破產(chǎn)法第七章1課件

第七章重整與和解第一節(jié)重整程序第二節(jié)和解程序1

人民法院應(yīng)當(dāng)自收到重整計(jì)劃草案之日起三十日內(nèi)召開債權(quán)人會(huì)議，對(duì)重整計(jì)劃草案進(jìn)行表決。出席會(huì)議的同一表決組的債權(quán)人過半數(shù)同意重整計(jì)劃草案，并且其所代表的債權(quán)額占該組債權(quán)總額的三分之二以上的，即為該組通過重整計(jì)劃草案。各表決組均通過重整計(jì)劃草案時(shí)，重整計(jì)劃即為通過。2

再次表決程序：部分表決組未通過重整計(jì)劃草案的，債務(wù)人或者管理人可以同未通過重整計(jì)劃草案的表決組協(xié)商。該表決組可以在協(xié)商后再表決一次。雙方協(xié)商的結(jié)果不得損害其他表決組的利益。

3破產(chǎn)法第87條第二款規(guī)定，未通過重整計(jì)劃草案的表決組拒絕再次表決或者再次表決仍未通過重整計(jì)劃草案，但重整計(jì)劃草案符合特定條件的，債務(wù)人或者管理人可以申請(qǐng)人民法院批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案。

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（四）重整方案的執(zhí)行各國(guó)立法大都規(guī)定重整方案的執(zhí)行人由債務(wù)人擔(dān)任。我國(guó)《破產(chǎn)法》第八十九條規(guī)定：重整計(jì)劃由債務(wù)人負(fù)責(zé)執(zhí)行。人民法院裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃后，已接管財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)的管理人應(yīng)向債務(wù)人移交財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)。

在重整計(jì)劃規(guī)定的監(jiān)督期內(nèi)，由管理人監(jiān)督重整計(jì)劃的執(zhí)行。

四、重整方案6五、重整程序的終止重整程序結(jié)束應(yīng)分為兩個(gè)情況：廢止和終結(jié)。我國(guó)破產(chǎn)法統(tǒng)一稱為終止。7

１、導(dǎo)致重整程序廢止的原因，大體有以下六種情況：（１）在法院規(guī)定或其延長(zhǎng)的期限內(nèi)，沒有提出重整方案草案，或者法院認(rèn)為提出的草案不足以交付債權(quán)人會(huì)議討論表決;（２）重整計(jì)劃草案沒有被債權(quán)人會(huì)議通過，而且經(jīng)雙方協(xié)商修改后仍然沒有獲得通過；9（３）在作出批準(zhǔn)重整計(jì)劃的裁定之前，重整債務(wù)人顯然沒有重整希望的，法院可依重整執(zhí)行人、債權(quán)人、或其他關(guān)系人申請(qǐng)或依職權(quán)，裁定廢止重整程序；（４）經(jīng)債權(quán)人會(huì)議討論通過的重整計(jì)劃沒有獲得法院的批準(zhǔn)；（５）被認(rèn)可的重整計(jì)劃顯然沒有實(shí)現(xiàn)可能或者必要時(shí)，法院可依職權(quán)或當(dāng)事人申請(qǐng)，裁定廢止；（６）重整執(zhí)行人不能或不執(zhí)行重整方案，法院經(jīng)利害關(guān)系人申請(qǐng)，作出廢止裁定。102、重整程序廢止的效果因重整程序開始而中止的破產(chǎn)程序、和解程序、強(qiáng)制執(zhí)行程序、一般民事執(zhí)行程序均恢復(fù)執(zhí)行；債務(wù)人符合破產(chǎn)條件的，法院可依職權(quán)宣告其破產(chǎn)；債權(quán)人在重整計(jì)劃中做出的讓步失去效力；重整執(zhí)行人在重整程序中所做的法律行為，不因重整廢止而失效，債權(quán)人依重整計(jì)劃所受清償，仍然有效；11重整程序終結(jié)帶來的效果重整程序中的機(jī)關(guān)同時(shí)解除職務(wù)，公司董事會(huì)、股東、監(jiān)事會(huì)恢復(fù)職權(quán)。未依重整程序申報(bào)的債權(quán)以及債務(wù)人在重整程序中所做的讓步，對(duì)債務(wù)人失去請(qǐng)求權(quán)，成為自然之債。13本節(jié)重點(diǎn)掌握問題：1.重整的簡(jiǎn)要程序。2.重整程序與破產(chǎn)程序的關(guān)系。課堂練習(xí)題：請(qǐng)簡(jiǎn)要分析一下我國(guó)破產(chǎn)法中重整方案的表決制度。14第二節(jié)和解程序一、和解的概念和解是指?jìng)鶆?wù)人與全體債權(quán)人就債務(wù)人延期清償債務(wù)，減少債權(quán)數(shù)額，進(jìn)行整頓等事項(xiàng)達(dá)成協(xié)議，以求了結(jié)債權(quán)債務(wù)，緩解債務(wù)人的困難處境，防止和避免受破產(chǎn)宣告或破產(chǎn)分配，使債權(quán)人有可能獲得較破產(chǎn)程序更大程度的清償．15二、和解制度的意義

