政策執(zhí)行的理論模式課件

第三章

公共政策的制定執(zhí)行與評估學(xué)習(xí)目標(biāo)課程內(nèi)容第三章

公共政策的制定執(zhí)行與評估1學(xué)習(xí)目標(biāo)●了解：公共政策、公共政策制定和公共政策評估的含義；公共政策問題的建構(gòu)錯誤；影響公共政策執(zhí)行的有關(guān)因素?！窭斫猓汗舱叩奶卣骱皖愋停还舱邌栴}的結(jié)構(gòu)、特征及方法；公共政策執(zhí)行的理論模式；公共政策評估的特點與功能?！裾莆眨汗舱咭?guī)劃的主體、原則、程序及合法性問題；公共政策評估的一般標(biāo)準(zhǔn)及評估障礙。能應(yīng)用公共政策的的基本理論分析我國的某項具體政策。學(xué)習(xí)目標(biāo)●了解：公共政策、公共政策制定和公共政策評估的含義；2主要知識點

1.公共政策的含義和類型

2.公共政策制定的含義

3.公共政策問題的建構(gòu)

4.公共政策的規(guī)劃

5.公共政策的執(zhí)行的含義及理論模式

6.影響政策執(zhí)行的因素分析

7.公共政策的評估

課程內(nèi)容主要知識點1.公共政策的含義和類型課程內(nèi)容3參考書目威廉·N·鄧恩，《公共政策分析導(dǎo)論》中國人民大學(xué)出版社，2002卡爾·帕頓、大衛(wèi)·沙維奇，《政策分析和規(guī)劃的初步方法》華夏出版社，2001謝明《公共政策導(dǎo)論》中國人民大學(xué)出版社，2002參考書目威廉·N·鄧恩，《公共政策分析導(dǎo)論》中國人民大學(xué)4引導(dǎo)：公共政策基礎(chǔ)市場失靈：政府干預(yù)的邏輯起點市場經(jīng)濟是最有效率的經(jīng)濟馬克思的論斷社會主義國家的市場經(jīng)濟改革市場經(jīng)濟有效的原因經(jīng)濟人的假設(shè)信息靈敏——資源合理配置公平競爭的環(huán)境引導(dǎo)：公共政策基礎(chǔ)市場失靈：政府干預(yù)的邏輯起點5公共政策基礎(chǔ)市場失靈的理論必然性公共物品提供的問題(publicgoods)外部性造成的問題(externality)自然壟斷造成的問題(naturalmonopoly)信息不對稱造成的問題(informationasymmetry)市場秩序的問題（marketorder)再分配問題（re-distribution)◎?qū)嵺`要求經(jīng)濟危機的存在現(xiàn)實環(huán)境的急劇變化經(jīng)濟全球化競爭公共政策基礎(chǔ)市場失靈的理論必然性6公共政策基礎(chǔ)政策研究的起源政府失靈：公共政策分析的邏輯起點政府失靈的客觀現(xiàn)實政府失靈的理論必然性對政府公利假設(shè)的挑戰(zhàn)對政府能力的挑戰(zhàn)信息不完備公共政策基礎(chǔ)政策研究的起源7政府職能：從提供者到協(xié)調(diào)者城市全部公共物品城市政府城市政府企業(yè)組織第三部門基礎(chǔ)物品直接提供協(xié)調(diào)提供城市公共物品政府職能：從提供者到協(xié)調(diào)者城市全部公共物品城市政府城市政府企8公共政策基礎(chǔ)政府機制、市場機制與社會機制的整合企業(yè)組織政府組織非政府組織傳統(tǒng)的市場失靈傳統(tǒng)的政府失靈第二類政府失靈第二類市場失靈公共政策基礎(chǔ)政府機制、市場機制與社會機制的整合企業(yè)組織政府組9公共政策基礎(chǔ)2.公營企業(yè)3.民營企業(yè)1.公共組織4.非贏利組織利潤公益非政府政府可持續(xù)發(fā)展中的城市治理結(jié)構(gòu)公共政策基礎(chǔ)2.公營企業(yè)3.民營企業(yè)1.公共組織4.非贏利組10公共政策基礎(chǔ)核心公共部門廣義公共部門市場與社會部門加強輿論監(jiān)督機制增強遵守規(guī)章制度和客盡職守的觀念擴大現(xiàn)有的選擇范圍全社會參與公共事務(wù)管理公共政策基礎(chǔ)核心公共部門廣義公共部門市場與社會部門加強輿論監(jiān)11第一節(jié)公共政策概述一、公共政策的含義政治實體、預(yù)期目標(biāo)、行動方案二、公共政策的特征利益選擇性目標(biāo)指向性權(quán)威約束性功能多極性動態(tài)發(fā)展性第一節(jié)公共政策概述一、公共政策的含義12三、公共政策的類型所屬關(guān)系：—元政策基本政策具體政策其他標(biāo)準(zhǔn)：領(lǐng)域、階段、時間三、公共政策的類型13第二節(jié)公共政策的制定公共政策問題的建構(gòu)公共政策的規(guī)劃第二節(jié)公共政策的制定公共政策問題的建構(gòu)公共政策的規(guī)劃14第二節(jié)公共政策的制定一、公共政策的問題的建構(gòu)（一）從公共問題到政策問題

