(jìn)行證券交易。

A.交易席位

B.交易單元

C.普通席位

D.交易業(yè)務(wù)單位

24、證券市場的穩(wěn)定性可以用()來衡量。

A.市場價格的波動性

B.市場指數(shù)的波動性

C.市場指數(shù)的風(fēng)險度

D.市場價格的風(fēng)險度

25、以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，不對的的是()。

A.交易一定是連續(xù)的

B.兩個投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交

C.在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

D.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

26、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的是()。

A.國債

B.A股

C.B股

D.權(quán)證

27、金融期權(quán)交易是指以()為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。

A.金融期貨合約

B.金融期權(quán)合約

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.金融期貨

28、期貨交易是在交易所進(jìn)行的()的遠(yuǎn)期交易。

A.非集中性

B.非標(biāo)準(zhǔn)化

C.集中性

D.標(biāo)準(zhǔn)化

29、回購交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和()的特點(diǎn)。

A.近期交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.期權(quán)交易

D.債券交易

30、根據(jù)()，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

A.交易的時間不同

B.交易的期限不同

C.交易合約的內(nèi)容不同

D.交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系

31、在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各()萬筆流量的使用權(quán)。

A.1

B.2

C.3

D.5

32、證券公司申請文獻(xiàn)齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起()個工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)接納為會員的決定。

A.5

B.10

C.20

D.30

33、從積極的意義上看，證券市場()為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ)。

A.穩(wěn)定性

B.流動性

C.有效性

D.風(fēng)險性

34、證券交易機(jī)制從()劃分，可以分為指令驅(qū)動和報價驅(qū)動。

A.交易價格的決定特點(diǎn)

B.交易時間的連續(xù)特點(diǎn)

C.交易對象的執(zhí)行特點(diǎn)

D.交易結(jié)果的登記情況

35、證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是()。

A.董事會

B.理事會

C.專門委員會

D.會員大會

36、證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險限度可以調(diào)整()，但不得少于上述規(guī)定的限額。

A.注冊資本最高限額

B.實(shí)收資本最高限額

C.注冊資本最低限額

D.實(shí)收資本最低限額

37、2023年10月重新修訂的()取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《公司破產(chǎn)法》

C.《公司法》

D.《公司所得稅法》

二、多項選擇題

1、證券交易所不得直接或者間接從事的事項有()。

A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

B.安排證券上市

C.發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料

D.新聞出版業(yè)

2、按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有()等。

A.基金交易

B.債券交易

C.股票交易

D.其他金融衍生工具的交易

3、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法對的的有()。

A.追蹤的是實(shí)際的股價指數(shù)

B.可以在證券交易所掛牌上市交易

C.代表的是一攬子股票的投資組合

D.可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回

4、下列屬于政府債券的有()。

A.金融債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.國債

D.地方債

5、下列有關(guān)公平原則的說法不對的的是()。

A.應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方

B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會

C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇

D.除證券公司外，各方處在平等的法律地位

6、證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為()。

A.證券交易與發(fā)行互相促進(jìn)、互相制約

B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

C.證券交易使證券的流動性特性顯示出來，有助于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

D.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

7、以下關(guān)于證券交易重要特性的表述中，對的的有()。

A.證券只有通過流動才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

B.證券的流動性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

C.由于證券也許為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

D.證券在流動中也存在因其價格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險

8、以下不屬于公開原則的有()。

A.公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)

B.公正地解決證券交易中的違法違規(guī)行為

C.上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開

D.上市的股份公司一些重大事項必須及時向社會公布

9、證券市場流動性包含的規(guī)定有()。

A.高效率

B.成交速度

C.成交價格

D.低成本

10、以下關(guān)于政府債券的說法，對的的有()。

A.是債權(quán)債務(wù)憑證

B.分類依據(jù)是發(fā)行主體不同

C.發(fā)行主體是中央政府和地方政府

D.是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定期期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證

