困境與破局：大數(shù)據(jù)時(shí)代涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的應(yīng)對(duì)策略獲獎(jiǎng)科研報(bào)告

困境與破局：大數(shù)據(jù)時(shí)代涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的應(yīng)對(duì)策略獲獎(jiǎng)科研報(bào)告關(guān)鍵詞：涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪;大數(shù)據(jù)時(shí)代;維穩(wěn)

一、問(wèn)題意識(shí)

隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們?cè)絹?lái)越享受到互聯(lián)網(wǎng)所帶來(lái)的便利。但是，與此相呼應(yīng)的是，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)犯罪也層出不窮，其中互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪涉及范圍廣、受害群眾多、涉案金額大，線(xiàn)上線(xiàn)下傳播速度快，社會(huì)危害性大。其網(wǎng)絡(luò)化趨勢(shì)明顯成為影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)法發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定的重要因素。但是當(dāng)前法律和制度層面并沒(méi)有有效的應(yīng)對(duì)策略來(lái)打擊處理該類(lèi)犯罪。采取傳統(tǒng)線(xiàn)下涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的打擊處理手段并適用于此類(lèi)新型涉眾型犯罪案件，因而，如何正確分析大數(shù)據(jù)時(shí)代涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的困境，如何突破當(dāng)前困境、提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)策略是我們不得不思考的問(wèn)題。

二、困境：大數(shù)據(jù)爆炸引發(fā)的涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件

（一）涉及人數(shù)多、偵查難度大

涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪之所以稱(chēng)之為涉眾正是因?yàn)槠渌鶢砍兜娜藬?shù)眾多。尤其近幾年隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，大數(shù)據(jù)的普及，通過(guò)計(jì)算機(jī)遠(yuǎn)程“拉人頭”、“搞集資”的案件比比皆是。較之傳統(tǒng)的涉眾經(jīng)濟(jì)犯罪案件，大數(shù)據(jù)背景下涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪已經(jīng)突破了地域限制，跨市、跨省甚至是跨國(guó)的案件出現(xiàn)井噴式的增長(zhǎng)。不僅僅是受害人遍布全國(guó)各地，犯罪嫌疑人也往往十分分散。此外通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)的賬號(hào)、IP的包裝，犯罪嫌疑人隱藏較深，往往受害人也不了解網(wǎng)絡(luò)的另一段是何許人也。因此，新型互聯(lián)網(wǎng)涉眾犯罪偵查難度大，對(duì)偵辦人員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)要求極高。

（二）犯罪手段多樣化、專(zhuān)業(yè)化

隨著互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的發(fā)展，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的形式越來(lái)越多樣，不容易被甄別。這類(lèi)犯罪往往以高收益理財(cái)、公益眾籌或者是國(guó)家的相關(guān)扶持性政策大做文章。不法分子通過(guò)成立公司或者有關(guān)組織，通過(guò)合法形式掩蓋非法目的。此外，該類(lèi)犯罪不單單是個(gè)人犯罪，不法分子往往有相當(dāng)?shù)奈幕?，通過(guò)團(tuán)隊(duì)合作，將自己打造成十分專(zhuān)業(yè)理財(cái)團(tuán)隊(duì)、融資公司、蒙蔽性很強(qiáng)。因此，互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪越來(lái)越“高知”化，普通老百姓很難辨別，其手段之隱蔽性使得其游走在罪與非罪的邊緣。

（三）涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪國(guó)際化趨勢(shì)

正是因?yàn)榇髷?shù)據(jù)的發(fā)展，涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪突破了地域限制，跨國(guó)性的經(jīng)濟(jì)犯罪案件數(shù)量也日趨上漲。不法分子通過(guò)域外的IP向境內(nèi)居民募集資金、實(shí)施詐騙，偵查人員很難立即將其抓獲。一方面，不法分子通過(guò)域外IP實(shí)施犯罪行為本身其真實(shí)身份就很難查證確認(rèn)。另一方面，即便確認(rèn)犯罪分子的身份，跨境抓捕也有很大難度，手續(xù)申辦、異國(guó)法律的限制和犯罪分子的潛逃流竄都是破獲該類(lèi)犯罪的現(xiàn)實(shí)障礙。因此，互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的國(guó)際化特性也是該類(lèi)犯罪日趨猖狂的原因之所在。

三、大數(shù)據(jù)時(shí)代涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪多發(fā)的原因解構(gòu)

