IT需求管理辦法V12

A公司股份有限公司

IT需求管理辦法

第_章總則第一條為了實(shí)現(xiàn)對(duì)信息系統(tǒng)開發(fā)需求的有效管理，保證系統(tǒng)需求收集、分發(fā)、實(shí)施等各環(huán)節(jié)的順暢流轉(zhuǎn)，強(qiáng)化推行系統(tǒng)需求開發(fā)的成本核算管理思路，提高軟件開發(fā)的計(jì)劃性，特制定《A公司股份有限公司IT需求管理辦法》（以下簡稱“本辦法”）。第二條軟件開發(fā)需求（以下簡稱"需求”是指為了完善信息系統(tǒng)已有功能、開發(fā)新的功能或系統(tǒng)而提出的需求。第三條本辦法的管理過程包括需求問題溝通體系、需求年度預(yù)算管理、需求季度跟蹤管理、需求月度開發(fā)進(jìn)度管理、計(jì)劃夕卜需求管理、立項(xiàng)需求管理、需求優(yōu)先級(jí)評(píng)估、需求成本分析與投資收益跟蹤、突發(fā)重大問題處理、版本發(fā)布管理等部分。第四條IT需求管理處負(fù)責(zé)全面系統(tǒng)建設(shè)需求及相關(guān)聯(lián)事宜管理，架設(shè)于企劃部下，具體職責(zé)包括:-支持IT規(guī)劃：協(xié)助集團(tuán)信息技術(shù)，結(jié)合產(chǎn)險(xiǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，進(jìn)行產(chǎn)險(xiǎn)IT規(guī)劃；-需求管理：■日常需求管理：需求審核，需求優(yōu)先級(jí)排定,需求計(jì)劃制定，版本發(fā)布相關(guān)工作推進(jìn)；■項(xiàng)目需求管理：項(xiàng)目可行性分析及立項(xiàng)審核，項(xiàng)目狀態(tài)監(jiān)控；■日常運(yùn)營監(jiān)控：運(yùn)營流程優(yōu)化，運(yùn)營問題收集及跟蹤；-資源管理：業(yè)務(wù)部門IT資源使用情況監(jiān)控，確保系統(tǒng)開發(fā)在年度預(yù)算范圍內(nèi)進(jìn)行；突發(fā)問題處理：對(duì)系統(tǒng)日常運(yùn)行過程中的突發(fā)異常狀況及時(shí)響應(yīng)流程管理：確保業(yè)務(wù)與1丁間工作的有序流轉(zhuǎn)，順暢銜接。第五條IT需求管理處人員崗位承保崗：負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)條線投承保部分需求管理協(xié)調(diào);理賠崗：負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)條線理賠部分需求管理協(xié)調(diào);財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)崗：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)分析部分的需求管理協(xié)調(diào);綜合崗：負(fù)責(zé)日常綜合事務(wù)處理，包括公文發(fā)布、會(huì)議召集、報(bào)告整理、問題分發(fā)等工作。第六條角色說明機(jī)構(gòu)需求管理責(zé)任人：二級(jí)機(jī)構(gòu)、三級(jí)機(jī)構(gòu)均指定唯一系統(tǒng)需求及問題處理責(zé)任人。負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)日常系統(tǒng)使用問題的第一時(shí)間響應(yīng)，對(duì)于無法處理的問題及時(shí)上報(bào)。負(fù)責(zé)日常機(jī)構(gòu)使用系統(tǒng)問題的定期收集與解決情況的定期反饋。業(yè)務(wù)部門IT接口人：總公司各業(yè)務(wù)部門指定唯一IT接口人.