投資銀行學(xué)課后習(xí)題期末復(fù)習(xí)試題

章節(jié)課后習(xí)題第一章一、填空題1、投資銀行在英國(guó)被稱為商人銀行。2、1933年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了著名的 《銀行法》 ，明確規(guī)定將投資銀行業(yè)務(wù)與商業(yè)銀行業(yè)務(wù)分開。3、隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程加快，投資銀行業(yè)逐漸呈現(xiàn)的發(fā)展趨勢(shì)包括國(guó)際化、全能化和集中化。4、投資銀行和商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)本源不同，業(yè)務(wù)范圍也各有側(cè)重。在融資方式上，商業(yè)銀行屬于 間接融資，而投資銀行屬于直接融資。5、投資銀行的主要功能包括 資金供需媒介、證券市場(chǎng)構(gòu)造置、優(yōu)化資源配置和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中二、不定項(xiàng)選擇題1、投資銀行的早期發(fā)展主要得益于（A）TOC\o"1-5"\h\zA貿(mào)易活動(dòng)的日趨活躍 B業(yè)的興起與發(fā)展C.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的高潮 D公司制度的發(fā)展2、以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是（C ）A.證券承銷 B.兼弁與收購(gòu) C.不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)

3、 （A）是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。A.證券承銷 B.兼并與收購(gòu)C業(yè)務(wù)D．資產(chǎn)管理TOC\o"1-5"\h\z4、現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于（ D）A.北美B.亞洲 CD.歐洲5、以下屬于投資銀行的功能的是（ ）A．媒介資金供需 B證券市場(chǎng)C．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合 D資源配置6、證券市場(chǎng)由（ ）主體構(gòu)成。A.證券發(fā)行者B.證券投資者C者D．投資銀行7、以下屬于混業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的前提條件是（A.銀行本身具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B.銀行具備有效的內(nèi)控約束機(jī)制C.當(dāng)局的金融監(jiān)管體系完善高效D.法律框架健全8、根據(jù)承銷過(guò)程中所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷方式．證券經(jīng)紀(jì)．南美．證券經(jīng)紀(jì)．南美．構(gòu)造．優(yōu)化．管理組織）承銷方式A.包銷D.余額包銷9、兼并是指( )A.兩個(gè)或多個(gè)以上的企業(yè)結(jié)合后創(chuàng)立一家新企業(yè)一家企業(yè)吸收另外一家或幾家企業(yè)的行為一家公司通過(guò)主動(dòng)購(gòu)買目標(biāo)公司的股權(quán)或資產(chǎn)，以獲得對(duì)其的控制權(quán)D．只進(jìn)行業(yè)務(wù)整合而非企業(yè)重組，兩個(gè)企業(yè)仍為兩個(gè)法人，只發(fā)生控制權(quán)轉(zhuǎn)移三、判斷題1、銀證混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理是綜合型模式的最本質(zhì)特點(diǎn)。(V)2、當(dāng)前我國(guó)金融體制采用的是混業(yè)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展模式。(X )3、商業(yè)銀行與投資銀行業(yè)務(wù)的交叉是必然趨勢(shì)(x )4、做市商是委托代理商，他們通過(guò)實(shí)際的或電子證券交易互相報(bào)價(jià)，按照客戶提出的價(jià)格為他們(證券的買者或賣者)的交易提供服務(wù)，只收取傭金而不承擔(dān)價(jià)格或利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。(x)5、投資銀行的本源業(yè)務(wù)是資產(chǎn)管理。 (x)第二章

、填空題1、現(xiàn)代投資銀行的組織形式有 合伙制、現(xiàn)代公司制、混合公司制。2、投資銀行組織結(jié)構(gòu)的原則 統(tǒng)一指揮、合理管理幅度、權(quán)責(zé)對(duì)等、專業(yè)化、彈性。3、投資銀行組織結(jié)構(gòu)的分類包括 直線制、職能制、直線職能制、事業(yè)部制、功能組織、多維立體組織。4、現(xiàn)代公司制的投資銀行包括 股份和有限責(zé)任。5、投資銀行的發(fā)展模式包括分離型、綜合和金融控股。二、不定項(xiàng)選擇題TOC\o"1-5"\h\z1、國(guó)際投資銀行的組織機(jī)構(gòu)的模式大致可分為（ ）類A.分業(yè)管理模式 B .歐洲模式C.日本模式 D .美國(guó)模式2、與合伙制，尤其是家庭式合伙制相比，現(xiàn)代公司制的優(yōu)點(diǎn)在于（ ）.公司的管理現(xiàn)代化,建立有效的激勵(lì)機(jī).公司的管理現(xiàn)代化,建立有效的激勵(lì)機(jī)）.合理的管理幅度原優(yōu)點(diǎn)C.公司的集資功能 D制，防止道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生3、投資銀行的組織結(jié)構(gòu)原則包括（A.統(tǒng)一指揮的作用 BC．權(quán)責(zé)對(duì)等原則專業(yè)化和彈性原則D．4、投資銀行事業(yè)部的缺點(diǎn)是（A.機(jī)構(gòu)重疊.人員配備過(guò)多C.以局部利益為重.設(shè)備、設(shè)施重復(fù)購(gòu)5、投資銀行內(nèi)部結(jié)構(gòu)層次有（A.決策層.職能層C．權(quán)責(zé)對(duì)等原則專業(yè)化和彈性原則D．4、投資銀行事業(yè)部的缺點(diǎn)是（A.機(jī)構(gòu)重疊.人員配備過(guò)多C.以局部利益為重.設(shè)備、設(shè)施重復(fù)購(gòu)5、投資銀行內(nèi)部結(jié)構(gòu)層次有（A.決策層.職能層C．投資銀行的業(yè)務(wù)部門6、資本市場(chǎng)部門包括（A.項(xiàng)目融資部門C.掉期交易部門7、投資銀行采用綜合型模式的國(guó)家有（A.奧地利比利時(shí)投資銀行內(nèi)控部門.高收益?zhèn)块T.資產(chǎn)證券化部門8、金融控股公司的特點(diǎn)是（A.集團(tuán)控股，聯(lián)合經(jīng)營(yíng).法人分業(yè)，規(guī)避風(fēng)A.集團(tuán)控股，聯(lián)合經(jīng)營(yíng).法人分業(yè)，規(guī)避風(fēng)C.財(cái)務(wù)并表，各負(fù)盈虧.注重效率，健全管9、確定管理幅度應(yīng)從（9、確定管理幅度應(yīng)從（A.工作能力）三方面考慮。.工作內(nèi)容和性質(zhì)