（一）有利于維護(hù)債務(wù)人的合法權(quán)益

債務(wù)人通過執(zhí)行和解協(xié)議的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，就能有效地實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值和增值。通過破產(chǎn)和解，避免了破產(chǎn)清算所帶來的財(cái)產(chǎn)損失。

17（二）是實(shí)現(xiàn)債權(quán)利益最大化的重要途徑

1.破產(chǎn)和解能節(jié)省清算費(fèi)用。2.適用破產(chǎn)和解能有效地防止債務(wù)人逃避債務(wù)。（三）破產(chǎn)和解有利于社會(huì)的穩(wěn)定

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三、和解制度的性質(zhì)

（一）有關(guān)和解法律性質(zhì)的幾種觀點(diǎn)

1、特種行為說。此說認(rèn)為，和解是結(jié)合債務(wù)人提交和解協(xié)議草案、債權(quán)人會(huì)議決議以及法院認(rèn)可的特種行為。

2、判決說。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，和解是結(jié)合債務(wù)人提交和解協(xié)議草案、債權(quán)人會(huì)議決議以及法院認(rèn)可而成立的判決行為。19（二）各國(guó)對(duì)于和解的態(tài)度（立法例）：

1．和解前置主義。規(guī)定債務(wù)人與債權(quán)人達(dá)成和解協(xié)議后，可不受破產(chǎn)清算宣告，并規(guī)定當(dāng)事人在申請(qǐng)開始破產(chǎn)清算程序前，必須先行和解。（不是作為獨(dú)立的制度）（英美法系國(guó)家）21

2.和解分離主義。即采納和解和破產(chǎn)相分離的立法原則。破產(chǎn)和和解作為兩個(gè)平行的程序，債務(wù)人可以自由選擇。法國(guó)，比利時(shí)，德國(guó)，意大利等大陸法系國(guó)際多采此例。

22四、和解的啟動(dòng)

1.和解的提出主體大陸法系國(guó)家的做法：申請(qǐng)權(quán)只賦予給了債務(wù)人，債權(quán)人無權(quán)提出申請(qǐng)，法院也無權(quán)以職權(quán)開始。主要是認(rèn)為破產(chǎn)和解主要是為了維護(hù)善意債務(wù)人的利益。23

