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第一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理1風(fēng)險(xiǎn)管理程序1目的通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，全面辨識(shí)煤礦生產(chǎn)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源，明確危險(xiǎn)源可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分級(jí)分類(lèi)、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生，制定并實(shí)施本程序。2適用范圍礦屬各部門(mén)、各隊(duì)組3職責(zé)3.1各部門(mén)、各隊(duì)組成立各自的風(fēng)險(xiǎn)管理小組，負(fù)責(zé)本單位生產(chǎn)活動(dòng)、服務(wù)中的危險(xiǎn)源辨識(shí)、分級(jí)分類(lèi)、檢查監(jiān)測(cè)。3.2礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室據(jù)各單位職責(zé)合理劃分井下責(zé)任區(qū)，明確危險(xiǎn)源管理責(zé)任。3.3礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、分級(jí)分類(lèi)方法的培訓(xùn)，在危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程中給予相應(yīng)指導(dǎo)。3.4各部門(mén)、隊(duì)組負(fù)責(zé)制定本部門(mén)、隊(duì)組員工崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)計(jì)劃，充分利用班前會(huì)組織當(dāng)班人員進(jìn)行崗位風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。3.5對(duì)不同類(lèi)型、級(jí)別的危險(xiǎn)源，各部門(mén)、隊(duì)組必須結(jié)合本單位實(shí)際情況，落實(shí)到相關(guān)的作業(yè)人員，制定切實(shí)可行的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施。3.6各部門(mén)、隊(duì)組必須熟悉本單位監(jiān)管的所有危險(xiǎn)源，負(fù)責(zé)對(duì)危險(xiǎn)源的檢查監(jiān)測(cè)。3.7礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室在生產(chǎn)過(guò)程中負(fù)責(zé)督促各部門(mén)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行完善和補(bǔ)充。3.8礦井風(fēng)險(xiǎn)管理小組負(fù)責(zé)對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)及分級(jí)分類(lèi)結(jié)果的審核。3.9安監(jiān)科每年年初要組織各單位對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面辨識(shí)、評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源的增減和升降級(jí)管理。4執(zhí)行程序4.1準(zhǔn)備工作(1)各級(jí)管理者要高度重視，在人員、時(shí)間和其他資源上給予支持和保證。(2)成立礦井風(fēng)險(xiǎn)管理小組。成員包括：礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)部門(mén)管理人員、安監(jiān)員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、班組長(zhǎng)、工作經(jīng)驗(yàn)豐富的不同工種的員工等。礦屬各部門(mén)、各隊(duì)組成立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)小組。風(fēng)險(xiǎn)小組成員必須具備下列素質(zhì)：①有相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，熟悉煤礦安全生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)；②熟悉各工種的所有工作任務(wù)及每項(xiàng)工作任務(wù)的工序；③熟悉各工序中存在的危險(xiǎn)源及其后果、危險(xiǎn)源管理的主要責(zé)任人、管理人員、監(jiān)管部門(mén)；④熟悉作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等；⑤工作認(rèn)真踏實(shí)、態(tài)度端正，有一定的計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)，具有較強(qiáng)的語(yǔ)言表達(dá)能力。(3)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)小組成員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具備以下能力：①熟練掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)、分級(jí)分類(lèi)方法。②熟悉煤礦八大事故類(lèi)型a.瓦斯事故：瓦斯、煤塵爆炸、煤炭自燃（煤炭自燃未見(jiàn)明火，逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故）、瓦斯窒息（中毒）等；b.頂（底）板事故：指冒頂、片幫、頂板掉矸、頂板支護(hù)垮倒、沖擊地壓等（底板事故視為頂板事故）；c.