11、以下關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說法不對的的有()。

A.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

B.市場為投資者提供了交易的即時性

C.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

D.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

12、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能涉及()。

A.證券的存管和過戶

B.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

C.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記

13、目前，金融期貨重要類型有()。

A.國債期貨

B.外匯期貨

C.利率期貨

D.股權(quán)類期貨

14、以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是()。

A.股票

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.債券

D.權(quán)證

15、為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采用的措施有()。

A.制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度

B.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系

D.對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

16、以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，對的的有()。

A.現(xiàn)在定約成交，將來交割

B.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內(nèi)市場進(jìn)行

C.以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

D.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行

17、在國內(nèi)外證券市場上，權(quán)證的分類有()。

A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

C.記賬式權(quán)證和憑證式權(quán)證

D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證

18、非上市的開放式基金，投資者辦理基金份額申購和贖回的途徑有()。

A.只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理

B.只允許通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理

C.可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理，也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理

D.自己辦理

19、以下關(guān)于證券投資基金的說法，對的的有()。

A.由基金托管人托管

B.由基金管理人管理和運(yùn)用資金

C.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

D.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動

20、以下關(guān)于股票的說法，對的的有()。

A.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利

B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

C.股票可以表白投資者的股東身份和權(quán)益

D.股票是一種有價證券

21、我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔(dān)的義務(wù)涉及()。

A.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

B.遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度

C.按規(guī)定繳納各項經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

D.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策

22、一般來說，證券交易所從()方面規(guī)定入會的條件。

A.證券公司的經(jīng)營范圍

B.證券公司的人員素質(zhì)

C.證券公司的組織機(jī)構(gòu)

D.證券公司承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力

23、下列說法對的的有()。

A.連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時性

B.連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

C.連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多的市場價格信息

D.在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

24、從交易價格的決定特點(diǎn)來看，證券交易機(jī)制可以分為()。

A.指令驅(qū)動系統(tǒng)

B.報價驅(qū)動系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

25、以下關(guān)于回購交易的說法，不對的的有()。

A.更多地具有長期融資的屬性

B.更多地具有短期融資的屬性

C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)

D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)

26、我國證券交易所的職能涉及()。

A.組織監(jiān)督證券交易

B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.管理和公布市場信息

27、關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說法不對的的有()。

A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行

C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的

D.遠(yuǎn)期交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)

28、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有()。

A.期貨交易

B.現(xiàn)貨交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.即時交易

29、假如按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為()。

A.股權(quán)類期權(quán)

B.利率期權(quán)

C.貨幣期權(quán)

D.金融期貨合約期權(quán)

30、金融衍生工具交易涉及()。

A.可轉(zhuǎn)換債券交易

B.權(quán)證交易

C.金融期權(quán)交易

D.金融期貨交易

31、以下關(guān)于金融衍生工具的說法，對的的有()。

A.是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相相應(yīng)的一個概念

B.建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上

C.又稱金融衍生產(chǎn)品

D.其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)的變動

32、以下關(guān)于封閉式基金的說法，不對的的有()。

A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市

B.封閉式基金假如獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額

C.封閉式基金份額的買賣價格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計算的

D.封閉式基金假如是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回

33、以下關(guān)于債券及債券交易的說法，對的的有()。

A.債券交易就是以債券為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

B.債券是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證

C.債券是一種有價證券

D.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種

34、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者也許存在問題的會員，可以根據(jù)需要采用的措施有()。

A.約見談話

B.規(guī)定整改

C.口頭警示

D.專項調(diào)查

35、以下關(guān)于證券交易市場的作用，對的的有()。

A.為各種類型的證券提供便利而充足的交易條件

B.為各種交易證券提供公開、公平、充足的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

C.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

D.實(shí)行公開、公正和及時的信息披露

36、證券交易所的組織形式涉及()。

A.集合制

B.股份制

C.會員制

D.公司制

37、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營的所有或部分業(yè)務(wù)涉及()。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券自營

