2023年上半年江西省證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》：保薦業(yè)務規(guī)程考試試題

2023年上半年江西省證券從業(yè)資格?證券發(fā)行與承銷?：保薦業(yè)務規(guī)程考試試題一、單項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意〕1、關于督察長制度，以下說法錯誤的是__。A．督察長是監(jiān)督檢查基金和公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況的高級管理人員B．督察長由副經(jīng)理提名，由董事會聘任，并應當經(jīng)全體獨立董事同意C．督察長負責組織指導公司監(jiān)察稽核工作D．督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)2、證券投資技術分析理論主要包括__。A．經(jīng)濟學、財政金融學、財務管理學、投資學B．K線理論、切線理論、肜態(tài)理論、技術指標理論、波浪理論和循環(huán)周期理論C．公司產(chǎn)品與市場分析、公司財務報表分析、公司證券投資價值及投資風險分析D．經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析3、除了以下〔〕企業(yè)以外，募集資金使用工程不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財?shù)蓉斘镄酝顿Y，不得直接或間接投資予以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司。A．金融類企業(yè)B．房地產(chǎn)類企業(yè)C．國有企業(yè)D．非國有企業(yè)4、公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上(含4億股)的，配售數(shù)量應不超過本次發(fā)行總量的__。A．20%B．30%C．40%D．50%5、關于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)那么，以下表述正確的是〔〕。A．100元標準券為1手 B．最小報價變動單位為0.01元或其整數(shù)倍 C．單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手 D．計價單位為每百元資金到期年收益6、組建證券投資組合時，涉及到__A．決定投資目標和可投資資金的數(shù)量B．確定具體的投資資產(chǎn)和對各種資產(chǎn)的投資比例C．對投資過程所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合具體特征進行考察分析D．投資組合的修正和業(yè)績評估7、根據(jù)相關規(guī)定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。A．百分之三B．千分之三C．百分之五D．千分之五8、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是__。A．國際債券B．亞洲債券C．外國債券D．歐洲債券9、下面給出關于清算的四種解釋，其中錯誤的是__。A．指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務，處置分配財產(chǎn)等行為的總和C．企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃D．銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃10、為防范和處置證券公司風險，保護投資者利益，提供資金保障的機構是__。A．中國證券投資者保護基金B(yǎng)．中國證監(jiān)會及其派出機構C．證券交易所D．證券業(yè)協(xié)會11、某國有證券公司人員王某利用自己的職務便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結(jié)果張某生意虧損，無法還錢。王某的行為構成__。A．挪用公款罪B．挪用資金罪C．徇私舞弊罪D．為親友非法牟利罪12、我國?證券法?對證券發(fā)行的規(guī)定不包括__。A．公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用B．公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途C．經(jīng)紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定D．公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料13、股票可能使投資者遭受經(jīng)濟利益的損失，這是股票的__特征。A．收益性B．風險性C．流動性D．參與性14、一般來說，__是確認支撐線重要性時應考慮的因素。A．股價在這個區(qū)域停留時間的長短和股價在這個區(qū)域伴隨的成交量大小B．股價在這個區(qū)域伴隨的成交量大小和股價在這個區(qū)域波動的幅度C．支撐線位置的上下和股價在這個區(qū)域停留時間的長短D．支撐線的陡峭程度和支撐線位置的上下15、〔〕應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查，并在招股說明書正文后作出聲明。A．保薦人B．發(fā)行人律師C．承擔審計業(yè)務的會計師事務所D．中國證監(jiān)會16、根據(jù)香港聯(lián)交所的有關規(guī)定，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份，無論任何時候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．15%B．20%C．25%D．30%17、?證券投資基金銷售管理方法?第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件，主要有〔〕。A．資本充足率符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定B．有專門負責基金代銷業(yè)務的部門C．具有健全的法人治理結(jié)構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行D．財務狀況良好，運作標準穩(wěn)定，最近3年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處分或者刑事處分18、證券公司借入期限在〔〕的次級債務為長期次級債務。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個月以上(含3個月)D．2年以下(不含2年)19、記名股票必須置備股東名冊，其中__不是股東名冊的必備事項。A．股東的姓名及住所B．各股東所持股份數(shù)C．各股東所持股票的編號D．各股東可以賣出股票的日期20、股份將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的__。A．10%B．15%C．20%D．25%21、關于?基金法?基金的運作與信息披露。以下表達錯誤的是__。A．基金財產(chǎn)投資的證券品種，具體方式和投資比例B．