證券合同五篇范文

證券合同五篇范文在人們愈發(fā)重視契約的社會中，合同的法律效力與日俱增，簽訂合同是減少和避免發(fā)生爭議的重要措施。則制定合同書有什么需要注意的呢？下面是小編為大家收集的證券合同5篇，希望對大家有所幫忙。

證券合同篇1茲甲乙雙方共同友好協(xié)商并自愿簽訂下列協(xié)議，本協(xié)議由甲乙雙方共同遵守并具法律效力。

一、甲方〔中華人民共和國證券投資咨詢資格證書_________號〕

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│名稱││地址││

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二、乙方〔會員〕

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│姓名││聯(lián)系││

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│通訊地址││

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│e-mail││傳真號碼││

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│投資類別│①5萬下列②5-15萬③15-30萬④30-100萬│

││⑤100萬以上⑥機構│

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三、甲方僅就中國股票、基金、債券等有償向乙方提供證券投資研究分析成果、投資信息與具體操作策略、倡議等咨詢效勞。按國家有關法律規(guī)定，甲方不得向乙方進行任何回報承諾。

四、甲方因工作關系而得知乙方之財產(chǎn)狀況及其他個人情況，應有保守秘密之義務。

五、乙方未經(jīng)甲方同意，不得將甲方所提供證券投資研究分析成果或倡議內(nèi)容，泄露予他人。

六、甲方以誠信、嚴謹、盡責態(tài)度謁誠為乙方效勞，幫忙乙方在效勞期內(nèi)獲得收益，但不接受乙方資金或股票代理其從事證券投資行為，亦不與乙方的證券投資損益分擔進行約定。

七、甲方僅提供證券投資研究分析成果、投資信息與操作倡議予乙方在證券投資決策時參考，乙方據(jù)此進行投資操作時所產(chǎn)生的盈虧由乙方自得。

八、乙方向甲方交納的咨詢效勞費于本協(xié)議簽訂時可以現(xiàn)金、匯款或轉帳等方式繳付。郵匯寄_________。銀行帳號另附。

九、會員效勞與咨詢效勞費

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│會員類別│服務項目│期限│備注│

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│普通會員│短信、網(wǎng)站、e-mail指導操作、免費咨詢等│①季度□││

├────┼───────────────────┤│會員咨詢│

│高級會員│含a效勞外加手機信息、專家熱線、潛力投│②半年□│效勞費和│

││資品種精選、黑馬報料建倉與出貨、大盤抄││帳號另附│

││底逃頂│③一年□││

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十、本協(xié)議之變更與終止

1、自本協(xié)議簽訂繳付費用后，乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及退還任何已繳費用。

2、甲方假設發(fā)現(xiàn)乙方私自將甲方所提供證券投資研究分析成果與倡議之內(nèi)容泄露予他人，視為違約，甲方有權隨時終止本協(xié)議書，且不退還乙方任何已繳費用。

十一、本協(xié)議之效勞有效期：自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。假設由于政策性原因?qū)е乱曳竭_不到預期效果，乙方同意展期并可要求甲方免費提供至少一期咨詢效勞。

十二、本協(xié)議共壹式叁份，乙方執(zhí)壹份與甲方執(zhí)貳份，甲乙雙方確認各自知曉和明白本協(xié)議上述各條款之各自應承當?shù)臋嗬c義務，以憑遵守。甲乙雙方假設有爭議，須友好協(xié)商解決。協(xié)商解決不成，交由_________仲裁機構或法院進行裁決。

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│甲方：│乙方〔簽章〕：│

│││

│地址：│身份證號碼：│

│││

│〔蓋章簽字有效〕│地址：│

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證券合同篇2甲方：_________

身份證號碼：_________

證券帳號：_________

資金帳號：_________

股票帳號：_________

電子信箱：_________

聯(lián)系：_________

郵編：_________

地址：_________

乙方：_________

甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方代理有價證券網(wǎng)上買賣業(yè)務共同達成如下協(xié)議，雙方應共同遵守：

一、本協(xié)議受國家有關法律、法規(guī)及證券管理機構有關規(guī)定的約束，亦受深、滬證券交易所得業(yè)務規(guī)那么、辦公、規(guī)定的約束。

二、甲方自愿申請使用乙方的“網(wǎng)上交易系統(tǒng)〞進行行情分析、委托下單。并應具備網(wǎng)上交易所必需的設備，同時應對網(wǎng)上交易的規(guī)那么全面了解。

三、甲方保證向乙方所提供的股東帳號、身份證等資料的真實性、準確性、有效性，如資料虛假或存在錯誤成份，甲方應承當由此引起的一切后果和責任。

四、乙方在保障甲方合法權益的同時，應盡可能提供準確、及時的行情及咨詢信息。

五、乙方依法對甲方的有關交易資料保密。

六、甲方需平安保管并經(jīng)常修改交易密碼及其他身份認證信息。假設他人依據(jù)甲方密碼進入系統(tǒng)所進行的委托，視為甲方的有效委托，其所產(chǎn)生的任何經(jīng)濟及法律責任均由甲方承當。(網(wǎng)上證券委托買賣合同樣本)