負(fù)責(zé)本部門、本業(yè)務(wù)條線的需求統(tǒng)籌工作,包括需求計(jì)劃的排定、原始業(yè)務(wù)需求說明的提交及必要的需求溝通等，以保障需求溝通的有交攵性和及時(shí)性，降低溝通成本。如果業(yè)務(wù)部門提出的需求涉及多個(gè)部門，由需求提出部門負(fù)責(zé)需求的整體協(xié)調(diào)及溝通確認(rèn).負(fù)責(zé)結(jié)合業(yè)務(wù)管理制度整理系統(tǒng)操作手冊(cè)，負(fù)責(zé)系統(tǒng)上線前的培訓(xùn)實(shí)施。信息技術(shù)中心需求接口人：信息技術(shù)中心某一系統(tǒng)板塊指定唯一需求接口人。協(xié)助IT需求管理處完成需求成本預(yù)估，并接收IT需求管理處分發(fā)的需求項(xiàng)目，推進(jìn)后續(xù)需求開發(fā)相關(guān)事宜并有效跟進(jìn)。需求管理委員會(huì):由總裁室全體成員組成，負(fù)責(zé)年度預(yù)算需求、季度需求計(jì)劃、計(jì)劃外需求的審批，需求優(yōu)先級(jí)排定情況審核.第七條需求分類說明從需求提出時(shí)效區(qū)分，包括計(jì)劃內(nèi)需求與計(jì)劃外需求。計(jì)劃內(nèi)需求指按照需求的季度管控周期，在每季度末提出的下季度需求；計(jì)劃外需求指非季度管控周期提出的各項(xiàng)臨時(shí)需求。從需求提出類別區(qū)分，包括決策類需求、管理類需求、操作簡化類需求.決策類需求指總裁室制定的、需要系統(tǒng)匹配開發(fā)的各項(xiàng)需求及綜合性統(tǒng)計(jì)分析需求;管理類需求指總公司各業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)管理政策提出的系統(tǒng)需求；操作簡化類需求指為了提高工作效率、簡化操作環(huán)節(jié)等提出的系統(tǒng)需求.第八條需求審批流程說明:所有需求必須遵循如下級(jí)別的審批流程。預(yù)算內(nèi)需求預(yù)算外需求決策類/管理類操作簡化類分公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人寸寸寸分公司分管總寸寸寸總公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人寸寸寸總公司企劃部負(fù)責(zé)人寸寸寸總公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人寸集團(tuán)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人寸集團(tuán)信息技術(shù)中心產(chǎn)險(xiǎn)開發(fā)及運(yùn)營部負(fù)責(zé)人寸寸寸總裁室業(yè)務(wù)分管總寸寸寸總裁室財(cái)務(wù)分管總寸總裁室IT分管總寸寸寸

總裁寸寸集團(tuán)總裁室財(cái)務(wù)分管總寸集團(tuán)信息技術(shù)總監(jiān)寸寸抄送IT需求管理處寸寸寸抄送信息技術(shù)中心需求接口人寸寸寸第九條業(yè)務(wù)部門推出的新產(chǎn)品，預(yù)期年保費(fèi)規(guī)模在200萬元以上的險(xiǎn)種，可申請(qǐng)新險(xiǎn)種開發(fā)，否則，在現(xiàn)有系統(tǒng)險(xiǎn)種項(xiàng)下進(jìn)行所需各項(xiàng)業(yè)務(wù)處理（保費(fèi)規(guī)模按照“險(xiǎn)種系統(tǒng)開發(fā)成本/公司IT系統(tǒng)建設(shè)成本投入比例"推算）。第十條通報(bào)機(jī)制：為保證需求管理工作情況的及時(shí)通報(bào)，IT需求管理處將按照如下工作周期對(duì)需求狀態(tài)進(jìn)行報(bào)告.