私人問題與公共問題（怎么區(qū)分）（二）政策問題的結(jié)構(gòu)及特征

結(jié)構(gòu)特征：優(yōu)良、中等、不良（三）政策問題建構(gòu)的方法

問題搜索、問題界定問題表述、問題感知（四）政策問題建構(gòu)錯誤第二節(jié)公共政策的制定一、公共政策的問題的建構(gòu)15公共政策的制定政策問題的結(jié)構(gòu)與政策問題相關(guān)聯(lián)的各種內(nèi)在要素的構(gòu)成狀態(tài)無法確定不易確定可確定后果預(yù)測無法把握不宜把握可把握概率測算沖突共識共識價值認識無限有限有限方案數(shù)量大量大量少量調(diào)試人數(shù)大量少量少量決策參與者不可計算大量可計算少量可計算資源投入模糊或爭議清晰可辨清晰可辨問題性質(zhì)不良適度優(yōu)良質(zhì)量狀態(tài)結(jié)構(gòu)要素公共政策的制定政策問題的結(jié)構(gòu)無法確定不易確定可確定后果預(yù)測無16公共政策的制定政策問題認定的方法魚骨圖法問題點檢法追根究底法問題假設(shè)樹法公共政策的制定政策問題認定的方法17方法一：魚骨圖實例（設(shè)備方面）（制度方面）業(yè)務(wù)性質(zhì)電腦軟件差職務(wù)代理人制度未落實差異大，無法電腦化電腦機器差分層授權(quán)不足公文數(shù)量龐大聯(lián)合案件多承辦人專業(yè)知識不足會簽意見多領(lǐng)導(dǎo)專業(yè)知識不足（業(yè)務(wù)方面）（人員方面）政策問題認定的方法方法一：魚骨圖實例（設(shè)備方面）18方法二：問題點檢核表問題點回答百分比優(yōu)先順序主席主持會議能力不佳，喜歡訓(xùn)話53%1會議通知太慢10%4會議主題太過于復(fù)雜20%3參加會議的單位和人員過多49%2討論議題太多8%5方法二：問題點檢核表問題點回答百分比優(yōu)先順序主席主持會議19方法三：追根究底法實例為什么會虧損人事費用比例太高退休人員費用比例太高方法三：追根究底法實例為什么人事費退休人20約翰的問題樹我飲食不健康我的衣服太緊我感覺不適我吃的太多我不鍛煉我的腰圍太大我太累我感覺不好V.B.3