機(jī)電事故：指機(jī)電設(shè)備（設(shè)施）導(dǎo)致的事故。包括運(yùn)輸設(shè)備在安裝、檢修、調(diào)試過(guò)程中發(fā)生的事故。d.放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故；e.水災(zāi)事故：指地表水、老空水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故；f.火災(zāi)事故：指煤炭與煤矸石自燃發(fā)火和外因火災(zāi)造成的事故；g.運(yùn)輸事故：指運(yùn)輸設(shè)備（設(shè)施）在運(yùn)行過(guò)程發(fā)生的事故；h.其它事故：以上七類(lèi)以外的事故。③能正確使用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，確定各危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。(4)收集危險(xiǎn)源辨識(shí)依據(jù)危險(xiǎn)源辨識(shí)依據(jù)主要有：①?lài)?guó)內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。②相關(guān)的事故案例、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。③本企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度、作業(yè)（操作）規(guī)程、安全技術(shù)措施等相關(guān)信息。④煤礦事故發(fā)生機(jī)理。⑤其他相關(guān)資料。4.2危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)是對(duì)各單元或各系統(tǒng)的工作任務(wù)和工序中的不安全因素的識(shí)別，并根據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，分析其產(chǎn)生方式及其可能造成的后果。(1)分單位組織危險(xiǎn)源辨識(shí)工作。(2)確定危險(xiǎn)源辨識(shí)方法。危險(xiǎn)源辨識(shí)基本方法為工作任務(wù)分析法和事故機(jī)理分析法。為了保證辨識(shí)結(jié)果的準(zhǔn)確可靠，在辨識(shí)過(guò)程中需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)訪(fǎng)談、觀察、交流、詢(xún)問(wèn)、查閱有關(guān)資料。工作任務(wù)分析法用于辨識(shí)煤礦現(xiàn)有工作條件下所有工作任務(wù)中存在或潛在的危險(xiǎn)源。事故機(jī)理分析法用于辨識(shí)煤礦重大危險(xiǎn)源。(3)按照工作任務(wù)分析法辨識(shí)危險(xiǎn)源首先需要以清單的形式列出本單位所有的工作任務(wù)及每項(xiàng)任務(wù)的具體工序，并組織相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行審核、完善。(4)按照工作任務(wù)分析法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)應(yīng)考慮：Ⅰ三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)Ⅱ三種狀態(tài)：正常、異常、緊急Ⅲ人、機(jī)、環(huán)、管四方面的不安全因素①人員的不安全因素a.操作不安全性(誤操作、不規(guī)范操作、違章操作)；b.現(xiàn)場(chǎng)指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)；c.失職(不認(rèn)真履行本職工作任務(wù))；d.決策失誤；e.身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作、酒后工作、疲勞工作等)；f.工作中心理異常(過(guò)度興奮或緊張、焦慮、冒險(xiǎn)心理等)；g.人員的其他不安全因素。②機(jī)的不安全因素a.沒(méi)有按規(guī)定配備必需的機(jī)器、設(shè)備、裝置、工具等；b.機(jī)器、設(shè)備、裝置、工具的選型不符合實(shí)際需求；c.機(jī)器、設(shè)備、裝置、工具的安裝不符合規(guī)定或?qū)嶋H要求；d.機(jī)器、設(shè)備、裝置維護(hù)(修)不到位；e.機(jī)器、設(shè)備、裝置、工具安全標(biāo)識(shí)不齊全或不規(guī)范；f.機(jī)器、設(shè)備空間不滿(mǎn)足作業(yè)條件；g.機(jī)的其他不安全因素。③環(huán)境的不安全因素環(huán)境的不安全因素包括兩個(gè)方面：一是礦井不良或危險(xiǎn)的自然地質(zhì)條件；二是不良或危險(xiǎn)的工作環(huán)境兩個(gè)方面的因素，具體是指：a.礦區(qū)地表水和地下水的威脅；b.構(gòu)造威脅；c.煤塵爆炸威脅；d.煤炭自燃威脅；e.工作地點(diǎn)溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過(guò)規(guī)定；f工作地點(diǎn)照明不足；g工作地點(diǎn)風(fēng)量(風(fēng)速)不符合規(guī)定；h.井下巷道布局不合理，巷道質(zhì)量不合格；i.工作面布置、規(guī)格尺寸不合理；j.施工質(zhì)量不滿(mǎn)足要求；k路面質(zhì)量不合格；l.供電線(xiàn)路布置不合理；m.道路標(biāo)識(shí)不齊全、不明確；n.警示標(biāo)桿和導(dǎo)牌不齊全，放置位置不合理；o.其他工作環(huán)境的不安全因素。④管理的不安全因素a.機(jī)構(gòu)不完備，職責(zé)不明晰；b.安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理規(guī)章制度制定不合理、不符合實(shí)際情況及安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理規(guī)章制度不完善；c文件、各類(lèi)記錄、操作規(guī)程不齊全、混亂；d.