證券投資學（第二版） 任淮秀課件 第15章 證券市場監(jiān)管概述

第15章證券市場監(jiān)管概述

第一節(jié)證券市場監(jiān)管的意義

加強證券市場監(jiān)管是維護證券市場正常秩序，充分發(fā)揮證券市場積極作用的需要加強證券市場監(jiān)管是保護投資者利益的需要加強證券市場監(jiān)管是控制金融風險、促進經(jīng)濟健康穩(wěn)定發(fā)展的需要加強證券市場監(jiān)管是我國現(xiàn)實的需要1第二節(jié)證券市場監(jiān)管的目標與原則

一、證券市場監(jiān)管的目標運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制其消極影響；保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營；防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序；根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導投資方向，使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應。2二、證券市場監(jiān)管的原則證券市場監(jiān)管最根本最核心的原則是“三公”原則：公開公平公正

“三公”原則是貫穿證券市場整個運行過程的基本原則，三者是相互影響、密不可分的統(tǒng)一體。公開原則是公平原則和公正原則的基礎和前提。公平原則是實行公開和公正原則的目的和結(jié)果。公正原則是實現(xiàn)公開和公平原則的保障。維護公開、公平、公正的原則，是規(guī)范證券市場的基本要求，也是保障投資者利益的前提和基礎。3第三節(jié)證券市場監(jiān)管的方式與手段

一、證券市場監(jiān)管的方式官方監(jiān)管方式由專門的監(jiān)管機構(gòu)或部門，代表國家或政府，對證券市場進行監(jiān)督管理。這是一種最主要的管理監(jiān)督方式，也是比較有力和有效的方式。以美國、日本、韓國、新加坡等國家為代表。

內(nèi)部監(jiān)管方式指證券交易所、證券業(yè)協(xié)會及證券經(jīng)營機構(gòu)通過建立自律性的規(guī)章制度，對其會員或職員的行為進行監(jiān)督管理。以。英國、德國、意大利、荷蘭等國家為代表。公眾監(jiān)督方式指通過資產(chǎn)評估與信用評級機構(gòu)的評估、注冊會計師對公司財務報告的審核、新聞媒介的輿論、公眾對企業(yè)信息文件的索取、閱讀以及由此的證券選擇而對證券市場的監(jiān)督作用。

4二、證券市場的監(jiān)管手段法律手段經(jīng)濟手段行政手段5第四節(jié)證券市場監(jiān)管主體

證券市場監(jiān)管主體主要有以下幾類：中央證券監(jiān)管機構(gòu)

我國的中央證券監(jiān)管機構(gòu)為中國證監(jiān)會地方證券監(jiān)管部門

我國的地方證券監(jiān)管部門為地方證管辦和特派員辦事處自律性監(jiān)管機構(gòu)

我國的證券自律性監(jiān)管機構(gòu)有中國證券業(yè)協(xié)會等組織6第五節(jié)證券市場監(jiān)管對象證券市場的監(jiān)管對象包括證券市場的參與者，具體為：籌資者投資者證券商商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)7練習題一、名詞解釋證券市場監(jiān)管證券市場監(jiān)管體制證券市場監(jiān)管目標二、簡答1.簡述證券市場監(jiān)管對發(fā)展證券市場具有哪