方法四：問題假設(shè)樹實例約翰的問題樹我飲食不健康我的衣服太緊我感覺不適我吃的太多我不21二、公共政策的規(guī)劃（一）政策規(guī)劃的主體執(zhí)政黨、立法機關(guān)、行政機關(guān)、其他機構(gòu)（二）政策規(guī)劃的原則公正原則、受益原則、系統(tǒng)原則、權(quán)變原則、優(yōu)化原則（三）政策規(guī)劃的程序確立政策目標(biāo)—擬訂政策方案—評估政策方案—擇優(yōu)選擇方案（四）政策的合法化二、公共政策的規(guī)劃22第三節(jié)公共政策的執(zhí)行一、政策執(zhí)行的本質(zhì)及作用行動學(xué)派——實施行動組織理論學(xué)派——政策組織二、政策執(zhí)行的理論模式（一）自上而下的理論模式（二）自下而上的理論模式三、影響政策執(zhí)行的因素分析（一）政治因素（環(huán)境）（二）行政因素（主體）（三）溝通因素（過程）第三節(jié)公共政策的執(zhí)行一、政策執(zhí)行的本質(zhì)及作用23政策執(zhí)行的理論模式自上而下的政策執(zhí)行模式

古典行政理論認為行政組織為集權(quán)、層級的核金字塔形的，上下級之間形成指揮與命令關(guān)系，上級負責(zé)政策制定，下級負責(zé)執(zhí)行；政治與行政分離，政治負責(zé)制策制定，行政負責(zé)制策執(zhí)行；行政管理必須遵循科學(xué)管理的原則，以提高行政效率。政策學(xué)者納米木拉和思模伍德對自上而下的政策執(zhí)行模式的作過闡述。自下而上的政策執(zhí)行模式

模式強調(diào)應(yīng)該給與基層官員或地方執(zhí)行機構(gòu)自主裁量權(quán)，使之能夠適應(yīng)復(fù)雜的政策情境；中央的決策制定者，其核心任務(wù)并不是設(shè)定政策執(zhí)行的架構(gòu)，而是提供一個充分的自主空間，使基層官員或地方執(zhí)行機構(gòu)能夠采取適當(dāng)?shù)臋?quán)益措施，重新建構(gòu)一個更能適應(yīng)執(zhí)行環(huán)境的政策執(zhí)行過程。這兩種方法各有優(yōu)劣政策執(zhí)行的理論模式自上而下的政策執(zhí)行模式24第四節(jié)公共政策的評估一、政策評估的含義和特點（一）含義—對方案、實施過程、實施結(jié)果的評估（二）特點：對目標(biāo)價值的評估依據(jù)事實的評估對政策實施的流程的評估（三）功能提高科學(xué)性和可行性有利于促進政策實施的進程即政策方案的（調(diào)整、持續(xù)、終止、重組）有利于檢驗政策的實施效果第四節(jié)公共政策的評估一、政策評估的含義和特點25二、政策評估的一般標(biāo)準(zhǔn)事實標(biāo)準(zhǔn)、價值標(biāo)準(zhǔn)三、政策評估的障礙目標(biāo)不確定性效果的多樣性資源的阻滯性問題的復(fù)雜性二、政策評估的一般標(biāo)準(zhǔn)261999年，國家以刺激宏觀經(jīng)濟、扶持高等教育為出發(fā)點，開始全面規(guī)范推廣“國家助學(xué)貸款”制度，并制定完善了一系列相應(yīng)規(guī)定，為貧困大學(xué)生準(zhǔn)備了一把完成學(xué)業(yè)的金鑰匙。政策背景（助學(xué)貸款成為政策問題的原因）

1．政府財政不堪重負，教育投入嚴重不足2．高等教育成本個人分擔(dān)已成必然1999年6月正式頒布的《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化教育改革全面推進素質(zhì)教育的決定》提出：“適當(dāng)增加非義務(wù)教育階段學(xué)費在培養(yǎng)成本中的比例，逐步建立符合社會主義市場經(jīng)濟體制和政府公共財政體制的教育財政撥款政策和成本分擔(dān)機制?！?998年國際經(jīng)合組織下屬機構(gòu)“教育研究與革新中心”對29個成員國教育發(fā)展?fàn)顩r進行了大規(guī)模統(tǒng)計調(diào)查，數(shù)據(jù)表明：私人分擔(dān)的高等教育經(jīng)費已經(jīng)成為高等教育財政實質(zhì)性的、不斷增長的部分，近一半的經(jīng)合組織國家里，私人支付的高教經(jīng)費已經(jīng)達到高等教育全部經(jīng)費的15%以上。