.工作環(huán)境）。.內(nèi)幕交易和利益沖.內(nèi)部控制不健全.工作環(huán)境）。.內(nèi)幕交易和利益沖.內(nèi)部控制不健全10、金融控股公司的潛在風(fēng)險(xiǎn)是（A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) BC.財(cái)務(wù)杠桿比率過(guò)高 D三、判斷題1、直線制是一種最早也是最簡(jiǎn)單的組織形式，是從下到上實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，下屬部門只接受一個(gè)上級(jí)的指令，各級(jí)主管負(fù)責(zé)人對(duì)所屬單位的一切問(wèn)題負(fù)責(zé)。 （x）2、職能制的組織結(jié)構(gòu)是否能夠取得成功， 關(guān)鍵取決于管理人員的素質(zhì)、綜合能力、管理風(fēng)格和溝通技巧。 （V）3、事業(yè)部的經(jīng)營(yíng)原則是集中經(jīng)營(yíng)、分散決策。 （X）4、風(fēng)險(xiǎn)管理部門專門從事風(fēng)險(xiǎn)資本業(yè)務(wù)， 不僅接受創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資委托，還主動(dòng)尋找新興的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。（x）5根據(jù)國(guó)際通行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，控股公司對(duì)控股51%Z上的子公司，在會(huì)計(jì)核算時(shí)合弁財(cái)務(wù)報(bào)表。 （V）第三章一、填空題1、證券的發(fā)行與承銷 是投資銀行最早期、最基本的業(yè)務(wù)，也是其主要利潤(rùn)來(lái)源之一。2、根據(jù)發(fā)行對(duì)象的不同，證券的發(fā)行可以分為 公募和私募兩種。3、證券的發(fā)行管理制度主要包括 注冊(cè)制、核準(zhǔn)制這兩種類型。4、投資銀行對(duì)證券的承銷方式有 包銷、代銷和余額包銷三種形式。5、債券在資本市場(chǎng)中具有高度的靈活性，按照發(fā)行主體不同，債券被分為政府、金融和公司三種基本類型。二、不定項(xiàng)選擇題1、證券發(fā)行不同于一般的商品交易，具有以下（ ）幾方面特點(diǎn)。A.證券發(fā)行受嚴(yán)格的法律法規(guī)限制B.證券發(fā)行是投資者籌措資金的形式C.證券發(fā)行是實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本優(yōu)化配置的方式D.證券發(fā)行是投資者讓渡資金使用權(quán)而獲取收益權(quán)的過(guò)程2、按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，證券發(fā)行可以分為不同的種類，主要有以下（ ）幾種。A.公募發(fā)行和私募發(fā)行 B .直接發(fā)行和間接發(fā)行C.股票發(fā)行、債券發(fā)行 D .基金單位發(fā)行3、證券發(fā)行的管理體制中，注冊(cè)制和核準(zhǔn)制的主要區(qū)別表現(xiàn)為（ ）.獲得發(fā)行權(quán)力的A..獲得發(fā)行權(quán)力的公司范圍不同C． 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)的責(zé)任不同D．依據(jù)的內(nèi)容不同TOC\o"1-5"\h\z4、證券的承銷方式有（ ）A.包銷B.代銷C.余額包銷D.以上都正確5、在證券的發(fā)行和承銷過(guò)程中，涉及的中介人包括 （ ）A.律師B.承銷商C.審計(jì)師D.注冊(cè)會(huì)計(jì)師以及行業(yè)專家和印刷商6、申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票，需要滿足的條件有（ ）A． 發(fā)行公司必須具有獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力，最近3年連續(xù)盈利并無(wú)任何重大的違法行為B．發(fā)起人自身認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不得少于公司擬發(fā)行股本數(shù)額35%G生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)政策要符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策D．發(fā)起人向社會(huì)公眾發(fā)行的股本數(shù)額不得少于擬發(fā)行總額的25%、影響股票發(fā)行價(jià)格的因素總體上說(shuō)有發(fā)行人自身的因素和環(huán)境因素，其中，發(fā)行人自身的因素有（）A發(fā)行人核心業(yè)務(wù)發(fā)展前景B.管理費(fèi)用和經(jīng)濟(jì)規(guī)模性C.發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展概況 D.投資項(xiàng)目的贏利預(yù)期

