證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》強化訓(xùn)練習(xí)題

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1.基金的當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人。是指基金的。

A.發(fā)起人、管理人和份額持有人

B.管理人、托管人和份額持有人

C.托管人、發(fā)起人和份額持有人

D.受益人、管理人和份額持有人

B

基金的當(dāng)事人即基金合同的當(dāng)事人。是指基金的管理人、托管人和份額持有人。

2.依據(jù)不同，可將基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管自律機構(gòu)三大類。

A.服務(wù)方式

B.參與方式

C.設(shè)立條件

D.所承受的職責(zé)和作用

D

依據(jù)所承受的職責(zé)和作用不同，可將基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、監(jiān)管自律機構(gòu)三大類。

3.基金最主要職責(zé)就是按照基金合同的商定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在風(fēng)險操縱的根基上為基金投資者爭取最大的投資收益。

A.份額持有人

B.管理人

C.托管人

D.注明登記機構(gòu)

B

基金管理人最主要職責(zé)就是按照基金合同的商定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的'投資運作，在風(fēng)險操縱的根基上為基金投資者爭取最大的投資收益。

4.貨幣市場基金以為投資對象。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場工具

D.其他證券投資基金

C

貨幣市場基金以貨幣市場工具為投資對象。

5.貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于但剩余存續(xù)期超過的浮動利率債券。

A.180天，180天

B.365天，365天

C.367天，367天

D.397天，397天

D

貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券。

6.機制是ETF最大的特色。

A.現(xiàn)金申購、贖回

B.實物申購、贖回

C.跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記

D.完全復(fù)制或抽樣復(fù)制

B

實物申購、贖回機制是ETF最大的特色。

7.基金申購費用與申購份額的計算公式是。

A.凈申購金額=申購金額/1-申購費率

B.申購費用=凈申購金額/申購費率

C.申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額總值

D.當(dāng)申購費用為固定金額時，申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

D

申購費用及申購份額的計算公式如下：

凈申購金額=申購金額/1+申購費率

申購費用=凈申購金額申購費率

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值

當(dāng)申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：

凈申購金額=申購金額-固定金額

申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值

可見，只有D答案正確。

8.LOF份額的認(rèn)購分兩種方式。

A.場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購

B.集體認(rèn)購和個人認(rèn)購

C.公開認(rèn)購和私人認(rèn)購

D.有償認(rèn)購和無償認(rèn)購

A

LOF份額的認(rèn)購分為場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購兩種方式。

9.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購認(rèn)購、贖回申請之日起工作日內(nèi)，對該申購認(rèn)購、贖回申請的有效性舉行確認(rèn)。

A.1個

B.6個

C.3個

D.7個

C

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購認(rèn)購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購認(rèn)購、贖回申請的有效性舉行確認(rèn)。

10.T日現(xiàn)金差額在日的申購、贖回清單中