C.證券承銷與保薦

D.證券投資征詢

38、下列是設(shè)立證券公司所應(yīng)具有的條件有()。

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具有任職資格，從業(yè)人員不一定要具有證券業(yè)從業(yè)資格

D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

39、在我國，證券公司是指依照《公司法》規(guī)定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的()。

A.私營公司

B.合資公司

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

40、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的人民幣金融工具有()。

A.證券投資基金

B.在證券交易所掛牌交易的股票

C.在證券交易所掛牌交易的債券

D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

41、我國《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)嚴(yán)禁參與股票交易的其別人員，在任期或者法定限期內(nèi)不得有()行為。

A.直接或者以化名持有、買賣股票

B.借別人名義持有、買賣股票

C.就股票趨勢提出自己的見解

D.收受別人贈送的股票

42、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有()。

A.政府機(jī)構(gòu)

B.金融機(jī)構(gòu)

C.各類基金

D.公司及事業(yè)法人

43、下列關(guān)于權(quán)證的說法，不對的的有()。

A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人

B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以鈔票結(jié)算方式收取結(jié)算差價

C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價值

D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場外交易市場上交易

44、從基金的基本類型看，基金一般可分為()。

A.交易型開放式指數(shù)基金

B.封閉式基金

C.上市開放式基金

D.開放式基金

45、債券種類重要涉及()。

A.私人債券

B.政府債券

C.金融債券

D.公司債券

46、投資者買賣證券的基本途徑有()。

A.電話委托

B.傳真委托

C.直接進(jìn)入交易場合自行買賣證券

D.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券

47、證券公司經(jīng)營()業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

A.證券承銷與保薦、證券自營

B.證券自營、證券資產(chǎn)管理

C.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理

D.證券投資征詢

48、證券公司在證券交易活動中發(fā)揮的重要作用有()。

A.是證券市場上的機(jī)構(gòu)投資者

B.為投資者提供代理證券買賣的中介服務(wù)

C.實(shí)行公開、公正和及時的信息披露

D.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

49、證券交易的原則有()。

A.公共原則

B.公平原則

C.公正原則

D.公開原則

50、我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利涉及()。

A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)

B.向證券交易所提出相關(guān)建議

C.列席證券交易所會員大會

D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

51、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件涉及()。

A.依法設(shè)立且滿l年

B.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績

C.認(rèn)可證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

52、下列關(guān)于指令驅(qū)動和報價驅(qū)動的說法不對的的有()。

A.報價驅(qū)動下，證券買價和賣價都由做市商給出

B.報價驅(qū)動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者

C.指令驅(qū)動下，證券交易價格由買方和賣方力量直接決定

D.指令驅(qū)動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

53、證券市場的有效性包含()的規(guī)定。

A.證券市場的低成本

B.證券市場的高收益

C.證券市場的高效率

D.證券市場的低風(fēng)險

54、合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合()發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國人民銀行

C.國家外匯管理局

D.中國證券業(yè)協(xié)會

55、我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供()服務(wù)，不以營利為目的的法人。

A.集中登記

B.存管

C.成交

D.結(jié)算

56、在深圳證券交易所，證券交易所會員交易申報的途徑有()。

A.通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報

B.通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報

C.通過其他證券公司的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報

D.通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報

57、在深圳證券交易所，證券交易所會員取得席位后，享有的權(quán)利有()。

A.每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)

B.每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)

C.進(jìn)入證券交易所參與證券交易

D.每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán)

58、證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，假如違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施()。

A.在會員范圍內(nèi)通報批評

B.取消交易權(quán)限

C.暫停或者限制交易

D.在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上公開譴責(zé)

59、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)有()。

A.每月前7個工作日內(nèi)報送上月記錄報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表

B.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所規(guī)定的年度報告材料

C.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)

D.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)營情況報告

60、證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

A.組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參與證券交易所舉辦的培訓(xùn)

B.報送記錄月報、年報及證券交易所規(guī)定的其他文獻(xiàn)

C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)

D.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)