案例分析“國家助學(xué)貸款”政策透視（一）1999年，國家以刺激宏觀經(jīng)濟、扶持高等教育為出發(fā)點，開始全27政策內(nèi)容

1999年5月，中國人民銀行、教育部、財政部下發(fā)《關(guān)于國家助學(xué)貸款的管理規(guī)定（試行）》。其主要內(nèi)容如下：貸款適用范圍

國家助學(xué)貸款適用于高等學(xué)校中經(jīng)濟確實困難的全日制本、?？茖W(xué)生，以幫助他們支付在校期間的學(xué)費和日常生活費為目的，運用金融手段支持教育，資助經(jīng)濟困難學(xué)生完成學(xué)業(yè)。中國工商銀行為國家助學(xué)貸款的經(jīng)辦銀行。高校助學(xué)貸款的管理體制

由教育部、財政部、中國人民銀行和中國工商銀行組成全國助學(xué)貸款部際協(xié)調(diào)小組（以下簡稱：部際協(xié)調(diào)組）。教育部設(shè)立全國學(xué)生貸款管理中心，作為部際協(xié)調(diào)組的日常辦事機構(gòu)。各省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立相應(yīng)的協(xié)調(diào)組織和管理中心。學(xué)校指定專門機構(gòu)統(tǒng)一管理本校國家助學(xué)貸款工作。案例分析“國家助學(xué)貸款”政策透視（二）案例分析“國家助學(xué)貸款”政策透視（二）28政策執(zhí)行

國家助學(xué)貸款制度經(jīng)過了一個實踐摸索和逐步推進的過程。大致可分為三個階段：第一階段：試點階段（1999年6月——2000年7月）按照《關(guān)于國家助學(xué)貸款管理規(guī)定（試行）》要求，首先在北京、上海、天津、重慶、武漢、沈陽、西安、南京等8個城市進行試點，經(jīng)辦銀行也只在中國工商銀行一家試行。執(zhí)行過程中，工商銀行從防范貸款風(fēng)險的要求出發(fā)，制定了相關(guān)實施細則，要求學(xué)生申請助學(xué)貸款必須按《貸款通則》規(guī)定提供相應(yīng)的擔(dān)保。由于在校大學(xué)生在學(xué)校范圍內(nèi)尋找擔(dān)保人很困難，加上助學(xué)貸款實施之初，學(xué)生申請貸款要填寫30多份申請材料，要在銀行6個部門周旋，使一些學(xué)生望而卻步，到2000年5月銀行發(fā)放助學(xué)貸款僅有511萬元。案例分析“國家助學(xué)貸款”政策透視（三）案例分析“國家助學(xué)貸款”政策透視（三）29政策評價（事實評價和價值評價相結(jié)合）

國家助學(xué)貸款是實施科教興國戰(zhàn)略、加速人才培養(yǎng)，特別是幫助經(jīng)濟比較困難的優(yōu)秀青年學(xué)生得以深造的重大政策。它有助于大學(xué)生樹立正確的教育消費投資理念和現(xiàn)代的借貸觀、生活觀，增強自立自強意識，珍惜大學(xué)學(xué)習(xí)的機會。銀行參與助學(xué)貸款，為貸學(xué)金的資金來源提供了雄厚的保證，徹底改變以往學(xué)校貸學(xué)金僧多粥少的窘境。助學(xué)貸款以信用方式推行，有助于培養(yǎng)學(xué)生的信用觀念，更是盡快建立和完備社會保障體系和信用制度的一個“催化劑”。金融機構(gòu)在有效控制貸款風(fēng)險的前提下，擴大助學(xué)貸款業(yè)務(wù)，既有利于增加社會效益，也有利于增加自身經(jīng)濟效益。可以預(yù)見，像個人住房貸款業(yè)務(wù)一樣，助學(xué)貸款也將是商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社一個新的業(yè)務(wù)增長點。案例分析“國家助學(xué)貸款”政策透視（四）案例分析“國家助學(xué)貸款”政策透視（四）30政策建議：正確認識并宣傳“助學(xué)貸款”