七、甲方使用網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行委托和保證金劃撥時，均以乙方電腦記錄為準，甲方對其操作結果承當全部責任。乙方因不可預測因素或不可抗力(如地震、火災、停電、電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法侵入等原因)給甲方造成的經(jīng)濟損失，乙方不承當責任。

八、乙方應向甲方提供?網(wǎng)上證券買賣揭示書》，甲方應分明地認識到使用網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)可能遭受的風險，并明確全部承當該種風險。

九、甲方不得利用技術或其他伎倆攻擊乙方網(wǎng)絡，破壞乙方系統(tǒng)，否那么承當由此造成的乙方或其他方的損失。

十、由于重大政策變化、不可抗力或者乙方不可預測和不可控制因素導致突發(fā)事故造成的甲方經(jīng)濟損失，乙方不承當任何責任，該項風險由甲方承當。甲方不向乙方查究任何責任。

十一、甲乙雙方發(fā)生爭議，應首先通過協(xié)商解決。當雙方不能通過協(xié)商解決時，應提請乙方所在地法院裁定。

十二、本協(xié)議與?委托證券交易協(xié)議書》具有同等法律效力。本協(xié)議未約定的，適用?委托證券交易協(xié)議書》的約定。

十三、本協(xié)議簽署后，假設有關法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議與之不相適應的人內(nèi)容及條款自行失效，相關內(nèi)容及條款按新修訂的法律法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章書。但本協(xié)議的其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。

十四、本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。本協(xié)議經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，在甲方銷戶后本協(xié)議自動終止。(網(wǎng)上證券委托買賣合同樣本)

甲方(簽章)：_________乙方(蓋章)：_________

法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：：_________

證券合同篇3合同編號：_________

委托人：_________〔下列簡稱甲方〕

受委托人：_________〔下列簡稱乙方〕

甲方與_________因_________一案，依照法律規(guī)定，委托乙方律師代理訴訟及與訴訟相關事宜。雙方經(jīng)過充沛協(xié)商，在平等自愿的根底上，訂立下列條款：

一、乙方接受甲方的委托，并指派_________、_________律師擔任甲方在本案中的代理人。

二、甲方必須向乙方律師提供購置_________股票的全部交易資料并保證其真實性。甲方提供虛假證據(jù)和資料導致出現(xiàn)不利于甲方的訴訟結果，乙方不承當任何責任，依約所收費用不予退還。

三、乙方律師應當充沛應用法律專業(yè)知識，按照法律規(guī)定，認真完本錢案代理活動中的各項工作，按時出庭，依法維護甲方的合法權益。

乙方律師對甲方了解本案進展情況和案件結果的要求，應當盡快給予回答。

乙方律師處理本案而取得的款物，應當及時轉交給甲方，但有權從中扣除約定的費用和乙方律師為甲方墊付的費用。

四、甲方委托乙方律師的代理權限為：

1．代為起訴、遞交和簽收法律文書，收集相關證據(jù)；

2．代為推選訴訟代表人并接受訴訟代表人的委托代理訴訟；

3．代為追加、變更被告和第三人；

4．代為申請回避和控告；

5．代為加入訴訟，陳說事實和理由，出示證據(jù)、質(zhì)證和答辯；

6．代為成認、變更訴訟請求，進行和解、調(diào)解，提出上訴，申請執(zhí)行，代為接收執(zhí)行回來的錢物等。

五、甲方同意按照國家的規(guī)定交納本案所需訴訟費、公證費、執(zhí)行費等費用，并由乙方按照規(guī)定代收代交。乙方在訴訟和執(zhí)行期間不再收取甲方任何費用，待執(zhí)行回款物后，甲方同意乙方從執(zhí)行回的款物中另行扣除總額的30％作為乙方律師的報酬。

六、如甲方單方終止委托事項，應當向乙方支付民事起訴書請求金額的30％作為違約金。

七、甲方應當認真閱讀本合同第十一條的“風險提示〞并充沛預測可能出現(xiàn)的各種風險。因不可歸責于乙方的事由導致風險出現(xiàn)的，乙方不承當法律責任。

八、甲方要求保密的信息資料，除因本案的客觀需要外，乙方律師應當認真履行保密義務。

九、本合同履行中如發(fā)生爭議，雙方應當在相互尊重、理解和信任的根底上協(xié)商解決；協(xié)商不成時，由_________仲裁委員會仲裁裁決。

十、本合同有效期自簽訂之日起至本案執(zhí)行終結止。

十一、風險提示

1．證券交易存在正常風險，該風險產(chǎn)生的損失法院可能不予支持。

2．本案損失的認定波及到_________虛假陳說的揭露時間和更正時間，目前，對該日期的認定法律界存在爭議。具體依據(jù)虛假陳說揭露日還是虛假陳說更正日計算損失有待于法院最終判定。

