投標(biāo)保證金管理辦法實(shí)施細(xì)則

10/10投標(biāo)保證金管理辦法實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條根據(jù)xx集團(tuán)《xx公司投標(biāo)保證金管理辦法》及要求，xx公司（以下簡(jiǎn)稱為公司）為加強(qiáng)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控，統(tǒng)一規(guī)范各類投標(biāo)保證金管理，做到集體決策、分檔報(bào)批、跟蹤管理，確保投標(biāo)保證金管理有序、風(fēng)險(xiǎn)可控，特制定本實(shí)施細(xì)則。第二條本實(shí)施細(xì)則所指的投標(biāo)保證金為：因投標(biāo)需要，根據(jù)招標(biāo)公告或招標(biāo)文件要求，向招標(biāo)人繳納的投標(biāo)保證金，繳納形式包含且不限于現(xiàn)金、銀行保函、商業(yè)保函、保險(xiǎn)保函、信用證、年度保證金、年度保函、年度保證金聯(lián)保等。第二章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.繳納對(duì)象應(yīng)為合法、真實(shí)的招標(biāo)人或招標(biāo)人委托的代理機(jī)構(gòu)或招投標(biāo)平臺(tái)。2.招標(biāo)人或招標(biāo)人委托的代理機(jī)構(gòu)是否涉及重大經(jīng)濟(jì)訴訟，是否有重大社會(huì)不良影響，是否被政府、銀行、集團(tuán)等列入黑名單或失信名單等。3.擬參與投標(biāo)的項(xiàng)目招標(biāo)程序應(yīng)合法、合規(guī)。要特別關(guān)注項(xiàng)目是否經(jīng)過政府、企業(yè)的合法立項(xiàng)；項(xiàng)目是否具備相應(yīng)資金或者資金來源已經(jīng)落實(shí)；項(xiàng)目是否有完整的土地劃撥、招拍掛手續(xù)；項(xiàng)目是否匹配招標(biāo)人自身實(shí)力，是否是切合實(shí)際的建設(shè)需求，市場(chǎng)潛在風(fēng)險(xiǎn)是否較大等。4.擬參與項(xiàng)目投標(biāo)的項(xiàng)目承包責(zé)任人是否經(jīng)過企業(yè)信用評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，是否被集團(tuán)、政府、銀行等納入黑名單或失信名單，是否有實(shí)施本項(xiàng)目的綜合實(shí)力，是否有較大負(fù)債或者社會(huì)不良影響，是否存在一標(biāo)多投、圍標(biāo)串標(biāo)等違法違規(guī)行為等。5.關(guān)注投標(biāo)保證金的真實(shí)用途及返還風(fēng)險(xiǎn)。第三章管理流程第四條審批流程1、審批流程應(yīng)遵從“集體決策、分檔報(bào)批、跟蹤管理”的原則，由各相關(guān)部門、相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行審批。2、公司本部PKPM投標(biāo)保證金審批流程（待上線后實(shí)施）總會(huì)計(jì)師分管副總經(jīng)理財(cái)務(wù)部經(jīng)理經(jīng)營(yíng)管理部（海外部）經(jīng)理經(jīng)營(yíng)管理部（海外部）保證金管理專員發(fā)起流程總會(huì)計(jì)師分管副總經(jīng)理財(cái)務(wù)部經(jīng)理經(jīng)營(yíng)管理部（海外部）經(jīng)理經(jīng)營(yíng)管理部（海外部）保證金管理專員發(fā)起流程大于100萬元 大于100萬元董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)總經(jīng)理總經(jīng)理小于等于100萬元財(cái)務(wù)管理部結(jié)束小于等于100萬元財(cái)務(wù)管理部結(jié)束3、所屬分公司、事業(yè)部PKPM審批流程（待上線后實(shí)施）：分公司經(jīng)營(yíng)管理部門保證金專職管理人員發(fā)起流程→分公司經(jīng)營(yíng)管理部門經(jīng)理審批→分公司主管經(jīng)理審批→分公司財(cái)務(wù)經(jīng)理審批→分公司經(jīng)理審批→公司經(jīng)營(yíng)管理部（海外部）審批→公司分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理審批（100萬元及以上）→公司財(cái)務(wù)管理部核實(shí)并辦理。