“國家助學(xué)貸款”不僅有助于減輕貧困學(xué)生及其家庭的負擔(dān)，有利于解決各高校在擴大招生時的后顧之憂，有利于銀行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，而且在減輕政府財政負擔(dān)的同時幫助了眾多貧困學(xué)生享受到高等教育的權(quán)利，又能通過助學(xué)貸款有效地回收部分高等教育成本在投資與高等教育。此外，要大力宣傳助學(xué)貸款的意義及申請貸款的有關(guān)常識。學(xué)校還應(yīng)認識到，助學(xué)貸款是一項金融業(yè)務(wù)，風(fēng)險管理是金融機構(gòu)的經(jīng)營特點之一，從而能盡快建立和完善校內(nèi)有關(guān)管理制度和有效的運行機制，配備相應(yīng)的人員與設(shè)施，配合銀行規(guī)避和防范貸款風(fēng)險，切實增進銀行和學(xué)校之間的溝通、聯(lián)系、理解與信任。貸款人要強化風(fēng)險意識、還貸意識。案例分析“國家助學(xué)貸款”政策透視（五）案例分析“國家助學(xué)貸款”政策透視（五）31討論與練習(xí)1、公共政策合法化在制定公共政策中的意義怎樣？2、自上而下和自下而上的政策執(zhí)行理論模式各有哪些優(yōu)缺點？根據(jù)中國目前行政管理體制的現(xiàn)狀和變化趨勢你認為應(yīng)采取什么樣的政策執(zhí)行模式？3、閱讀教材P106案例2：“1979-1998年的住房制度改革”，請依據(jù)公共政策的有關(guān)理論分析我國城鎮(zhèn)住房改革政策的經(jīng)驗教訓(xùn)。討論與練習(xí)1、公共政策合法化在制定公共政策中的意義怎樣？32本章研究與探索案例分析：教材P104案例1小組討論：西部大開發(fā)的公共政策選擇（教材P113材料二）

問題研究：結(jié)合本地的實際情況分析“一費制”政策的執(zhí)行效果。（或依據(jù)其他教育政策和自己感興趣的問題進行調(diào)查、研究和分析。）本案例分析：教材P104案例133再見再見謝謝

再見再見謝謝34第三章

公共政策的制定執(zhí)行與評估學(xué)習(xí)目標(biāo)課程內(nèi)容第三章

公共政策的制定執(zhí)行與評估35學(xué)習(xí)目標(biāo)●了解：公共政策、公共政策制定和公共政策評估的含義；公共政策問題的建構(gòu)錯誤；影響公共政策執(zhí)行的有關(guān)因素?！窭斫猓汗舱叩奶卣骱皖愋?；公共政策問題的結(jié)構(gòu)、特征及方法；公共政策執(zhí)行的理論模式；公共政策評估的特點與功能?！裾莆眨汗舱咭?guī)劃的主體、原則、程序及合法性問題；公共政策評估的一般標(biāo)準(zhǔn)及評估障礙。能應(yīng)用公共政策的的基本理論分析我國的某項具體政策。學(xué)習(xí)目標(biāo)●了解：公共政策、公共政策制定和公共政策評估的含義；36主要知識點

1.公共政策的含義和類型

2.公共政策制定的含義

3.公共政策問題的建構(gòu)