61、證券公司要成為證券交易所會員應(yīng)具有的條件有()。

A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司

B.認(rèn)可證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費(fèi)

C.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所規(guī)定的條件

D.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金

62、根據(jù)證券價格對信息的反映限度，可以將證券市場分為()。

A.弱勢有效市場

B.半強(qiáng)勢有效市場

C.強(qiáng)勢有效市場

D.無效市場

63、證券市場的高效率含義涉及()。

A.證券市場的信息效率

B.證券市場的運(yùn)營效率

C.證券市場的流通效率

D.證券市場的反饋效率

64、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或填補(bǔ)因()導(dǎo)致的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

A.不可抗力

B.技術(shù)故障

C.操作失誤

D.違約交收

65、以下()屬于其他交易場合。

A.證券交易所

B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.銀行間債券市場

D.柜臺市場

66、證券公司經(jīng)營下列()業(yè)務(wù)時，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券投資征詢

C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

D.證券資產(chǎn)管理

三、判斷題

1、賣出期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。()

Y.對

N.錯

2、權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以鈔票結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。()

Y.對

N.錯

3、期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。()

Y.對

N.錯

4、所有的開放式基金除了申購和贖回外，都可以像買賣股票、債券同樣進(jìn)行交易。()

Y.對

N.錯

5、股票上市交易后，假如發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。()

Y.對

N.錯

6、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。()

Y.對

N.錯

7、股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。()

Y.對

N.錯

8、公正原則是指公正地對待證券交易的參與各方，公正地解決證券交易事務(wù)。()

Y.對

N.錯

9、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。()

Y.對

N.錯

10、證券交易的特性重要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性、流動性和安全性。()

Y.對

N.錯

11、在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券公司自營買賣外，投資者都要通過委托經(jīng)紀(jì)商代理才干買賣證券。()

Y.對

N.錯

12、證券交易所總經(jīng)理由理事會任免。()

Y.對

N.錯

13、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在上海和深圳兩地各設(shè)立了一個分公司。()

Y.對

N.錯

14、我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。()

Y.對

N.錯

15、證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。()

Y.對

N.錯

16、注冊資本局限性1億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

Y.對

N.錯

17、期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。()

Y.對

N.錯

18、金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達(dá)成的，在將來某一特定期間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。()

Y.對

N.錯

19、對于開放式基金來說，假如是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進(jìn)行基金份額的申購和贖回。()

Y.對

N.錯

20、經(jīng)深圳證券交易所批準(zhǔn)，會員可將其設(shè)立的交易單元提供應(yīng)證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。()

Y.對

N.錯

21、深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立2個或2個以上的交易單元。()

Y.對

N.錯

22、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。()

Y.對

N.錯

23、債券也是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為向第三方貸出資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。()

Y.對

N.錯

24、股票可以表白投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。()

Y.對

N.錯

25、交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。()

Y.對

N.錯

26、普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。()

Y.對

N.錯

27、根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。()

Y.對

N.錯

28、未經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給別人。()

Y.對

N.錯

29、對于不履行義務(wù)的會員，無論情節(jié)輕重證券交易所都有權(quán)給予一定的處分。()

Y.對

N.錯

30、證券交易的對象就是證券買賣的標(biāo)的物。()

Y.對

N.錯

31、證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。()

Y.對

N.錯

32、證券市場有效性涉及證券市場的高效率和低成本兩方面的規(guī)定。()

Y.對

N.錯

33、在指令驅(qū)動系統(tǒng)下，在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的。()

Y.對

N.錯

34、在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接進(jìn)行交易。()

Y.對

N.錯

35、在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。()

Y.對

N.錯

36、證券成交速度快，說明其流動性很好。()

Y.對

N.錯

37、信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。()

Y.對

N.錯

38、證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。()

Y.對

N.錯

39、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)可以投資在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。但不可參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、過票增發(fā)和配股的申購。()

Y.對

N.錯

40、證券投資者既可以是自然人，也可以是法人。()

Y.對

N.錯

41、深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。()