基金信息披露義務人披露基金信息的原那么及要求C．公開披露的基金信息內(nèi)容D．封閉式基金擴募或者延長合同期限的條件和核準程序22、以下關于外資股的說法，錯誤的是__。A．境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購B．境內(nèi)上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣C．公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付D．紅籌股不屬于外資股23、公司追加一個單位的資本所增加的本錢稱為__。A．公司債券本錢B．加權平均資本本錢C．普通股本錢D．邊際資本本錢24、2005年對?公司法?修訂的主要內(nèi)容不包括__。A．按照公司經(jīng)營內(nèi)容區(qū)分最低資本額B．公司可以用股權等法律、行政法規(guī)允許的其他形式出資C．貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%D．公司對外投資所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的70%25、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下__或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。A．60%B．30%C．40%D．20%二、多項選擇題〔共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，此題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分〕1、對不存在活潑市場的投資品種進行估值，以下說法正確的是__。A．基金持倉結(jié)構分析B．基金收入情況分析C．基金份額變動分析D．基金投資風格分析2、在證券交易過程中，應當公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務主要是說明了證券交易過程中的__。A．公開原那么B．公平原那么C．公正原那么D．對等原那么3、以下基金類別中，__的管理費率最高。A．證券衍生工具基金B(yǎng)．貨幣市場基金C．股票基金D．債券基金4、股票現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型的理論依據(jù)是__。A．股票的內(nèi)在價值應當反映未來收益B．股票的價值是其未來收益的總和C．股票可以轉(zhuǎn)讓D．貨幣具有時間價值5、廣義的有價證券包括__。A．商業(yè)證券B．貨幣證券C．資本證券D．商品證券6、以下不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務管理風險的是__。A．客戶取款時審核證件不嚴格B．電腦主機在運行過程中的故障C．客戶委托買賣時審核憑證的不慎D．無權或者越權代理7、目前我國對__實行T+3交割、交收方式。A．B股B．A股C．基金券D．債券8、品牌具有產(chǎn)品所不具備的開拓市場的多種功能，它包括__。A．品牌具有創(chuàng)造市場的功能B．品牌具有聯(lián)合市場的功能C．品牌具有質(zhì)量保障的功能D．品牌具有穩(wěn)固市場的功能E．品牌具有取信群眾的功能9、流動性偏好理論將遠期利率與預期的未來即期利率之間的差額稱為__。A．期貨升水B．轉(zhuǎn)換溢價C．流動性溢價D．評估增值10、__，深圳證券交易所中小企業(yè)板塊開始啟動。A．2004年4月28日B．2004年5月27日C．2004年8月27日D．2004年11月27日11、對證券投資基金的認識不正確的是__。A．中國還沒有中外合資基金B(yǎng)．基金為中小投資者拓寬了投資渠道C．基金起到了豐富和活潑證券市場的作用，因而加大了證券市場的風險D．與國外機構合作組建基金管理公司，有利于監(jiān)管當局控制利用外資的規(guī)模和市場開放風險12、證券業(yè)協(xié)會的自律管理表達在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同開展方面，具體表現(xiàn)為__。A．從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓B．制定從業(yè)人員的行為準那么和道德標準C．為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關的后續(xù)職業(yè)培訓D．制定證券業(yè)行為準那么和法規(guī)13、如果市場是有效的，那么債券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大體保持相對穩(wěn)定B．保持相對的關系C．兩者沒有任何關系D．大體保持相等的關系14、下面〔〕是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性B．連通性C．經(jīng)濟性D．公平性15、__的買賣價格受市場供求關系的影響。A．開放式基金B(yǎng)．封閉式基金C．契約型基金D．公司型基金16、從20世紀70年代開始，證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標志是反映證券市場容量的重要指標__的提高。A．貨幣化率B．資本化率C．證券化率D．資產(chǎn)化率17、以下事項中，屬于內(nèi)幕信息的是__。A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化B．公司涉及的重大訴訟C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%D．公司債務擔保的重大變更18、股份股份的特點是__。A．股份的平等性B．股份的不可分性C．股份的金額性D．股份的可轉(zhuǎn)讓性19、關于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券，以下說法正確的是__。A．在我國發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是?上市公司證券發(fā)行管理方法?，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是?公司債券發(fā)行試點方法?B．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行目的均是用于投資工程C．可交換債券的發(fā)行要素包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等D．可交換債券的換股不會導致標的公司的總股本發(fā)生變化，而可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會使發(fā)行人的總股本擴大20、資本維持原那么的具體保障制度有：限制股份的不適當發(fā)行與交易和__。A．實行固定資產(chǎn)折舊制度B．實行公積金提取制度C．公益金制度D．盈余分配制度21、有限責任公司的經(jīng)理由__聘任或者解聘，并對其負責。A．董事會B．股東大會C．監(jiān)事會D．董事長22、公司應當在發(fā)行公司債券前的__個工作日內(nèi)，將經(jīng)中國證監(jiān)會核準的債券募集說明書摘要刊登在至