安徽電大開(kāi)放教育課程(合同法)教學(xué)一體化設(shè)計(jì)（更新）

精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔安徽電大開(kāi)放教育課程(合同法)教學(xué)一體化設(shè)計(jì)（更新）目錄：1、安徽電大開(kāi)放教育課程(合同法)教學(xué)一體化設(shè)計(jì)（更新）2、法典的規(guī)范配置——以對(duì)我國(guó)(合同法)規(guī)范配置的反思為中心《人力資源管理》課程教學(xué)一體化設(shè)計(jì)

2006年4－7月專業(yè)名稱工商管理授課教師仇毓文

課程名稱人力資源管理計(jì)劃學(xué)時(shí)72學(xué)分4

課程性質(zhì)基本內(nèi)容教學(xué)要求人力資源管理課程是“中央廣播電視大學(xué)人才培養(yǎng)模式改革和開(kāi)放教育試點(diǎn)”工商管理專業(yè)本科階段的必修課。本課程課內(nèi)學(xué)時(shí)數(shù)為72學(xué)時(shí)，4學(xué)分。一學(xué)期開(kāi)設(shè)。本學(xué)科為工商管理專業(yè)學(xué)科體系中的一門既有理論性又有實(shí)踐性學(xué)科，人力資源管理現(xiàn)以成為大專院校各種管理專業(yè)和MBA的主干課程，本課程的開(kāi)設(shè)，旨在通過(guò)對(duì)人力資源管理理論及其實(shí)際應(yīng)用的研究和學(xué)習(xí)，使學(xué)生系統(tǒng)掌握人力資源管理的基本理論、基本概念、基本原則，對(duì)此學(xué)科的學(xué)習(xí)和研究，人力資源管理對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的意義，對(duì)于提高管理水平，特別是對(duì)于提高各級(jí)管理人員對(duì)所屬員工的心理和行為的預(yù)測(cè)、引導(dǎo)和控制的能力，及時(shí)地協(xié)調(diào)個(gè)人、群體、組織之間地相互關(guān)系充分發(fā)揮和調(diào)動(dòng)人們的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，有效地實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)，取得最佳地經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，具有重要地意義。人力資源管理理論對(duì)提高人口的經(jīng)濟(jì)效用性，降低人口的消耗性，化人口負(fù)擔(dān)為人力優(yōu)勢(shì)，組織人力資源開(kāi)發(fā)與管理，解決管理中的實(shí)際問(wèn)題的能力。任何一個(gè)組織，當(dāng)其物質(zhì)與財(cái)力保持一定水平不在變化的情況下，向管理要效益，實(shí)際上就是向人力資源管理要效益。因?yàn)楣芾淼膶?shí)質(zhì)就是管人，就是如何發(fā)揮人的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性的問(wèn)題，就是在有限的物質(zhì)資源與財(cái)力資源的基礎(chǔ)上創(chuàng)造盡可能多的效益的過(guò)程。該課程以講授人力資源管理的基本原理和基本理論為核心內(nèi)容，講求理論性和應(yīng)用性的結(jié)合，既注重理論知識(shí)的系統(tǒng)性、全面性，又注重人力資源管理與具體的管理活動(dòng)及其實(shí)際應(yīng)用聯(lián)系。本課程的主要教學(xué)內(nèi)容包括：第一章、人力資源管理概述，闡述什么是人力資源管理，人力資源與人力資本有什么不同，人力資源有什么特點(diǎn)，人力資源管理有什么功能，人力資源管理的目標(biāo)與任務(wù)是什么，人力資源管理的過(guò)去、現(xiàn)在和未來(lái)的發(fā)展如何；第二章、人力資源管理基礎(chǔ)。理論基礎(chǔ)，主要包括人性理論、人本理論、及激勵(lì)理論。實(shí)踐基礎(chǔ)，主要包括對(duì)人力資源管理的政治環(huán)境、法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境的分析，以及人力資源成本核算與規(guī)劃技術(shù)。；第三章、工作分析與評(píng)價(jià)，主要闡述工作分析，工作分析有那些方法，工作評(píng)價(jià)有哪些方法，如何進(jìn)行定員管理；第四章、員工招聘與甄選，闡述什么是員工招聘，什么是員工甄選，員工招聘與甄選的操作程序如何進(jìn)行，員工招聘與甄選有哪些方法與技術(shù)；第五章、員工培訓(xùn)，主要闡述什么是培訓(xùn)，目前企業(yè)組織存在哪些培訓(xùn)形式，每種培訓(xùn)形式包括哪些內(nèi)容，培訓(xùn)按什么程序操作，培訓(xùn)包括哪些基本方法，如何應(yīng)用學(xué)習(xí)型理論推動(dòng)學(xué)習(xí)型組織的發(fā)展；第六章、員工考評(píng)，主要闡述員工考評(píng)的概念、類型、功能、作用和方法。第七章、薪酬管理，主要闡述薪酬管理的作用、形式及設(shè)計(jì)，對(duì)目前國(guó)內(nèi)外各種薪酬管理進(jìn)行比較和分析。第八章、員工保障管理，主要闡述我國(guó)目前社會(huì)保障的基本體系，介紹了養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)及工傷保險(xiǎn)等基本內(nèi)容和我國(guó)勞動(dòng)保障的發(fā)展。第九章、職業(yè)管理，主要闡述職業(yè)生涯管理、人力資源調(diào)配、勞動(dòng)關(guān)系與合同關(guān)系三方面的內(nèi)容。第十章、人力資源管理信息系統(tǒng)，主要闡述人力資源管理信息系統(tǒng)現(xiàn)代化，信息化的內(nèi)容，介紹了人力資源管理信息系統(tǒng)設(shè)計(jì)的思想、方法、原則及其應(yīng)用等內(nèi)容。學(xué)習(xí)中，了解、理掌握的知識(shí)點(diǎn)參見(jiàn)《人力資源管理》課程教學(xué)實(shí)施方。

學(xué)習(xí)資源：文字教材CAI課件音頻視頻網(wǎng)上資源1．文字教材：本課程使用的文字基本教材為《人力資源》(蕭鳴政主編·2001年中央廣播電視大學(xué)出版社)它是教學(xué)及考試的主要依據(jù)。主教材分為文字材料和學(xué)習(xí)指導(dǎo)兩部分，主教材全面系統(tǒng)闡述了本學(xué)科的基本概念、基本原理和基本知識(shí)；學(xué)習(xí)指導(dǎo)給學(xué)生布置了作業(yè)練習(xí)，本課程教材是主教材與學(xué)習(xí)輔助教材合一型，在每章結(jié)尾處設(shè)思考與練習(xí)題及案例分析范例，為學(xué)習(xí)者提供學(xué)習(xí)支持服務(wù)。2．IP課件：IP課件9學(xué)時(shí)，為重點(diǎn)講授和專題講授結(jié)合型，由中國(guó)人民大學(xué)蕭鳴政主講人力資源的基本概念和基本原理，中央電大音像出版社錄制，2001年1月出版發(fā)行。第一講內(nèi)容為人力資源管理概述；第二講內(nèi)容為人力資源管理基礎(chǔ)；第三講內(nèi)容講述工作分析與評(píng)價(jià)；第四講內(nèi)容為員工招聘與甄選；第五講講述員工培訓(xùn)；第六講講述員工考評(píng)；第七講講述薪酬管理；第八講講述員工保障管理；第九講講述職業(yè)管理。第十章講述人力資源管理信息系統(tǒng)；每學(xué)期有一講期末復(fù)習(xí)，幫助大家搞好考試與復(fù)習(xí)，涉及考試題型，解題方法。IP課件包括主講教師對(duì)全書的系統(tǒng)講授，還有重要的文字提示與電子教學(xué)幻燈片；通過(guò)網(wǎng)上交流，真正實(shí)現(xiàn)教師和學(xué)生之間互動(dòng)式的教與學(xué)。2.．直播課堂：錄像教材由中國(guó)人們大學(xué)蕭鳴政教授和國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心林澤炎副研究員主講，并對(duì)教學(xué)片中提高的相關(guān)案例予以分析采用實(shí)景拍攝、專家點(diǎn)評(píng)、學(xué)生討論等形式。3.電大在線:中央電大和省電大電大在線均有關(guān)于組織行為學(xué)的教學(xué)輔導(dǎo)，章節(jié)和案例分析輔導(dǎo)。4.網(wǎng)上答疑:網(wǎng)上輔導(dǎo)主要采用E-MAIL、VBI、BBS等形式，省電大和中央電大電大在線人力資源管理區(qū)，討論有實(shí)時(shí)和非實(shí)時(shí)討論。進(jìn)入方法：登錄8課程討論區(qū)－專業(yè)論壇－人力資源管理。5．其他教學(xué)媒體：通過(guò)面授輔導(dǎo)、網(wǎng)絡(luò)教學(xué)、BBS、VBI、電子信箱、電話和電視直播教學(xué)等多種形式提供學(xué)習(xí)支持服務(wù)。

