不符合、糾正措施和預(yù)防措施管理程序

/8?未按計(jì)劃維護(hù)用能設(shè)備，未達(dá)到運(yùn)行效率指標(biāo)；?未執(zhí)行管理和運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)等。能源管理不符合事項(xiàng)按其性質(zhì)可分為：?嚴(yán)重不符合?體系性不符合。?有關(guān)活動在某一區(qū)域或某一系統(tǒng)未能實(shí)施有效的控制。?已造成重大損失或重大影響的不符合，例如能源利的浪費(fèi)、重大環(huán)境污染等。?已造成重大損失或重大影響的法律性不符合。?般不符合糾正措施實(shí)施無效，再次發(fā)生類似的不符合也可構(gòu)成嚴(yán)重不符合。?一般（輕微）不符合指非嚴(yán)重性不符合。能源辦在能源管理體系發(fā)生不符合事項(xiàng)后，應(yīng)立即以可追溯的客觀事實(shí)為基礎(chǔ)進(jìn)行調(diào)查，并填寫《能源管理體系不符合項(xiàng)記錄表》。在對能源管理體系及其運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)測、審核或評審發(fā)現(xiàn)有潛在不符合項(xiàng)時(shí)也應(yīng)填寫《能源管理體系不符合項(xiàng)記錄表》。不符合事實(shí)的描述應(yīng)完整、準(zhǔn)確、清楚、簡潔地陳述觀察到的事實(shí)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人員（應(yīng)注明職務(wù)、職稱）、環(huán)境情況等，使其有可追溯性。對能源管理體系性重大不符合事項(xiàng)應(yīng)上報(bào)公司職能主管部門，該主管部門應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)人員對不符合項(xiàng)的原因進(jìn)行分析，制定糾正或預(yù)防措施，填寫《糾正和預(yù)防措施記錄表》，同時(shí)報(bào)設(shè)備處。設(shè)備處確認(rèn)體系性不符合項(xiàng)、糾正或預(yù)防措施后上報(bào)管理者代表審批。對發(fā)生的實(shí)施性、效果性不符合事項(xiàng)由各處主管部門或能源管理體系領(lǐng)導(dǎo)小組組織有關(guān)人員進(jìn)行原因分析，并制定糾正或預(yù)防措施，填寫《糾正和預(yù)防措施記錄表》。設(shè)備處對一般性不符合或潛在不符合的原因分析以及糾正或預(yù)防措施由本單位能源管理部門或能源管理體系管理小組審批?！都m正和預(yù)防措施記錄表》一式二份。一份交實(shí)施部門實(shí)施糾正或預(yù)防措施，一份由主管能源管理體系的設(shè)備處自存，并對照糾正和預(yù)防措施進(jìn)行監(jiān)督。糾正和預(yù)防措施實(shí)施單位接到《糾正和預(yù)防措施記錄表》后立即按要求組織實(shí)施。處置結(jié)束后由實(shí)施責(zé)任人填寫實(shí)施主要過程及結(jié)果，并經(jīng)實(shí)施單位部門領(lǐng)導(dǎo)審核簽字認(rèn)可。不能及時(shí)全部糾正時(shí)，也必須采取有效的防止不符合事實(shí)延續(xù)的措施，并報(bào)設(shè)備處備案。糾正或預(yù)防措施實(shí)施完成后，責(zé)任部門應(yīng)及時(shí)報(bào)請不符合項(xiàng)的提出部門檢查驗(yàn)證，檢查驗(yàn)證結(jié)果應(yīng)如實(shí)填寫在《糾正和預(yù)防措施記錄表》內(nèi)。能源管理體系內(nèi)、外審核提出的不符合項(xiàng)，由設(shè)備處安排內(nèi)審員或能勝任檢查確認(rèn)工作的人員對其糾正情況進(jìn)行檢查確認(rèn)，不符合項(xiàng)的處置應(yīng)在要求整改時(shí)間內(nèi)完成。不符合整改時(shí)限規(guī)定為?嚴(yán)重不符合項(xiàng)三個(gè)月內(nèi)完成。?一般不符合項(xiàng)一個(gè)月內(nèi)完成。?輕微不符合項(xiàng)可立即完成的應(yīng)立即完成。公司各級能源管理部門對各自管理范圍內(nèi)的糾正和預(yù)防措施實(shí)施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。公司各級能源管理部門應(yīng)針對本部門發(fā)生的不符合項(xiàng)及糾正和預(yù)防措施轉(zhuǎn)遞給各相關(guān)部門，使其引以為戒。公司各級能源管理部門對本部門的《能源管理體系不符合項(xiàng)記錄表》和《糾正和預(yù)防措施記錄表》進(jìn)行統(tǒng)一管理和保存，并列入《糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況一覽表》，記錄各次糾正和預(yù)防措施的發(fā)出時(shí)間、責(zé)任部門、完成時(shí)間及驗(yàn)證結(jié)果。設(shè)備處每年年底對本程序執(zhí)行情況進(jìn)行一次檢查，檢查結(jié)果填寫在《能源管理體系檢查記錄表》中。措施的標(biāo)準(zhǔn)化處理根據(jù)糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果，公司各級能源管理部門認(rèn)為有必要修改有關(guān)能源管理體系作業(yè)計(jì)劃書或其它技術(shù)文件時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知設(shè)備處進(jìn)行修改，按《文件控制程序》辦理變更手續(xù)。當(dāng)有必要修改《能源管理體系手冊》和程序文件等體系文件時(shí)，由安全環(huán)保處組織有關(guān)職能部門進(jìn)行修訂。4．報(bào)告和記錄格式附表1能源管理體系不符合項(xiàng)記錄表附表2糾正和預(yù)防措施記錄表附表3糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況一覽表附錄1能源管理體系不符合項(xiàng)記錄表單位不符合項(xiàng)時(shí)間稱工不符合事實(shí)描述（若需要可使用附頁續(xù)記不符合事實(shí)）：

附錄2糾正和預(yù)防措施記錄表不符合事實(shí)發(fā)生單位/部門編制單