Y.對

N.錯

42、金融期權(quán)合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。()

Y.對

N.錯

43、深圳證券交易所會員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進(jìn)行(交易所另有規(guī)定的除外)。()

Y.對

N.錯

44、會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。()

Y.對

N.錯

45、債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個時間約定于某時以某價格再進(jìn)行反向交易的行為。()

Y.對

N.錯

46、證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式。()

Y.對

N.錯

47、金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。()

Y.對

N.錯

48、股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行。()

Y.對

N.錯

49、股票交易是以股票或認(rèn)股權(quán)證為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。()

Y.對

N.錯

50、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。()

Y.對

N.錯

51、只有以國債為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以稱為“債券交易”。()

Y.對

N.錯

52、證券交易場合是供已發(fā)行的證券進(jìn)行流通轉(zhuǎn)讓的市場。()

Y.對

N.錯

53、店頭市場即場外交易市場，兩者可以等同。()

Y.對

N.錯

54、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。()

Y.對

N.錯

55、現(xiàn)貨交易是指證券買賣雙方在成交后就辦理交罷手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。()

Y.對

N.錯

56、金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用(稱為期權(quán)費(fèi)或期權(quán)價格)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先擬定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。()

Y.對

N.錯

57、金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。()

Y.對

N.錯

58、上市開放式基金除了申購和贖回外，也可以在二級市場上進(jìn)行買賣。()