無(wú)統(tǒng)一的劃分方法。按照利息的支付方式不同，可將債權(quán)分為8、債權(quán)從產(chǎn)生至今的歷史過(guò)程中，出現(xiàn)的種類繁多，目前尚A.無(wú)統(tǒng)一的劃分方法。按照利息的支付方式不同，可將債權(quán)分為8、債權(quán)從產(chǎn)生至今的歷史過(guò)程中，出現(xiàn)的種類繁多，目前尚A.公司債券 B.零息債券 C.浮動(dòng)利率債券D.附息債權(quán))B．流動(dòng)性較強(qiáng))B．流動(dòng)性較強(qiáng)D．收益相對(duì)穩(wěn)定A.期限較長(zhǎng)C.風(fēng)險(xiǎn)較小10、發(fā)行人及主承銷商在推介過(guò)程中不得()A.干擾詢價(jià)對(duì)象正常報(bào)價(jià)和申購(gòu)B.披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人的其他信息C.推介資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述D.推介資料有重大遺漏三、判斷題1、證券發(fā)行實(shí)質(zhì)上是投資者出讓資金使用權(quán)而獲取收益為核心的相關(guān)權(quán)利過(guò)程 。(V)2、所謂的私募發(fā)行就是向普通的投資者發(fā)行證券(X)3、證券發(fā)行的代銷方式是最傳統(tǒng)、最基本的承銷方式。(x)4、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35% (V)5、再發(fā)行的過(guò)程中，公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于10% (，)6、承銷書有時(shí)又被稱為購(gòu)買合同或者購(gòu)買協(xié)議。(V)第四章一、填空題1、投資銀行的交易業(yè)務(wù)主要包括 做市商、自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包含的要素有 委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。3、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間是一種 委托關(guān)系。4、做市商制度最著名的是 納斯達(dá)克市場(chǎng)。5、做市商最基本的功能就是 提供流動(dòng)性保障。6、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有 合規(guī)、市場(chǎng)、政策、經(jīng)營(yíng)和流動(dòng)。二、不定項(xiàng)選擇題1、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括()A.股東賬戶和資金賬戶的密碼和賬號(hào).買賣哪種證券C.資金賬戶中的資金余額D.股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量

TOC\o"1-5"\h\z投資者買賣證券之前需辦理的基本賬戶主要包括 （ ）A.證券賬戶 B .保證金賬戶C.資金帳戶 D .機(jī)構(gòu)賬戶3、我國(guó)證券公司接受客戶買賣委托的形式主要有（ ）A.口頭委托 B .柜臺(tái)委托C.電話委托 D .計(jì)算機(jī)終端委托4、評(píng)價(jià)市場(chǎng)流動(dòng)性的指標(biāo)，最簡(jiǎn)單、常用的是（ ）A.交易等待時(shí)間 B .價(jià)格變動(dòng)頻率C.買賣差價(jià) D .報(bào)價(jià)數(shù)量5、投資銀行擔(dān)任做市商要承擔(dān)的成本有（ ）A.直接交易成本 B .存貨成本C.流動(dòng)性成本 D .不對(duì)稱信息成本6、我國(guó)綜合類證券公司欲取得從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的資格，需具備的條件是（）A.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于 2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)B.證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于 2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金C.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于 1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)D.證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于 1000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金7、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（ B）C.自營(yíng)部門A.投資決策機(jī)構(gòu) B.C.自營(yíng)部門.以上答案都不正確

8、投資銀行在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)接受（8、投資銀行在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)接受（）的監(jiān)管。A.投資銀行內(nèi)部 B .機(jī)構(gòu)投資者C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) D .證券交易所三、判斷題1、投資銀行在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)， 只按照客戶的指令進(jìn)行交易。（V）2、在證券交易所的交易中，投資者可以不通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商，自行買賣證券。（X）3、經(jīng)紀(jì)商應(yīng)無(wú)條件的接受客戶的各種委托。 （X）4、證券商在客戶不能按期支付融入的資金和證券時(shí)， 有權(quán)直接變賣客戶保證金賬戶中的證券予以抵償。 （V）5、當(dāng)做市商報(bào)價(jià)大幅度高于市場(chǎng)均衡價(jià)格就會(huì)造成大批的投資者從做市商手中買入證券，使其賣出數(shù)量超過(guò)買入數(shù)量，致使做市商手中證券數(shù)量不足。（x）6、對(duì)同一證券，當(dāng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的報(bào)價(jià)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的報(bào)價(jià)同時(shí)發(fā)生，弁且交易價(jià)格相同時(shí)，自營(yíng)業(yè)務(wù)的買賣應(yīng)該優(yōu)先成交。（x）第五章一、填空題1、廣義的資產(chǎn)重組指公司采取的涉及資產(chǎn)外部規(guī)模及內(nèi)部結(jié)構(gòu)改變的一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，它主要包括 公司擴(kuò)張、公司收縮、改變公司控制權(quán)結(jié)構(gòu)三個(gè)方面。