2023年上半年江西省證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》：保薦業(yè)務(wù)規(guī)程考試試題

2023年上半年江西省證券從業(yè)資格?證券發(fā)行與承銷(xiāo)?：保薦業(yè)務(wù)規(guī)程考試試題一、單項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意〕1、關(guān)于督察長(zhǎng)制度，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員B．督察長(zhǎng)由副經(jīng)理提名，由董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C．督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作D．督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)2、證券投資技術(shù)分析理論主要包括__。A．經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)、投資學(xué)B．K線(xiàn)理論、切線(xiàn)理論、肜態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論C．公司產(chǎn)品與市場(chǎng)分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析D．經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析3、除了以下〔〕企業(yè)以外，募集資金使用工程不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)物性投資，不得直接或間接投資予以買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。A．金融類(lèi)企業(yè)B．房地產(chǎn)類(lèi)企業(yè)C．國(guó)有企業(yè)D．非國(guó)有企業(yè)4、公開(kāi)發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應(yīng)不超過(guò)本次發(fā)行總量的__。A．20%B．30%C．40%D．50%5、關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易規(guī)那么，以下表述正確的是〔〕。A．100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 B．最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為0.01元或其整數(shù)倍 C．單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)10萬(wàn)手 D．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益6、組建證券投資組合時(shí)，涉及到__A．決定投資目標(biāo)和可投資資金的數(shù)量B．確定具體的投資資產(chǎn)和對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例C．對(duì)投資過(guò)程所確定的金融資產(chǎn)類(lèi)型中個(gè)別證券或證券組合具體特征進(jìn)行考察分析D．投資組合的修正和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估7、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)證券公司向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的__。A．百分之三B．千分之三C．百分之五D．千分之五8、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是__。A．國(guó)際債券B．亞洲債券C．外國(guó)債券D．歐洲債券9、下面給出關(guān)于清算的四種解釋?zhuān)渲绣e(cuò)誤的是__。A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C．企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃10、為防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，提供資金保障的機(jī)構(gòu)是__。A．中國(guó)證券投資者保護(hù)基金B(yǎng)．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C．證券交易所D．證券業(yè)協(xié)會(huì)11、某國(guó)有證券公司人員王某利用自己的職務(wù)便利，將客戶(hù)資金50萬(wàn)元擅自借給其朋友張某做買(mǎi)賣(mài)，結(jié)果張某生意虧損，無(wú)法還錢(qián)。王某的行為構(gòu)成__。A．挪用公款罪B．挪用資金罪C．徇私舞弊罪D．為親友非法牟利罪12、我國(guó)?證券法?對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括__。A．公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用B．公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定D．公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料13、股票可能使投資者遭受經(jīng)濟(jì)利益的損失，這是股票的__特征。A．收益性B．風(fēng)險(xiǎn)性C．流動(dòng)性D．參與性14、一般來(lái)說(shuō)，__是確認(rèn)支撐線(xiàn)重要性時(shí)應(yīng)考慮的因素。A．股價(jià)在這個(gè)區(qū)域停留時(shí)間的長(zhǎng)短和股價(jià)在這個(gè)區(qū)域伴隨的成交量大小B．股價(jià)在這個(gè)區(qū)域伴隨的成交量大小和股價(jià)在這個(gè)區(qū)域波動(dòng)的幅度C．支撐線(xiàn)位置的上下和股價(jià)在這個(gè)區(qū)域停留時(shí)間的長(zhǎng)短D．支撐線(xiàn)的陡峭程度和支撐線(xiàn)位置的上下15、〔〕應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在招股說(shuō)明書(shū)正文后作出聲明。A．保薦人B．發(fā)行人律師C．承擔(dān)審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)16、根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份，無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．15%B．20%C．25%D．30%17、?證券投資基金銷(xiāo)售管理方法?第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，主要有〔〕。A．資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定B．有專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)C．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行D．財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)穩(wěn)定，最近3年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處分或者刑事處分18、證券公司借入期限在〔〕的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個(gè)月以上(含3個(gè)月)D．2年以下(不含2年)19、記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中__不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A．股東的姓名及住所B．各股東所持股份數(shù)C．各股東所持股票的編號(hào)D．各股東可以賣(mài)出股票的日期20、股份將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的__。A．10%B．15%C．20%D．25%21、關(guān)于?基金法?基金的運(yùn)作與信息披露。以下表達(dá)錯(cuò)誤的是__。A．基金財(cái)產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例B．基金信息披露義務(wù)人披露基金信息的原那么及要求C．公開(kāi)披露的基金信息內(nèi)容D．封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)合同期限的條件和核準(zhǔn)程序22、以下關(guān)于外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A．境外上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)B．境內(nèi)上市外資股以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)C．