分公司經(jīng)營(yíng)管理部門經(jīng)理分公司經(jīng)理分公司財(cái)務(wù)部門經(jīng)理分公司主管經(jīng)理分公司經(jīng)營(yíng)管理部保證金管理專員發(fā)起流程分公司經(jīng)營(yíng)管理部門經(jīng)理分公司經(jīng)理分公司財(cái)務(wù)部門經(jīng)理分公司主管經(jīng)理分公司經(jīng)營(yíng)管理部保證金管理專員發(fā)起流程大于等于100萬元（公司分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理小于100萬元大于等于100萬元（公司分管經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理小于100萬元公司經(jīng)營(yíng)管理部（海外部）公司經(jīng)營(yíng)管理部（海外部）公司財(cái)務(wù)管理部結(jié)束公司財(cái)務(wù)管理部結(jié)束4、公司本部在PKPM上線前，執(zhí)行投標(biāo)保證金審批紙質(zhì)流程：經(jīng)營(yíng)管理部（海外部）保證金專職管理人員發(fā)起流程→經(jīng)營(yíng)管理部（海外部）部門經(jīng)理審批→財(cái)務(wù)部經(jīng)理審批→經(jīng)營(yíng)分管副總審批→總會(huì)計(jì)師審批→總經(jīng)理（董事長(zhǎng)）審批→公司財(cái)務(wù)管理部核實(shí)并辦理，審批表格見附件1。5、所屬分公司、事業(yè)部在PKPM上線前，執(zhí)行投標(biāo)保證金審批紙質(zhì)流程：分公司經(jīng)營(yíng)管理部門保證金專職管理人員發(fā)起流程→分公司經(jīng)營(yíng)管理部門經(jīng)理審批→分公司主管經(jīng)理審批→分公司財(cái)務(wù)部門經(jīng)理審批→分公司經(jīng)理審批→公司財(cái)務(wù)管理部核實(shí)并辦理，表格見附件2（100萬元及以上的保證金支付同時(shí)執(zhí)行第7條）。6、對(duì)項(xiàng)目承包責(zé)任人項(xiàng)目：項(xiàng)目承包責(zé)任人需足額打入公司基本賬戶，并需簽署《款項(xiàng)來源說明及相關(guān)事項(xiàng)的承諾函》，見附件3，各單位在確認(rèn)到賬后方可發(fā)起流程。如采用銀行投標(biāo)保函的，項(xiàng)目承包責(zé)任人應(yīng)按第七條的規(guī)定將資金打入公司指定賬戶作為保函押金后方可辦理。6、60萬元（含）以上的保證金支付需經(jīng)過分公司“三重一大”集體決策后方可實(shí)施7、100萬元（含）以上的保證金支付需經(jīng)過公司“三重一大”集體決策同意后方可實(shí)施，并需在投標(biāo)前3個(gè)工作日由公司經(jīng)營(yíng)管理部（海外部）報(bào)備至浙建經(jīng)營(yíng)管理部，并附投標(biāo)情況說明。第五條資金來源1.自營(yíng)項(xiàng)目由各單位擬參與投標(biāo)的總部或分公司自籌資金繳納投標(biāo)保證金；2.有項(xiàng)目承包責(zé)任人的，由項(xiàng)目承包責(zé)任人將投標(biāo)保證金按各單位規(guī)定方式繳納，且需按照以下要求執(zhí)行：（1）投標(biāo)之前需與項(xiàng)目承包責(zé)任人簽訂標(biāo)前協(xié)議，明確投標(biāo)保證金金額及用途，明確項(xiàng)目承包責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)的投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)和投標(biāo)費(fèi)用，明確項(xiàng)目承包責(zé)任人不發(fā)生違法違規(guī)行為，明確項(xiàng)目承包責(zé)任人不收取招標(biāo)人約定利息以外的各項(xiàng)費(fèi)用等。（2）采用現(xiàn)金繳納的投標(biāo)保證金原則上由已簽訂標(biāo)前協(xié)議的項(xiàng)目承包責(zé)任人賬戶繳納。