周期時(shí)間點(diǎn)匯報(bào)事宜匯報(bào)方式匯報(bào)對(duì)象年度每年11月底前年度需求計(jì)劃及預(yù)算編制情況匯報(bào)會(huì)議總裁室季度每季度最后一個(gè)月第四周季度需求計(jì)劃排定情況匯報(bào)會(huì)議總裁室季度每季度第二周投資收益情況季度跟蹤報(bào)告郵件分管總季度每季度第二周機(jī)構(gòu)問題情況季度跟蹤報(bào)告郵件分管總月度常規(guī)版本上線后一周月度工作完成情況及下月計(jì)劃（含資源使用情況）Koa通報(bào)總公司體第二章需求問題溝通體系第十一條公司在總公司、二級(jí)機(jī)構(gòu)、三級(jí)機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的需求管理責(zé)任人以建立完整的需求問題溝通體系，負(fù)責(zé)日常系統(tǒng)使用問題的解答、系統(tǒng)需求或缺陷的上報(bào)及后續(xù)解決情況的跟進(jìn).對(duì)于判斷為有待系統(tǒng)改進(jìn)的需求項(xiàng)目，按照“三級(jí)機(jī)構(gòu)9二級(jí)機(jī)構(gòu)9總公司業(yè)務(wù)部門9總公司IT需求管理處”的流轉(zhuǎn)流程逐級(jí)向上反饋。（圖1—需求問題流轉(zhuǎn)級(jí)別，圖2—需求問題流程總覽）第十二條IT需求管理處于每季度最后一個(gè)月第一周，征集機(jī)構(gòu)系統(tǒng)使用的需求問題及改進(jìn)建議，同總公司對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)部門溝通確認(rèn)后，排入季度需求計(jì)劃進(jìn)行后續(xù)的需求跟蹤管理。IT需求管理處安排不定期前往機(jī)構(gòu)調(diào)研，實(shí)地了解系統(tǒng)使用情況，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題歸入季度問題跟蹤周期，協(xié)調(diào)落實(shí)。第十三條IT需求管理處每季度第二周匯總上一季度所收集機(jī)構(gòu)問題的實(shí)施情況，統(tǒng)一整理后專項(xiàng)呈報(bào)各業(yè)務(wù)分管總。第三章需求年度預(yù)算管理第十四條需求年度預(yù)算管理確定公司的年度總IT成本投入，是公司預(yù)算編制的一部分，同時(shí)包括軟件開發(fā)預(yù)算及運(yùn)營支持預(yù)算，應(yīng)在制定需求年度計(jì)劃時(shí)充分考慮并提出.（圖3-需求年度預(yù)算管理流程，圖4-年度及季度需求管理時(shí)間周期）第十五條IT需求管理處于每年9月第一周，啟動(dòng)年度需求預(yù)算編制的需求征集工作，總公司各業(yè)務(wù)部門由IT接口人負(fù)責(zé)，二級(jí)機(jī)構(gòu)由機(jī)構(gòu)需求管理責(zé)任人負(fù)責(zé)，于9月完成下年度需求的整理，形成《需求年度計(jì)劃》，上報(bào)IT需求管理處。需求整理時(shí)，應(yīng)結(jié)合公司戰(zhàn)略發(fā)展、年度業(yè)務(wù)工作重點(diǎn)等做充分考慮，系統(tǒng)開發(fā)需求或硬件設(shè)備需求等應(yīng)全面涵蓋。第十六條IT需求管理處各崗位對(duì)自己負(fù)責(zé)條線的需求進(jìn)行匯總整理后同對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)部門IT接口人確認(rèn)需求、同信息技術(shù)中心對(duì)應(yīng)需求接口人確認(rèn)需匹配的成本投入，最終排定優(yōu)先級(jí)，于10月第一周完成《需求年度計(jì)劃》的匯總確認(rèn)。