我國(guó)破產(chǎn)法第九十五條規(guī)定，債務(wù)人可以依照本法規(guī)定，直接向人民法院申請(qǐng)和解；也可以在人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，向人民法院申請(qǐng)和解。債務(wù)人申請(qǐng)和解，應(yīng)當(dāng)提出和解協(xié)議草案?？梢?，我國(guó)規(guī)定和解程序只能由債務(wù)人提出。25我們認(rèn)為，既然破解制度是為了避免破產(chǎn)的宣告，克服破產(chǎn)程序的弊端，無論對(duì)債權(quán)人還是對(duì)債務(wù)人都是有好處的，因此有必要擴(kuò)大其使用范圍，不僅所有的債務(wù)人可主動(dòng)向法院申請(qǐng)，還應(yīng)該賦予債權(quán)人提出和解的權(quán)利。但是，只能由債務(wù)人提出和解方案，并經(jīng)國(guó)債權(quán)人會(huì)議的表決，和法院的認(rèn)可。262.和解申請(qǐng)的提出時(shí)間大陸法系——破產(chǎn)分離：不要求在通告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)之前必須先行和解，在提出破產(chǎn)申請(qǐng)前，債務(wù)人可自由選擇是否提出和解。英美法系——和解前置主義：當(dāng)事人必須先行和解，和解不成才進(jìn)入破產(chǎn)程序。27五、和解的通過

（1）債權(quán)人會(huì)議通過和解協(xié)議的決議，由出席會(huì)議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)同意．并且其所代表的債權(quán)額占無財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的三分之二以上。（2）債權(quán)人會(huì)議通過和解協(xié)議的，由人民法院裁定認(rèn)可，終止和解程序。并予以公告。管理人應(yīng)當(dāng)向債務(wù)人移交財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)，并向人民法院提交執(zhí)行職務(wù)的報(bào)告。29（3）和解協(xié)議草案經(jīng)債權(quán)人會(huì)議表決未獲得通過?；蛘咭呀?jīng)債權(quán)人會(huì)議通過的和解協(xié)議未獲得人民法院認(rèn)可的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終止和解程序．并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。30六、和解協(xié)議的效力程序上的效力——優(yōu)先于一般的民事執(zhí)行程序和破產(chǎn)程序。一旦和解程序啟動(dòng)一般的個(gè)別民事強(qiáng)制執(zhí)行程序和破產(chǎn)程序即告停止。但是破產(chǎn)程序是中止而非終結(jié)。31

實(shí)體上的效力對(duì)債務(wù)人的效力：第一，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)無條件地執(zhí)行和解協(xié)議；第二，債務(wù)人不得違反和解協(xié)議規(guī)定的條件給予個(gè)別和解債權(quán)人以額外的利益而損害其他債權(quán)人的利益；第三，債務(wù)人依和解協(xié)議相對(duì)免責(zé)。按照和解協(xié)議減免的債務(wù)，自和解協(xié)議執(zhí)行完畢時(shí)起，債務(wù)人不再承擔(dān)清償責(zé)任。32