安全措施、應(yīng)急預(yù)案不完善、不合理；e.崗位設(shè)置不齊全、不合理、職責(zé)不明確；f.崗位工作人員配備不足；g.職工安全教育、崗位培訓(xùn)不到位；f.作業(yè)規(guī)程的編制、審批不符合規(guī)定，貫徹不到位；h.沒(méi)有有效的安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控文化；i.其他管理的不安全因素。(5)按照事故機(jī)理分析法對(duì)上述各類(lèi)事故進(jìn)行事故機(jī)理分析，尋找引起事故的觸發(fā)事件、直接原因、間接原因和根本原因，找出控制事故的關(guān)鍵因素及環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的管理措施或應(yīng)急預(yù)案。4.3危險(xiǎn)源分級(jí)分類(lèi)(1)危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)工作程序各個(gè)步驟中辨識(shí)出的危險(xiǎn)源，描述出各種危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及其后果，確定事故類(lèi)型。(2)確定危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)利用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行分析，確定危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)的大小由風(fēng)險(xiǎn)值來(lái)衡量，風(fēng)險(xiǎn)值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。具體的衡量方式和賦值方法見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)矩陣表。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值的大小，可將風(fēng)險(xiǎn)分為5個(gè)等級(jí)(見(jiàn)下表)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)備注30-36特別重大風(fēng)險(xiǎn)Ⅴ級(jí)18-25重大風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ級(jí)9-16中等風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ級(jí)3-8一般風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ級(jí)1-2低風(fēng)險(xiǎn)Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖風(fēng)險(xiǎn)矩陣中等風(fēng)險(xiǎn)(Ⅲ級(jí))重大風(fēng)險(xiǎn)(Ⅳ級(jí))特別重大風(fēng)險(xiǎn)(級(jí))有效類(lèi)別賦值可能造成的損失人員傷害程度及范圍由于傷害估算的損失（元）一般風(fēng)險(xiǎn)(Ⅱ級(jí))61218243036A6多人死亡500萬(wàn)以上51015202530B5一人死亡100萬(wàn)到500萬(wàn)之間4812162024C4多人受?chē)?yán)重傷害4萬(wàn)到100萬(wàn)369121518D3一人受?chē)?yán)重傷害1萬(wàn)到4萬(wàn)低風(fēng)險(xiǎn)224681012E2一人受到傷害，需要急救；或多人受輕微傷害2000到1萬(wàn)1123456F1一人受輕微傷害0到2000123456賦值LKJIHG有效類(lèi)別能很少低可能可能發(fā)生能發(fā)生有時(shí)發(fā)生發(fā)生的可能性估計(jì)從不發(fā)生10年以上可能發(fā)生一次10年內(nèi)可能發(fā)生一次5年內(nèi)可能發(fā)生一次每年可能發(fā)生一次1年內(nèi)能發(fā)生10次或以上發(fā)生可能性的衡量(發(fā)生頻率)1/100年1/40年1/10年1/5年1/1年10/1年發(fā)生頻率量化4.4危險(xiǎn)源審核與發(fā)布(1)危險(xiǎn)源分級(jí)分類(lèi)初稿，提交審核小組進(jìn)行審核并進(jìn)一步修訂、完善，對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行歸類(lèi)總結(jié)，形成各單位風(fēng)險(xiǎn)概述及礦井風(fēng)險(xiǎn)概述。(2)由安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理委員會(huì)組織對(duì)危險(xiǎn)源修改稿進(jìn)行最終審核，定稿后各單位組織本單位員工貫徹學(xué)習(xí)。4.5危險(xiǎn)源增減與升降級(jí)管理(1)各單位根據(jù)生產(chǎn)組織中發(fā)現(xiàn)的新問(wèn)題和新情況，隨時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行修訂，危險(xiǎn)源的增減與升降級(jí)管理由礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督、控制。(2)當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)：①管理審批、內(nèi)外審核的要求發(fā)生變化；②法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化；③發(fā)生事故、事件或不符合整改要求；④研究、開(kāi)發(fā)、引進(jìn)新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備；⑤其他。