第十七條信息技術(shù)中心根據(jù)IT需求管理處整理的《需求年度計(jì)劃》，于10月第二周完成產(chǎn)險(xiǎn)IT年度預(yù)算的編制，確定各業(yè)務(wù)條線可使用IT成本金額，并按照“預(yù)算金額/人員單價(jià)”折算系統(tǒng)開發(fā)可使用的人月數(shù)量。其中對(duì)于需求項(xiàng)目涉及多個(gè)業(yè)務(wù)部門的，將參照業(yè)務(wù)規(guī)模占比進(jìn)行合理分?jǐn)?，以確保開發(fā)資源合理匹配至每個(gè)業(yè)務(wù)部門.第十八條IT需求管理處，于10月底前，針對(duì)各部門溝通確認(rèn)的需求及預(yù)算的初步編制結(jié)果，同各分管總匯報(bào)。第十九條IT需求管理處，于11月底前完成年度需求計(jì)劃及預(yù)算編制情況的匯報(bào)，由需求管理委員會(huì)審核確認(rèn)，并在12月集團(tuán)預(yù)算整體核定通過后，向全司通報(bào)年度預(yù)算需求排定情況。第二十條公司對(duì)于系統(tǒng)開發(fā)成本將按照年度預(yù)算嚴(yán)格控制，對(duì)于預(yù)算未涉及需求項(xiàng)目，屆時(shí)需單獨(dú)立項(xiàng)，申請(qǐng)批復(fù)后才可啟動(dòng)實(shí)施.第四章需求季度跟蹤管理第二十一條需求季度跟蹤管理是對(duì)需求年度計(jì)劃的跟蹤管理，是在年度總預(yù)算約束下，業(yè)務(wù)部門以季度為周期，對(duì)年度計(jì)劃中的季度工作進(jìn)行修訂，并明確最終的《部門需求季度計(jì)劃》，整理形成完整的《用戶原始需求說明書》，以指導(dǎo)季度系統(tǒng)開發(fā)工作。（圖5—需求季度跟蹤管理流程）第二十二條IT需求管理處于每季度最后一個(gè)月第一周啟動(dòng)下季度需求征集工作?？偣靖鳂I(yè)務(wù)部門IT接口人根據(jù)需求年度計(jì)劃，結(jié)合分支機(jī)構(gòu)或自身業(yè)務(wù)的需求，在預(yù)算范圍內(nèi)，調(diào)整、修訂年度計(jì)劃中的本季度需求，明確季度需求開發(fā)內(nèi)容，于每季度最后一個(gè)月第一周整理形成《部門需求季度計(jì)劃》，并附《用戶原始需求說明書》、《用戶原始需求評(píng)估表》，新產(chǎn)品開發(fā)需求附《新產(chǎn)品調(diào)研問卷》，上報(bào)IT需求管理處。第二十三條IT需求管理處各崗位針對(duì)各自負(fù)責(zé)條線的部門季度需求，于每季度最后一個(gè)月第二周，同業(yè)務(wù)部門IT接口人進(jìn)行溝通、預(yù)估工作量，并根據(jù)信息技術(shù)中心季度資源匹配情況、業(yè)務(wù)部門提供的需求優(yōu)先級(jí)，確定各業(yè)務(wù)部門的需求季度計(jì)劃。第二十四條信息技術(shù)中心對(duì)IT需求管理處排定的季度需求計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)，并結(jié)合實(shí)際系統(tǒng)開發(fā)情況做必要調(diào)整，于每季度最后一個(gè)月第三周完成修訂。第二十五條IT需求管理處于每季度最后一個(gè)月第四周，召集下季度需求排定情況通報(bào)會(huì)，報(bào)需求管理委員會(huì)審核通過后，向全司通報(bào)下季度需求排定情況第二十六條業(yè)務(wù)部門IT接口人應(yīng)保證原始需求文檔填寫完整，在《部門需求季度計(jì)劃》提出時(shí)一并提供，對(duì)于沒有提供原始需求文檔的需求項(xiàng)目，將不納入季度開發(fā)計(jì)劃.第五章需求月度開發(fā)進(jìn)度管理第二十七條需求月度開發(fā)進(jìn)度管理是對(duì)季度需求計(jì)劃的月度修訂，除監(jiān)管性需求和公司戰(zhàn)略性需求除外，各需求項(xiàng)目一旦確定將不再變更.