3．本所是在法律允許的范圍內(nèi)按照最有利于委托人的辦法計算損失的，法院最終支持的損失賠償數(shù)額可能與該計算數(shù)額有所不同。

4．法院審理虛假陳說證券民事賠償案件堅持“著重調(diào)解、激勵和解〞的原那么。在調(diào)解或者和解過程中，為了讓投資者早日得到賠償，可能需要在損失賠償?shù)臄?shù)額上作出適當讓步。

5．虛假陳說證券民事賠償案件是一種新型的訴訟案件，并且波及人數(shù)眾多，訴訟、執(zhí)行中可能需要較多的溝通和交流。所以，案件可能在規(guī)定的時間內(nèi)不能審理或者執(zhí)行完畢。

6．其他無法預見的風險也可能出現(xiàn)，在此一并提示。

十二、本合同一式_________份，經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效。

甲方〔蓋章〕：_________乙方〔蓋章〕：_________

代表人〔簽字〕：_________代表人〔簽字〕：_________

地址：_________地址：_________

：_________：_________

傳真：_________傳真：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

證券合同篇4甲方(持卡人)：____________

身份證號：__________________

乙方：______________________

股東代碼：__________________

地址及郵編：________________

聯(lián)系：__________________

e-mail：___________________

依照?中華人民共和國證券法》、?中華人民共和國合同法》和其他有關法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)那么，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開通_________業(yè)務，委托乙方代理證券交易，并通過乙方提供的_________等多種接入方式進行證券委托交易等事項，達本錢協(xié)議，以明確雙方的權利和義務。

第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責任公司制定的?_________證券交易規(guī)定》和?_________儲蓄卡章程》、?儲蓄管理條例》等相關規(guī)定。

第二條甲方保證在申請開通_________時提供的資料真實、準確、完整和有效，并對其所提供資料形成的結果負責。提供的資料包括本人建行儲蓄卡、居民身份證及復印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復印件。

第三條甲方同意按照不高于國家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的規(guī)范繳納有關交易費用。

第四條甲方假設需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機構時，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并頒布的?指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。

第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國家有關法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承當因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟和法律后果。

第六條乙方鄭重提請甲方務必注意股東代碼、資金帳號、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟和法律后果由甲方承當。

第七條甲方通過乙方提供的各種接入平臺進行證券交易委托時，應遵守乙方相關的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準，甲方對其委托交易的結果承當全部責任。

第八條甲方在開通__________________后，乙方將為甲方從事以下委托事項

1.接受并執(zhí)行甲方通過__________________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;

2.代理甲方進行與每次有效委托買賣交易有關的成交后的有價證券的交割結算事宜;

3.代理領取甲方應有的分紅派息;

4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉托管事宜;

5.以適當方式為甲方提供交易查詢、對帳及其他與證券交易有關的市場效勞。

第九條甲方的證券交易結算資金存入甲方在_________銀行同名儲蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請和授權以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結算資金的自動劃轉。

第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉入甲方交易結算資金帳戶對應的儲蓄卡帳戶。

第十一條乙方承諾：保守甲方開戶資料和委托事項的秘密。但因司法機關和證券監(jiān)管機關等國家法律、法規(guī)規(guī)定有權調(diào)查機關要求提供甲方的開戶資料、委托交易紀錄等不在此限。

第十二條甲方假設已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請辦理指定交易。乙方和________銀行對甲方因在原指定處辦理有關手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承當任何責任

第十三條乙方默認甲方加入每次新股配售，且不承當因申報成功或認購成功而引起的任何責任。

第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是平安可靠的，對于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承當任何責任。

第十五條甲方假設遺失儲蓄卡及對應活期儲蓄存折，應按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);假設股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關機構辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承當，乙方和_________銀行不承當任何責任。

第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保留甲方的委托記錄和交易資料。

第十七條因地震、臺風、火災、水災、戰(zhàn)爭、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌?甲方損失，乙方和______銀行不承當任何賠償責任

第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承當，乙方和_________銀行不承當任何責任。

第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟損失，由甲方承當，乙方和_________銀行不承當任何責任。

第二十條因不可預測和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承當任何責任。

第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢效勞，僅作為投資參考，甲方應以自己的獨立判斷進行投資。甲方通過乙方進行的任何證券投資所產(chǎn)生的風險和利益，全部由甲方承當，乙方和_________銀行不承當任何責任。