主要教學(xué)環(huán)節(jié)：面授輔導(dǎo)課外學(xué)習(xí)指導(dǎo)作業(yè)輔導(dǎo)期中測(cè)驗(yàn)學(xué)習(xí)小組考核實(shí)踐環(huán)節(jié)師資培訓(xùn)等1．面授輔導(dǎo)：由試點(diǎn)分校組織，對(duì)本課程的重點(diǎn)與難點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行輔導(dǎo)與答疑，教師在輔導(dǎo)時(shí)可結(jié)合合同法和案例授課。原則不超過(guò)20課時(shí)。2．課外學(xué)習(xí)指導(dǎo)：由中央電大開(kāi)展網(wǎng)上教學(xué)（包括課程說(shuō)明、教學(xué)大綱、教學(xué)進(jìn)度、學(xué)習(xí)指南、考核說(shuō)明、教學(xué)輔導(dǎo)資料、教學(xué)內(nèi)容、討論版、綜合測(cè)試、課程學(xué)習(xí)線索等）、直播課堂輔導(dǎo)（中央電大每學(xué)期安排三次電視直播課堂，具體時(shí)間另行通知）；省校配合試點(diǎn)分校進(jìn)行面授輔導(dǎo)，為學(xué)生提供學(xué)習(xí)方法和媒體手段的使用；必要時(shí)，針對(duì)學(xué)員具體情況，教師要送教上門。3．平時(shí)作業(yè)：平時(shí)作業(yè)十分重要，它能使學(xué)生和教師對(duì)課程的學(xué)習(xí)情況有個(gè)大致的了解，找出學(xué)習(xí)的薄弱點(diǎn)，予以重視，達(dá)到自查、自測(cè)、督學(xué)的目的。平時(shí)作業(yè)成績(jī)，為形成性考核一部分，它占課程總成績(jī)的20％。其中包括中央電大平時(shí)記分作業(yè)4次，分校教學(xué)班布置的記分作業(yè)2次。本門課程平時(shí)作業(yè)可采取案例分析、專題討論、社會(huì)調(diào)查、等形式進(jìn)行。注意：（1）無(wú)論采取何種形式，答案不能從文字教材直接獲得；（2）教師要認(rèn)真批閱，有個(gè)別化評(píng)語(yǔ)；（3）對(duì)于作業(yè)中普遍存在的問(wèn)題，教師應(yīng)進(jìn)行集中輔導(dǎo)訂正。5．期中測(cè)驗(yàn)：通過(guò)期中測(cè)驗(yàn)，檢驗(yàn)階段性教學(xué)成果，由各教學(xué)班命題。6．學(xué)習(xí)小組：學(xué)習(xí)小組活動(dòng)的積極性要充分調(diào)動(dòng)起來(lái)，進(jìn)行案例討論和學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)交流活動(dòng)，小組學(xué)習(xí)活動(dòng)要有記錄。必要時(shí)，教師要深入其中，引導(dǎo)活動(dòng)。7．VBI、BBS討論組:VBI與函授和網(wǎng)絡(luò)教學(xué)同步進(jìn)行；BBS討論組由中央電大組織，主要針對(duì)基本問(wèn)題的討論。8．考核：本課程為形成性考核和期末考核相結(jié)合，期末考核以教學(xué)大綱和文字教材為依據(jù)。形成性考核包括平時(shí)作業(yè)、上網(wǎng)學(xué)習(xí)（占分值比例建議為：15％、5％）；期末考試復(fù)習(xí)以中央電大下發(fā)的期末復(fù)習(xí)冊(cè)為準(zhǔn)。9．巡教：中央電大組織人員，檢查教學(xué)、形成性考核情況，省電大將予以配合檢查。10．實(shí)踐環(huán)節(jié)：課程實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)（案例教學(xué)）由任課教師在面授時(shí)組織或與企業(yè)聯(lián)系，安排一次關(guān)于企業(yè)管理的報(bào)告，或進(jìn)行實(shí)踐調(diào)研活動(dòng)?；顒?dòng)前精心準(zhǔn)備，活動(dòng)后，針對(duì)熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行小組、班級(jí)交流。11．師資培訓(xùn)：省校與分校對(duì)于中央電大的組織行為學(xué)課程培訓(xùn)積極支持教師參加。

周次輔導(dǎo)內(nèi)容自主學(xué)習(xí)安排建議備注第一、二周（單周或者雙周輔導(dǎo)）導(dǎo)學(xué)；第一章人力資源管理概述；第二章人力資源管理基礎(chǔ)。（內(nèi)容涉及教材第一、二、章）組織學(xué)員上網(wǎng)參看中央電大IP課件第一、二講（要有選擇性）。登錄8查詢網(wǎng)上輔導(dǎo)、教學(xué)大綱、實(shí)施方案、教學(xué)一體化設(shè)計(jì)等內(nèi)容，了解課程概況及面授輔導(dǎo)、教學(xué)媒體情況。暫無(wú)上網(wǎng)條件學(xué)員可以撥打電話0971－6303382詢問(wèn)仇老師。導(dǎo)學(xué)時(shí)間為一學(xué)時(shí)，介紹本課程教學(xué)資源及使用方法；基礎(chǔ)較弱學(xué)習(xí)者告知先學(xué)管理學(xué)基本原理課程；具體教學(xué)針對(duì)重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題講解，理論結(jié)合案例進(jìn)行分析。第三、四周小組討論（建議采取案例或者專題討論形式）：第三章工作分析與評(píng)價(jià)第四章員工招聘