（圖6一月度需求管理時(shí)間周期）第二十A條信息技術(shù)中心需求接口人于每月常規(guī)版本發(fā)布所在周，根據(jù)季度需求計(jì)劃、緊急需求及計(jì)劃外需求情況結(jié)合信息技術(shù)中心月度資源匹配情況,同IT需求管理處對(duì)應(yīng)崗位人員溝通，確定下月度開發(fā)計(jì)劃。并嚴(yán)格遵照月度開發(fā)計(jì)劃組織軟件開發(fā).第二十九條IT需求管理處于每月常規(guī)版本發(fā)布后一周完成當(dāng)月工作總結(jié)與下月度工作計(jì)劃的整理，包括各部門資源使用情況的核算在koa上以通知公告的形式通報(bào)全司。第三十條業(yè)務(wù)部門IT接口人于每月常規(guī)版本發(fā)布前一周，協(xié)調(diào)部門內(nèi)相關(guān)人員對(duì)擬上線功能進(jìn)行用戶接受測試，并將測試結(jié)果及時(shí)反饋，以保證上線功能與原始需求相匹配。對(duì)于涉及操作模式較大變更的，業(yè)務(wù)部門IT接口人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)組織相關(guān)培訓(xùn)及培訓(xùn)資料的下發(fā)等事宜。第六章計(jì)劃外需求管理第三十一條計(jì)劃外需求管理對(duì)年度預(yù)算內(nèi)、但屬于需求季度計(jì)劃外的需求項(xiàng)目進(jìn)行管理。計(jì)劃夕卜需求主要指業(yè)務(wù)需求。從管理流程層面區(qū)分，可分為可置換的預(yù)算內(nèi)計(jì)劃外需求和不可置換的預(yù)算外計(jì)劃外需求（圖7-計(jì)劃外需求管理流程）第三十二條可置換計(jì)劃外需求，由二級(jí)機(jī)構(gòu)需求責(zé)任人或總公司業(yè)務(wù)部門IT接口人填寫《用戶原始需求說明書》、《用戶原始需求評(píng)估表》，新產(chǎn)品開發(fā)需求附《新產(chǎn)品調(diào)研問卷》，通過koa提出專項(xiàng)需求申請(qǐng)，嚴(yán)格按照需求申請(qǐng)的審批流程由各環(huán)節(jié)責(zé)任人審批。第三十三條可置換計(jì)劃外需求審批通過后，信息技術(shù)中心將其并入需求月度開發(fā)進(jìn)度管理（除監(jiān)管要求或總裁室要求的有明確時(shí)間約定的需求項(xiàng)目外,其余需求原則上統(tǒng)一納入下月度需求管理周期中實(shí)施），并根據(jù)計(jì)劃外需求與計(jì)劃內(nèi)需求的置換情況、對(duì)原有需求開發(fā)計(jì)劃的影響情況重新排定需求季度計(jì)劃.第三十四條不可置換計(jì)劃外需求指工作量較大、超出年度預(yù)算規(guī)模，又無法與現(xiàn)有需求進(jìn)行替換的，按照立項(xiàng)管理流程處理。第七章立項(xiàng)管理第三十五條立項(xiàng)管理指對(duì)年度預(yù)算中以項(xiàng)目形式約定，或計(jì)劃外需求規(guī)模較大、超出年度預(yù)算規(guī)模的需求項(xiàng)目的管理。（圖8-立項(xiàng)需求管理流程）第三十六條需立項(xiàng)項(xiàng)目，由業(yè)務(wù)部門IT接口人填寫《用戶原始需求說明書》、《用戶原始需求評(píng)估表》，并整理立項(xiàng)申請(qǐng)，對(duì)業(yè)務(wù)背景、業(yè)務(wù)需求、實(shí)現(xiàn)方案、實(shí)施成本等方面做明確說明,提交koa,由各級(jí)別負(fù)責(zé)人審批.第三十七條信息技術(shù)中心需求接口人協(xié)助完成原始業(yè)務(wù)需求的可行性分析確認(rèn)，并對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)中開發(fā)成本及其他1丁需投入成本進(jìn)行補(bǔ)充。