2015年上?；饛臉I(yè)資格資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試試題

年上海基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試試題本卷共分為1大題50本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題(共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意).下列各項(xiàng)中，不屬于股票型基金的分析指標(biāo)的是 。A口久期B口基金分紅C口已實(shí)現(xiàn)收益D口凈值增長(zhǎng)率.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括A口基金宣傳推介材料的形式B口基金宣傳推介材料的用途說(shuō)明C口基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書D口基金托管銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的原件以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的原件3.根據(jù)基金3.根據(jù)基金的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。A口運(yùn)作方式B口投資對(duì)象C口投資目標(biāo)D口投資理念4.__A口運(yùn)作方式B口投資對(duì)象C口投資目標(biāo)D口投資理念4.__可能導(dǎo)致交易型開(kāi)放式指數(shù)基金A口抽樣復(fù)制(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。B口現(xiàn)金留存C口完全復(fù)制D口基金費(fèi)用5.對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金，一般于T+15.對(duì)于貨幣市場(chǎng)基金的贖回資金，一般于T+1日從基金銀行存款賬戶劃出，最快可在__到達(dá)投資者資金賬戶。A口劃出當(dāng)天B口劃出后一天C口劃出后兩天D口劃出后三天6.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是A口基金份額是否固定B口法律形式不同C口投資對(duì)象不同D口投資目標(biāo)不同7.基金托管人需要對(duì)7.基金托管人需要對(duì)__出具意見(jiàn)。A口基金公司財(cái)務(wù)報(bào)告B口基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C□中期基金報(bào)告D口年度基金報(bào)告下列關(guān)于基金分類的說(shuō)法，正確的有A口根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)型基金C特殊類型基金包括交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金基金宣傳推介材料可以__。A.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過(guò)往業(yè)績(jī)D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是__。A.銀行理財(cái)產(chǎn)品B.銀行儲(chǔ)蓄存款C.基金D.券商集合計(jì)劃“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個(gè)__。A.開(kāi)放式基金B(yǎng).封閉式基金C.公司型基金D.契約型基金基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分B.國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C.國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)基金信息披露的內(nèi)容不包括__。A.募集信息披露B.預(yù)期信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露股票具有的特征有__。A.收益性B.流動(dòng)性C.永久性D.參與性下列關(guān)于基金銷售流程的說(shuō)法，不正確的是__。A.基金銷售基本流程包括投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險(xiǎn)提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)和提供售后跟蹤服務(wù)B.基金銷售機(jī)構(gòu)需要在投資者認(rèn)購(gòu)超過(guò)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)予以提示并要求投資者確認(rèn)C.基金銷售機(jī)構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時(shí)應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語(yǔ)以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性D.基金銷售的售后服務(wù)包括提供賬戶及交易查詢、提供市場(chǎng)資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議根據(jù)投資目標(biāo)的不同，基金可以分為_(kāi)_。A.契約型基金與公司型基金B(yǎng).成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)(指數(shù))型基金D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)與上市開(kāi)放式基金(LOF)從事基金銷售的人員參加由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為_(kāi)_，通過(guò)者獲得基金銷售從業(yè)許可。A.《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》B.《證券投資基金》C.《證券發(fā)行與承銷》D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C聯(lián)動(dòng)性D.高風(fēng)險(xiǎn)性__是基金管理公司最基本的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A.基金的募集與銷售B.投資管理業(yè)務(wù)C.基金運(yùn)營(yíng)D.投資咨詢服務(wù)缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是()。A.血清鐵減少B.血清鐵蛋白降低C.血清總鐵結(jié)合力增高D.運(yùn)鐵蛋白飽和度降低E.紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C基金托管協(xié)議D.基金招募說(shuō)明書目前，我國(guó)可以辦理開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)類型包括__。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票股票具有的特征有__。A.收益性B.流動(dòng)性C.永久性D.參與性在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募說(shuō)明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計(jì)報(bào)告衡量基金擇時(shí)能力常用的方法中，需要將市場(chǎng)劃分為牛市和熊市的是__。A.現(xiàn)金比例變化法B.成功概率法C.二次項(xiàng)法D.夏普指數(shù)法開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的__時(shí)，為巨額贖回。A.3%B.5%C.10%D.20%下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的說(shuō)法，不正確的有__。A.我國(guó)法律法規(guī)要求貨幣市場(chǎng)基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過(guò)180天B.除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額在每個(gè)交易日均不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%C.貨幣市場(chǎng)基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過(guò)397天的浮動(dòng)利率債券D.貨幣市場(chǎng)基金財(cái)務(wù)杠桿的運(yùn)用程度越高，其潛在的風(fēng)險(xiǎn)越高基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)當(dāng)至少包括__。A.低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)B.中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)D.高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)債券和其他證券三大類，是按照__來(lái)分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.操作風(fēng)險(xiǎn)C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)基金交易費(fèi)中，由證券公司向基金收取的是__。A.傭金B(yǎng).過(guò)戶費(fèi)C.經(jīng)手費(fèi)D.證管費(fèi)基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中的禁止行為不包括__。A.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B.申購(gòu)期間對(duì)申購(gòu)費(fèi)用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金D.通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)__是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用，其中，__是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務(wù)費(fèi)；印花稅B.基金交易費(fèi)；印花稅C.基金銷售服務(wù)費(fèi)；傭金D.基金交易費(fèi)；傭金基金托管人是()權(quán)益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份額持有人D.證券公司下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)下列關(guān)于基金促銷手段的說(shuō)法，正確的是__。A.基金促銷就是通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷等手段來(lái)達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B.一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營(yíng)銷效果C.基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣D.公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容有__。A.基金管理人報(bào)告B.審計(jì)報(bào)告C.投資組合報(bào)告D.托管人報(bào)告41.關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的上市交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)B.基金上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開(kāi)放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣D.上市開(kāi)放式基金交易價(jià)格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個(gè)交易日起執(zhí)行兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_(kāi)_。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的說(shuō)法，不正確的有__。A.基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議B.當(dāng)基金托管人召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會(huì)議C基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)B.自助式前臺(tái)系統(tǒng)C后臺(tái)管理系統(tǒng)D.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A.股息B.等額資產(chǎn)C.等額資金D.紅利《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額