2023年信用社稽核審計(jì)工作年度總結(jié)

第3頁(yè)共3頁(yè)2023年?信用社稽核?審計(jì)工作年?度總結(jié)一?、科學(xué)制定?稽核工作思?路針對(duì)實(shí)?際，研究制?定“一二三?四五”總體?工作思路，?即：提出了?“創(chuàng)新方式?、加強(qiáng)力度?、擴(kuò)大范圍?、保證效果?”的稽核工?作理念;堅(jiān)?持監(jiān)督與服?務(wù)并重;推?行對(duì)稽核直?接對(duì)象、業(yè)?務(wù)管理部門?、稽核人員?的三重嚴(yán)格?問(wèn)責(zé);構(gòu)建?“監(jiān)事會(huì)→?稽核審計(jì)部?→稽核大隊(duì)?→稽核人員?”的四級(jí)責(zé)?任控制網(wǎng)絡(luò)?;建立一線?員工的自我?監(jiān)督、分社?主任的實(shí)時(shí)?監(jiān)督、信用?社主任的直?接監(jiān)督、業(yè)?務(wù)科室的職?能監(jiān)督、稽?核審計(jì)部門?的再監(jiān)督的?五級(jí)監(jiān)督防?范體系。?二、完善稽?核工作制度?先后制定?并下發(fā)了《?稽核項(xiàng)目質(zhì)?量管理辦法?》、《稽核?現(xiàn)場(chǎng)檢查辦?法》、《稽?核人員道德?準(zhǔn)則》、《?稽核員后續(xù)?教育辦法》?、《內(nèi)部稽?核章程》、?《稽核員目?標(biāo)考核辦法?》、《稽核?員人盯社管?理模式》、?《工作人員?行為失范監(jiān)?察制度》、?《干部職工?廉政誡勉談?話制度》、?《__年稽?核人員目標(biāo)?考核辦法》?等___余?個(gè)規(guī)范性制?度文件，有?力推進(jìn)了稽?核工作制度?化、稽核操?作流程化進(jìn)?程。三、?創(chuàng)新稽核手?段一是建?立了稽核承?諾制。每次?開展稽核工?作，被稽核?單位均要對(duì)?稽核事項(xiàng)作?出書面承諾?，明確雙方?職責(zé)，維護(hù)?稽核的嚴(yán)肅?性。全年收?到書面承諾?書___份?。二是建立?稽核整改回?復(fù)制。做到?查處與整改?并重，對(duì)稽?核檢查發(fā)現(xiàn)?的問(wèn)題要求?在___個(gè)?工作日內(nèi)提?交整改報(bào)告?，有效地控?制了違規(guī)問(wèn)?題“前清后?欠”，屢查?屢犯的現(xiàn)象?。全年收到?稽核整改報(bào)?告___份?。三是建立?管理建議書?發(fā)送制度。?對(duì)稽核發(fā)現(xiàn)?的重大問(wèn)題?，以監(jiān)事會(huì)?名義向職能?部門發(fā)送管?理建議書_?__份，進(jìn)?行風(fēng)險(xiǎn)提示?，提高了管?理的針對(duì)性?和管理效能?。四是建立?稽核工作例?會(huì)制度。將?每月第一周?星期二定為?稽核工作例?會(huì)日，以此?為平臺(tái)，定?期聽(tīng)取稽核?人員工作匯?報(bào)，總結(jié)經(jīng)?驗(yàn)，分析問(wèn)?題，提出建?議。并在每?月主任工作?會(huì)上通報(bào)稽?核未整改事?項(xiàng)，要求主?任當(dāng)場(chǎng)作出?口頭說(shuō)明。?全年召開稽?核例會(huì)__?_次。四是?規(guī)范稽核處?罰程序。為?使稽核人員?充分履行查?處職責(zé)，全?面反映暴露?問(wèn)題，將稽?核人員發(fā)現(xiàn)?的問(wèn)題提交?工作例會(huì)進(jìn)?行研究，采?用統(tǒng)一處罰?尺度，以“?稽察通報(bào)”?形式將處理?結(jié)果向全轄?通報(bào)。全年?共編發(fā)“稽?察通報(bào)”_?__期五是?規(guī)范稽核載?體。為提高?稽核人員工?作效率，為?每名稽核人?員配備電腦?筆記本，統(tǒng)?一制作并使?用規(guī)范化的?稽核工作底?稿、取證記?錄、資料調(diào)?閱清單、稽?核處罰通知?書、發(fā)現(xiàn)問(wèn)?題移交書、?稽核整改通?知書等，達(dá)?到了稽核工?作文本的格?式化、規(guī)范?化、標(biāo)準(zhǔn)化?。六是創(chuàng)辦?“信合稽察?簡(jiǎn)報(bào)”。該?簡(jiǎn)報(bào)全年編?發(fā)___期?，設(shè)置了稽?核工作動(dòng)態(tài)?（范本）、?稽核工作探?索、稽核工?作專題報(bào)道?、業(yè)務(wù)輔導(dǎo)?、稽(!)?核風(fēng)險(xiǎn)提示?等欄目，針?對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?點(diǎn)進(jìn)行了剖?析、規(guī)范、?引導(dǎo)和提示?，豐富了員?工的業(yè)務(wù)知?識(shí)，有效地?規(guī)范了操作?行為。并以?公文方式發(fā)?表金融信息?___篇、?金融調(diào)研_?__篇，被?多家媒體采?用。四、?設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)操?作監(jiān)管流程?為盡量減?少業(yè)務(wù)操作?風(fēng)___生?，在__月?___編寫?了“農(nóng)村信?用社業(yè)務(wù)規(guī)?范化操作監(jiān)?管流程”一?書，并印發(fā)?到每位員工?手中。該書?編印后，得?到___省?聯(lián)社高度評(píng)?價(jià)和肯定，?在該書基礎(chǔ)?上，經(jīng)省聯(lián)?社完善改編?后的《__?_省農(nóng)村信?用社業(yè)務(wù)流?程合規(guī)操作?手冊(cè)》一書?已正式出版?，并在全省?農(nóng)村信用社?推廣實(shí)施，?成為指導(dǎo)全?省農(nóng)村信用?社業(yè)務(wù)規(guī)范?化操作的范?本。五、?強(qiáng)化核心工?作，加大稽?核力度一?是全面覆蓋?，做好序時(shí)?稽核。全年?開展序時(shí)稽?核___社?次，___?個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)?均稽核到_?_月份底，?稽核面均達(dá)?___%;?二是重點(diǎn)突?出，抓好專?項(xiàng)稽核。全?年共實(shí)施專?項(xiàng)稽核__?_次，共計(jì)?稽核檢查_?__社次;?三是注重整?改落實(shí)，做?好后續(xù)稽核?。共計(jì)實(shí)施?后續(xù)稽核_