創(chuàng)業(yè)板答題標(biāo)準(zhǔn)20題答案

經(jīng)典word整理文檔，僅參考，雙擊此處可刪除頁眉頁腳。本資料屬于網(wǎng)絡(luò)整理，如有侵權(quán)，請聯(lián)系刪除，謝謝！創(chuàng)業(yè)板答題標(biāo)準(zhǔn)20題答案一、單項選擇題（選項為4個)《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》()后，可以開通創(chuàng)業(yè)板巿場交易。A、當(dāng)日B、兩個交易日C、三個交易日D、五個交易日答案∶B2、中國結(jié)算深圳分公司及上海分公司集中批量發(fā)送存量客戶A股證券賬戶首次股票交易日期的信息﹐數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑為:()A、以證券賬戶為單位進行統(tǒng)計﹐即一個證券賬戶對應(yīng)一個首次股票交易日期。B、兩個巿場賬戶合并后對應(yīng)一個首次股票交易日期。C、包括證券賬戶無首次股票交易日期的信息。D、深圳發(fā)送的賬戶信息含小額休眠及不合規(guī)賬戶。答案:A3、關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票交易異常波動和澄清的規(guī)定是:()A、股票交易被中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則認定為異常波動的,上市公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交易異常波動公告。在特殊情況下,交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易異常波動的計算從公告之日起重新開始。公告日為非交易日的﹐從下一交易日重新開始計算。B、創(chuàng)業(yè)板股票連續(xù)三個交易日被中國證監(jiān)會或者交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則認定為異常波動的，上市公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交易異常波動公告。C、上市公司披露的澄清公告只需說明傳聞內(nèi)容及其來源。D、上市公司披露的股票交易異常波動公告應(yīng)包括上巿公司的最近財務(wù)報表。答案:A4、我公司落實創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作的方式是∶()A、公司網(wǎng)站上設(shè)立投資者教育創(chuàng)業(yè)板專欄，通過交易系統(tǒng)客戶端、行情分析系統(tǒng)向客戶推送創(chuàng)業(yè)板相關(guān)資料,進行創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險提示。B、營業(yè)部在營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)的“投資者教育園地”的顯著位置處張貼創(chuàng)業(yè)板相關(guān)制度、規(guī)定及規(guī)則等。投資者申請創(chuàng)業(yè)板巿場投資資格、簽署風(fēng)險揭示書時,證券營業(yè)部業(yè)務(wù)人員當(dāng)面向客戶再次講解投資風(fēng)險。C、營業(yè)部組織內(nèi)部員工加強創(chuàng)業(yè)板巿場業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，舉辦針對投資者的創(chuàng)業(yè)板特性。D、以上全部答案:D5、創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板在制度設(shè)計上存在的差異:()A、創(chuàng)業(yè)板在注重風(fēng)險防范的基礎(chǔ)上，在發(fā)行審核制度、公司監(jiān)管制度、交易制際需求。B、創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板在發(fā)行審核制度上不存在差異。C、創(chuàng)業(yè)板在主板市場的制度框架下運行，在發(fā)行審核、交易制度等方面與中小板一致。D、不存在差異答案:A6、為什么以交易經(jīng)驗作為適當(dāng)性管理要求的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)?()A、證券投資是一項實踐性非常強的活動，具有一定交易經(jīng)驗的投資者對巿場風(fēng)險的認知程度總體上會高于新入市的投資者。B、證券投資交易方便統(tǒng)計。C、老股民更容易接受創(chuàng)新產(chǎn)品。D、老股民比新股民風(fēng)險承受能力強。答案∶A7、關(guān)于投資者參與創(chuàng)業(yè)板巿場交易，不正確的說法為（)A、投資者應(yīng)當(dāng)對自身的風(fēng)險承受能力進行認真評估，審慎決定是否參與創(chuàng)業(yè)板股票交易。B、投資者在申請時應(yīng)當(dāng)積極配合證券公司落實適當(dāng)性管理的各項工作，包括真實、完整地提供需要的信息，認真簽署風(fēng)險揭示書，書面抄錄特別聲明等。司可拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。D、在任何情況下，,證券公司都不能拒絕為投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易。