Y.對

N.錯

答案部分一、單項選擇題

1、

【對的答案】：C

【答案解析】：參見教材P2?！?0075389】2、

【對的答案】：D

【答案解析】：參見教材P2?！?0075388】3、

【對的答案】：B

【答案解析】：參見教材P2?！?0075387】4、

【對的答案】：A

【答案解析】：參見教材P2。【10075386】5、

【對的答案】：C

【答案解析】：參見教材P5?！?0075385】6、

【對的答案】：A

【答案解析】：參見教材P5。【10075384】7、

【對的答案】：B

【答案解析】：參見教材P7。【10075383】8、

【對的答案】：D

【答案解析】：參見教材P6?！?0075382】9、

【對的答案】：C

【答案解析】：參見教材P2?！?0075381】10、

【對的答案】：B

【答案解析】：參見教材P2?！?0075380】11、

【對的答案】：A

【答案解析】：參見教材P2。【10075379】12、

【對的答案】：B

【答案解析】：參見教材P2?！?0075378】13、

【對的答案】：A

【答案解析】：參見教材P6?！?0075408】14、

【對的答案】：C

【答案解析】：參見教材P2-3。【10075407】15、

【對的答案】：B

【答案解析】：參見教材P4?！?0075405】16、

【對的答案】：C

【答案解析】：參見教材P4?！?0075402】17、

【對的答案】：C

【答案解析】：參見教材P4。【10075400】18、

【對的答案】：C

【答案解析】：參見教材P9?！?0075398】19、

【對的答案】：D

【答案解析】：參見教材P9?！?0075396】20、

【對的答案】：D

【答案解析】：參見教材P20-21?！?0075393】21、

【對的答案】：B

【答案解析】：參見教材P2?！?0075391】22、

【對的答案】：C

【答案解析】：參見教材P7?！?0075430】23、

【對的答案】：B

【答案解析】：參見教材P20?！?0075426】24、

【對的答案】：C

【答案解析】：參見教材P14?！?0075424】25、

【對的答案】：A

【答案解析】：參見教材P12-13。【10075422】26、

【對的答案】：C

【答案解析】：參見教材P8?！?0075418】27、

【對的答案】：B

【答案解析】：參見教材P5。【10075415】28、

【對的答案】：D

【答案解析】：參見教材P6?！?0075413】29、

【對的答案】：B

【答案解析】：參見教材P7。【10075411】30、

【對的答案】：D

【答案解析】：參見教材P6?！?0075410】31、

【對的答案】：B

【答案解析】：參見教材P19?！?0075446】32、

【對的答案】：C

【答案解析】：參見教材P16?！?0075444】33、

【對的答案】：B

【答案解析】：參見教材P13。【10075441】34、

【對的答案】：A

【答案解析】：參見教材P13。【10075439】35、

【對的答案】：B

【答案解析】：參見教材P10?！?0075437】36、

【對的答案】：C

【答案解析】：參見教材P9?！?0075435】37、

【對的答案】：A

【答案解析】：參見教材P7?！?0075432】二、多項選擇題

1、

【對的答案】：ACD

【答案解析】：參見教材P10?！?0075364】2、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P3?！?0075363】3、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P4?！?0075362】4、

【對的答案】：CD

【答案解析】：參見教材P4?！?0075361】5、

【對的答案】：AD

【答案解析】：參見教材P3。【10075360】6、

【對的答案】：ACD

【答案解析】：參見教材P1?！?0075358】7、

【對的答案】：ACD

【答案解析】：參見教材P1?！?0075357】8、

【對的答案】：AB

【答案解析】：參見教材P2-3?！?0075373】9、

【對的答案】：BC

【答案解析】：參見教材P13?！?0075372】10、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P3-4。【10075371】11、

【對的答案】：BD

【答案解析】：參見教材P13?！?0075370】12、

【對的答案】：ACD

【答案解析】：參見教材P11?！?0075369】13、

【對的答案】：BCD

【答案解析】：參見教材P5?！?0075368】14、

【對的答案】：AC

【答案解析】：參見教材P4?！?0075367】15、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P12。【10075366】16、

【對的答案】：ABD

【答案解析】：參見教材P6。【10075409】17、

【對的答案】：ABD

【答案解析】：本題考察權(quán)證的分類。在國內(nèi)外證券市場上，權(quán)證的分類有:①認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證②認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證③美式權(quán)證、歐式權(quán)證和百慕大式權(quán)證。而債券可分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。參見教材P5?！?0075404】18、

【對的答案】：BC

【答案解析】：參見教材P4?！?0075403】19、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P4?！?0075401】20、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P3?！?0075399】21、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P15-16?！?0075397】22、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P15。【10075394】23、

【對的答案】：ACD

【答案解析】：參見教材P12-13?！?0075392】24、

【對的答案】：AB

【答案解析】：參見教材P13?！?0075390】25、

【對的答案】：AC

【答案解析】：參見教材P7?！?0075428】26、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P10?！?0075427】27、

【對的答案】：BCD

【答案解析】：參見教材P6-7?！?0075425】28、

【對的答案】：ABC

【答案解析】：參見教材P6?！?0075423】29、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P5。【10075421】30、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P5?！?0075419】31、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P5。【10075416】32、

【對的答案】：CD

【答案解析】：參見教材P4?！?0075414】33、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P3-4?！?0075412】34、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P17?！?0075450】35、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P9?！?0075449】36、

【對的答案】：CD

【答案解析】：參見教材P10?！?0075448】37、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P9。【10075447】38、

【對的答案】：AD

【答案解析】：參見教材P8-9?！?0075445】39、

【對的答案】：CD

【答案解析】：參見教材P8?！?0075443】40、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P8?！?0075442】41、

【對的答案】：ABD

【答案解析】：參見教材P7-8?！?0075440】42、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P7?！?0075438】43、