登錄8查詢網(wǎng)上輔導(dǎo)（章節(jié)輔導(dǎo)）參看IP課件第三講參加面授輔導(dǎo)或自學(xué)后做教材后綜合練習(xí)暫無(wú)上網(wǎng)條件學(xué)員可以撥打電話0971－6303382詢問(wèn)仇老師。面授輔導(dǎo)、自主化學(xué)習(xí)遇到困難可以直接向教師提問(wèn)或者通過(guò)學(xué)習(xí)小組進(jìn)行討論?？刹捎秒娫?、電子郵箱答疑方式，學(xué)生可以閱讀管理心理學(xué)人員招聘章節(jié)（管理心理學(xué)朱永新主編華蘇州大學(xué)出版社出版）擴(kuò)大知識(shí)面。第五、六周第四章員工招聘。登錄8查詢網(wǎng)上輔導(dǎo)（章節(jié)輔導(dǎo)）綜合練習(xí)理論問(wèn)題要注意理解、識(shí)記。教師輔導(dǎo)時(shí)要針對(duì)教學(xué)重點(diǎn)難點(diǎn)輔導(dǎo)，主要研究企業(yè)人力資源合理分配，調(diào)動(dòng)員工的積極性、能動(dòng)性和創(chuàng)造性?？蓞⒖紪|方管理（復(fù)旦大學(xué)管理學(xué)院教授蘇東水主編）第七、八周第五章員工培訓(xùn)。（內(nèi)容涉及教材第四章的前半部分內(nèi)容）組織學(xué)員上網(wǎng)看中央電大IP課件第五講（內(nèi)附案例分析）登錄8查詢網(wǎng)上輔導(dǎo)（章節(jié)輔導(dǎo)）參看直播課堂(上網(wǎng)或者播放VCD光盤)準(zhǔn)備期中測(cè)驗(yàn)。及時(shí)對(duì)其中難點(diǎn)問(wèn)題講解，以防時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，容易忘記。測(cè)驗(yàn)完后，要求學(xué)員預(yù)習(xí)，溫習(xí)內(nèi)容。第九、十周群體行為。群體的溝通、工作團(tuán)隊(duì)、弱勢(shì)群體的保護(hù)與管理（內(nèi)容涉及第四章的后半部分內(nèi)容）進(jìn)行實(shí)際考察（實(shí)踐環(huán)節(jié)）學(xué)習(xí)小組針對(duì)考察結(jié)果認(rèn)真學(xué)習(xí)、討論，并且各組組長(zhǎng)將討論結(jié)果匯總?？疾烨白龊糜嘘P(guān)聯(lián)系與準(zhǔn)備工作。強(qiáng)調(diào)預(yù)習(xí)相關(guān)內(nèi)容。學(xué)習(xí)有關(guān)人際關(guān)系理論方面的書籍中的內(nèi)容。第十一、十二周第六章員工考核。理解與了解考評(píng)理論。重點(diǎn)涉及分考評(píng)理論研究、員工考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)計(jì)、員工考評(píng)的方法、員工考評(píng)的方法與組織實(shí)施。登錄8查詢網(wǎng)上輔導(dǎo)，參看IP課件第六講參看直播課堂(上網(wǎng)或者播放VCD光盤)暫無(wú)上網(wǎng)條件學(xué)員可以撥打電話0971－6303382詢問(wèn)仇老師。

各種考評(píng)理論、方法、組織實(shí)施、常模參照考評(píng)；學(xué)員需要做綜合練習(xí)。參考《管理學(xué)基礎(chǔ)》企業(yè)人員考評(píng)的章節(jié)。第十三、十四周第七章薪酬管理。了解薪酬管理的概述、薪酬制度的類型、薪酬制度的設(shè)計(jì)。第八章員工保障管理登錄8查詢網(wǎng)上輔導(dǎo)（章節(jié)輔導(dǎo)）參看IP課件第七講，第八章。參看直播課堂(上網(wǎng)或者播放VCD光盤)暫無(wú)上網(wǎng)條件學(xué)員可以撥打電話0971－6303382詢問(wèn)仇老師。綜合練習(xí)小組討論在分組學(xué)習(xí)中的體會(huì)、學(xué)習(xí)難點(diǎn)。本章的難點(diǎn)在組織文化和組織變革。學(xué)員需要參考《管理心理學(xué)》、《企業(yè)文化》、《人力資源管理》等書籍，本專業(yè)開(kāi)設(shè)過(guò)《企業(yè)文化》和《人力資源管理》但需要學(xué)員學(xué)習(xí)《管理心理學(xué)》中的激勵(lì)理論開(kāi)闊眼界，拓展知識(shí)面。第十五、十六周第九章職業(yè)管理。理解職業(yè)選擇理論、人力資源配置、勞動(dòng)關(guān)系與合同管理。第十章人力資源信息管理系統(tǒng)，人力資源管理信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)要求、人力資源系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的技術(shù)要求、人力資源信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的組織管理。登錄8查詢網(wǎng)上輔導(dǎo)（回顧、復(fù)習(xí)各章節(jié)內(nèi)容）參加中央電大期末網(wǎng)上答疑活動(dòng)。參加中央電大舉辦的期末練兵活動(dòng)信箱提問(wèn)請(qǐng)求答疑/qiuyuwen電話提問(wèn)請(qǐng)求答疑撥打電話0971－6303382詢問(wèn)仇老師。參考《社會(huì)保障學(xué)》中的有關(guān)章節(jié)內(nèi)容。第十七、十八周

期末復(fù)習(xí)以考核說(shuō)明參考教學(xué)大綱全面、系統(tǒng)復(fù)習(xí)并組織學(xué)員參加期末練兵活動(dòng)。登錄8查詢網(wǎng)上輔導(dǎo)（回顧、復(fù)習(xí)各章節(jié)內(nèi)容）參加中央電大期末網(wǎng)上答疑活動(dòng)。參加中央電大舉辦的期末練兵活動(dòng)信箱提問(wèn)請(qǐng)求答疑\qiuyuwen電話提問(wèn)請(qǐng)求答疑撥打電話0971－6303382詢問(wèn)仇老師。給予學(xué)生形成性考核成績(jī)，督促學(xué)員完成平時(shí)作業(yè)。注：中央電大電大在線網(wǎng)址：青海電大在線網(wǎng)址：8省電大責(zé)任教師：李秋梅精品文檔精心整理精品文檔可編輯的精品文檔法典的規(guī)范配置——以對(duì)我國(guó)《合同法》規(guī)范配置的反思為中心[摘要]中國(guó)正在進(jìn)行民法典的起草工作,妥當(dāng)?shù)嘏渲貌煌愋偷拿袷路梢?guī)范,是我國(guó)能夠制定一部?jī)?yōu)秀民法典的一項(xiàng)基本條件。通過(guò)對(duì)《合同法》中任意性規(guī)范、倡導(dǎo)性規(guī)范、授權(quán)第三人的法律規(guī)范、強(qiáng)行性規(guī)范以及混合性規(guī)范等配置的反思,為我國(guó)民法典的起草提供些許建議。

[關(guān)鍵詞]民法典;合同法;規(guī)范配置

引論

也許是歷史的巧合,目前正在進(jìn)行的新中國(guó)歷史上第四次民法典的起草,恰值二十世紀(jì)的落幕和二十一世紀(jì)的開(kāi)啟。世紀(jì)交替的隱喻難免使人們對(duì)這部民法典的起草抱有較高的期望,希望中國(guó)人能夠制定出一部與《法國(guó)民法典》和《德國(guó)民法典》比肩的具有世界性影響的法典。欲實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),妥當(dāng)?shù)剡M(jìn)行不同類型民事法律規(guī)范的配置是一項(xiàng)必要條件。《中華人民共和國(guó)合同法》(以下簡(jiǎn)稱《合同法》)的制定和頒行是民法典起草的重要組成部分,這部法律也被認(rèn)為是我國(guó)現(xiàn)行民事立法中的一部佳作,得到了廣泛的贊譽(yù)。①本文力圖以對(duì)我國(guó)《合同法》規(guī)范配置的反思為中心,就民法典的規(guī)范配置問(wèn)題提出些許建議,就教于諸位同仁,并為我國(guó)民法典的起草盡綿薄之力。

一、任意性規(guī)范的配置

對(duì)合同關(guān)系當(dāng)事人與對(duì)方當(dāng)事人之間利益關(guān)系的調(diào)整主要借助任意性規(guī)范。所謂任意性規(guī)范,即適用與否由當(dāng)事人自行選擇的規(guī)范。[1](P38)②任意性規(guī)范包括補(bǔ)充性的任意性規(guī)范和解釋性的任意性規(guī)范。其區(qū)分依據(jù)正如韓忠謨先生所言:"關(guān)于任意法亦可細(xì)分為補(bǔ)充法、解釋法兩類:所謂補(bǔ)充法乃于當(dāng)事人就某一法律關(guān)系意思有欠缺時(shí)由法律設(shè)立準(zhǔn)則以補(bǔ)充當(dāng)事人意思之所不備,反之,當(dāng)事人就某一法律關(guān)系另有意思時(shí)則依其意思賦以法律效果,從而排斥補(bǔ)充規(guī)定之適用,民法上之任意規(guī)定以屬此類者居多數(shù)。至于解釋規(guī)定乃于當(dāng)事人意思不完全或不明確時(shí)用以釋明其意思,以便發(fā)生法律上之效果"。[2](P47)為貫徹合同自由原則,任意性規(guī)范在我國(guó)《合同法》中居于主體地位,大量法律規(guī)定所對(duì)應(yīng)的法律規(guī)范屬于任意性規(guī)范。③《合同法》就任意性規(guī)范的配置,存在如下缺陷:

第一,未能在法條中使用統(tǒng)一的立法技術(shù)標(biāo)示任意性規(guī)范。就補(bǔ)充性的任意性規(guī)范而言,在法條中明言"當(dāng)事人另有約定或另有交易習(xí)慣的除外",即屬于標(biāo)示該類規(guī)范的立法技術(shù)。《合同法》中,一部分補(bǔ)充性的任意性規(guī)范采用了這樣的立法技術(shù),但尚有不少補(bǔ)充性的任意性規(guī)范未采用這一立法技術(shù),導(dǎo)致理論和實(shí)務(wù)上的紛爭(zhēng)。如第16條第1款規(guī)定"要約到達(dá)受要約人時(shí)生效。"該款是關(guān)于要約生效時(shí)間的規(guī)定,考慮到要約何時(shí)生效,僅關(guān)涉合同當(dāng)事人與對(duì)方當(dāng)事人之間的利益關(guān)系,當(dāng)事人完全可以通過(guò)特別約定或交易習(xí)慣排除該款規(guī)定的適用。因此,該款規(guī)定即對(duì)應(yīng)著補(bǔ)充性的任意性規(guī)范。再如第25條規(guī)定"承諾生效時(shí)合同成立"。該條是關(guān)于合同成立時(shí)間的一般規(guī)定,同樣僅關(guān)涉合同當(dāng)事人與對(duì)方當(dāng)事人之間的利益關(guān)系,也屬于補(bǔ)充性的任意性規(guī)范,應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人通過(guò)特別約定或交易習(xí)慣予以排除。

第二,未能通過(guò)妥當(dāng)?shù)牧⒎夹g(shù)區(qū)分補(bǔ)充性的任意性規(guī)范和解釋性的任意性規(guī)范的適用。如前所言,盡管同屬任意性規(guī)范,補(bǔ)充性的任意性規(guī)范與解釋性的任意性規(guī)范卻分別發(fā)揮著不同的功能。二者在進(jìn)行法律適用時(shí),也分別遵循著不同的規(guī)則。就補(bǔ)充性的任意性規(guī)范而言,裁判者并不能直接依職權(quán)援引其作為對(duì)糾紛進(jìn)行處理的裁判規(guī)范。補(bǔ)充性任意性規(guī)范要在糾紛的處理中發(fā)揮裁判規(guī)范的功能,應(yīng)經(jīng)過(guò)如下步驟:首先,裁判者需審查糾紛的合同當(dāng)事人是否就糾紛的事項(xiàng)作出了特別約定。若有,則該特別約定就是裁判者對(duì)糾紛進(jìn)行處理的裁判依據(jù)。其次,若經(jīng)審查,未能發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人就糾紛事項(xiàng)作出特別約定的,裁判者應(yīng)審查合同當(dāng)事人是否在糾紛發(fā)生后就糾紛的事項(xiàng)達(dá)成了補(bǔ)充協(xié)議。若有,則該補(bǔ)充協(xié)議就是裁判依據(jù)。再次,若經(jīng)審查,未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人間存在補(bǔ)充協(xié)議的,裁判者應(yīng)對(duì)當(dāng)事人之間的合同進(jìn)行體系解釋,能夠得出清晰、確定的解釋結(jié)論的,該解釋結(jié)論就是裁判依據(jù)。復(fù)次,裁判者經(jīng)由體系解釋,未能得出清晰、確定的解釋結(jié)論的,應(yīng)審查糾紛的當(dāng)事人就糾紛事項(xiàng)是否存在特殊的交易習(xí)慣,若有,則該交易習(xí)慣就是裁判依據(jù)。最后,經(jīng)由以上四個(gè)步驟,都未能找到對(duì)糾紛進(jìn)行處理的裁判依據(jù)的,裁判者方可援引補(bǔ)充性的任意性規(guī)范作為裁判規(guī)范。解釋性的任意性規(guī)范就不同了,裁判者在合同當(dāng)事人對(duì)相關(guān)事項(xiàng)約定不完全或不明確時(shí),可以直接依職權(quán)援引解釋性的任意性規(guī)范作為對(duì)糾紛進(jìn)行處理的裁判規(guī)范。但《合同法》的有關(guān)規(guī)定,未能通過(guò)妥當(dāng)?shù)牧⒎夹g(shù)體現(xiàn)這兩種類型任意性規(guī)范在法律適用上的區(qū)別。如第62條規(guī)定"當(dāng)事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確,依照本法第61條的規(guī)定仍不能確定的,適用下列規(guī)定:……"。從文義上看,這是關(guān)于解釋性任意性規(guī)范法律適用的規(guī)定,但依據(jù)前面的分析,這應(yīng)屬于補(bǔ)充性任意性規(guī)范的法律適用規(guī)則。

二、倡導(dǎo)性規(guī)范的配置

對(duì)合同關(guān)系當(dāng)事人與對(duì)方當(dāng)事人之間的利益關(guān)系進(jìn)行調(diào)整,除任意性規(guī)范外,尚有倡導(dǎo)性規(guī)范。所謂倡導(dǎo)性規(guī)范,即提倡和誘導(dǎo)合同當(dāng)事人采用特定行為模式的法律規(guī)范。我國(guó)《合同法》確立了不少倡導(dǎo)性規(guī)范,如第10條第2款規(guī)定"法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的,應(yīng)當(dāng)采用書面形式。當(dāng)事人約定采用書面形式的,應(yīng)當(dāng)采用書面形式。"作為該款規(guī)定的具體化,《合同法》第197條第1款、第215條、第238條第2款、第270條、第330條第3款、第342條第2款等分別要求金融機(jī)構(gòu)作為貸款人一方訂立的借款合同、租賃期限在6個(gè)月以上的租賃合同、融資租賃合同、建設(shè)工程合同、技術(shù)開(kāi)發(fā)合同以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同等應(yīng)當(dāng)采用書面形式。之所以設(shè)置上述規(guī)定,主要是考慮到此類合同通常具有交易所涉金額相對(duì)較高、交易規(guī)則相對(duì)比較復(fù)雜、交易的存續(xù)期限相對(duì)較長(zhǎng)等特點(diǎn),所以存在保存證據(jù)的必要性和督促當(dāng)事人謹(jǐn)慎交易的必要性。當(dāng)事人未依照倡導(dǎo)性規(guī)范的規(guī)定采用書面形式,屬于自甘冒險(xiǎn)的行為,由當(dāng)事人自己承受由此帶來(lái)的不利后果,法律并不因此就認(rèn)定合同無(wú)效或不成立?？梢?jiàn),倡導(dǎo)性規(guī)范與任意性規(guī)范一樣,同屬調(diào)整合同當(dāng)事人與對(duì)方當(dāng)事人之間利益關(guān)系的法律規(guī)范。但倡導(dǎo)性規(guī)范與任意性規(guī)范最大區(qū)別在于,后者既是行為規(guī)范,又是裁判規(guī)范,倡導(dǎo)性規(guī)范則僅發(fā)揮行為規(guī)范的功能?！逗贤ā肪统珜?dǎo)性規(guī)范的配置,存在如下缺陷:

第一,未能通過(guò)妥當(dāng)?shù)牧⒎夹g(shù)區(qū)分強(qiáng)制性規(guī)范和倡導(dǎo)性規(guī)范。強(qiáng)制性規(guī)范,后文還會(huì)專門論及,是要求合同當(dāng)事人必須采用特定行為模式的法律規(guī)范,與倡導(dǎo)性規(guī)范僅僅提倡和誘導(dǎo)當(dāng)事人采用特定行為模式顯有不同。但《合同法》表述強(qiáng)制性規(guī)范和倡導(dǎo)性規(guī)范的條文,并不存在明顯區(qū)別。如第44條第2款規(guī)定"法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的,依照其規(guī)定。"該款是關(guān)于合同法定特別生效條件的規(guī)定,事關(guān)合同當(dāng)事人的利益與國(guó)家利益和社會(huì)公共利益之間的關(guān)系問(wèn)題,對(duì)應(yīng)著強(qiáng)制性規(guī)范。第132條第1款規(guī)定"出賣的標(biāo)的物,應(yīng)當(dāng)屬于出賣人所有或者出賣人有權(quán)處分。"該款是關(guān)于買賣合同出賣人資格的規(guī)定,僅關(guān)涉合同當(dāng)事人與對(duì)方當(dāng)事人之間的利益關(guān)系,是提倡和誘導(dǎo)訂立買賣合同的出賣人最好具備一定的資格要求,否則會(huì)承受諸如違約責(zé)任承擔(dān)等不利的法律后果,對(duì)應(yīng)著倡導(dǎo)性規(guī)范。兩款規(guī)定中都使用了"應(yīng)當(dāng)"一詞,但在第44條第2款中,"應(yīng)當(dāng)"是指"必須",在第132條第1款中,"應(yīng)當(dāng)"是指"最好"。由于《合同法》未能通過(guò)妥當(dāng)?shù)牧⒎夹g(shù)區(qū)分強(qiáng)制性規(guī)范和倡導(dǎo)性規(guī)范,導(dǎo)致審判實(shí)踐中不少裁判者誤將倡導(dǎo)性規(guī)范認(rèn)作強(qiáng)制性規(guī)范,將出賣他人之物的買賣合同認(rèn)定為絕對(duì)無(wú)效的買賣合同,或在當(dāng)事人未依據(jù)《合同法》的規(guī)定就特定類型的合同采用書面形式時(shí),將當(dāng)事人之間的合同行為認(rèn)定為絕對(duì)無(wú)效的合同行為或不成立的合同行為。

二、倡導(dǎo)性規(guī)范的設(shè)置不統(tǒng)一且數(shù)量太多?！逗贤ā飞显O(shè)置的倡導(dǎo)性規(guī)范主要包括三種類型:一是與合同形式有關(guān)的倡導(dǎo)性規(guī)范。如前已提及的第10條第2款、第197條第1款、第215條、第238條第2款、第270條、第330條第3款、第342條第2款等條款所對(duì)應(yīng)的法律規(guī)范;二是與合同內(nèi)容有關(guān)的倡導(dǎo)性規(guī)范,如第12條、第131條、第177條、第197條第2款、第213條、第238條第1款、第252條、第274條、第275條、第325條第1款、第386條等條款所對(duì)應(yīng)的法律規(guī)范;三是其他類型的倡導(dǎo)性規(guī)范,典型的如第132條第1款所對(duì)應(yīng)的法律規(guī)范等。所謂倡導(dǎo)性規(guī)范設(shè)置不統(tǒng)一,主要是指與合同內(nèi)容有關(guān)的倡導(dǎo)性規(guī)范,《合同法》是有選擇地進(jìn)行設(shè)置,大部分《合同法》所認(rèn)可的有名合同都設(shè)置有與合同內(nèi)容有關(guān)的倡導(dǎo)性規(guī)范,提倡和誘導(dǎo)當(dāng)事人在協(xié)商訂立特定類型合同時(shí),應(yīng)就相應(yīng)倡導(dǎo)性規(guī)范所列示的對(duì)當(dāng)事人利益有重大影響的合同條款進(jìn)行談判,以達(dá)成協(xié)議。但也有一些有名合同《合同法》并未設(shè)置與合同內(nèi)容有關(guān)的倡導(dǎo)性規(guī)范,如贈(zèng)與合同、運(yùn)輸合同、保管合同、委托合同、行紀(jì)合同、居間合同等。至于在倡導(dǎo)性規(guī)范的配置上,為何對(duì)各種有名合同區(qū)別對(duì)待,恐怕并無(wú)有說(shuō)服力的理由。另外,盡管倡導(dǎo)性規(guī)范的設(shè)置,可以在市場(chǎng)主體尚不夠成熟的背景下,發(fā)揮引導(dǎo)作用,但考慮到包括《合同法》在內(nèi)的民事立法,以及未來(lái)的民法典,主要承擔(dān)著為裁判者提供裁判規(guī)范的功能,而倡導(dǎo)性規(guī)范通常卻主要發(fā)揮行為規(guī)范的功能,并不具備裁判規(guī)范的功效,設(shè)置太多,并不妥當(dāng)。

三、授權(quán)第三人法律規(guī)范的配置

合同關(guān)系的當(dāng)事人對(duì)自身利益關(guān)系所作的安排,在某些情況下會(huì)產(chǎn)生外部性,影響到合同關(guān)系以外某個(gè)特定第三人的利益。這就需要在《合同法》上設(shè)置授權(quán)第三人的法律規(guī)范。所謂授權(quán)第三人的法律規(guī)范,是指授予合同關(guān)系以外某個(gè)特定第三人針對(duì)合同行為享有特定權(quán)利,尤其是享有請(qǐng)求確認(rèn)影響自身利益的合同行為無(wú)效或請(qǐng)求撤銷影響自身利益的合同行為的權(quán)利的法律規(guī)范。《合同法》上最典型的授權(quán)第三人法律規(guī)范就是有關(guān)債權(quán)人撤銷權(quán)的規(guī)定,即《合同法》第74條第1款"因債務(wù)人放棄到期債權(quán)或者無(wú)償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn),對(duì)債權(quán)人造成損害的,債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院撤銷債務(wù)人的行為。債務(wù)人以明顯不合理的低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn),對(duì)債權(quán)人造成損害,并且受讓人知道該情形的,債權(quán)人也可以請(qǐng)求人民法院撤銷債務(wù)人的行為"的規(guī)定。該款規(guī)定即對(duì)應(yīng)著一項(xiàng)授權(quán)第三人的法律規(guī)范?！逗贤ā肪褪跈?quán)第三人法律規(guī)范的配置,存在如下缺陷:

第一,在不少應(yīng)該設(shè)置授權(quán)第三人法律規(guī)范的場(chǎng)合,未設(shè)置該種規(guī)范。具體言之:其一,第230條規(guī)定"出租人出賣租賃房屋的,應(yīng)當(dāng)在出賣之前的合理期限內(nèi)通知承租人,承租人享有以同等條件優(yōu)先購(gòu)買的權(quán)利。"這是關(guān)于承租人優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的規(guī)定,但該條規(guī)定明顯屬于不完整的法律規(guī)定,因?yàn)樵摋l規(guī)定并未回答一旦出租人未給承租人提供優(yōu)先購(gòu)買權(quán)行使的條件,如何保護(hù)承租人的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。例如出租人未先行通知承租人,即將房屋出售給租賃合同關(guān)系以外的第三人甲。此時(shí),出租人與甲之間的房屋買賣合同即產(chǎn)生了外部性,損害了該合同關(guān)系以外的特定第三人即承租人的利益。從貫徹第230條的立法目的出發(fā),應(yīng)當(dāng)確立一項(xiàng)授權(quán)第三人的法律規(guī)范,允許承租人向法院主張出租人與甲所訂立的房屋買賣合同屬于相對(duì)自己無(wú)效的買賣合同,或允許承租人請(qǐng)求法院撤銷出租人與甲之間所訂立的房屋買賣合同。《合同法》中卻并無(wú)類似規(guī)定。其二,第339條第2款就委托開(kāi)發(fā)合同規(guī)定"研究開(kāi)發(fā)人轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)的,委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。"第340條第1款就合作開(kāi)發(fā)合同規(guī)定"……當(dāng)事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的,其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。"這兩款分別是關(guān)于委托開(kāi)發(fā)合同中委托人優(yōu)先受讓權(quán)和合作開(kāi)發(fā)合同中準(zhǔn)共有方優(yōu)先受讓權(quán)的規(guī)定。但與第230條的規(guī)定相似,亦屬不完整規(guī)定,未能明示一旦委托開(kāi)發(fā)合同中的研究開(kāi)發(fā)方或者合作開(kāi)發(fā)合同中準(zhǔn)共有的某一方未給優(yōu)先受讓權(quán)人提供優(yōu)先受讓權(quán)行使的機(jī)會(huì),與其他當(dāng)事人訂立技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同,如何對(duì)優(yōu)先受讓權(quán)人進(jìn)行救濟(jì)。從貫徹第339條第2款以及第340條第1款規(guī)定的立法目的出發(fā),也應(yīng)設(shè)置授權(quán)第三人的法律規(guī)范,允許優(yōu)先受讓權(quán)人得主張影響自身利益的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同相對(duì)無(wú)效或允許其請(qǐng)求法院撤銷該技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。