（一）立法角度：互聯(lián)網(wǎng)涉眾型犯罪立法的滯后性

筆者通過(guò)北大法寶、無(wú)訟等法律法規(guī)檢索有關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)涉眾型犯罪的法律法規(guī)，發(fā)現(xiàn)有關(guān)規(guī)定的效力級(jí)別不高，規(guī)定不夠完善。在《最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的若干規(guī)定》的通知》（公通字〔2017〕25號(hào)）第三十八條規(guī)定中，最高檢和公安部適當(dāng)放寬了互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)犯罪的言辭證詞證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。

由上述規(guī)定，立法層面對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的問(wèn)題給予了重視，但是法律的滯后性致使對(duì)于該類(lèi)犯罪的具體規(guī)定仍然沒(méi)有出臺(tái)，法律層面尚無(wú)規(guī)定，雖然有司法解釋對(duì)此有所闡述，但是刑法所倡導(dǎo)的“罪刑法定原則”使得司法解釋捉襟見(jiàn)肘?，F(xiàn)有刑法體系的定罪不周延，偵查過(guò)程實(shí)操依據(jù)不全面都使得互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的處理陷入窘境，發(fā)案率高。

（二）司法角度：證據(jù)難以調(diào)查固定及罪與非罪問(wèn)題

1、經(jīng)偵部門(mén)收集證據(jù)、固定證據(jù)難。正如前文所述，互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪作案手段多樣、隱蔽性強(qiáng)，犯罪分子知識(shí)水平較高、受過(guò)專(zhuān)業(yè)化的訓(xùn)練，所以經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門(mén)在偵辦此類(lèi)案件過(guò)程中收集證據(jù)、固定證據(jù)面臨著種種阻礙。首先，基于該類(lèi)犯罪涉案人數(shù)眾多、人員分布十分分散，偵辦機(jī)關(guān)一一收集被害人陳述、證人證言存在客觀限制，所以證據(jù)收集難;其次，犯罪分子的犯罪行為隱藏深、手段不易被發(fā)覺(jué)，固定證據(jù)難。最后，互聯(lián)網(wǎng)充斥著各種各樣的信息，如果從眾多蛛絲馬跡的證據(jù)線(xiàn)索中，尋求突破口，最終抓出幕后主使，對(duì)偵辦人員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)也是極高的。因此

2、罪與非罪問(wèn)題問(wèn)題。犯罪分子大多借助經(jīng)濟(jì)金融實(shí)體實(shí)施犯罪行為，達(dá)成牟利目的。尤其是在證券、基金、保險(xiǎn)等一類(lèi)案件中，真實(shí)理財(cái)和虛假理財(cái)相結(jié)合，涉案資金龐雜，難以區(qū)分。這類(lèi)犯罪分子十分了解金融領(lǐng)域、商事領(lǐng)域的法律漏洞，通過(guò)鉆法律的空子實(shí)施違法犯罪行為，游走在民事糾紛和刑事犯罪的邊緣。法官在審理過(guò)程中要面臨罪與非罪的問(wèn)題，對(duì)法官的專(zhuān)業(yè)水平和經(jīng)濟(jì)知識(shí)的涉獵也要求較高。因而，這也是互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪多發(fā)的原因所在。

（三）市場(chǎng)角度：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的融資需求和投資者鑒別水平不高的矛盾

人民生活水平的提高，投資、理財(cái)、做公益的的需求也日益增加，但是消費(fèi)者的投資鑒別水平卻沒(méi)有得到提升。銀行、基金的收益率低使得不法分子以高利誘惑消費(fèi)者投資的目的可以得逞。給不法分子可乘之機(jī)，市場(chǎng)投資渠道較窄、門(mén)檻高、信息不對(duì)稱(chēng)和消費(fèi)者投資經(jīng)驗(yàn)不足、知識(shí)欠缺的矛盾為互聯(lián)網(wǎng)涉眾型金融犯罪提供了發(fā)展空間。

綜上所述，大數(shù)據(jù)背景下涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的產(chǎn)生原因是多種多樣的?；ヂ?lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)往往牽一發(fā)而動(dòng)全身，分析犯罪高發(fā)的實(shí)質(zhì)原因，從市場(chǎng)角度理順互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的渠道，從監(jiān)管角度形成事前防范機(jī)制，從立法角度予以于法有據(jù)，才能真正在司法領(lǐng)域減少互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的出現(xiàn)，從根本上打破困境，尋求破局。

四、破局：完善打擊大數(shù)據(jù)時(shí)代涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪的可能路徑