【對的答案】：AD

【答案解析】：參見教材P5?！?0075436】44、

【對的答案】：BD

【答案解析】：參見教材P4?！?0075434】45、

【對的答案】：BCD

【答案解析】：參見教材P4?！?0075433】46、

【對的答案】：CD

【答案解析】：參見教材P7?！?0075431】47、

【對的答案】：ABC

【答案解析】：參見教材P9?！?0075470】48、

【對的答案】：AB

【答案解析】：參見教材P8?！?0075468】49、

【對的答案】：BCD

【答案解析】：參見教材P2-3?！?0075466】50、

【對的答案】：BCD

【答案解析】：參見教材P18。【10075464】51、

【對的答案】：ABC

【答案解析】：參見教材P18?！?0075461】52、

【對的答案】：BD

【答案解析】：參見教材P13。【10075459】53、

【對的答案】：AC

【答案解析】：參見教材P14?！?0075457】54、

【對的答案】：ABC

【答案解析】：參見教材P8。【10075455】55、

【對的答案】：ABD

【答案解析】：參見教材P11?！?0075453】56、

【對的答案】：AB

【答案解析】：參見教材P21。【10075492】57、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P19?！?0075490】58、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P17-18?！?0075486】59、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P16-17?！?0075485】60、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P16?！?0075483】61、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P15?！?0075481】62、

【對的答案】：ABC

【答案解析】：參見教材P14?！?0075479】63、

【對的答案】：AB

【答案解析】：參見教材P14?！?0075477】64、

【對的答案】：ABCD

【答案解析】：參見教材P12?！?0075475】65、

【對的答案】：BCD

【答案解析】：參見教材P10-11。【10075473】66、

【對的答案】：ABC

【答案解析】：參見教材P9?！?0075472】三、判斷題

1、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P5。【10075471】2、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P5?！?0075469】3、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P6?！?0075467】4、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P4。【10075465】5、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P3?！?0075462】6、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P8?！?0075460】7、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P4?！?0075458】8、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P3?！?0075456】9、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P2?！?0075454】10、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P1?！?0075451】11、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P7?！?0075491】12、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P10?！?0075489】13、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P12?！?0075487】14、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P10?！?0075484】15、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P10?！?0075482】16、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P9。【10075480】17、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P6-7?！?0075478】18、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P5。【10075474】19、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P4?！?0075518】20、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P21?！?0075517】21、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P20。【10075515】22、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P16。【10075514】23、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P3-4?！?0075513】24、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P3?！?0075512】25、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P20。【10075511】26、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P20?！?0075509】27、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P19。【10075508】28、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P20。【10075507】29、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P16?！?0075503】30、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P3?！?0075501】31、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P19。【10075500】32、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P14?！?0075499】33、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P13?！?0075498】34、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P13?！?0075497】35、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P12?！?0075496】36、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P13。【10075495】37、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P7?！?0075494】38、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P9?！?0075493】39、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P8。【10075545】40、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P7?！?0075543】41、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P21?！?0075542】42、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P5?！?0075541】43、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P20?！?0075540】44、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P21?！?0075538】45、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P7?！?0075537】46、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P4。【10075536】47、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P4?！?0075534】48、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P3?！?0075533】49、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P3?！?0075531】50、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P1?！?0075529】51、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P4?！?0075528】52、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P9。【10075527】53、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P10?！?0075526】54、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P7。【10075525】55、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P6?！?0075524】56、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P5。【10075522】57、

【對的答案】：N

【答案解析】：參見教材P5?！?0075521】58、

【對的答案】：Y

【答案解析】：參見教材P4。第二章證券交易程序一、單項選擇題

1、委托指令根據(jù)()，有買進(jìn)委托和賣出委托。

A.委托時效限制

B.買賣證券的方向

C.委托價格限制

D.委托訂單的數(shù)量

2、委托指令根據(jù)()，有市價委托和限價委托。

A.買賣證券的方向

B.委托時效限制

C.委托價格限制

D.委托訂單的數(shù)量

3、委托指令根據(jù)()，有當(dāng)天委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

A.買賣證券的方向

B.委托價格限制

C.委托訂單的數(shù)量

D.委托時效限制

4、在訂單匹配原則方面，我國采用()。

A.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則

B.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

C.按比例分派原則、數(shù)量優(yōu)先原則

D.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

5、對于記名證券而言，完畢了清算和交收，還要完畢一個()環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。

A.清戶

B.登記過戶

C.清賬銷戶

D.余額清算

6、開立()是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

A.儲蓄賬戶

B.證券賬戶

C.結(jié)算賬戶

D.基金賬戶

7、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，()對證券賬戶實(shí)行統(tǒng)一管理。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