答案:D8、以下不是《創(chuàng)業(yè)板巿場投資特別風(fēng)險揭示》中特別提醒投資者關(guān)注的市場風(fēng)險是什么?()A、規(guī)則差異可能帶來的風(fēng)險﹔B、技術(shù)失敗風(fēng)險;退巿風(fēng)險C、公司人員變動風(fēng)險D、公司經(jīng)營風(fēng)險﹔股價大幅波動風(fēng)險答案:C8、退巿風(fēng)險警示的處理措施包括:()9、A、終止上市B、修改公司股票簡稱;股票價格的日漲跌幅限制為5%。C、臨時停牌D、信息披露答案:B10、開通創(chuàng)業(yè)板為什么需要進行風(fēng)險承受能力評估﹖()A、由于創(chuàng)業(yè)板巿場投資風(fēng)險相對較高﹐并不是所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板交易。B、證券公司可能通過投資者的客觀信息幫助其判斷風(fēng)險承受能力。C、可以在此基礎(chǔ)上開展有針對性的風(fēng)險提示、客戶培訓(xùn)和教育等工作，引導(dǎo)投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板巿場投資。D、以上全對答案:D11、創(chuàng)業(yè)板上市公司可以在()通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。A、上午開市之后或下午開市之后B、中午休巿期間或下午三點之后C、中午休巿期間或下午三點三十分之后D、上午十點之后或下午三點之前答案:C12、對于新開立證券賬戶的自然人投資者﹐以下說法正確的是∶A、不能申請開通創(chuàng)業(yè)板巿場交易。B、直接按照尚未具備兩年交易經(jīng)驗的情況申請辦理。C、需在《創(chuàng)業(yè)板巿場投資奉賢揭示書》中抄寫“本人確認已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)則和上述風(fēng)險揭示書的內(nèi)容,具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力﹐自愿承擔(dān)參與創(chuàng)D、營業(yè)部負責(zé)人無須在其風(fēng)險揭示書上簽字或簽章。答案:B13、上市公司出現(xiàn)財務(wù)狀況或者其他狀況異常,導(dǎo)致其股票存在終止上市風(fēng)險,或者投資者難以判斷公司前景﹐其投資權(quán)益可能受到損害的﹐深交所對該公司股票交易實行()處理。A、停牌B、信息披露C、風(fēng)險警示D、終止上市答案:C證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起()發(fā)行股票﹔超過此時間未發(fā)行的﹐核準(zhǔn)文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。A、六個月內(nèi)B、三個月內(nèi)C、一年內(nèi)D、一個月內(nèi)答案:A15、因未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告,其股票交易被實行退市風(fēng)險警示;實行退巿風(fēng)險警示后﹐在()內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告﹐其股票被暫停上市;股票被暫停上市后﹐在()內(nèi)仍未能披露相關(guān)年度報告或者中期報告﹔將被終止上市。A、半個月、一個月B、一個月、一個月C、兩個月、一個月D、兩個月、兩個月答案:C二、多項選擇題或不定項選擇題（選項為4個或5個)1、下面關(guān)于開通創(chuàng)業(yè)板巿場的說法正確的是∶()A、證券公司可以直接為機構(gòu)客戶開通創(chuàng)業(yè)板巿場交易。B、證券公司所屬營業(yè)部可以受理在本公司異地營業(yè)部開戶的客戶的開通申請和進行風(fēng)險揭示書的簽署。C、具有兩年以上(含兩年)股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，簽署《創(chuàng)業(yè)板巿場投資風(fēng)險揭示書》兩個交易日后，證券公司可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板巿場交易。D、對于已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的跨證券公司轉(zhuǎn)托管的投資者，到新的證券公司后需要重新提出申請辦理開通,在規(guī)定的時間后方可開通。答案:ABC2、以下導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板巿場上市公司股價發(fā)生大幅波動的原因是∶()A、公司經(jīng)營歷史較短，規(guī)模較小，抵抗市場風(fēng)險和行業(yè)風(fēng)險的能力相對較弱,股價可能會由于公司業(yè)績的變動而大幅波動。B、公司流通股本較少，盲目炒作會加大股價波動，也相對容易被操縱。C、公司業(yè)績可能不穩(wěn)定，傳統(tǒng)的估值判斷方法可能不盡適用，投資者的價值判斷可能存在較大差異。D、交易規(guī)則的改變對股價的影響。答案:ABC3、下面關(guān)于投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易正確的說法是:()A、申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的自然人客戶本人或持公證委托書的代理人需到營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書及特別申明。