2、在弁購(gòu)過(guò)程中，有一個(gè)很重要的環(huán)節(jié)就是對(duì)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，一般對(duì)企業(yè)調(diào)查的內(nèi)容有資產(chǎn)情況調(diào)查、財(cái)務(wù)方面調(diào)查、業(yè)務(wù)市場(chǎng)調(diào)查、稅務(wù)方面、法律方面調(diào)查。3、不同的弁購(gòu)意圖和交易會(huì)有不同的整合要求。一般來(lái)說(shuō)，弁購(gòu)交易后的公司整合有管理制度、組織結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)整合或產(chǎn)業(yè)整合、人力資源、企業(yè)文化四個(gè)方面。4、杠桿收購(gòu)的實(shí)施過(guò)程通常包括以下幾個(gè)階段： 設(shè)計(jì)準(zhǔn)備、籌措收購(gòu)資金、收購(gòu)目標(biāo)公司、公司重組組合、公司上市或公司出售。5、在企業(yè)反弁購(gòu)中，積極策略主要包括股票回購(gòu)、“焦土”戰(zhàn)術(shù)、尋找“白衣騎士”、帕克曼戰(zhàn)略、“綠色郵件”、法律策略六個(gè)方面。二、不定項(xiàng)選擇題1、下列屬于公司收縮的重組方式有（ ）A.資產(chǎn)剝離 B.企業(yè)分立 C.企業(yè)清算D.企業(yè)破產(chǎn)2、企業(yè)的弁購(gòu)類型中，下列選項(xiàng)中按照出資方式劃分的是（）A.購(gòu)買式弁購(gòu) B.承擔(dān)債務(wù)式 C.股權(quán)弁購(gòu)D.控股式弁購(gòu)3、在企業(yè)弁購(gòu)中尋找目標(biāo)，理想中的目標(biāo)企業(yè)應(yīng)該具有的特征是（A.目標(biāo)企業(yè)規(guī)模適中，最好與并購(gòu)企業(yè)的規(guī)模相匹配B.具有較好的可利用資源C．企業(yè)發(fā)展前景很好，但由于管理等原因?qū)е履壳敖?jīng)營(yíng)狀況不是很理想D.股票價(jià)格過(guò)低白企業(yè)，托賓 Q值較小4、從目標(biāo)公司的角度看，選擇并購(gòu)支付方式時(shí)，需要考慮的因素有（）A.股東控制權(quán)喪失的問(wèn)題 B .資本利得與股本紅利收益C.稅收 D .企業(yè)未來(lái)發(fā)展需要的現(xiàn)金流5、投資銀行在杠桿收購(gòu)中的作用有（ ）A.提供過(guò)渡性貸款 B .承擔(dān)垃圾證券的設(shè)計(jì)與發(fā)行工作C.以其專業(yè)技能尋找目標(biāo)公司 D .促進(jìn)雙方交易順利進(jìn)行6、公司采取反向杠桿收購(gòu)的原因有（ D）A.為股東提供流動(dòng)性B.通過(guò)二次發(fā)行籌集的資金降低公司的杠桿效率C.使證券投資可以獲得高額回報(bào)D.上述所有7、下列屬于的一些特殊屬性是（ ）

．商事性使管理層A.．商事性使管理層C．通過(guò)融資完成法律地位發(fā)生變化8、下列屬于防御性策略中的“毒丸”計(jì)劃有（）A．優(yōu)先股計(jì)劃B ．負(fù)債毒丸C．人員毒丸 D ．員工持股計(jì)劃9、并購(gòu)支付可選擇的工具有（ ）A．現(xiàn)金 B ．債務(wù)憑證C．并購(gòu)股票 D ．以上工具的組合10、管理層防衛(wèi)策略有（ ）A．金降落傘 B ．銀降落傘C．相互持股 D ．股票回購(gòu)三、判斷題1、資產(chǎn)剝離完成后能夠產(chǎn)生新的法律實(shí)體，而且賣方對(duì)出售的資產(chǎn)擁有控制權(quán)。（x）TOC\o"1-5"\h\z2、股權(quán)劃去與企業(yè)分立沒(méi)有相似之處。 （V）3、協(xié)議收購(gòu)一般在善意并購(gòu)中使用。 （V）4、混合并購(gòu)能夠幫助企業(yè)避免或減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 （V）5、股票價(jià)值高的企業(yè)，托賓Q值較大。（X）第六章

一、填空題1、在項(xiàng)目融資中主要是依賴于 現(xiàn)金流量和資產(chǎn)狀況來(lái)安排融資。2、承擔(dān)項(xiàng)目融資貸款責(zé)任的銀行參與數(shù)目主要是由 貸款的規(guī)模和項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)因素決定的。3、公司型合資結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)是 有限責(zé)任公司。4、項(xiàng)目公司融資模式在 稅收結(jié)構(gòu)安排和債務(wù)形式上方面缺乏靈活性。5、項(xiàng)目投資者 作為擔(dān)保人是項(xiàng)目融資中最主要也是最常見的一種形式。二、不定項(xiàng)選擇題見的一種形式。二、不定項(xiàng)選擇題1、項(xiàng)目融資起源于（BA.20世紀(jì)20年代30年代C.20世紀(jì)40年代)B .20世紀(jì)D .20世紀(jì)50年代2、以下方面不屬于項(xiàng)目融資貸款人能夠追索的項(xiàng)目借款人的財(cái)產(chǎn)有（D）A.該項(xiàng)目資產(chǎn) B .該項(xiàng)目現(xiàn)金流量C.對(duì)該項(xiàng)目的義務(wù) D .個(gè)人財(cái)3．項(xiàng)目的融資結(jié)構(gòu)主要包括（ ）A.項(xiàng)目投資結(jié)構(gòu) B .項(xiàng)目融資結(jié)構(gòu)C.項(xiàng)目信用擔(dān)保結(jié)構(gòu) D .以上答案均正確4、項(xiàng)目融資方式的當(dāng)事人，主要包括（ C）A.股本提供者 B .多邊金融結(jié)構(gòu)和出口信貸機(jī)構(gòu)C.項(xiàng)目建設(shè)的工程公司或承包公司 D.無(wú)擔(dān)保貸款的提供者5、以下屬于無(wú)限連帶責(zé)任的合資結(jié)構(gòu)是（ B）A.公司型合資結(jié)構(gòu) B .合伙制結(jié)構(gòu)C.非公司型投資結(jié)構(gòu) D .信托基金結(jié)構(gòu)6、以下合資結(jié)構(gòu)中稅務(wù)安排較為靈活的是（ ）A.公司型合資結(jié)構(gòu) B .合伙制結(jié)構(gòu)C.非公司型投資結(jié)構(gòu) D .信托基金結(jié)構(gòu)I7、契約型合資結(jié)構(gòu)的不足之處是（ ）B．