香港證券與期貨從業(yè)員資格考試卷一教材講解第5章課件

香港證券與期貨從業(yè)員資格考試

卷一教材講解第五章業(yè)務(wù)操守及客戶關(guān)系證監(jiān)會持牌人或注冊人操守準則（一般準則）基金經(jīng)理操守準則。企業(yè)融資顧問操守準則。股份登記機構(gòu)操守準則。證監(jiān)會持牌人或注冊人操守準則九條一般原則。關(guān)于專業(yè)投資者的規(guī)定。風險披露的內(nèi)容。對各項受規(guī)管活動的額外規(guī)定。

操守準則列明，準則不適用于以管理公司身份全權(quán)管理集體投資計劃（不論是否已獲得認可）的持牌人或注冊人。他們受《基金經(jīng)理操守準則監(jiān)管》。九條一般原則

為客戶提供資料：可應(yīng)要求向客戶提供經(jīng)審計財務(wù)報表。利益沖突：客戶獲優(yōu)先處理；對處理交易指示及記錄交易指示的要求；對分配交易指示的要求；對非公開、重大的資料的要求；對回傭、非金錢利益及關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定：操作委托帳戶的中介人可以接受由經(jīng)紀提供的物品或服務(wù)的情況；允許接收的物品和服務(wù)；禁止收受的物品與服務(wù)；對收取現(xiàn)金或金錢性質(zhì)傭金的相關(guān)規(guī)定。遵守法規(guī)：關(guān)于雇員的交易，中介人必須制定政策并以書面方式告知雇員的情況；中介人應(yīng)對其雇員及代理人的作為或不作為負責；對中介人處理客戶投訴的規(guī)定；中介人應(yīng)向證監(jiān)會發(fā)出通知的情況。九條一般原則保障客戶資產(chǎn)：操守準則中關(guān)于客戶資產(chǎn)的限制條文內(nèi)容。高級管理層的責任：需要了解的內(nèi)容；可以采取的行動。專業(yè)投資者專業(yè)投資者的定義。專業(yè)投資者可以被擅自造訪。第1類專業(yè)投資者包括哪些機構(gòu)。屬于第2類專業(yè)投資者的機構(gòu)或個人。在將個別人士視為第2類專業(yè)投資者之前，中介人的相應(yīng)做法。就所有專業(yè)投資者，中介人可以豁免的活動。基金經(jīng)理操守準則一般原則，與一般準則對比內(nèi)容可有特殊。誠實及公平（市場推廣資料需按證監(jiān)會規(guī)定得到認可）。勤勉盡責（基于其所能取得的最佳條件執(zhí)行客戶指示）。有關(guān)客戶的資料。為客戶提供資料（對全權(quán)委托服務(wù)有哪些特殊規(guī)定？對匯報及檢討有哪些規(guī)定）。利益沖突（公平分配買賣盤、與關(guān)聯(lián)人士交易總額的上限、客戶戶口之間交易的規(guī)定、雇員私人戶口與客戶戶口之間交易的規(guī)定）。監(jiān)察事宜（基金經(jīng)理的雇員或董事進行私人戶口交易的規(guī)定）。高級管理層的責任。企業(yè)融資顧問操守準則企業(yè)融資顧問的職能。第一般原則中關(guān)于企業(yè)融資顧問的特殊規(guī)定。勝任能力--誠實及公平（對饋贈及利益有哪些規(guī)定）。工作水準--勤勉盡責。業(yè)務(wù)操守—勝任能力。對客戶的責任--有關(guān)客戶的資料（客戶拒絕向監(jiān)管機構(gòu)報告違規(guī)行為，機構(gòu)融資顧問應(yīng)該如何做）。利益沖突（什么是職能分割制度）。遵守法規(guī)（對機構(gòu)融資顧問及其有關(guān)人士的私人戶口交易有哪些規(guī)定）。股份登記機構(gòu)操守準則股份登記機構(gòu)的職責。一般原則中關(guān)于企業(yè)融資顧問的特殊規(guī)定。誠實及公平。勤勉盡責。為客戶提供資料（對收費有怎樣的規(guī)定）。遵守法規(guī)。本章學習重點

《基金經(jīng)理操守準則》能夠全面了解《基金經(jīng)理操守準則》的特殊規(guī)定，分辨該等規(guī)定與《操守準則》的相近與相異之處。

《企業(yè)機構(gòu)融資顧問操守準則》能夠全面了解《企業(yè)機構(gòu)融資顧問操守準則》的特殊規(guī)定，分辨該等規(guī)定與《操守準則》的相近與相異之處。