4.公共政策的規(guī)劃

5.公共政策的執(zhí)行的含義及理論模式

6.影響政策執(zhí)行的因素分析

7.公共政策的評估

課程內(nèi)容主要知識點1.公共政策的含義和類型課程內(nèi)容37參考書目威廉·N·鄧恩，《公共政策分析導(dǎo)論》中國人民大學(xué)出版社，2002卡爾·帕頓、大衛(wèi)·沙維奇，《政策分析和規(guī)劃的初步方法》華夏出版社，2001謝明《公共政策導(dǎo)論》中國人民大學(xué)出版社，2002參考書目威廉·N·鄧恩，《公共政策分析導(dǎo)論》中國人民大學(xué)38引導(dǎo)：公共政策基礎(chǔ)市場失靈：政府干預(yù)的邏輯起點市場經(jīng)濟是最有效率的經(jīng)濟馬克思的論斷社會主義國家的市場經(jīng)濟改革市場經(jīng)濟有效的原因經(jīng)濟人的假設(shè)信息靈敏——資源合理配置公平競爭的環(huán)境引導(dǎo)：公共政策基礎(chǔ)市場失靈：政府干預(yù)的邏輯起點39公共政策基礎(chǔ)市場失靈的理論必然性公共物品提供的問題(publicgoods)外部性造成的問題(externality)自然壟斷造成的問題(naturalmonopoly)信息不對稱造成的問題(informationasymmetry)市場秩序的問題（marketorder)再分配問題（re-distribution)◎?qū)嵺`要求經(jīng)濟危機的存在現(xiàn)實環(huán)境的急劇變化經(jīng)濟全球化競爭公共政策基礎(chǔ)市場失靈的理論必然性40公共政策基礎(chǔ)政策研究的起源政府失靈：公共政策分析的邏輯起點政府失靈的客觀現(xiàn)實政府失靈的理論必然性對政府公利假設(shè)的挑戰(zhàn)對政府能力的挑戰(zhàn)信息不完備公共政策基礎(chǔ)政策研究的起源41政府職能：從提供者到協(xié)調(diào)者城市全部公共物品城市政府城市政府企業(yè)組織第三部門基礎(chǔ)物品直接提供協(xié)調(diào)提供城市公共物品政府職能：從提供者到協(xié)調(diào)者城市全部公共物品城市政府城市政府企42公共政策基礎(chǔ)政府機制、市場機制與社會機制的整合企業(yè)組織政府組織非政府組織傳統(tǒng)的市場失靈傳統(tǒng)的政府失靈第二類政府失靈第二類市場失靈公共政策基礎(chǔ)政府機制、市場機制與社會機制的整合企業(yè)組織政府組43公共政策基礎(chǔ)2.公營企業(yè)3.民營企業(yè)1.公共組織4.非贏利組織利潤公益非政府政府可持續(xù)發(fā)展中的城市治理結(jié)構(gòu)公共政策基礎(chǔ)2.公營企業(yè)3.民營企業(yè)1.公共組織4.非贏利組44公共政策基礎(chǔ)核心公共部門廣義公共部門市場與社會部門加強輿論監(jiān)督機制增強遵守規(guī)章制度和客盡職守的觀念擴大現(xiàn)有的選擇范圍全社會參與公共事務(wù)管理公共政策基礎(chǔ)核心公共部門廣義公共部門市場與社會部門加強輿論監(jiān)45第一節(jié)公共政策概述一、公共政策的含義政治實體、預(yù)期目標(biāo)、行動方案二、公共政策的特征利益選擇性目標(biāo)指向性權(quán)威約束性功能多極性動態(tài)發(fā)展性第一節(jié)公共政策概述一、公共政策的含義46三、公共政策的類型所屬關(guān)系：—元政策基本政策具體政策其他標(biāo)準(zhǔn)：領(lǐng)域、階段、時間三、公共政策的類型47第二節(jié)公共政策的制定公共政策問題的建構(gòu)公共政策的規(guī)劃第二節(jié)公共政策的制定公共政策問題的建構(gòu)公共政策的規(guī)劃48第二節(jié)公共政策的制定一、公共政策的問題的建構(gòu)（一）從公共問題到政策問題