第三十八條對(duì)于審批通過的立項(xiàng)，由信息技術(shù)中心負(fù)責(zé)進(jìn)行系統(tǒng)選型、夕卜包合同簽訂等工作，并安排好后續(xù)系統(tǒng)實(shí)施。對(duì)于系統(tǒng)實(shí)施公司的選型，業(yè)務(wù)部門有責(zé)任進(jìn)行推薦、以便于招標(biāo)工作的開展。第八章需求優(yōu)先級(jí)評(píng)估第三十九條需求優(yōu)先級(jí)首先由各業(yè)務(wù)部門自行排定，IT需求管理處基于業(yè)務(wù)部門排定的優(yōu)先級(jí)、結(jié)合資源情況統(tǒng)籌安排。對(duì)于開發(fā)資源方面存在沖突的，將提交需求管理委員會(huì)根據(jù)需求的重要性、緊急性、投資收益情況等方面來排定。第四十條滿足以下特性的需求將被優(yōu)先排定:屬監(jiān)管要求性需求符合公司戰(zhàn)略發(fā)展方向的需求屬總裁室明確交辦的需求有較高投資收益回報(bào)的需求需求相關(guān)資料完整的。第九章需求成本分析與投資收益跟蹤第四十一條為確保IT開發(fā)資源的有效投入，實(shí)現(xiàn)IT成本利潤最大化，對(duì)于滿足一定條件的需求，應(yīng)進(jìn)行需求提出時(shí)的成本分析和需求上線后的投資收益跟蹤分析，逐步建立完善的IT成本分析模式。第四十二條業(yè)務(wù)部門IT接口人負(fù)責(zé)進(jìn)行成本分析和后續(xù)的投資收益跟蹤。成本分析在季度原始需求提出時(shí)完成;投資收益跟蹤在需求上線6個(gè)月后每季度進(jìn)行，并于每季度第一周上報(bào)IT需求管理處。第四十三條IT需求管理處于每季度第二周完成需進(jìn)行投資收益跟蹤項(xiàng)目的跟蹤情況匯總，統(tǒng)一整理后專項(xiàng)呈報(bào)各業(yè)務(wù)分管總.第四十四條需求成本分析:需求預(yù)估成本大于工時(shí)1人月的，填寫《用戶原始需求評(píng)估表》第一頁，進(jìn)行量化收益預(yù)估，將作為需求是否排入及排入優(yōu)先級(jí)的參考。第四十五條投資收益跟蹤分析：需求屬于新產(chǎn)品研發(fā)、項(xiàng)目形式立項(xiàng)、及對(duì)系統(tǒng)有重大影響的常規(guī)需求，在需求上線6個(gè)月后進(jìn)行需求收益情況的量化評(píng)估，填寫《用戶原始需求評(píng)估表》第二頁，每季度回顧一次，持續(xù)跟進(jìn)一年第十章突發(fā)重大問題處理第四十六條突發(fā)重大問題指系統(tǒng)無法登錄、系統(tǒng)操作響應(yīng)時(shí)間過長、關(guān)鍵經(jīng)營指標(biāo)數(shù)據(jù)未按期更新等重大系統(tǒng)問題。（圖9—突發(fā)重大問題處理流程）第四十七條當(dāng)系統(tǒng)出現(xiàn)重大系統(tǒng)問題時(shí)，各級(jí)需求管理責(zé)任人應(yīng)及時(shí)了解并上報(bào)IT需求管理處綜合崗。第四刊'條IT需求管理處負(fù)責(zé)同信息技術(shù)中心溝通自IT需求管理處收到上報(bào)問題30分鐘內(nèi)及時(shí)反饋、給出應(yīng)對(duì)解決方案，并通報(bào)總裁室。第四十九條^需求管理處于問題解決后，匯總形成重大問題分析報(bào)告，于問題解決后24小時(shí)內(nèi)向需求管理委員報(bào)告，并向問題上報(bào)機(jī)構(gòu)正式反饋。第十一章版本發(fā)布管理第五十條版本發(fā)布管理指需求從信息技術(shù)中心提交用戶接受測試，到系統(tǒng)上線過程中，需要進(jìn)行的各項(xiàng)工作項(xiàng)目的流程管理。第五十一條信息技術(shù)中心在需求開發(fā)完成并系統(tǒng)測試通過后，在koa發(fā)起正式的用戶接受測試通知。