2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案

2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識考前沖刺模擬試卷A卷含答案單選題（共100題）1、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當及時（）基金管理人登記。A.核查B.修改C.復核D.注銷【答案】D2、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A3、私募基金面臨的一般風險，包括（）;特殊風險包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D4、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者違反國家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，依照《刑法》規(guī)定，以虛假廣告罪定罪處罰。A.1B.2C.5D.10【答案】D5、股權(quán)投資基金募集過程中，下述行為正確的是（）。A.向投資者承諾投資資本金有保障B.在完成合格投資者確認程序后，各方可簽署基金合同C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介D.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介【答案】B6、投資后管理的主要內(nèi)容是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B7、在股權(quán)投資基金的募集中，應(yīng)當被追究刑事責任的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C8、關(guān)于基金收益分配以下說法錯誤的是（）A.按單一項目分配，是指每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，而不是首先滿足基金投資者的全部本金出資和優(yōu)先收益B.按基金分配，是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配C.回撥機制是指在股權(quán)投資基金運作時，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算D.在逐筆分配的模式下，針對每一筆投后退出收入，管理人都參與收益分配【答案】C9、跨境設(shè)立股權(quán)投資基金是指（）。A.外國基金管理人或外國投資者在中國境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為B.中國境外的股權(quán)投資基金投資于中國境內(nèi)企業(yè)或設(shè)立于中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)的行為C.中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于中國境外企業(yè)的行為D.境內(nèi)基金管理人或境內(nèi)投資者在中國境外參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為【答案】A10、2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對基金分紅派息100萬元，同年9月該企業(yè)以700萬元價格回購基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價800萬元，已知增值稅稅率為6%，以下說法正確的是（）。A.基金公司合計需增納增值稅36萬元B.基金公司無需繳納增值稅C.基金公司合計需繳納增值稅12萬元D.基金公司合計需繳納增值稅30萬元【答案】B11、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金,說法正確的是（）A.主要投資于上市公司股票B.通常具有低風險,高預期收益的特點C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C12、外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。A.15B.20C.5D.10【答案】B13、繳款安排在基金規(guī)定的()投資期內(nèi)，基金管理人根據(jù)項目談判的進度要求投資者繳付其余的資本。A.1-3年B.7-9年C.5-7年D.3-5年【答案】D14、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）。A.服務(wù)業(yè)務(wù)的風險評估僅在首次將該項業(yè)務(wù)外包時進行B.基金服務(wù)機構(gòu)不能同時提供托管服務(wù)C.基金服務(wù)機構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)D.基金服務(wù)機構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包【答案】C15、如果目標企業(yè)現(xiàn)金流穩(wěn)定，未來可預測性較高，則（）更有意義。A.相對估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.清算價值法D.經(jīng)濟增加值法【答案】B16、在我國，公司法人實體可采?。ǎ┬问?。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C17、（2016年真題）關(guān)于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風險B.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性【答案】D18、（2018年真題）關(guān)于基金財產(chǎn)保管機構(gòu)，說法正確的是（）A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任B.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)承擔對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的責任D.基金管理人必須聘請基金資產(chǎn)保管機構(gòu)對基金財產(chǎn)進行保管【答案】B19、"股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D20、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.相對估值和經(jīng)濟增加值法B.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法C.成本法和經(jīng)濟增加值法D.相對估值和折現(xiàn)現(xiàn)金流法【答案】D21、下列具有獨立法人地位的股權(quán)投資基金的是（）A.公司型股權(quán)投資基金B(yǎng).契約型股權(quán)投資基金C.信托型股權(quán)投資基金D.合伙型股權(quán)投資基金【答案】A22、銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動需滿足的條件為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、關(guān)于合伙型基金的基本稅負，描述正確的是（）A.基金因其生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取先分后稅的原則，因此在基金層面不涉及繳納流轉(zhuǎn)稅B.合伙企業(yè)每一納稅年度的收入總額減除成本、費用以及損失后的余額，為生產(chǎn)經(jīng)營所得C.基金的自然人投資者按基金企業(yè)的所得稅率繳納所得稅D.根據(jù)現(xiàn)行稅法的規(guī)定，如果合伙人（含普通合伙人和有限合伙人）為自然人，比照《個人所得稅法》中的個體工商戶的生產(chǎn)經(jīng)營所得應(yīng)稅項目，適用5%30%的五級超額累進稅率，計繳個人所得稅【答案】B24、股權(quán)投資基金為了實現(xiàn)與被投資企業(yè)的有效溝通，通常不采取的方式為（）。A.會面B.電話C.實地考察D.調(diào)查問卷【答案】D25、（）是指基金服務(wù)機構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運營維護、信息系統(tǒng)安全保障等服務(wù)。A.信息系統(tǒng)維護服務(wù)B.信息系統(tǒng)安全服務(wù)C.信息系統(tǒng)升級服務(wù)D.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)【答案】D26、信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止性行為不包括（）。A.公開披露或者變相公開披露B.對投資業(yè)績進行預測C.對基金的投資信息進行披露D.違規(guī)承諾收益或者承擔損失【答案】C27、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價，認購上市公司定向發(fā)行的新股進而實現(xiàn)企業(yè)間接上市B.境內(nèi)首次公開發(fā)行上市C.通過參與上市公司重大資產(chǎn)重組，進而實現(xiàn)間接上市D.通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進而實現(xiàn)間接上市【答案】A28、以下屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.經(jīng)有關(guān)部門依法批準B.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金C.以非公開方式向合格投資者募集資金D.