第二十二條因甲方未履行交易交收責任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對甲方托管在乙方證券的留置權。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務或予以賠償?shù)?，乙方和_________銀行有權處置與甲方債務相當?shù)淖C券和資金。當甲方的全部證券和資金缺乏以抵償其債務時，乙方和_________銀行對甲方保存追索權。

第二十三條乙方對本協(xié)議條款有修改和解釋權。假設需補充或修改協(xié)議條款，那么須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方假設有異議應在公告后30天內(nèi)到原開戶點辦理相應手續(xù)，否那么視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一局部。

第二十四條?_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)頒布即為有效，無須另行通知。

第二十五條協(xié)議雙方如有爭議，應盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。

第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。

第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。

甲方(蓋章)：______________

法定代表人(簽字)：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

乙方(蓋章)：______________

法定代表人(簽字)：________

_________年_________月____日

簽訂地點：__________________

附件

1.證券市場存有風險，甲方既可能通過證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。

2.網(wǎng)上委托是甲方通過互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過程，它包括委托、撤單、成交回報查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風險，甲方應認真、全面地了解這些明示的或潛在的風險，并自行承當因此可能造成的損失，且無需乙方另行通知或公告;這些風險包括但不限于：

(1)甲方的交易指令通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，可能由于其他非證券交易使用人數(shù)過多而導致網(wǎng)絡繁忙、傳輸速度減慢，因此交易指令有可能會出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況;

(2)甲方完成網(wǎng)上委托必須具備成都證券發(fā)放的證書、證書密碼和交易密碼。但由于甲方的各種原因，如證書和密碼同時遺失等，可能導致甲方的合法身份被仿冒并因此造成損失;

(3)證券行情和證券信息通過互聯(lián)網(wǎng)傳輸，由于互聯(lián)網(wǎng)上駭客歹意攻擊的存在以及其他原因，導致互聯(lián)網(wǎng)效勞器可能出現(xiàn)某些故障，同時由于互聯(lián)網(wǎng)上其他不可預測的因素，行情信息和證券信息有可能出現(xiàn)錯誤、誤導或延遲;

(4)其他可能造成甲方損失的風險因素。

3.為了加強對風險的防備，我們提醒投資者采取下列措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換;采用快捷、平安的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡環(huán)境穩(wěn)定時進行網(wǎng)上證券委托;因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問題時，使用其他替代委托方式;比照其他相關信息并及時查證成交情況;在網(wǎng)上證券委托操作結束后，及時關閉交易程序;定期使用殺毒軟件對計算機進行掃描。

4.本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責條款，凡因該類明示的或其他形式的免責條款約定的免責事由給投資者造成損失的，成都證券有限責任公司和_________銀行不承當任何責任。

5.甲方應在充沛了解證券市場風險及_________和_________銀行免責條款含義后簽訂本協(xié)議。

證券合同篇5甲方：_______________乙方：_______________

甲乙雙方根據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)那么以及雙方簽署的?__________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關事項達成如下協(xié)議：

第一章網(wǎng)上委托風險揭示書

第一條甲方已詳細閱讀本章，認識到由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風險外，還充沛了解和認識到其具有下列風險：

1、由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙霈F(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況;

2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒;

3、由于互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客歹意攻擊的可能性，互聯(lián)網(wǎng)效勞器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預測的因素，行息及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲;

4、投資者的電腦設備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，無法下達委托或委托失敗;

5、投資者在申請開通網(wǎng)上交易過程中，應充沛了解網(wǎng)上交易的具體細節(jié)，包括幾個過程，如客戶的計算機配置問題，電信線路問題，以及效勞器的響應問題等，對網(wǎng)上交易的交易過程做到心中有底，以免造成交易損失;

6、如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗，可能因操作不當造成委托失敗或委托失誤;

7、由于網(wǎng)絡故障，導致投資者的交易指令不能正確送達或完成的風險。通過網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)進行證券交易時，投資者電腦界面已顯示委托成功，而券商效勞器未接到其委托指令，從而存在投資者的利益不能增大或損失不能停止的風險;或投資者電腦界面對其委托未顯示成功，于是投資者再次發(fā)出委托指令，而券商效勞器已收到投資者兩次委托指令，并按其指令進行了交易，使投資者由此而產(chǎn)生重復買賣的風險;

8、由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯誤，從而給投資者帶來錯誤信息的風險;

9、由于不可抗力因素，使投資者不能及時進行交易的風險;

10、投資者對開通網(wǎng)上交易后所波及的責、權、利應有充沛的認識，尤其對一些不可抗力因素造成的損失，應及時進行彌補，以免造成更大的損失。

上述風險可能會導致投資者(甲方)發(fā)生損失。當出現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時與開戶營業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，防止或盡量減少交易損失。

第二章網(wǎng)上委托

第二條本協(xié)議所表述的網(wǎng)上委托是指乙方通過互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種效勞方式。第三條甲方為在證券交易合法場所開戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機