管理程A.B．管理程序比較復(fù)雜D．不能享C.D．不能享受稅收優(yōu)惠8、信托基金結(jié)構(gòu)的優(yōu)點(diǎn)主要有以下（ ）幾方面。A.稅收結(jié)構(gòu)靈活性大 B .有限責(zé)任C.融資安排比較容易 D .現(xiàn)金流的控制比較容易9、項(xiàng)目融資的貸款對(duì)象是（ ）A.項(xiàng)目公司 B .項(xiàng)目發(fā)起人C.項(xiàng)目承包人 D .項(xiàng)目參加人三、判斷題1、項(xiàng)目融資的貸款期限能夠做到比一般商業(yè)貸款期限更長(zhǎng)。（V）TOC\o"1-5"\h\z2、項(xiàng)目融資可以利用稅收優(yōu)勢(shì)降低融資成本。 （V）公司型合資結(jié)構(gòu)可以直接調(diào)用項(xiàng)目所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量，可以利用項(xiàng)目現(xiàn)金流來(lái)自行安排融資。 （X）4、在以“設(shè)施使用協(xié)議”為基礎(chǔ)的項(xiàng)目融資模式中，使用者使用設(shè)施才會(huì)付款，不使用不需付款。 （x）5、項(xiàng)目的可行性等同于項(xiàng)目的可融資性。（x）第七章一、填空題1、投資銀行的咨詢業(yè)務(wù)是指投資銀行憑借投資經(jīng)驗(yàn)、 專業(yè)技術(shù)、信息和人才等方面的優(yōu)勢(shì)，接受客戶的委托，以單獨(dú)業(yè)務(wù)或者附屬于其他業(yè)務(wù)形式，為客戶提供有關(guān)企業(yè)資產(chǎn)重組、 信息瓷和企業(yè)管理咨詢等多方面服務(wù)的直接或者間接的研究決策活動(dòng)。2、咨詢服務(wù)具有知識(shí)創(chuàng)新性、信息綜合性、獨(dú)立客觀性和著眼于未來(lái)的特征。3、一般來(lái)講，投資銀行提供的管理咨詢服務(wù)有四種： 基礎(chǔ)服務(wù)、專項(xiàng)服務(wù)、戰(zhàn)略顧問(wèn)和綜合服務(wù)。管理咨詢服務(wù)的主要趨勢(shì)有 。5、專項(xiàng)資產(chǎn)管理按委托資產(chǎn)的形態(tài)分類，可劃分為現(xiàn)金管理、國(guó)債管理、新股中購(gòu)、企業(yè)年金管理。6、證券投資基金是一種利益共存、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式，即通過(guò)發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券等金融工具的投資，弁將投資收益按基金投資者的投資比例進(jìn)行分配的一種間接投資方式。7、證券投資基金相關(guān)的當(dāng)事人主要包括基金份額持有人 （或基金投資者）、基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人。二、不定項(xiàng)選擇題1、投資銀行咨詢服務(wù)的特征是（）A.知識(shí)創(chuàng)新性 B .信息綜合C.獨(dú)立客觀性 D .著眼于未2、投資銀行咨詢業(yè)務(wù)的功能是 （ ）A.提高市場(chǎng)效率 B .提高上市公司質(zhì)量C.提高投資銀行的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力 D.引導(dǎo)投資者理性投資3、管理咨詢服務(wù)的傳統(tǒng)目標(biāo)包括（ ）A.提供客戶所需要的信息 B .設(shè)計(jì)解決問(wèn)題的方案C.進(jìn)行管理診斷 D .提出各種有利于客戶的建議和方案4、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）A.資產(chǎn)管理體現(xiàn)了金融契約的委托代理關(guān)系B.資產(chǎn)管理服務(wù)采用個(gè)性化的管理C.投資銀行的受托資產(chǎn)的多樣性D.客戶承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)5、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金的區(qū)別是（A.管理主體不同 B .行為規(guī)范不同C.市場(chǎng)定位和客戶群體不同 D.銷售和推廣方式不同6、資產(chǎn)管理按委托資產(chǎn)的形態(tài)分類，可劃分為（ ）A.現(xiàn)金管理 B .國(guó)債管理C.新股中購(gòu) D .企業(yè)年金管理7、基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要有（ ）特征。A.集合投資 B .分散風(fēng)險(xiǎn)C.專業(yè)理財(cái) D .固定收益8、證券投資基金按設(shè)立的方式可分為（ ）A．契約型基金 B ．公司型基金C．封閉式基金 D ．開放式基金9、證券投資基金資產(chǎn)由（ B）管理。A.投資者 B .基金管理人C.基金托管人 D .其他10、證券投資基金按照投資標(biāo)的分類，可分為（ ）A.債券基金 B .股票基金C.貨幣指數(shù)基金 D .市場(chǎng)基金三、判斷題1、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)上來(lái)講體現(xiàn)了一種信托關(guān)系。（x）2、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于采取了個(gè)性化的管理， 信息披露的要求不高。（V）3、投資銀行辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以不將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)全部交由獨(dú)立的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。 （X）4、私募股權(quán)基金主要是針對(duì)非上市的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。（V）5、證券投資基金是專門為中小投資者設(shè)計(jì)的一種直接的投資工具。（x）6、封閉式基金通常沒(méi)有固定的封閉期。 （x）第八章一、填空題1、風(fēng)險(xiǎn)投資的構(gòu)成要素主要有五個(gè)方面：風(fēng)險(xiǎn)資本；風(fēng)險(xiǎn)投資人；投資對(duì)象、投資方式和投資期限。2、風(fēng)險(xiǎn)投資具有的三個(gè)特點(diǎn)，高風(fēng)險(xiǎn)高收益、長(zhǎng)期權(quán)益性和金融與科技，資金與管理相組合的專業(yè)性。