（一）完善涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度

互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪不同于一時(shí)興起的故意類(lèi)犯罪，其出現(xiàn)、發(fā)酵、爆發(fā)往往會(huì)經(jīng)過(guò)一段較長(zhǎng)的時(shí)間。因此，建立健全涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度對(duì)于打擊涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件是十分有必要的。首先，應(yīng)當(dāng)拓寬互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件的線(xiàn)索來(lái)源，利用網(wǎng)絡(luò)的信息暢通性，及時(shí)收集、整理、辨別、反饋所接到的舉報(bào)線(xiàn)索;其次，將涉眾型違法犯罪行為的信息收集納入績(jī)效考核。最后，加強(qiáng)有效線(xiàn)索舉報(bào)的獎(jiǎng)勵(lì)制度。對(duì)于發(fā)現(xiàn)有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪行為并且及時(shí)舉報(bào)的人民群眾，予以適當(dāng)金額的獎(jiǎng)勵(lì)。充分發(fā)揮人民群眾的力量有利于打擊大數(shù)據(jù)時(shí)代涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪。

（二）建立健全經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門(mén)與有關(guān)部門(mén)合作辦案模式、搭建信息共享平臺(tái)

集合犯罪所涉及的有關(guān)部門(mén)的力量，聯(lián)合作戰(zhàn)，探索合作辦案模式，搭建信息共享平臺(tái)才是長(zhǎng)久之計(jì)。

首先，建立信息共享機(jī)制。搭建信息共享平臺(tái)，聯(lián)合公安內(nèi)部各個(gè)部門(mén)，同時(shí)聯(lián)合證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì)、信訪(fǎng)部門(mén)、市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)、工信部等，通過(guò)信息交互，達(dá)成對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的全方位、無(wú)死角的監(jiān)控，以期只要市場(chǎng)有風(fēng)吹草動(dòng)，就能立刻發(fā)現(xiàn)并采取措施應(yīng)對(duì)。

其次，探索合作辦案模式。互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪通常與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域相關(guān)性、專(zhuān)業(yè)性極強(qiáng)，在案發(fā)后需要證監(jiān)會(huì)、銀保監(jiān)會(huì)等領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)支持。同時(shí)，基于互聯(lián)網(wǎng)信息的繁雜和犯罪證據(jù)的難以固定，需要工信部及有關(guān)通信公司的技術(shù)支持。涉眾型經(jīng)濟(jì)案件涉案人數(shù)眾多，一旦處理不得當(dāng)就會(huì)引發(fā)群體性上訪(fǎng)事件，因此信訪(fǎng)部門(mén)也需要予以協(xié)助。搭建多部門(mén)合作辦案模式，能夠避免偵查部門(mén)在互聯(lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件發(fā)生后，被動(dòng)尋求協(xié)助，個(gè)案建立合作組的現(xiàn)象。從而經(jīng)偵部門(mén)能夠快速反應(yīng)，積極應(yīng)對(duì)，變被動(dòng)為主動(dòng)，提高偵查工作的有效性。

（三）妥善處置涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪后續(xù)問(wèn)題

1.維穩(wěn)問(wèn)題?；ヂ?lián)網(wǎng)涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件引發(fā)的群體性時(shí)間時(shí)有發(fā)生，對(duì)社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展造成威脅。受害人群體龐大，損失巨大，偵辦此類(lèi)案件難度大、時(shí)間長(zhǎng)，受害人迫切希望追回被騙財(cái)產(chǎn)的心情會(huì)伴隨著信訪(fǎng)等群體性行為。公安部門(mén)、政府部門(mén)、相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要積極應(yīng)對(duì)此類(lèi)群體性時(shí)間，正面解決，以免激化矛盾，造成社會(huì)動(dòng)蕩，激發(fā)群體性事件。

2.追贓問(wèn)題。該類(lèi)犯罪案件的處理，公安部門(mén)和受害者的直接目的就是追回贓物，抓獲犯罪嫌疑人。只偵破案件難以追回贓物往往不能真正安撫受害群眾。所以，在辦理此類(lèi)案件時(shí)，既要追究犯罪嫌疑人的刑事責(zé)任，又要盡可能的追回涉案資產(chǎn)，挽回?fù)p失。要堅(jiān)持做到主要犯罪嫌疑人刑責(zé)追究到位，主要涉案財(cái)產(chǎn)追贓到位的原則，動(dòng)員一切可以動(dòng)員的力量，運(yùn)用一切可以運(yùn)用的合法手段，權(quán)利追贓挽損，降低受害人損失。并認(rèn)真做好受害人統(tǒng)計(jì)，切實(shí)履行承諾，將追贓的贓款贓物及時(shí)返還給受害人，安撫受害群眾，是維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定，做好涉眾型經(jīng)濟(jì)犯罪案件