2015年黑龍江證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述試題

2015年黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融衍生工具概述試題一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、直投基金采用非公開方式募集，對(duì)象僅限于機(jī)構(gòu)投資者但不得超過(guò)（）人。A．20B．30C．40D．502、證券市場(chǎng)線方程表明：?jiǎn)蝹€(gè)證券的期望收益率與__存在著線性關(guān)系。A.標(biāo)準(zhǔn)差B.方差CpD.相關(guān)系數(shù)3、下列說(shuō)法不正確的是（）。A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增值。通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈利性B.在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金C.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的D.成長(zhǎng)型基金是基金中最常見(jiàn)的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值，投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票4、證券投資基金在美國(guó)被稱為（）。A.單位信托基金B(yǎng).證券投資信托基金C.共同基金D.信托基金5、我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。A.10%B.20%C.25%D.30%6、下列選項(xiàng)中，不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本7、所謂“小QFII”是指_。A.外國(guó)專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認(rèn)定制度B.本國(guó)專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境外投資的資格認(rèn)定制度C.境外人民幣通過(guò)在港中資證券及基金公司投資A股市場(chǎng)D.放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類機(jī)構(gòu)去境外投資A股等市場(chǎng)8、某公司的可轉(zhuǎn)換債券，面值為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為1250元，其標(biāo)的股票當(dāng)前的市場(chǎng)價(jià)格為24元，則該債券轉(zhuǎn)換升水__元。A．50B．200C．250D．3009、下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金的是（）。A.欺詐發(fā)行股票、債券罪B.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪D.操縱證券市場(chǎng)罪10、《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成__個(gè)門類。A．3B．10C．13D．2011、__適用于持續(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)計(jì)算資產(chǎn)價(jià)值。A.重置成本法B.市場(chǎng)決定法C.清算價(jià)值法D.公允價(jià)值法12、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海證券交易所B.上海眾業(yè)公所C.上海華商證券交易所D.北平證券交易所13、研究投資者在投資過(guò)程中產(chǎn)生的心理障礙以及如何保證正確的觀察視角的證券投資分析流派是__。A.學(xué)術(shù)分析流派B.心理分析流派C.技術(shù)分析流派D.基本分析流派14、公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由（）做出決議。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.全體股東15、其他組織或個(gè)人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利16、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于（）。A.收費(fèi)不同B.收益不同C.交易方式不同D.交易者權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱性不同17、價(jià)值發(fā)現(xiàn)型投資理念是一種__的市場(chǎng)投資理念。A.收益相對(duì)分散B.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散C.投資收益共享型D.投資風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)型18、在過(guò)去的幾十年內(nèi)，計(jì)算機(jī)和復(fù)印機(jī)行業(yè)表現(xiàn)了__行業(yè)的形態(tài)。A.增長(zhǎng)型B.周期型C.防守型D.幼稚型19、依上題，則投資者的期貨頭寸盈虧是（）元人民幣。A．-2280000B．-5280000C．-8280000D．-1128000020、套期保值的基本做法是（）。A.在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰譈.在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同的期貨交易C.在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更大的期貨交易D.在現(xiàn)貨市場(chǎng)交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更小的期貨交易二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）21、關(guān)于人民幣債券交易的敘述，正確的是__。A.交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行C.清算速度為T+2或T+1D.實(shí)行“見(jiàn)券付款”、“見(jiàn)款付券”和“券款對(duì)付”三種清算方式22、以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的是__。A.以營(yíng)利為目的B.不以營(yíng)利為目的C.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人D.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心23、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的__。A.實(shí)用性B.準(zhǔn)確性C.真實(shí)性D.完整性24、關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法正確的是__。A.信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)B.債券、優(yōu)先股、普通股都可能有信用風(fēng)險(xiǎn)，但程度有所不同C.信用風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)D.股票沒(méi)有還本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先股股息有緩付、少付甚至不付的可能25、由于大多數(shù)股票價(jià)格的變動(dòng)與股價(jià)指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票指數(shù)期貨市場(chǎng)__。A.做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.做同方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)26、從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為__。A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)C.全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)D.區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)27、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于__。A.政府產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整B.競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力變化C.公司內(nèi)部的管理不善D.公司內(nèi)部的決策失誤28、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括__。A.發(fā)行國(guó)債B.再貼現(xiàn)政策C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)D.存款準(zhǔn)備金制度29、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下__行為。A.不得墊付資金B(yǎng).不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格C.不能受理全權(quán)委托D.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托30、對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)不正確的是__。A.基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值B.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益C.基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過(guò)專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員制訂投資策略和投資組合方案D.雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)能力決定購(gòu)買數(shù)量31、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在__。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化32、股票投資獲得資本增值收益的形式是送股，送股的資金來(lái)源于__。A.法定公積金B(yǎng).公益金C.當(dāng)年可分配盈利D.任意盈余公積金33、指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)主要有__。A.指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低C.可以作為避險(xiǎn)套利的工具D.可以完全消除投資組合的非