(3)每年年底由安監(jiān)科組織各單位對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行全面的辨識(shí)、評(píng)價(jià)，總結(jié)當(dāng)年危險(xiǎn)源管理的經(jīng)驗(yàn)，制定下年度危險(xiǎn)源管理的措施。4.6危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)管理危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)管理是指煤礦在生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)已辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和動(dòng)態(tài)及定期檢查，并及時(shí)反饋危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)信息的管理過(guò)程。(1)危險(xiǎn)源現(xiàn)場(chǎng)管理的模式①實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)：能夠引起煤礦重大事故的危險(xiǎn)源必須實(shí)施連續(xù)的檢查和監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理。②動(dòng)態(tài)及定期檢查：主要由礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室、各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)已辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)全面性監(jiān)督檢查，及時(shí)將存在的隱患反饋到責(zé)任單位，并將檢查結(jié)果錄入安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理信息系統(tǒng)。現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)應(yīng)考慮以下幾方面問(wèn)題：a.人員方面：是否精神集中、精力充沛，衣著整齊，個(gè)體防護(hù)齊全有效？是否按照作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施及規(guī)定的工序作業(yè)？是否執(zhí)行了工作票制度？是否識(shí)別了本項(xiàng)工作的風(fēng)險(xiǎn)？使用的工具是否完好、恰當(dāng)、齊全？是否有其它“三違”現(xiàn)象？b.機(jī)的方面：是否按規(guī)定配備了必需的設(shè)備？設(shè)備選型是否合理？設(shè)備安裝是否符合規(guī)定？設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)是否到位？設(shè)備保護(hù)是否齊全、有效？防護(hù)設(shè)施是否齊全、完好？各類(lèi)警示標(biāo)識(shí)是否齊全、清晰、正確，設(shè)置位置是否合理？c.環(huán)境方面：作業(yè)環(huán)境是否安全？作業(yè)空間是否符合人機(jī)工程有關(guān)要求？作業(yè)場(chǎng)所是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？d.管理方面現(xiàn)有管理制度、標(biāo)準(zhǔn)及措施是否完善、有效、合理？(2)危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)信息采集方法①監(jiān)控儀器監(jiān)測(cè)的方法對(duì)瓦斯?jié)舛瘸蕖L(fēng)量不足、機(jī)器的開(kāi)關(guān)狀況等危險(xiǎn)源通過(guò)監(jiān)控儀器進(jìn)行監(jiān)測(cè)并記錄。②填表的方法對(duì)無(wú)法通過(guò)監(jiān)測(cè)儀器監(jiān)測(cè)的危險(xiǎn)源進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，填表記錄。③舉報(bào)的方法所有工作人員都可越級(jí)、匿名向礦調(diào)度室及礦安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化辦公室舉報(bào)發(fā)現(xiàn)的危險(xiǎn)源。④其他信息采集方法4.7危險(xiǎn)源動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、預(yù)警、控制(1)預(yù)警等級(jí)設(shè)置與預(yù)警信號(hào)選擇根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分及實(shí)際需要，將預(yù)警等級(jí)設(shè)置為5級(jí)（見(jiàn)下表）煤礦危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等級(jí)表預(yù)警等級(jí)預(yù)警警度預(yù)警信號(hào)燈顏色Ⅴ級(jí)巨警紅色Ⅳ級(jí)重警橙色Ⅲ級(jí)中警黃色Ⅱ級(jí)低警藍(lán)色Ⅰ級(jí)輕警綠色(2)人員方面危險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、預(yù)警、控制方法①預(yù)警：個(gè)人基礎(chǔ)總分10分。累計(jì)扣分超過(guò)10分（包括10分），巨警；累計(jì)扣分8－9分，重警；5－7分，中警；累計(jì)扣分3－4分，低警；累計(jì)扣分1－2分，輕警；累計(jì)扣分0分，無(wú)警。②控制：按照預(yù)警等級(jí)對(duì)個(gè)人進(jìn)行相應(yīng)的處罰和培訓(xùn)。(3)機(jī)、環(huán)危險(xiǎn)源的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、預(yù)警、控制方法機(jī)、環(huán)危險(xiǎn)源預(yù)警