私人問題與公共問題（怎么區(qū)分）（二）政策問題的結(jié)構(gòu)及特征

結(jié)構(gòu)特征：優(yōu)良、中等、不良（三）政策問題建構(gòu)的方法

問題搜索、問題界定問題表述、問題感知（四）政策問題建構(gòu)錯誤第二節(jié)公共政策的制定一、公共政策的問題的建構(gòu)49公共政策的制定政策問題的結(jié)構(gòu)與政策問題相關(guān)聯(lián)的各種內(nèi)在要素的構(gòu)成狀態(tài)無法確定不易確定可確定后果預(yù)測無法把握不宜把握可把握概率測算沖突共識共識價值認識無限有限有限方案數(shù)量大量大量少量調(diào)試人數(shù)大量少量少量決策參與者不可計算大量可計算少量可計算資源投入模糊或爭議清晰可辨清晰可辨問題性質(zhì)不良適度優(yōu)良質(zhì)量狀態(tài)結(jié)構(gòu)要素公共政策的制定政策問題的結(jié)構(gòu)無法確定不易確定可確定后果預(yù)測無50公共政策的制定政策問題認定的方法魚骨圖法問題點檢法追根究底法問題假設(shè)樹法公共政策的制定政策問題認定的方法51方法一：魚骨圖實例（設(shè)備方面）（制度方面）業(yè)務(wù)性質(zhì)電腦軟件差職務(wù)代理人制度未落實差異大，無法電腦化電腦機器差分層授權(quán)不足公文數(shù)量龐大聯(lián)合案件多承辦人專業(yè)知識不足會簽意見多領(lǐng)導(dǎo)專業(yè)知識不足（業(yè)務(wù)方面）（人員方面）政策問題認定的方法方法一：魚骨圖實例（設(shè)備方面）52方法二：問題點檢核表問題點回答百分比優(yōu)先順序主席主持會議能力不佳，喜歡訓(xùn)話53%1會議通知太慢10%4會議主題太過于復(fù)雜20%3參加會議的單位和人員過多49%2討論議題太多8%5方法二：問題點檢核表問題點回答百分比優(yōu)先順序主席主持會議53方法三：追根究底法實例為什么會虧損人事費用比例太高退休人員費用比例太高方法三：追根究底法實例為什么人事費退休人54約翰的問題樹我飲食不健康我的衣服太緊我感覺不適我吃的太多我不鍛煉我的腰圍太大我太累我感覺不好V.B.3

方法四：問題假設(shè)樹實例約翰的問題樹我飲食不健康我的衣服太緊我感覺不適我吃的太多我不55二、公共政策的規(guī)劃（一）政策規(guī)劃的主體執(zhí)政黨、立法機關(guān)、行政機關(guān)、其他機構(gòu)（二）政策規(guī)劃的原則公正原則、受益原則、系統(tǒng)原則、權(quán)變原則、優(yōu)化原則（三）政策規(guī)劃的程序確立政策目標(biāo)—擬訂政策方案—評估政策方案—擇優(yōu)選擇方案（四）政策的合法化二、公共政策的規(guī)劃56第三節(jié)公共政策的執(zhí)行一、政策執(zhí)行的本質(zhì)及作用行動學(xué)派——實施行動組織理論學(xué)派——政策組織二、政策執(zhí)行的理論模式（一）自上而下的理論模式（二）自下而上的理論模式三、影響政策執(zhí)行的因素分析（一）政治因素（環(huán)境）（二）行政因素（主體）（三）溝通因素（過程）第三節(jié)公共政策的執(zhí)行一、政策執(zhí)行的本質(zhì)及作用57政策執(zhí)行的理論模式自上而下的政策執(zhí)行模式

古典行政理論認為行政組織為集權(quán)、層級的核金字塔形的，上下級之間形成指揮與命令關(guān)系，上級負責(zé)政策制定，下級負責(zé)執(zhí)行；政治與行政分離，政治負責(zé)制策制定，行政負責(zé)制策執(zhí)行；行政管理必須遵循科學(xué)管理的原則，以提高行政效率。政策學(xué)者納米木拉和思模伍德對自上而下的政策執(zhí)行模式的作過闡述。自下而上的政策執(zhí)行模式