8、按()劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。

A.交易金額

B.交易場合

C.賬戶用途

D.投資者種類

9、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立()個。

A.1

B.3

C.4

D.5

10、對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要的()特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立多個證券賬戶。

A.資產(chǎn)獨(dú)立核算

B.證券分級管理

C.資產(chǎn)分戶管理

D.證券分戶管理

11、目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用()。

A.代碼制

B.掛名制

C.匿名制

D.實(shí)名制

12、自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過()辦理開戶手續(xù)。

A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)

13、上海證券賬戶當(dāng)天開立，()生效。

A.當(dāng)天

B.次一交易日

C.第二個工作日

D.第二天

14、深圳證券賬戶當(dāng)天開立，()即可用于交易。

A.當(dāng)天

B.第二天

C.次一交易日

D.第二個工作日

15、()是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為解決有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券托管

B.證券交易

C.證券存管

D.證券交付

16、()是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為解決有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。

A.證券交付

B.證券存管

C.證券交易

D.證券托管

17、對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由()托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

A.證券公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.交易參與人

18、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組()位數(shù)字。

A.3

B.5

C.6

D.8

19、從委托價格的()看，可以將委托分為市價委托和限價委托。

A.波動區(qū)間

B.有效性

C.限制形式

D.高低

20、市價委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)()買進(jìn)或賣出證券。

A.最合理的價格

B.最高的價格

C.最低的價格

D.當(dāng)時的市場價格

21、市價委托的缺陷是()。

A.成交速度慢

B.容易坐失良機(jī)，遭受損失

C.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價格

D.必須等市價與限價一致時才有也許成交

22、以下()是上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價申報。

A.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

B.本方最優(yōu)價格申報

C.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤消申報

D.對手方最優(yōu)價格申報

23、債券質(zhì)押式回購的計價單位是()。

A.每百元資金到期年收益率

B.每百元面值債券的到期購回價格

C.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值

D.每百元資金到期加權(quán)平均年收益率

24、債券買斷式回購的計價單位是()。

A.每百元資金到期年收益率

B.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值

C.每百元面值債券的到期購回價格

D.每百元資金到期年收益額

25、上海證券交易所規(guī)定()的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

A.債券質(zhì)押式回購交易

B.基金交易

C.債券買斷式回購交易

D.權(quán)證交易

26、深圳證券交易所規(guī)定()的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

A.基金交易

B.債券買斷式回購交易

C.權(quán)證交易

D.A股交易

27、上海證券交易所規(guī)定()的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。

A.權(quán)證交易

B.債券買斷式回購交易

C.基金交易

D.債券質(zhì)押式回購交易

28、深圳證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為()。

A.0.001元人民幣

B.0.01元人民幣

C.0.01港元

D.0.001美元

29、上海證券交易所規(guī)定B股交易的申報價格最小變動單位為()。

A.0.01元人民幣

B.0.001元人民幣

C.0.01港元

D.0.001美元

30、上海證券交易所和深圳證券所都規(guī)定()的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

A.基金交易

B.債券質(zhì)押式回購交易

C.權(quán)證交易

D.債券買斷式回購交易

31、從2023年3月25日開始，國債交易率先采用()。

A.全值交易

B.凈價交易

C.全價交易

D.凈值交易

32、某債券面值為100元，票面利率為5％，每年付息一次，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，則已計息天數(shù)是()天，交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額是()元。

A.134，1.86

B.136，1.86

C.135，1.84

D.136，1.84

33、上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的()，起點(diǎn)5元。

A.0.1％

B.O.3％

C.3%

D.1％

34、()是填寫委托單的第一要點(diǎn)。

A.證券賬戶號碼

B.買賣數(shù)量

C.買賣證券的名稱

D.買賣方向

35、根據(jù)凈價的基本原理，應(yīng)計利息額的計算公式應(yīng)為()。

A.應(yīng)計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)

B.應(yīng)計利息額=