和解開始后，債務(wù)人將繼續(xù)經(jīng)營(yíng)管理其財(cái)產(chǎn)，但是破產(chǎn)和解方案有約束的除外。許多國(guó)家的法律規(guī)定，在和解程序中設(shè)置和解監(jiān)督人，對(duì)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行監(jiān)督，并要求債務(wù)人對(duì)其財(cái)產(chǎn)的重大處分行為應(yīng)經(jīng)和解監(jiān)督人同意后進(jìn)行。33我國(guó)破產(chǎn)法一方面規(guī)定，在和解程序中設(shè)有管理人；另一方面，在債權(quán)人會(huì)議之下可以設(shè)置債權(quán)人委員會(huì)進(jìn)行監(jiān)督活動(dòng)。但是，對(duì)和解的監(jiān)督僅限于和解申請(qǐng)?zhí)岢鲋梁徒鈪f(xié)議達(dá)成的期間內(nèi)，所以在和解協(xié)議中需考慮規(guī)定必要的債權(quán)人監(jiān)督條款，以維護(hù)債權(quán)人利益。34對(duì)和解債權(quán)人的效力表現(xiàn)為限制其求償權(quán)利的行使：無論其是否申報(bào)債權(quán)，是否參加債權(quán)人會(huì)議，是否表決同意和解，均只能按和解協(xié)議受償，不得要求或接受和解協(xié)議以外的單獨(dú)利益，不得就原債權(quán)提起個(gè)別民事執(zhí)行程序。和解債權(quán)人未依法申報(bào)債權(quán)的，在和解協(xié)議執(zhí)行期間不得行使權(quán)利；在和解協(xié)議進(jìn)行完畢后，可按和解協(xié)議規(guī)定的清償條件行使權(quán)利。35對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的權(quán)利人，自人民法院裁定和解之日起可以行使權(quán)利。即對(duì)債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的權(quán)利人，自人民法院裁定和解之口起即可行使權(quán)利，不受和解程序的約束。和解債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的保證人和其他連帶債務(wù)人所享有的權(quán)利，不受和解協(xié)議的影響。36和解協(xié)議生效成立后新產(chǎn)生的債權(quán)這些債權(quán)通常屬于共益?zhèn)鶛?quán)，從債務(wù)人的角度講就是新破產(chǎn)法規(guī)定的共益?zhèn)鶆?wù)。此類債權(quán)不受和解協(xié)議約束，可要求單獨(dú)受償，并可提請(qǐng)民事執(zhí)行。37七、和解協(xié)議的履行及失敗的后果（1）債務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照和解協(xié)議規(guī)定的條件清償債務(wù)。（2）因債務(wù)人的欺詐或者其他違法行為而成立的和解協(xié)議，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定無效，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。和解債權(quán)人因執(zhí)行和解協(xié)議所受的清償，在其他債權(quán)人所受清償同等比例的范圍內(nèi)，不予返還。38（3）債務(wù)人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行和解協(xié)議的后果：

第一，人民法院經(jīng)和解債權(quán)人請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)，債務(wù)人為和解協(xié)議的執(zhí)行提供的擔(dān)保繼續(xù)有效。第二，人民法院裁定終止和解協(xié)議執(zhí)行的，和解債權(quán)人在和解協(xié)議中作出的債權(quán)調(diào)整的承諾失去效力。和解債權(quán)人因執(zhí)行和解協(xié)議所受的清償仍然有效。和解債權(quán)未受清償?shù)牟糠肿鳛槠飘a(chǎn)債權(quán)。

（在其他債權(quán)人同自己所受的清償達(dá)到同一比例時(shí)，繼續(xù)接受分配。）39

第103條因債務(wù)人的欺詐或者其他違法行為而成立的和解協(xié)議，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定無效，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。

有前款規(guī)定情形的，和解債權(quán)人因執(zhí)行和解協(xié)議所受的清償，在其他債權(quán)人所受清償同等比例的范圍內(nèi)，不予返還。

破產(chǎn)法第103、104條對(duì)比40

第104條債務(wù)人不能執(zhí)行或者不執(zhí)行和解協(xié)議的，人民法院經(jīng)和解債權(quán)人請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)裁定終止和解協(xié)議的執(zhí)行，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。

人民法院裁定終止和解協(xié)議執(zhí)行的…..和解債權(quán)人因執(zhí)行和解協(xié)議所受的清償仍然有效，和解債權(quán)未受清償?shù)牟糠肿鳛槠飘a(chǎn)債權(quán)。

…….

有本條第一款規(guī)定情形的，為和解協(xié)議的執(zhí)行提供的擔(dān)保繼續(xù)有效。（注意第103條無此規(guī)定）41八、自行和解《破產(chǎn)法》第一百零五條規(guī)定：人民法院受理破產(chǎn)申請(qǐng)后，債務(wù)人與全體債權(quán)人就債權(quán)債務(wù)的處理自行達(dá)成協(xié)議的，可以請(qǐng)求人民法院裁定認(rèn)可，并終結(jié)破產(chǎn)程序。這種和解形式和普通的民事和解本質(zhì)上是沒有差別的，它要求當(dāng)事人雙方本著誠(chéng)信的態(tài)度來解決它們之間的債務(wù)糾紛。

42法律鼓勵(lì)用和解的程序了結(jié)債權(quán)債務(wù)關(guān)系，目的就是為了盡量減少破產(chǎn)，使企業(yè)得以保存。