第二,未能妥當(dāng)區(qū)分授權(quán)第三人的法律規(guī)范與效力性的禁止性規(guī)范。效力性的禁止性規(guī)范,后文還將論及,是指可以據(jù)以直接認(rèn)定合同行為絕對(duì)無(wú)效的禁止性規(guī)范。授權(quán)第三人的法律規(guī)范意在對(duì)合同關(guān)系以外某個(gè)特定第三人的利益提供保護(hù),效力性的禁止性規(guī)范則意在維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。授權(quán)第三人的法律規(guī)范,僅是授予了利益關(guān)系受到特定合同行為影響的第三人以相應(yīng)的權(quán)利,尤其是請(qǐng)求確認(rèn)合同行為相對(duì)無(wú)效或請(qǐng)求法院撤銷該合同行為的權(quán)利。只有第三人行使此項(xiàng)權(quán)利,發(fā)動(dòng)授權(quán)第三人的法律規(guī)范,才會(huì)出現(xiàn)合同行為不發(fā)生效力的法律效果。效力性的禁止性規(guī)范就有所不同,一旦合同行為違反效力性的禁止性規(guī)范,法官可以依職權(quán)援引該項(xiàng)規(guī)范,直接確認(rèn)特定合同行為絕對(duì)無(wú)效。可見(jiàn),授權(quán)第三人的法律規(guī)范與效力性的禁止性規(guī)范存在巨大差別。但《合同法》的某些規(guī)定未能妥當(dāng)區(qū)分這兩種類型的法律規(guī)范。如《合同法》第52條第2項(xiàng)規(guī)定"惡意串通,損害……第三人利益"的合同無(wú)效。依據(jù)文義解釋的規(guī)則,這里所謂"第三人利益"當(dāng)然既包括"特定第三人的利益",又包括"不特定第三人的利益",即社會(huì)公共利益。實(shí)際上,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,只有惡意串通,損害了不特定第三人的利益即社會(huì)公共利益的合同行為,才應(yīng)當(dāng)是違反了效力性的禁止性規(guī)范,從而絕對(duì)無(wú)效的合同行為。至于惡意串通,損害特定第三人利益,依據(jù)合同自由原則,應(yīng)由利益關(guān)系受到影響的特定第三人自行決定如何保護(hù)自身的利益,設(shè)置一授權(quán)第三人的法律規(guī)范足矣。

四、強(qiáng)行性規(guī)范的配置

強(qiáng)行性規(guī)范,是指不得通過(guò)當(dāng)事人的約定排除該項(xiàng)規(guī)范適用的法律規(guī)范。強(qiáng)行性規(guī)范包括強(qiáng)制性規(guī)范與禁止性規(guī)范兩種。"強(qiáng)制規(guī)定者,指命令當(dāng)事人應(yīng)為一定行為之法律規(guī)定。禁止規(guī)定者,指命令當(dāng)事人不得為一定行為之法律規(guī)定。"[3](P234)《合同法》有不少?gòu)?qiáng)行性規(guī)范,如第40條、第44條2款、第52條、第53條、第60條第2款、第329條等條文所對(duì)應(yīng)的法律規(guī)范,此外,《合同法》第6條確認(rèn)的誠(chéng)實(shí)信用原則以及第7條確認(rèn)的公序良俗原則也都具有派生強(qiáng)行性規(guī)范的功能?！逗贤ā肪蛷?qiáng)行性規(guī)范的配置,存在如下缺陷:

第一,未對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范和強(qiáng)行性規(guī)范進(jìn)行區(qū)分,應(yīng)予糾正。如《合同法》第52條第5項(xiàng)規(guī)定"違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定",合同絕對(duì)無(wú)效。實(shí)際上,強(qiáng)行性規(guī)范不能等同于強(qiáng)制性規(guī)范,前者是后者的上位概念。即使同為強(qiáng)行性規(guī)范,強(qiáng)制性規(guī)范與禁止性規(guī)范也有重大區(qū)別。比如,盡管《合同法》第52條第5項(xiàng)規(guī)定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)范的合同絕對(duì)無(wú)效。實(shí)際上違反強(qiáng)制性規(guī)范要么即使會(huì)對(duì)合同效力產(chǎn)生影響,但卻根本不會(huì)導(dǎo)致合同絕對(duì)無(wú)效;要么根本不會(huì)對(duì)合同的效力產(chǎn)生影響。試舉例進(jìn)行說(shuō)明:

如《合同法》第44條第2款是關(guān)于合同法定特別生效條件的規(guī)定。該款確認(rèn)法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的,依照其規(guī)定。換言之,某些合同關(guān)系只有在辦理登記或批準(zhǔn)手續(xù)以后才能生效。這是一個(gè)典型的強(qiáng)制性規(guī)范,意味著當(dāng)事人在進(jìn)行特定類型交易時(shí)必須遵循特定的行為模式。如果特定合同關(guān)系的當(dāng)事人未依據(jù)該項(xiàng)強(qiáng)制性規(guī)范辦理登記或批準(zhǔn)手續(xù),合同即不得生效。但不得生效并不意味著合同就是絕對(duì)無(wú)效。這里所謂合同不得生效,只是強(qiáng)調(diào)合同的生效條件尚不齊備,因而無(wú)法生效。它并不意味著合同有害于國(guó)家利益或社會(huì)公共利益,而因此應(yīng)對(duì)當(dāng)事人之間的合同關(guān)系做出否定性的價(jià)值評(píng)斷。不錯(cuò),認(rèn)定合同絕對(duì)無(wú)效,其法律效果的一項(xiàng)主要內(nèi)容自然是合同不得生效。但此時(shí)的不得生效歸因于當(dāng)事人之間的自主決定有害于國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益,因此需要做出否定性的價(jià)值評(píng)斷。此外,違反強(qiáng)制性規(guī)范,不具備合同的法定生效條件,從而導(dǎo)致合同不得生效,有可能是暫時(shí)的,一旦法定特別生效條件具備,合同即可成為生效合同。但絕對(duì)無(wú)效的合同一般卻是"當(dāng)然、自始、絕對(duì)、確定、永久"不能生效的合同,換言之,一般是無(wú)生效可能的合同。可見(jiàn),即使是與合同效力有關(guān)的強(qiáng)制性規(guī)范,違反了也不會(huì)導(dǎo)致合同絕對(duì)無(wú)效。

再舉一個(gè)例子來(lái)說(shuō)明根本與合同的效力判斷無(wú)關(guān)的強(qiáng)制性規(guī)范。如《合同法》第60條第2款確認(rèn),當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則,根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)?？梢?jiàn),合同關(guān)系的當(dāng)事人需要負(fù)擔(dān)依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則產(chǎn)生的法定義務(wù)。這自然是屬于強(qiáng)制性規(guī)范,合同關(guān)系的當(dāng)事人必須依據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則盡到通知、保密、協(xié)助等義務(wù)。違反了這類強(qiáng)制性規(guī)范,只會(huì)發(fā)生當(dāng)事人因違約需要承擔(dān)民事責(zé)任的問(wèn)題,根本不會(huì)對(duì)合同的效力判斷產(chǎn)生影響。