B、對年齡超過70周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶，證券公司可視需要安排工作人員上門與其簽署風(fēng)險揭示書,但應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險揭示書上載明原因及具體簽署地點。C、因繼承、離婚分割等情形被動成為創(chuàng)業(yè)板巿場的投資者，在發(fā)生涉及權(quán)益處理，包括配股﹐增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先配售、股東大會提案、表決、收購預(yù)后,可在上述事項的截止日當(dāng)天，提前為該申請人開通創(chuàng)業(yè)板巿場交易。答案:ABC4、屬于交易經(jīng)驗具體標(biāo)準(zhǔn)中的“股票"范疇產(chǎn)品是():A、所有A股B、所有B股C、所有基金、債券、權(quán)證等交易品種D、主板、中小企業(yè)板上巿公司股票，但不包括代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的非上市公司股票。答案:ABD5、關(guān)于存量客戶首次股票交易日期信息，說法正確的是:()A、深圳股東卡掛失換卡后﹐在登記公司的數(shù)據(jù)中，新股東卡繼承老股東卡的首次股票交易日期。B、上海股東卡掛失換卡,新股東卡不繼承老股東卡的首次股票交易日期。C、小額休眠及不合格帳戶注銷重開，首次股票交易日期兩巿場均不繼承。對于易時間要求。D、截止2009年7月15日的所有存量客戶首次股票交易日期信息全部下發(fā)。答案:ABC6、交易經(jīng)驗具體標(biāo)準(zhǔn)中的“交易"是指:()A、股票的買入或賣出;B、不包括可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán)證行權(quán)、ETF申贖，但包括其轉(zhuǎn)換后所得股票賣出。C、IPO與增發(fā)中的新股認購﹐但不包括新股申購。D、不包括非交易過戶，但包括其所得股票賣出。答案:ABCD7、對于交易經(jīng)驗不足兩年的投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板巿場交易時，以下處理方式正確的是:()A、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排專門人員講解風(fēng)險揭示書內(nèi)容，提醒客戶審慎考慮是否申請開通創(chuàng)業(yè)板交易。B、投資者仍堅持直接參與創(chuàng)業(yè)板交易的，營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格要求其在營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書和特別聲明。C、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)拒絕為投資者開通創(chuàng)業(yè)板功能。D、營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)對相關(guān)工作進行確認并在風(fēng)險揭示書上簽字或簽章。答案:ABD8、交易經(jīng)驗查詢數(shù)據(jù)路徑:()A、中國結(jié)算對存量客戶數(shù)據(jù)進行一次性集中批量發(fā)送，可供查詢。B、中國結(jié)算深圳分公司實時開戶系統(tǒng)、中國結(jié)算上海分公司PROP綜合業(yè)務(wù)終端-賬戶資料管理系統(tǒng)均提供新增客戶賬戶首次股票交易日期的查詢。C、客戶可以通過中國結(jié)算的網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考性查詢D、中國結(jié)算對存量客戶數(shù)據(jù)進行多次發(fā)送﹐可供查詢。答案:ABC9、我公司《客戶風(fēng)險承受能力分類管理辦法》中將投資者的風(fēng)險承受能力分為哪幾類﹖()A、保守型B、穩(wěn)健型C、激進型D、進取型答案:ABD的，深交所有權(quán)對其股票交易實行退巿風(fēng)險警示:()A、最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù));最近一個會計年度的財務(wù)會計報告顯示當(dāng)年經(jīng)審計凈資產(chǎn)為負。B、因財務(wù)會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載﹐公司主動改正或者被中國證監(jiān)會責(zé)合改正,對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損。C、因財務(wù)會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載﹐被中國證監(jiān)會責(zé)合改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個月;D、未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告。答案:ABCD10、下面關(guān)于避免投資者異常交易行為的說法正確的是:()A、證券公司有權(quán)對投資者在創(chuàng)業(yè)板巿場的交易活動進行監(jiān)督。B、證券公司對客戶異常交易和涉嫌違規(guī)行為及時進行提醒和告知，并報告交易所。C、當(dāng)交易所對從事異常交易行為的投資者實施口頭警告、書面警告與限制交易等措施時,證券公司應(yīng)及時告知投資者﹐并規(guī)范和約束投資者的交易行為。