2016年福建基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試試卷

年福建省基金從業(yè)資格：資本資產(chǎn)定價(jià)模型考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為 180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.基金年度報(bào)告應(yīng)該在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過(guò)審計(jì)后予以公告。A．15B．45C．60D．90.基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括 __。A口地理因素B口人口因素C口投資者心理因素D口投資者行為因素.目前，我國(guó)債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多項(xiàng)選擇題（共 34題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）4.關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是 __。A口通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力B口較為直觀C口通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力D口市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好在基金募集期間，最主要的信息披露文件有 __。A口基金合同B口基金招募說(shuō)明書(shū)C口基金托管協(xié)議D口基金年度審計(jì)報(bào)告在銀行間債券市場(chǎng)中，人民幣債券交易的交易方式有 __。A口期權(quán)交易B口回購(gòu)交易C口現(xiàn)券買賣D口信用交易按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為稱為 __。A口清算BDDOC口交收D口結(jié)賬根據(jù)__不同，可將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A口法律形式B口運(yùn)作方式C.投資目標(biāo)D.投資對(duì)象下列選項(xiàng)中，不屬于基金托管人職責(zé)的是__。A.防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，保護(hù)份額持有人利益C.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格D.防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得有的行為包括（）。A.為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明該約定與基金銷售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)C.個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)率將按__為基礎(chǔ)收取。A.認(rèn)伸）購(gòu)份額B.凈認(rèn)伸）購(gòu)份額C.認(rèn)伸）購(gòu)金額D.凈認(rèn)（申）購(gòu)金額在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率平均將超過(guò)20%B.本基金投資于收益穩(wěn)定的證券，預(yù)計(jì)但不保證年收益率為10%C.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)；不保證基金一定有盈利，也不保證最低收益D.基于本基金的過(guò)往表現(xiàn)，今年本基金年收益率肯定超過(guò)15%下列不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在基金營(yíng)銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷下列關(guān)于基金的信息披露，說(shuō)法不正確的是__。A.能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國(guó)具有自愿性的特點(diǎn)D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率下列屬于我國(guó)基金交易費(fèi)用的有__。A.印花稅B.開(kāi)戶費(fèi)C過(guò)戶費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A.員工自律B.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制D.獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報(bào)，保本型基金通常會(huì)將大部分資金投資于__。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，不得__。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)B.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送C.直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)D.與投資者以口頭約定虧損分擔(dān)基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有__。A.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄B.注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A.股票名稱B.股票編號(hào)C.股票的記載方式D.股東權(quán)利提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說(shuō)明提貨單是一種__。A.金融證券B.貨幣證券C.商品證券D.資本證券某投資人投資1萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)份額為（）。A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.22在基金營(yíng)銷組合的四大要素中，__的主要任務(wù)是使投資者在需要的時(shí)間和地點(diǎn)以便捷的方式購(gòu)買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務(wù)。A.產(chǎn)品B.費(fèi)率C.渠道D.促銷26.基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求__。A.公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容B.基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇27.以下屬于貨幣證券的有__。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票28.下列各項(xiàng)中，基金信息披露不包括__。A.登記信息披露B.募集信息披露C.運(yùn)作信息披露D.臨時(shí)信息披露29.承購(gòu)包銷和__等方式。A.私募發(fā)行B.招標(biāo)發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行30.—可能導(dǎo)致交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。A.抽樣復(fù)制B.現(xiàn)金留存C.完全復(fù)制D.基金費(fèi)用下列關(guān)于基金管理公司的說(shuō)法，正確的有__。A.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由基金托管人聘任，對(duì)基金托管人負(fù)責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核B.基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評(píng)估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財(cái)務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)下列各項(xiàng)中，__不是基金營(yíng)銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務(wù)性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說(shuō)明書(shū)企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A.發(fā)行股票B.發(fā)行短期債券C發(fā)行長(zhǎng)期債券D.購(gòu)買政府債券公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的__。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值36.關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是_。A.上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B.實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%,從上市首日開(kāi)始實(shí)行C.買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元37.場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)LOF份額，應(yīng)使用_。A.上海人民幣普通證券賬戶B.深圳人民幣普通證券賬戶C.中國(guó)結(jié)算公司上海開(kāi)放式基金賬戶D.中國(guó)結(jié)算公司深圳開(kāi)放式基金賬戶關(guān)于基金管理人,下列認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A.在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔(dān)B.設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)C.基金管理人需要承擔(dān)基金估值、會(huì)計(jì)核算等多方面的職責(zé)D.基金管理人是基金的募集者和管理者資產(chǎn)證券化是以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務(wù)池如果基金名稱顯示投資方向,應(yīng)當(dāng)有__以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A．50%B．60%C．70%D．80%《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定,開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回時(shí),基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的__。A．10%B．30%C．50%D．60%證券交易所通過(guò)連續(xù)__方式形成證券交易價(jià)格。A.拍賣B.協(xié)商C.公開(kāi)招標(biāo)D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)金融衍生工具的特征有__。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動(dòng)性D.高風(fēng)險(xiǎn)性貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值__。A.固定在1元人民幣B.隨市場(chǎng)利率的上升而減少C.隨市場(chǎng)利率的上升而增加D.隨平均剩余期限的增加而增加下列債券中，__的利率在償付期限內(nèi)可能會(huì)發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計(jì)債券D.浮動(dòng)利率債券兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_(kāi)_。A.金融股權(quán)B.金融期貨C.金融互換D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法，正確的有__。A.負(fù)責(zé)行業(yè)性法規(guī)的起草B.負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場(chǎng)在我國(guó)，基金行業(yè)自律性組織是__。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)