當(dāng)然,如果合同關(guān)系當(dāng)事人約定排除某項(xiàng)強(qiáng)制性規(guī)范的適用,結(jié)論就不同了。如誠(chéng)實(shí)信用原則通常屬于可以派生強(qiáng)制性規(guī)范的基本原則。但當(dāng)事人約定在他們之間的合同關(guān)系中,任何一方都無(wú)需遵守誠(chéng)實(shí)信用原則。這一約定屬絕對(duì)無(wú)效的約定。原因在于任何一項(xiàng)強(qiáng)制性規(guī)范的背后都隱含著一項(xiàng)禁止性規(guī)范,該項(xiàng)禁止性規(guī)范的內(nèi)容可以表述為:禁止當(dāng)事人排除該項(xiàng)強(qiáng)制性規(guī)范的適用。該項(xiàng)禁止性規(guī)范屬于后文就要提及的效力性的禁止性規(guī)范,違反了會(huì)導(dǎo)致合同或者合同的相關(guān)內(nèi)容絕對(duì)無(wú)效。

第二,未能體現(xiàn)效力性的禁止性規(guī)范與管理性的禁止性規(guī)范的區(qū)分。

對(duì)禁止性規(guī)范的違反,方會(huì)導(dǎo)致合同行為絕對(duì)無(wú)效。但必須注意,這一結(jié)論決不意味著當(dāng)事人之間的合同關(guān)系只要違反了禁止性規(guī)范,合同就一定絕對(duì)無(wú)效。根據(jù)禁止性規(guī)范對(duì)于合同效力的影響,可以將禁止性規(guī)范區(qū)分為效力性的禁止性規(guī)范和管理性(或取締性○4)的禁止性規(guī)范。違反效力性禁止性規(guī)范的合同,為絕對(duì)無(wú)效的合同;違反管理性禁止性規(guī)范的合同,并不當(dāng)然導(dǎo)致合同絕對(duì)無(wú)效。因?yàn)?前者著重違反行為之法律行為價(jià)值,以否認(rèn)其法律效力為目的;后者著重違反行為之事實(shí)行為價(jià)值,以禁止其行為為目的。"[4](P330)

就如何區(qū)分效力性的禁止性規(guī)范以及管理性的禁止性規(guī)范,學(xué)界有不同認(rèn)識(shí)。有學(xué)者認(rèn)為"強(qiáng)行規(guī)定,是否為效力規(guī)定抑為取締規(guī)定,應(yīng)探求其目的以定之。即可認(rèn)為非以為違法行為之法律行為為無(wú)效,不能達(dá)其立法目的者,為效力規(guī)定,可認(rèn)為僅在防止法律行為事實(shí)上之行為者,為取締規(guī)定。"[4](P330)有學(xué)者則提出可以采取如下標(biāo)準(zhǔn)來(lái)區(qū)分:"第一,法律法規(guī)明確規(guī)定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無(wú)效或不成立的,該規(guī)定屬于效力規(guī)范。第二,法律法規(guī)雖沒(méi)有明確規(guī)定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無(wú)效或不成立的,但違反該規(guī)定以后若使合同繼續(xù)有效將損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益,也應(yīng)當(dāng)認(rèn)為該規(guī)范屬于效力規(guī)范。第三,法律法規(guī)雖沒(méi)有明確規(guī)定違反禁止性規(guī)定將導(dǎo)致合同無(wú)效或不成立,違反該規(guī)定以后若使合同繼續(xù)有效并不損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益,而只是損害當(dāng)事人的利益,在此情況下該規(guī)范就不應(yīng)屬于效力規(guī)范,而是取締規(guī)范。"[5](P658-659)

前引觀點(diǎn)分別從不同的角度論及效力性的禁止性規(guī)范與管理性的禁止性規(guī)范的區(qū)分。這里筆者嘗試提出另一種區(qū)分的方法。這種區(qū)分方法是首先將常見(jiàn)的禁止性規(guī)范區(qū)分為三種類型:第一種,禁止性規(guī)范禁止的是合同行為本身。只要這些合同行為對(duì)應(yīng)的交易發(fā)生,就會(huì)絕對(duì)地?fù)p害國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益。例如拐賣婦女兒童、買賣毒品、雇兇傷人等交易。禁止性規(guī)范的目的在于禁止、杜絕此類交易的存在。這種類型的禁止性規(guī)范屬于效力性的禁止性規(guī)范,違反了,合同當(dāng)然就是絕對(duì)無(wú)效的合同。第二種,禁止性規(guī)范并非禁止某種類型的合同行為,而是與當(dāng)事人的"市場(chǎng)準(zhǔn)入"資格或交易場(chǎng)所、時(shí)間等因素有關(guān)。即某種類型的合同行為仍屬法律所允許,但禁止市場(chǎng)主體在未取得交易資格時(shí)或禁止市場(chǎng)主體在特定的場(chǎng)所、特定的時(shí)間從事此類交易行為。例如法律或者行政法規(guī)上設(shè)有禁止性規(guī)范,市場(chǎng)主體未經(jīng)由審批手續(xù)取得相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)資格,就不得從事特定的交易行為,但市場(chǎng)主體違反該禁止性規(guī)范,在未取得經(jīng)營(yíng)資格時(shí)逕行進(jìn)行交易。該交易行為本身法律并不禁止,法律禁止的僅是不得在未取得相應(yīng)經(jīng)營(yíng)資格時(shí)進(jìn)行該類交易行為。此類規(guī)范實(shí)則是對(duì)于特定管理機(jī)關(guān)的權(quán)力授予規(guī)則,在"沒(méi)有明確授權(quán),就沒(méi)有公權(quán)力"、"凡是沒(méi)有明確授權(quán)的,都是禁止的"等諸如此類的法治原則下,使得特定的管理機(jī)關(guān)行使公權(quán)力時(shí)"師出有名"。法律設(shè)置此類禁止性規(guī)范的目的在于實(shí)現(xiàn)特定管理機(jī)關(guān)尤其是行政管理機(jī)關(guān)的管理職能,以維護(hù)特定的社會(huì)秩序。這種類型的禁止性規(guī)范屬于管理性的禁止性規(guī)范,違反了,合同未必絕對(duì)無(wú)效。第三種,禁止性規(guī)范禁止的并非某類合同行為,而是某類合同的履行行為。如市場(chǎng)主體根據(jù)合同約定進(jìn)行的債務(wù)履行行為,觸犯了法律或者行政法規(guī)的禁止性規(guī)范。試舉一例:甲公司與乙公司訂立買賣石油的合同,乙公司將走私石油交付甲公司,從而觸犯禁止性規(guī)范。這種類型的禁止性規(guī)范,自然也是屬于管理性的禁止性規(guī)范,違反了,不會(huì)對(duì)合同效力產(chǎn)生影響,不能認(rèn)定合同絕對(duì)無(wú)效。

不難看出,在前述三種情形中,第一種情形中的禁止性規(guī)范,即效力性的禁止性規(guī)范,與第二種和第三種情形中的禁止性規(guī)范,即管理性的禁止性規(guī)范,顯有不同。效力性的禁止性規(guī)范是禁止、杜絕特定交易行為的發(fā)生,以此來(lái)維護(hù)國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益不受侵害;管理性的禁止性規(guī)范并不指向特定交易行為本身,該交易行為仍是法律以及行政法規(guī)所允許的。