未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的【答案】B29、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C30、關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、（2018年真題）關(guān)于基金組織形式，投資者可通過（）對基金重大事項或重大投資進行決策。A.設(shè)置有投資咨詢委員會的合伙型基金B(yǎng).設(shè)置有合伙人會議的合伙型基金C.由基金管理人受托管理的的信托（契約）型基金D.設(shè)置有股東大會（股東會）的公司型基金【答案】D32、(2017年)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、（2018年真題）基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集股權(quán)投資基金時，須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的（）A.基金銷售協(xié)議為準B.通過合同雙方協(xié)定決定C.以基金合同附件為準D.以可行的實際操作為準【答案】C34、企業(yè)價值與（）等主要企業(yè)經(jīng)營指標高度正相關(guān)A.收入、利潤、增長率B.資產(chǎn)、負債、收入C.收入、費用、利潤D.支付延誤、虧損、財務(wù)報表【答案】A35、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.荷蘭B.英國C.加拿大D.美國【答案】D36、清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案B.依法宣告破產(chǎn)C.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)D.分配公司剩余財產(chǎn)【答案】B37、基金運行期間，發(fā)生以下事項，基金管理人不需要向基金業(yè)協(xié)會報告的是（）A.基金合同發(fā)生重大變化B.基金發(fā)生清盤或清算C.基金管理人、基金托管人發(fā)生變更D.對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值未產(chǎn)生重大影響的事件【答案】D38、（2021年真題）使用創(chuàng)業(yè)投資估值法對投資項目估值時，股權(quán)投資基金需估算（）點的股權(quán)價值。A.基金存續(xù)到期B.目標公司退出C.目標公司IPOD.目標公司被并購【答案】B39、關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機制是（）。A.增加投資人董事會席位、股權(quán)比例調(diào)整B.現(xiàn)金補償、股權(quán)比例調(diào)整C.現(xiàn)金補償、股權(quán)回購D.增加投資人董事會席位、現(xiàn)金補償【答案】B40、關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。A.申請設(shè)立登記——名稱預先核準——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案B.名稱確定——申請登記——領(lǐng)取執(zhí)照——基金備案C.名稱申請登記——核準相關(guān)資料——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案D.名稱預先核準——申請設(shè)立登記——領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照——基金備案【答案】D41、一個完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D42、信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。A.基金投資者、基金管理人、基金托管人B.基金投資者、基金管理人C.基金管理人、基金托管人D.基金投資者、基金托管人【答案】A43、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B44、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責是（）。A.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作B.在有效控制風險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C45、（2020年真題）以下可以視為合格投資者的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責。A.發(fā)改委B.中國證監(jiān)會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】B47、股權(quán)投資基金的信息披露，是指相關(guān)信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金（）等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進行的信息披露行為。A.募集B.投資C.運營D.以上都是【答案】D48、下列說法中，錯誤的是（）。A.合伙型基金由普通合伙人對合伙債務(wù)承擔無限連帶責任B.合伙型基金的參與主體中，有限合伙人參與投資決策C.契約型基金不具有法律實體地位D.契約型基金的本質(zhì)是一種信托關(guān)系【答案】B49、關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯誤的是（）A.保密條款通常約定保密期限B.股權(quán)投資基金在對目標公司盡職調(diào)查過程中與目標公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容C.保密條款需約定違約責任D.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)，目標公司同樣承擔著未經(jīng)投資人同意非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密【答案】D50、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由（）承擔。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機構(gòu)【答案】C51、股權(quán)投資基金運作的四個階段為（）。A.申請、投資、管理、退出B.募資、投資、管理、退出C.申請、投資、托管、上市D.募資、投資、托管、上市【答案】B52、（2020年真題）下述哪個機構(gòu)可以接受股權(quán)投資基金管理人的委托成為募集機構(gòu)（）A.具有資產(chǎn)管理資格的中國證監(jiān)會會員的資產(chǎn)管理公司B.具有資產(chǎn)管理資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的資產(chǎn)管理公司C.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證監(jiān)會會員的基金銷售公司D.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的基金銷售公司【答案】D53、關(guān)于股權(quán)投資基金運行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運行期間，應(yīng)當每周向投資者披露基金投資項目C.股權(quán)投資基金正常運行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項目D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔的費用和業(yè)績報酬等信息【答案】D54、契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.200D.150【答案】C55、下列不屬于中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部的職能的是（）。A.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實施細則B.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查C.指導協(xié)會和會管機構(gòu)開展備案和服務(wù)工作D.和地方政府合作打擊非法集資行為【答案】D56、盡職調(diào)查的范圍包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B57、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)滿足我國關(guān)于投資者人數(shù)、出資、組織形式、管理團隊等方面的基本要求。創(chuàng)投企業(yè)可以采取（）組織形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、股票投資基金所投資企業(yè)進行“股票首次公開發(fā)行（IPO）的境內(nèi)IPO市場包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C59、以下可以視為當然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C60、根據(jù)我國創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營（）的股份有限公司。A.兩年以上B.三年以上C.一年以上D.五年以上【答案】B61、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯誤的是（）。A.