2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（基礎(chǔ)題）

2022年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（基礎(chǔ)題）單選題（共100題）1、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》，維持擔保比例超過（）時，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A.100％B.200％C.150％D.300％【答案】D2、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其限期改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A3、因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應（）股票限售規(guī)定。A.停止執(zhí)行B.繼續(xù)執(zhí)行C.停止半年D.停止一年【答案】B4、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C5、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，除特別規(guī)定之外，對因保密側(cè)業(yè)務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當禁止與其有關(guān)的業(yè)務包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A6、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易B.期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務C.期貨交易所應當為期貨交易提供集中履約擔保D.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)計期貨合約，由期貨交易所安排合約上市【答案】D7、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應每（）年對自然人客戶信息進行一次全面核查。A.1B.2C.3D.5【答案】C8、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D9、下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責任的表述中，說法正確的是()。A.情節(jié)嚴重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴重的，處以拘役C.情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役【答案】B10、（）是防范經(jīng)紀業(yè)務技術(shù)風險的重要基礎(chǔ)和根本保障。?A.根據(jù)業(yè)務需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應的容錯備份系統(tǒng)和災難備份系統(tǒng)B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務應急處理預案C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應急處理預案進行演練【答案】C11、關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)應具備的條件，下列說法不正確的是（）。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本【答案】C12、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當為業(yè)務部門和分支機構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是（）。A.證券公司業(yè)務部門、分支機構(gòu)應當配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等，應當配備專職合規(guī)管理人員D.證券公司業(yè)務部門、分支結(jié)構(gòu)應當配備具備與履行合規(guī)管理職責相適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員【答案】B13、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)部信息知情人。?A.3％B.5％C.10％D.15％【答案】B14、（2020年真題）下列屬于主辦券商違反全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)則可以采取的自律監(jiān)管措施的是（）。A.暫停從事相關(guān)業(yè)務B.暫不受理主辦券商出具的文件C.通報批評D.公開譴責【答案】B15、債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)披露定期報告應當遵守的要求有（）。A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④【答案】B16、證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求。A.1個月B.—季度C.半年D.1年【答案】C17、下列關(guān)于公司分立的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、證券交易所的監(jiān)管職能包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、證券公司對信息隔離墻制度建設(shè)和執(zhí)行方面，承擔責任的主體不包括（）。A.分支機構(gòu)負責人B.監(jiān)事長C.董事會D.經(jīng)營管理的主要負責人【答案】B20、兩種法律之間存在因果關(guān)系，這兩種法律之間的關(guān)系屬于（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認性法律關(guān)系創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系橫向法律關(guān)系【答案】C21、有（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C22、(2018年真題)下列信息披露違法行為中，應當認定為從重處罰情形的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D23、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務產(chǎn)品銷售推廣時（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C26、證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務證券公司的()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B27、(2019年真題)證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，下列說法錯誤的是（）。A.自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)B.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻鬋.委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪D.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)【答案】C28、非公開募集基金單只基金投資者數(shù)量不能超過（）。A.200人B.150人C.50人D.10人【答案】A29、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C30、下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A31、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，（），處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予處分。A.給予警告；十萬元以上二百萬元以下B.撤銷證券從業(yè)資格；三十萬元以上二百萬元以下C.責令改正；二十萬元以上二百萬元以下D.給予警告；二十萬元以上三百萬元以下【答案】C32、（2018年真題）（）是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。A.非法集資類犯罪B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪C.欺詐發(fā)行股票、債券罪D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪【答案】B33、甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）。A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔該項債務責任C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任【答案】B34、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，中國證監(jiān)會可以采取的措施不包括（）。A.出具警示函B.責令改正C.責令公開說明D.責令定期報告【答案】D35、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法正確的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D36、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構(gòu)負責確定的事項包括（）。A.①④B.①②④C.③④D.①②③【答案】A37、股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。A.董事長不能履行職務或者不履行職務的，由副董事長履行職務B.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務C.董事長負責召集和主持董事會會議D.副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由監(jiān)事會履行職務【答案】D38、（2016年真題）證券公司應當自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)．報送月度報告。A.3B.7C.15D.30【答案】B39、以下關(guān)于證券賬戶變更和注銷的說法中錯誤的是（）。A.投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號碼三項為關(guān)鍵信息B.投資者關(guān)鍵信息變更可以通過臨柜、見證、網(wǎng)絡、電話等方式辦理C.證券賬戶持有余額為零且不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務的，投資者可以申請賬戶注銷D.自然人投資者死亡的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人等相關(guān)當事人應當申請注銷證券賬戶【答案】B40、除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，下列表述錯誤的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，（）應當建立獨立董事制度。A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務的甲公司B.經(jīng)營融資融券業(yè)務、投資銀行類業(yè)務和研究咨詢業(yè)務的乙公司C.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的丙公司D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務、研究咨詢業(yè)務和自營業(yè)務的丁公司【答案】A43、下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調(diào)查處理，或者直接責令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】A44、上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）內(nèi)賣出，或者在賣出后（）內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。