3、風(fēng)險(xiǎn)投資的周期可以分為種子時(shí)期、創(chuàng)建時(shí)期、成長(zhǎng)時(shí)期和成熟時(shí)期。4、風(fēng)險(xiǎn)資本退出是實(shí)現(xiàn)其投資收益的唯一途徑。5、投資銀行既可以作為風(fēng)險(xiǎn)資本投資人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè) 直接進(jìn)行投資，也可以通過(guò)設(shè)立單獨(dú)單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)投資公司或設(shè)立管理風(fēng)險(xiǎn)投資基金參與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的融資和管理。二、不定項(xiàng)選擇題1、風(fēng)險(xiǎn)投資人的主要職能是控制風(fēng)險(xiǎn)資本的運(yùn)作， 是風(fēng)險(xiǎn)投資流程的核心環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)投資人大致可以分為（ ）A.風(fēng)險(xiǎn)資本家 B .風(fēng)險(xiǎn)投資公司C.產(chǎn)業(yè)附屬投資公司 D .天使投資人2、風(fēng)險(xiǎn)投資的作用是（ ）A.風(fēng)險(xiǎn)投資是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素B.風(fēng)險(xiǎn)投資是科技企業(yè)成長(zhǎng)及科技成果產(chǎn)業(yè)化的 “孵化劑”C.風(fēng)險(xiǎn)投資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整D.風(fēng)險(xiǎn)投資創(chuàng)造了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)3、風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作模式，一般都會(huì)設(shè)計(jì)四個(gè)方面的參與主體：（ ）A.風(fēng)險(xiǎn)資本供給方 B .風(fēng)險(xiǎn)資本運(yùn)作方C.風(fēng)險(xiǎn)投資需求方 D .風(fēng)險(xiǎn)資本退出市場(chǎng)4、篩選投資項(xiàng)目是指風(fēng)險(xiǎn)投資公司在大量的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)或項(xiàng)目中，篩選出部分有發(fā)展前景的項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查與評(píng)估，主要任務(wù)時(shí)取得投資方案、進(jìn)行篩選。具體包括（）A．商業(yè)計(jì)劃書的初步篩選B ．商業(yè)計(jì)劃書的一般篩選C．項(xiàng)目收集 D ．項(xiàng)目評(píng)估5、退出階段是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資循環(huán)的完成階段，也是資本循環(huán)周轉(zhuǎn)的關(guān)鍵。風(fēng)險(xiǎn)投資的退出對(duì)投資者的作用主要表現(xiàn)在（）A.風(fēng)險(xiǎn)資本的退出是實(shí)現(xiàn)其投資收益的唯一途徑B.風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)本身所固有的高風(fēng)險(xiǎn)，必然要求有高回報(bào)C.風(fēng)險(xiǎn)資本最根本的特征之一是其資本和投資活動(dòng)的循環(huán)周轉(zhuǎn)性D.風(fēng)險(xiǎn)投資退出機(jī)制為風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)提供了一個(gè)客觀的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)6、風(fēng)險(xiǎn)投資各階段所面臨的風(fēng)險(xiǎn)各不相同，種子時(shí)期面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)，其中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指的是（）A.技術(shù)成功的不確定 B .市場(chǎng)開拓的不確定C.行業(yè)前景的不確定 D .技術(shù)完善的不確定

7、初創(chuàng)時(shí)期所面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（ ）A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B .市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.資金風(fēng)險(xiǎn) D ,利率風(fēng)險(xiǎn)8、以下屬于投資銀行的作用的是（ ）A.項(xiàng)目篩選、盡職調(diào)查 B .管理增值和設(shè)計(jì)退出方案C.為風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)撰寫商業(yè)計(jì)劃書C.為風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)撰寫商業(yè)計(jì)劃書D．擔(dān)任其上市顧問(wèn)和上市保薦人三、判斷題1、風(fēng)險(xiǎn)投資是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的投資，是一種長(zhǎng)期的權(quán)益性投資，具有金融與科技、資金與管理相結(jié)合的特點(diǎn)。（V）2、在企業(yè)發(fā)育成長(zhǎng)到相對(duì)成熟后即退出投資，以實(shí)現(xiàn)自身的資本增值是風(fēng)險(xiǎn)投資人的根本目的。 （V）3、風(fēng)險(xiǎn)投資在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著舉足輕重的作用，為的增長(zhǎng)做出了貢獻(xiàn)，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。（X）4、投資銀行可以作為上市企業(yè)的發(fā)行顧問(wèn)，幫助企業(yè)撰寫商業(yè)計(jì)劃書，但不能做其上市的保薦人。 （x）5、風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)指的是那些具有發(fā)展?jié)摿Φ?、新興的、高新技術(shù)中小企業(yè)。（V）第九章一、填空題1、資產(chǎn)證券化是一種增強(qiáng) 資產(chǎn)流動(dòng)性的融資方式。2、廣義的資產(chǎn)證券化包括 實(shí)體、信貸、證券和現(xiàn)金四類。3、狹義的資產(chǎn)證券化是指 信貸資產(chǎn)證券化 。4、按照被證券化資產(chǎn)種類的不同，信貸資產(chǎn)證券化可分為住房抵押貸款支持的證券化 和資產(chǎn)支持的證券化 。5、資產(chǎn)證券化的交易結(jié)構(gòu)主要有三種： 過(guò)手證券、資產(chǎn)支付證券和轉(zhuǎn)遞證券。6、資產(chǎn)證券化的參與者有 發(fā)起人、服務(wù)人、信服評(píng)級(jí)、值用增級(jí)、發(fā)行人、投資銀行、受托管理人和投資者。7、證券化風(fēng)險(xiǎn)是指實(shí)行證券化業(yè)務(wù)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，主要有第三方風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。二、不定項(xiàng)選擇題1、資產(chǎn)證券化需要將證券化資產(chǎn)進(jìn)行分解、組合和定價(jià)，將受益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再分配，所以它是一種(A)A.結(jié)構(gòu)性融資方式 B .導(dǎo)向性融資方式C.表外融資方式 D .低成本融資方式2、資產(chǎn)證券化要將資產(chǎn)從資產(chǎn)負(fù)債表中剔除， 說(shuō)明它是一種(C)A.結(jié)構(gòu)性融資方式 B .導(dǎo)向性融資

方式C.表外融資方式D．低成本融資方式3、投資銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)有投資銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)有（）A.提前償付風(fēng)險(xiǎn)B．信用風(fēng)險(xiǎn)C.證券化風(fēng)險(xiǎn)D．法律風(fēng)險(xiǎn)4、下列屬于內(nèi)部增級(jí)的是下歹」屬于內(nèi)部增級(jí)的是（）A./次級(jí)結(jié)構(gòu)B．建立利差賬戶C.超額抵押D．第三方擔(dān)保5、下列屬于外部增級(jí)的是下列屬于外部增級(jí)的是（D）A./次級(jí)結(jié)構(gòu)B．建立利差賬戶C.超額抵押D．第三方擔(dān)保6、資產(chǎn)重組遵循的原則有資產(chǎn)重組遵循的原則有（）A.最佳化原則B．均衡原則C．低成本原則D．增強(qiáng)流動(dòng)性原則三、判斷題1、所有資產(chǎn)均可以進(jìn)行證券化。（X）2、證券化資產(chǎn)仍然列在公司的資產(chǎn)負(fù)債表中。 （x）3、資產(chǎn)證券化是一種低成本、低風(fēng)險(xiǎn)的融資方式。（V）4、資產(chǎn)支持證券一般采取超額抵押的方式。 （V5、可以從事證券化交易以外的任何經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和融資活動(dòng)。（x）第十章一、填空題1、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況變化而引起的贏利水平變化，從而導(dǎo)致收益率下降的風(fēng)險(xiǎn)。2、管理風(fēng)險(xiǎn)包括決策風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)兩種。3、風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)決策。4、建立模型要確定三個(gè)關(guān)鍵的參數(shù)是 持有期限、觀察期限和置信水平。5、目前，推算組合風(fēng)險(xiǎn)因子收益分布的方法主要有以下三種：歷史模擬法、方差協(xié)方差法和蒙特卡羅模擬法。6、風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)的 價(jià)格、概率和偏好三因二、不定項(xiàng)選擇題1、下列屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B .法律風(fēng)險(xiǎn)C.社會(huì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) D .政治風(fēng)險(xiǎn)2、下列屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B .信用風(fēng)險(xiǎn)

C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D .流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)TOC\o"1-5"\h\z3巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)將利率風(fēng)險(xiǎn)分為（ ）A.重新定價(jià)風(fēng)險(xiǎn) BC.收益率曲線風(fēng)險(xiǎn) D4投資銀行的財(cái)務(wù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)有以下（A.清算 BC.客戶保證金 D5風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程一般包括（A．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別BC.風(fēng)險(xiǎn)控制 D6下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則的有（A.全面周詳原則 BC.量力而行原則 D7風(fēng)險(xiǎn)管理策略有（ ）A.風(fēng)險(xiǎn)回避 BC.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 D8風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值方法存在的風(fēng)險(xiǎn)有（A.模型風(fēng)險(xiǎn) BC.事件風(fēng)險(xiǎn) D9壓力測(cè)試的程序包括（ ）性和相關(guān)性．基差風(fēng)險(xiǎn)．