除依法律或監(jiān)管機構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對在股權(quán)投資交易中知悉的對方商業(yè)秘密承擔保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露B.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)C.保密條款有利于保護雙方的利益D.對于股權(quán)投資基金而言，其所投目標公司的非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場、客戶、商業(yè)計劃、財務(wù)計劃等信息不屬于商業(yè)機密【答案】D62、以下內(nèi)容需要按規(guī)定進行信息披露（）A.通過境外機構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達投資交易指令B.直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務(wù)或便利C.外接未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者自律組織認證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供端口服務(wù)使利D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)信息【答案】D63、（）是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權(quán)投資基金。A.人民幣股權(quán)投資基金B(yǎng).內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金C.外資人民幣股權(quán)投資基金D.外幣股權(quán)投資基金【答案】D64、股份公司因減少公司注冊資本，而收購本公司股份的，應(yīng)自收購之日起（）內(nèi)注銷股份；A.五日B.十日C.十五日D.二十日【答案】B65、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D66、我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）A.200人B.300人C.100人D.1000人【答案】A67、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A68、股權(quán)投資基金在運作過程中會進行項目收集、項目初審、盡職調(diào)查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于（）階段。A.募集與設(shè)立B.投資后管理C.項目退出D.投資【答案】D69、（）盡職調(diào)查是整個盡職調(diào)查工作的核心。A.業(yè)務(wù)B.財務(wù)C.法律D.資源【答案】A70、下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、反向盡職調(diào)查資料內(nèi)容通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。A.信托性基金B(yǎng).開放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A73、股權(quán)投資基金的信息披露內(nèi)容，描述錯誤的一項是（）A.基金管理人或者基金銷售機構(gòu)，應(yīng)當在進行基金銷售推介時，向基金投資者披露基金合同、托管協(xié)議以及募集推介材料等信息。B.基金運作期間,基金管理人應(yīng)當向基金托管者披露基金的重要信息。C.信息披露義務(wù)人還應(yīng)當按照法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)以及自律組織的要求，對其他應(yīng)當披露的信息進行披露。D.按照股權(quán)投資基金信息披露的完整性原則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當將基金各項重要事項進行全面、完整的披露，以便基金投資者充分了解基金信息，從而進行判斷和決策?！敬鸢浮緽74、募集機構(gòu)應(yīng)當妥善保存投資者適當性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（

）年。A.8B.10C.20D.15【答案】B75、股權(quán)投資基金在與目標企業(yè)簽訂排他性條新，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。A.要求目標企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機構(gòu)進行接觸B.要求目標企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭職位C.優(yōu)先購買目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券D.滿足事先設(shè)定的條件時，可要求目標企業(yè)回售股權(quán)【答案】A76、（）對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)督管理。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.基金登記機構(gòu)【答案】C77、根據(jù)保護性條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A78、基金管理人申請基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D79、（2016年真題）下列選項中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.董事會決定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B80、年度披露信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起（）個月以內(nèi)向投資者披露報告期末基金凈值和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況和運用杠桿情況、投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬A.2B.3C.4D.6【答案】C81、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括（）。A.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整B.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的高收益C.確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準確、完整、及時D.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念【答案】B82、股權(quán)投資機構(gòu)盡職調(diào)查的目的，是盡可能全面地獲取目標公司的（）。A.真實信息B.信用等級C.管理模式D.風險預測【答案】A83、(2017年)份額登記機構(gòu)保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C84、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)都是站在（）的角度來評價股權(quán)投資基金的。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金募集者【答案】C85、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.網(wǎng)站B.證監(jiān)會指定媒體C.財經(jīng)類報刊D.電視臺財經(jīng)頻道【答案】A86、我國的證券交易所是依法設(shè)立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責，實行自律性管理的法人。A.以利潤最大化B.不以營利C.以收入最大化D.以指數(shù)最大化【答案】B87、（2020年真題）通過直接或間接方式，主要投資處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A88、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記，基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.大型投資基金D.內(nèi)資投資基金【答案】A89、關(guān)于間接上市以下說法錯誤的是（）。A.借殼上市屬于上市公司資產(chǎn)重組形式之一，指非上市公司購買上市公司一定比例的股權(quán)來取得上市地位B.收購股權(quán)，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是協(xié)議收購C.換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結(jié)束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財務(wù)、法律等環(huán)節(jié)的重組、構(gòu)架設(shè)計工作D.收購股權(quán)和資產(chǎn)置換這些工作不用在重組之前完成【答案】D90、關(guān)于杠桿收購中的夾層資本，以下說法正確的是（）A.收益比股權(quán)資本高B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個注化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D91、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