管理性的禁止性規(guī)范仍是可以類型化的。第一種管理性的禁止性規(guī)范是屬于與市場(chǎng)準(zhǔn)入資格或交易場(chǎng)所、交易時(shí)間等因素有關(guān)的禁止性規(guī)范。即交易關(guān)系的當(dāng)事人違反的禁止性規(guī)定與交易活動(dòng)的前提條件有關(guān)。這些前提條件主要體現(xiàn)為特定資格的取得等,如從事旅游業(yè)經(jīng)營(yíng)的資格,從事相應(yīng)建筑活動(dòng)的資格等。法律以及行政法規(guī)之所以設(shè)置這些前提條件,前文提及,主要是讓管理機(jī)關(guān)藉此取得相應(yīng)的行政權(quán)力,基于這些行政權(quán)力的行使,一方面發(fā)揮"防患于未然"的功能,即經(jīng)由資格的取得程序,可以使管理機(jī)關(guān)獲得進(jìn)行行政管理必要的信息,有助于管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù);同時(shí)在授予市場(chǎng)主體資格的過(guò)程中,管理機(jī)關(guān)可以通過(guò)考察市場(chǎng)主體的資信狀況、業(yè)務(wù)能力等,保證一旦這些市場(chǎng)主體進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行交易,不至于損害交易相對(duì)人的利益,也不至于損害國(guó)家利益以及社會(huì)公共利益。另一方面是發(fā)揮"亡羊補(bǔ)牢"的作用,一旦出現(xiàn)了違反此類禁止性規(guī)范的交易行為,行政機(jī)關(guān)可以依法行使行政權(quán)力,采取禁止進(jìn)行履行行為、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等措施,以免損害國(guó)家利益或社會(huì)公共利益的可能性成為現(xiàn)實(shí)。此類禁止性規(guī)范,一旦違反:1)如果合同尚未履行,一旦進(jìn)入司法或仲裁程序,裁判者認(rèn)定其為絕對(duì)無(wú)效的合同比較合理。當(dāng)然,這并不影響管理機(jī)關(guān)依法追究交易當(dāng)事人相應(yīng)的行政法上的責(zé)任。如果沒(méi)有進(jìn)入司法或仲裁程序,依據(jù)不告不理的原則,法官或仲裁員自然不得主動(dòng)去認(rèn)定合同絕對(duì)無(wú)效。此時(shí)應(yīng)由特定管理機(jī)關(guān)去禁止合同義務(wù)的履行,即禁止履行行為的發(fā)生,并依法追究交易當(dāng)事人其他行政法上的責(zé)任。2)一旦合同已經(jīng)履行完畢或已經(jīng)履行一部分,即應(yīng)承認(rèn)合同的全部或部分發(fā)生效力。至于其違反管理性的禁止性規(guī)范,可由管理機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)而對(duì)其進(jìn)行行政法上相應(yīng)責(zé)任的追究。這樣處理并不意味著對(duì)違法行為的放縱,只是意味著司法權(quán)和行政權(quán)可以合理配置,司法機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)可以分工協(xié)作。

第二種類型管理性的禁止性規(guī)范,是指向特定履行行為的禁止性規(guī)范。如果當(dāng)事人的履行行為觸犯了法律或者行政法規(guī)的禁止性規(guī)范,此時(shí)只需要對(duì)觸犯法律的人追究相應(yīng)的行政乃至刑事責(zé)任即可,并不影響合同效力的發(fā)生。

可見(jiàn),違反管理性的禁止性規(guī)定的合同,并非必然是絕對(duì)無(wú)效合同。舉一例進(jìn)行說(shuō)明:甲公司與乙公司訂立一建設(shè)工程承包合同。合同訂立以后,甲公司作為承包人進(jìn)行工程建設(shè),經(jīng)過(guò)兩年的建設(shè),工程完工。經(jīng)過(guò)當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門和質(zhì)檢部門驗(yàn)收,該工程屬于優(yōu)質(zhì)工程,榮獲了當(dāng)年本地授予建筑企業(yè)的最高獎(jiǎng)。但是乙公司作為發(fā)包方拒絕支付工程款,理由就是甲公司不具備相應(yīng)的建設(shè)資質(zhì)等級(jí)。按照《中華人民共和國(guó)建筑法》第26條的規(guī)定,必須是具備相應(yīng)的建設(shè)資質(zhì)等級(jí)才能進(jìn)行工程建設(shè),因此甲公司和乙公司之間的交易違反了法律上的禁止性規(guī)定。在這一案件中,當(dāng)事人之間的交易行為違反的即是管理性的禁止性規(guī)范,且當(dāng)事人的合同義務(wù)業(yè)已履行完畢,合同應(yīng)被認(rèn)定為生效合同。對(duì)于違規(guī)經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)主體,可由相應(yīng)的行政機(jī)關(guān)去追究其行政法上的責(zé)任。

另外,誠(chéng)實(shí)信用原則一般是派生強(qiáng)制性規(guī)范的基本原則,因此違反誠(chéng)實(shí)信用原則不會(huì)導(dǎo)致合同絕對(duì)無(wú)效。只有排除誠(chéng)實(shí)信用原則適用的約定才是絕對(duì)無(wú)效的約定。但同為《合同法》的基本原則,公序良俗原則就截然不同。公序良俗原則通常是對(duì)應(yīng)或派生禁止性規(guī)范的基本原則,尤其是善良風(fēng)俗原則通常是派生效力性禁止性規(guī)范的基本原則。所以違反善良風(fēng)俗原則,合同有可能被認(rèn)定為絕對(duì)無(wú)效。

五、混合性規(guī)范的配置

《合同法》上某些法律規(guī)定所協(xié)調(diào)的利益關(guān)系,處于變動(dòng)狀態(tài),有時(shí)僅涉及到合同關(guān)系當(dāng)事人之間的利益安排,有時(shí)則涉及到合同關(guān)系當(dāng)事人的利益與社會(huì)公共利益之間的關(guān)系。與這種類型法律規(guī)定相對(duì)應(yīng)的,就是混合性規(guī)范,即有時(shí)發(fā)揮補(bǔ)充性任意性規(guī)范的功能,有時(shí)發(fā)揮效力性禁止性規(guī)范功能的法律規(guī)范。○5

我國(guó)《合同法》在立法體例上采民商合一,既調(diào)整發(fā)生在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域的商事合同關(guān)系,又調(diào)整發(fā)生在生活消費(fèi)領(lǐng)域的狹義民事合同關(guān)系。○6商事合同的各方當(dāng)事人同屬商事主體,立法者假定其經(jīng)濟(jì)實(shí)力、交易能力大致相當(dāng),各方當(dāng)事人都完全可以在合同自由的基礎(chǔ)上,經(jīng)由平等協(xié)商,妥當(dāng)?shù)匕才鸥鞣降睦骊P(guān)系,法律沒(méi)有對(duì)某特定一方提供特殊保護(hù)的必要。狹義的民事合同就有所不同。此類合同中,必有一方屬于所謂的消費(fèi)者,由于信息的不對(duì)稱,也由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及交易能力上的差別,消費(fèi)者淪為社會(huì)的弱勢(shì)群體,有必要進(jìn)行特殊的保護(hù)。這就是混合性規(guī)范得以產(chǎn)生的社會(huì)基礎(chǔ)。同一項(xiàng)法律規(guī)定,在商事合同關(guān)系中,可能屬于補(bǔ)充性的任意性規(guī)范,允許商事主體在平等協(xié)商的基礎(chǔ)上,排除其適用。但在狹義的民事合同中,該項(xiàng)法律規(guī)定可能就要體現(xiàn)保護(hù)消費(fèi)者利益的公共政策,承擔(dān)著維護(hù)社會(huì)公共利益的使命。如果當(dāng)事人在合同中所作出的約定,與現(xiàn)行法的規(guī)定相較,更加有利于消費(fèi)者利益的保護(hù),自然允許,該項(xiàng)規(guī)定就對(duì)應(yīng)著補(bǔ)充性的任意性規(guī)范;如果當(dāng)事人的約定與現(xiàn)行法的規(guī)定相較,不利于對(duì)消費(fèi)者利益的保護(hù),自當(dāng)禁止,該項(xiàng)規(guī)定就對(duì)應(yīng)著效力性的禁止性規(guī)范。

我國(guó)《合同法》一方面