模式強調(diào)應(yīng)該給與基層官員或地方執(zhí)行機構(gòu)自主裁量權(quán)，使之能夠適應(yīng)復(fù)雜的政策情境；中央的決策制定者，其核心任務(wù)并不是設(shè)定政策執(zhí)行的架構(gòu)，而是提供一個充分的自主空間，使基層官員或地方執(zhí)行機構(gòu)能夠采取適當(dāng)?shù)臋?quán)益措施，重新建構(gòu)一個更能適應(yīng)執(zhí)行環(huán)境的政策執(zhí)行過程。這兩種方法各有優(yōu)劣政策執(zhí)行的理論模式自上而下的政策執(zhí)行模式58第四節(jié)公共政策的評估一、政策評估的含義和特點（一）含義—對方案、實施過程、實施結(jié)果的評估（二）特點：對目標(biāo)價值的評估依據(jù)事實的評估對政策實施的流程的評估（三）功能提高科學(xué)性和可行性有利于促進政策實施的進程即政策方案的（調(diào)整、持續(xù)、終止、重組）有利于檢驗政策的實施效果第四節(jié)公共政策的評估一、政策評估的含義和特點59二、政策評估的一般標(biāo)準(zhǔn)事實標(biāo)準(zhǔn)、價值標(biāo)準(zhǔn)三、政策評估的障礙目標(biāo)不確定性效果的多樣性資源的阻滯性問題的復(fù)雜性二、政策評估的一般標(biāo)準(zhǔn)601999年，國家以刺激宏觀經(jīng)濟、扶持高等教育為出發(fā)點，開始全面規(guī)范推廣“國家助學(xué)貸款”制度，并制定完善了一系列相應(yīng)規(guī)定，為貧困大學(xué)生準(zhǔn)備了一把完成學(xué)業(yè)的金鑰匙。政策背景（助學(xué)貸款成為政策問題的原因）

1．政府財政不堪重負，教育投入嚴重不足2．高等教育成本個人分擔(dān)已成必然1999年6月正式頒布的《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化教育改革全面推進素質(zhì)教育的決定》提出：“適當(dāng)增加非義務(wù)教育階段學(xué)費在培養(yǎng)成本中的比例，逐步建立符合社會主義市場經(jīng)濟體制和政府公共財政體制的教育財政撥款政策和成本分擔(dān)機制?！?998年國際經(jīng)合組織下屬機構(gòu)“教育研究與革新中心”對29個成員國教育發(fā)展?fàn)顩r進行了大規(guī)模統(tǒng)計調(diào)查，數(shù)據(jù)表明：私人分擔(dān)的高等教育經(jīng)費已經(jīng)成為高等教育財政實質(zhì)性的、不斷增長的部分，近一半的經(jīng)合組織國家里，私人支付的高教經(jīng)費已經(jīng)達到高等教育全部經(jīng)費的15%以上。

案例分析“國家助學(xué)貸款”政策透視（一）1999年，國家以刺激宏觀經(jīng)濟、扶持高等教育為出發(fā)點，開始全61政策內(nèi)容

1999年5月，中國人民銀行、教育部、財政部下發(fā)《關(guān)于國家助學(xué)貸款的管理規(guī)定（試行）》。其主要內(nèi)容如下：貸款適用范圍

國家助學(xué)貸款適用于高等學(xué)校中經(jīng)濟確實困難的全日制本、?？茖W(xué)生，以幫助他們支付在校期間的學(xué)費和日常生活費為目的，運用金融手段支持教育，資助經(jīng)濟困難學(xué)生完成學(xué)業(yè)。中國工商銀行為國家助學(xué)貸款的經(jīng)辦銀行。高校助學(xué)貸款的管理體制

由教育部、財政部、中國人民銀行和中國工商銀行組成全國助學(xué)貸款部際協(xié)調(diào)小組（以下簡稱：部際協(xié)調(diào)組）。教育部設(shè)立全國學(xué)生貸款管理中心，作為部際協(xié)調(diào)組的日常辦事機構(gòu)。各省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立相應(yīng)的協(xié)調(diào)組織和管理中心。學(xué)校指定專門機構(gòu)統(tǒng)一管理本校國家助學(xué)貸款工作。案例分析“國家助學(xué)貸款”政策透視（二）案例分析“國家助學(xué)貸款”政策透視（二）62政策執(zhí)行

國家助學(xué)貸款制度經(jīng)過了一個實踐摸索和逐步推進的過程。大致可分為三個階段：第一階段：試點階段（1999年6月——2000年7月）按照《關(guān)于國家助學(xué)貸款管理規(guī)定（試行）》要求，首先在北京、上海、天津、重慶、武漢、沈陽、西安、南京等8個城市進行試點，經(jīng)辦銀行也只在中國工商銀行一家試行。執(zhí)行過程中，工商銀行從防范貸款風(fēng)險的要求出發(fā)，制定了相關(guān)實施細則，要求學(xué)生申請助學(xué)貸款必須按《貸款