A.三個月；六個月B.六個月；六個月C.六個月；九個月D.三個月；三個月【答案】B45、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D46、以下證券公司分支機構(gòu)可以做的是（）。A.經(jīng)總部批準向客戶融資融券B.自行決定簽約C.自行決定開戶D.決定保證金的收取【答案】A47、以下選項中，具有法人資格的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B48、下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是()。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務狀況等有關(guān)信息?！敬鸢浮緽49、下列關(guān)于證券公司風險處置措施中的“行政接管”措施，表述正確的是（）。A.①B.①②③④C.②③D.①②③【答案】D50、下列說法正確的是（）。A.月度報告應當包括投資品種或項目的運行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風險管理情況等B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當建立與中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和其他機構(gòu)的信息共享機制，定期匯總分析私募基金情況，及時提供私募基金相關(guān)信息C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其他從業(yè)人員誠信信息計人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫【答案】B51、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，沒有業(yè)務收入或者業(yè)務收入不足100萬元的，處以（）的罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.50萬元以上500萬元以下C.200萬元以上500萬元以下D.100萬元以上1000萬元以下【答案】D52、下列情形發(fā)生時，股東大會應召開臨時股東大會的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A53、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（）。A.②④B.②③C.①③D.①②【答案】C54、在證券研究報告發(fā)布之前，制作報告的相關(guān)人不得泄露以下信息（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D55、股份有限公司董事不得從事的行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A56、歐盟金融工具市場指令主要從()的角度，要求金融機構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗與知識進行評估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B57、下列有關(guān)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務展期的說法，正確的是（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B58、凈資本指標與上月相比發(fā)生20％以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應當在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。A.5；15B.10；15C.5；10D.10；20【答案】C59、為防范敏感信息的不當流動和使用，證券公司可以根據(jù)公司實際需要，在公開側(cè)業(yè)務之間或保密側(cè)業(yè)務之間采取（）措施。A.①②③④B.②④C.①③④D.①②③【答案】A60、關(guān)于證券承銷，以下說法錯誤的是（）。A.證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式D.證券公司為本公司預留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人【答案】D61、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C62、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說法錯誤的是（）。A.債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)應當在債券本金或利息兌付日后一日內(nèi)披露本金、利息兌付安排情況的公告B.債券發(fā)生違約的，企業(yè)應當及時披露債券本息未能兌付的公告C.企業(yè)進入破產(chǎn)程序的，企業(yè)信息披露義務由破產(chǎn)管理人承擔，企業(yè)自行管理財產(chǎn)或營業(yè)事務的除外D.企業(yè)轉(zhuǎn)移債券清償義務的，承繼方應當按照本辦法中對企業(yè)的要求履行信息披露義務【答案】A63、資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，下列選項中，不可按照企業(yè)會計準則以攤余成本進行計量的是（）。A.所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期B.所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場C.所投金融資產(chǎn)在活躍市場中沒有報價D.所投金融資產(chǎn)能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值【答案】D64、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D65、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額(??)以下的罰款。A.百分之十以上百分之二十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之二以上百分之十以下D.百分之五以上百分之十五以下【答案】D66、根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀人不得有下列行為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D67、下列事項中，不需要發(fā)行人聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責的是（）。A.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券B.發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券C.上市公司發(fā)行新股D.首次公開發(fā)行股票并上市【答案】B68、（2017年真題）下列關(guān)于股份有限公司責任的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、（2016年真題）下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆摘毩⒊袚熑蔚氖牵ǎ?。A.合伙企業(yè)B.股份有限公司C.企業(yè)分支機構(gòu)D.個人獨資企業(yè)【答案】B70、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上10萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.30萬元以上300萬元以下【答案】A71、以下屬于從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查【答案】D72、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D73、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】B74、下列說法正確的是（）。A.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非白營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任【答案】B75、財務顧問的職責包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A76、(2018年真題)下列情形中不屬于由證券交易所決定終止公司債券上市交易的是（）。A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重的B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的C.公司最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)消除D.公司解散【答案】C77、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經(jīng)營機構(gòu)應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義D.經(jīng)營機構(gòu)應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務檔案予以保存和管理【答案】B78、申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C79、以下屬于證券經(jīng)紀商應承擔的義務有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C80、證券公司最近（）個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄的，不得擔任財務顧問。A.24B.48C.36D.60【答案】A81、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C82、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D83、(2019年真題)證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據(jù)其（）等情況，設(shè)定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A84、下列選項中，符合基金財產(chǎn)獨立性要求的是（）。A.①②③B.①③④C.①④D.②③【答案】B85、對于未按批準用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（）所決定。A.中國人民銀行及其分支機構(gòu)B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.財政部D.國務院【答案】A86、下列哪一情形，不屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券（）。A.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信等方式向社會公眾非公開進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.公司股東委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，累計超過200人C.向特定對象發(fā)行證券累計不超過200人D.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人【答案】C87、證券自營業(yè)務的清算應當由()指定專人完成。A.公司專門負責結(jié)算托管的部門B.證券交易所C.證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司【答案】A88、(2019年真題)根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，證券公司應至少（）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A89、下列關(guān)于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高