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，以外幣支付D．紅籌股不屬于外資股23、公司追加一個(gè)單位的資本所增加的本錢(qián)稱(chēng)為_(kāi)_。A．公司債券本錢(qián)B．加權(quán)平均資本本錢(qián)C．普通股本錢(qián)D．邊際資本本錢(qián)24、2005年對(duì)?公司法?修訂的主要內(nèi)容不包括__。A．按照公司經(jīng)營(yíng)內(nèi)容區(qū)分最低資本額B．公司可以用股權(quán)等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資C．貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的30%D．公司對(duì)外投資所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的70%25、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤(pán)價(jià)的上下__或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買(mǎi)賣(mài)雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。A．60%B．30%C．40%D．20%二、多項(xiàng)選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分〕1、對(duì)不存在活潑市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行估值，以下說(shuō)法正確的是__。A．基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析B．基金收入情況分析C．基金份額變動(dòng)分析D．基金投資風(fēng)格分析2、在證券交易過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)主要是說(shuō)明了證券交易過(guò)程中的__。A．公開(kāi)原那么B．公平原那么C．公正原那么D．對(duì)等原那么3、以下基金類(lèi)別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金B(yǎng)．貨幣市場(chǎng)基金C．股票基金D．債券基金4、股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的理論依據(jù)是__。A．股票的內(nèi)在價(jià)值應(yīng)當(dāng)反映未來(lái)收益B．股票的價(jià)值是其未來(lái)收益的總和C．股票可以轉(zhuǎn)讓D．貨幣具有時(shí)間價(jià)值5、廣義的有價(jià)證券包括__。A．商業(yè)證券B．貨幣證券C．資本證券D．商品證券6、以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．客戶(hù)取款時(shí)審核證件不嚴(yán)格B．電腦主機(jī)在運(yùn)行過(guò)程中的故障C．客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)時(shí)審核憑證的不慎D．無(wú)權(quán)或者越權(quán)代理7、目前我國(guó)對(duì)__實(shí)行T+3交割、交收方式。A．B股B．A股C．基金券D．債券8、品牌具有產(chǎn)品所不具備的開(kāi)拓市場(chǎng)的多種功能，它包括__。A．品牌具有創(chuàng)造市場(chǎng)的功能B．品牌具有聯(lián)合市場(chǎng)的功能C．品牌具有質(zhì)量保障的功能D．品牌具有穩(wěn)固市場(chǎng)的功能E．品牌具有取信群眾的功能9、流動(dòng)性偏好理論將遠(yuǎn)期利率與預(yù)期的未來(lái)即期利率之間的差額稱(chēng)為_(kāi)_。A．期貨升水B．轉(zhuǎn)換溢價(jià)C．流動(dòng)性溢價(jià)D．評(píng)估增值10、__，深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開(kāi)始啟動(dòng)。A．2004年4月28日B．2004年5月27日C．2004年8月27日D．2004年11月27日11、對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)不正確的是__。A．中國(guó)還沒(méi)有中外合資基金B(yǎng)．基金為中小投資者拓寬了投資渠道C．基金起到了豐富和活潑證券市場(chǎng)的作用，因而加大了證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)D．與國(guó)外機(jī)構(gòu)合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當(dāng)局控制利用外資的規(guī)模和市場(chǎng)開(kāi)放風(fēng)險(xiǎn)12、證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理表達(dá)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同開(kāi)展方面，具體表現(xiàn)為_(kāi)_。A．從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B．制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)那么和道德標(biāo)準(zhǔn)C．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專(zhuān)業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D．制定證券業(yè)行為準(zhǔn)那么和法規(guī)13、如果市場(chǎng)是有效的，那么債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定B．保持相對(duì)的關(guān)系C．兩者沒(méi)有任何關(guān)系D．大體保持相等的關(guān)系14、下面〔〕是新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A．市場(chǎng)性B．連通性C．經(jīng)濟(jì)性D．公平性15、__的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。A．開(kāi)放式基金B(yǎng)．封閉式基金C．契約型基金D．公司型基金16、從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標(biāo)志是反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)__的提高。A．貨幣化率B．資本化率C．證券化率D．資產(chǎn)化率17、以下事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是__。A．公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B．公司涉及的重大訴訟C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%D．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更18、股份股份的特點(diǎn)是__。A．股份的平等性B．股份的不可分性C．股份的金額性D．股份的可轉(zhuǎn)讓性19、關(guān)于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券，以下說(shuō)法正確的是__。A．在我國(guó)發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是?上市公司證券發(fā)行管理方法?，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是?公司債券發(fā)行試點(diǎn)方法?B．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行目的均是用于投資工程C．可交換債券的發(fā)行要素包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等D．可交換債券的換股不會(huì)導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，而可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會(huì)使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大20、資本維持原那么的具體保障制度有：限制股份的不適當(dāng)發(fā)行與交易和__。A．實(shí)行固定資產(chǎn)折舊制度B．實(shí)行公積金提取制度C．公益金制度D．盈余分配制度21、有限責(zé)任公司的經(jīng)理由__聘任或者解聘，并對(duì)其負(fù)責(zé)。A．董事會(huì)B．股東大會(huì)C．監(jiān)事會(huì)D．董事長(zhǎng)22、公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公司債券前的__個(gè)工作日內(nèi)，將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的債券募集說(shuō)明書(shū)摘要刊登在至