選擇權(quán)風(fēng)險(xiǎn)）表現(xiàn)形式。．資金存取．賬外經(jīng)營(yíng)性和相關(guān)性．基差風(fēng)險(xiǎn)．選擇權(quán)風(fēng)險(xiǎn)）表現(xiàn)形式。．資金存?。~外經(jīng)營(yíng)）．風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估．風(fēng)險(xiǎn)決策）．綜合考察原則．科學(xué)計(jì)量原則．分散策略．風(fēng)險(xiǎn)消縮A）．操作風(fēng)險(xiǎn)．穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)．壓力模型波動(dòng).建立價(jià)格映射）.情景分析.建立價(jià)格映射）.情景分析,全面風(fēng)險(xiǎn)管理理10、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值進(jìn)行補(bǔ)充的方法有（A.壓力測(cè)試 BC.返回檢驗(yàn) D三、判斷題1、風(fēng)險(xiǎn)可以分為靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)兩種。 （V）2、風(fēng)險(xiǎn)只會(huì)帶來(lái)?yè)p失。（X）3、保險(xiǎn)屬于一種風(fēng)險(xiǎn)分散策略。（V）4、觀測(cè)期間越長(zhǎng)越好。（X）5、歷史模擬法是一種非參數(shù)法。（V）6、蒙特卡羅模擬法不存在模型風(fēng)險(xiǎn)。 （X）7、進(jìn)不進(jìn)行壓力測(cè)試無(wú)關(guān)緊要。（ ）第十一章一、填空題1、投資銀行業(yè)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，在其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,投資銀行面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（主要是利率風(fēng)險(xiǎn)、 匯率風(fēng)險(xiǎn)、股價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)）、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等。2、投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)可以歸納為三點(diǎn)： 維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定、保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益、促進(jìn)銀行公平競(jìng)爭(zhēng)，提高投資銀行的效率。3、市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管有注冊(cè)制、特許制兩種類型4、我國(guó)信息披露制度主要包括首次披露、 定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。5、投資銀行業(yè)務(wù)范圍的控制主要有兩種模式： 全能銀行模生分業(yè)管理模式。一、不定項(xiàng)選擇題1、投資銀行完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵守的原則是（ ）A.健全性原則 B .獨(dú)立性原則 C.相互制約原則D.防火墻制度 E .成本效益原則2、從其功能上來(lái)說(shuō)，投資銀行內(nèi)部控制機(jī)制的分類包括（）A.決策系統(tǒng) B.執(zhí)行系統(tǒng) C.監(jiān)督系統(tǒng)D.以上均正確3、制定內(nèi)控文本制度，必須遵守的原則有（ ）A.依法原則 B.可行性原則 C.權(quán)威性原則D.全面性原則 E.穩(wěn)健性原則 F.相互制約原則4、投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)主要有（ ）A.維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定B.保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益C.促進(jìn)銀行公平競(jìng)爭(zhēng)，提高投資銀行的效率

D.以上均正確5、根據(jù)對(duì)各國(guó)的考察，投資銀行業(yè)的監(jiān)管體制主要有（）三種類型。A.集中型監(jiān)管體制 B .自律型監(jiān)管體制C.中間型監(jiān)管體制 D .以上均正確6、自律監(jiān)管模式以（ ）為典型代表。A.英國(guó)B.荷蘭C .新加坡D.馬來(lái)西亞7、投資銀行業(yè)的監(jiān)管目標(biāo)主要有（ ）A.維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定B.保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益C.促進(jìn)銀行公平競(jìng)爭(zhēng)，提高投資銀行的效率D.以上均不是投資銀行的監(jiān)管中市場(chǎng)準(zhǔn)入的監(jiān)管有 （ ）幾種類型。A.注冊(cè)制B.注資制C.許可制D.許諾制縱觀各國(guó)對(duì)投資銀行日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，大致可以包括）幾個(gè)方面。A．經(jīng)營(yíng)報(bào)告制度C.A．經(jīng)營(yíng)報(bào)告制度C.資本比率限制B．經(jīng)營(yíng)管理制度D.收費(fèi)限制10、各國(guó)都在（監(jiān)管。D.收費(fèi)限制10、各國(guó)都在（監(jiān)管。）幾個(gè)方面對(duì)投資銀行實(shí)施了嚴(yán)格的A.限制投資銀行所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)B.禁止投資銀行“買空賣空”的活動(dòng)C.禁止投資銀行操縱證券的價(jià)格D.規(guī)定投資銀行的自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要嚴(yán)格分開三、判斷題1、投資銀行的內(nèi)部控制是投資銀行的一種自律行為。（V）2、集中監(jiān)管模式主要以美國(guó)、日本、巴西、墨西哥以及中國(guó)為代表。（V）3、公平原則是指市場(chǎng)信息的公開化，透明度要高。（X