D、對交易所明確要求關(guān)注的重點監(jiān)控賬戶和重點監(jiān)控股票，證券公司可采取切實有效的措施進行防范。E、投資者如收到證券公司對其不當(dāng)交易行為的警示﹐應(yīng)當(dāng)及時糾正，積極配合證券公司的相關(guān)規(guī)范措施，防范違法違規(guī)風(fēng)險。答案:ABCDE12、創(chuàng)業(yè)板的適當(dāng)性管理具體有何要求?()A、參與創(chuàng)業(yè)板的投資者應(yīng)當(dāng)是具備一定風(fēng)險承受能力的投資者。B、進入創(chuàng)業(yè)板巿場前應(yīng)當(dāng)充分了解潛在的投資風(fēng)險。C、創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理制度針對個人投資者交易經(jīng)驗的不同，分別設(shè)置了不同的申請開通要求。D、創(chuàng)業(yè)板的適當(dāng)性管理并不是一個簡單的“門檻”概念，主要對投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易做出程序性安排,著重強調(diào)入巿前的風(fēng)險揭示工作﹐同時對證券公司持續(xù)做好客戶后續(xù)服務(wù)、風(fēng)險教育和交易行為規(guī)范等提出要求。答案:ABCD13、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列條件︰()A、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司。最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元,最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元,最低者為計算依據(jù)。C、最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元，且不存在未彌補虧損。D、發(fā)行后股本總額不少于三千萬元。答案:ABCD14、在下列哪些緊急情況下,公司可以向深交所申請相關(guān)股票及其衍生品種臨時停牌,并在上午開巿前或者巿場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告:()A、公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進行澄清的。B、公司股票及其衍生品種交易異常波動﹐需要進行說明的。C、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的。D、中國證監(jiān)會或者本所認為必要的其他情況。答案:ABCD15、創(chuàng)業(yè)板市場上市公司退巿制度設(shè)計較主板巿場更為嚴(yán)格，主要區(qū)別有:()要求必須進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。B、針對創(chuàng)業(yè)板巿場上巿公司的風(fēng)險特征，構(gòu)建了多元化的退巿標(biāo)準(zhǔn)體系，增加了三種退巿情形。C、為提高巿場運作效率，避免無意義的長時間停牌，創(chuàng)業(yè)板巿場將對三種退巿情形啟動快速退巿程序，縮短退巿時間。D、與主板市場相比，可能導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板巿場上巿公司退市的情形更多。答案:ABCD三、判斷題巿場投資風(fēng)險揭示書》2個交易日后，可以開通創(chuàng)業(yè)板巿場交易。答案∶錯2、創(chuàng)業(yè)板巿場主要服務(wù)于達到成熟階段的中小企業(yè)。答案∶錯3、不具備兩年以上股票交易經(jīng)驗的投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易時,必須抄寫的“本人尚未具備兩年以上交易經(jīng)驗﹐確認已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板巿場相關(guān)規(guī)則及上述風(fēng)險揭示書的內(nèi)容,具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力，自愿參與創(chuàng)業(yè)板投資﹐并愿答案:對4、具備兩年以上股票交易經(jīng)驗的投資者簽署的《創(chuàng)業(yè)板巿場投資風(fēng)險揭示書》必須由營業(yè)部負責(zé)人簽字確認。答案:錯署并核對相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認。答案:對6、適當(dāng)性管理要求僅指投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易這個環(huán)節(jié)。答案∶錯易經(jīng)驗的投資者提出了相同的要求。答案∶錯8、交易經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。答案∶對9、證券公司應(yīng)當(dāng)采取多種有效方式和途徑﹐針對客戶的不同需求和特點﹐向其講解創(chuàng)業(yè)板巿場的性質(zhì)、相關(guān)法規(guī)及規(guī)則,持續(xù)提示參與交易可能面臨的風(fēng)險。答案:對10、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶創(chuàng)業(yè)板巿場適當(dāng)性管理的全部記