如因特殊情況需他人代付的，需由代付方簽署《款項(xiàng)來源說明及相關(guān)事項(xiàng)的承諾函》，并約定資金風(fēng)險(xiǎn)由代付方承擔(dān)。（3）項(xiàng)目承包責(zé)任人繳納的投標(biāo)保證金不得低于招標(biāo)公告或招標(biāo)文件約定的投標(biāo)保證金金額。（4）因投標(biāo)產(chǎn)生的投標(biāo)保證金風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目承包責(zé)任人承擔(dān)。第六條投標(biāo)保函：投標(biāo)保函應(yīng)根據(jù)招標(biāo)公告或招標(biāo)文件要求，銀行保函由各單位基本戶或經(jīng)允許開具的其他開戶行開具；商業(yè)保函由各單位經(jīng)審批后，具有開具資質(zhì)的相關(guān)企業(yè)開具；保險(xiǎn)保函由經(jīng)保監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，具有開具資質(zhì)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開具。如各地招投標(biāo)中心有文件指定的，則按文件指定的開具單位申請(qǐng)開具；如各地招投標(biāo)中心采用年度保證金或者聯(lián)保機(jī)制的，則按相關(guān)文件執(zhí)行。第七條保函押金如采用年度保證金、年度保函、聯(lián)保等的自營(yíng)項(xiàng)目，由公司經(jīng)營(yíng)管理部（海外部）對(duì)上述年度保證金、保函統(tǒng)一管理，保函相關(guān)手續(xù)費(fèi)用納入公司管理成本或中標(biāo)后的項(xiàng)目成本。項(xiàng)目承包責(zé)任人參與投標(biāo)的項(xiàng)目，與公司尚有合約關(guān)系的，原則上投標(biāo)保函（或年度保證金、年度保函、年度保證金聯(lián)保等）押金不得低于招標(biāo)文件規(guī)定的保函金額的20%；無合約關(guān)系的，原則上投標(biāo)保函押金不得低于招標(biāo)文件規(guī)定的保函金額。保函押金、手續(xù)費(fèi)用、投標(biāo)保函風(fēng)險(xiǎn)均由項(xiàng)目承包責(zé)任人承擔(dān)。在投標(biāo)前確定為模擬股份制的項(xiàng)目，須在《項(xiàng)目模擬股份協(xié)議》中明確保函押金及相關(guān)手續(xù)費(fèi)出資比例、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任等，并按協(xié)議與集團(tuán)項(xiàng)目模擬股份相關(guān)制度支付保函押金及相關(guān)手續(xù)費(fèi)，承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。第四章支付與收回第八條投標(biāo)保證金的支付：投標(biāo)保證金的支付應(yīng)在上述的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、文書約定、資金及押金收?。ㄈ缬校┖蠓娇芍茊?，制單時(shí)需核對(duì)工程名稱、工程編號(hào)、投標(biāo)保證金賬戶名稱、開戶行名稱、賬號(hào)、投標(biāo)保證金金額等重要信息，財(cái)務(wù)部門在進(jìn)行支付流程時(shí)應(yīng)再次核對(duì)上述信息，并確定保證金已匯入指定賬戶，不發(fā)生退款、退票等現(xiàn)象。如采用保函的，應(yīng)按招標(biāo)文件要求格式開具保函，但對(duì)保函中涉及重大企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)與招標(biāo)人聯(lián)系修訂，并確保修訂后的保函為招標(biāo)人、評(píng)標(biāo)委員會(huì)認(rèn)可的合法保函；如開具的保函為“見索即付”型保函，各單位應(yīng)充分分析保函內(nèi)容，評(píng)判投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。采用年度保證金、年度保函、聯(lián)保機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)相關(guān)文件做好集體決策、繳納、更新、審核、退回工作。第九條審批額度及報(bào)備制度：按“第四條審批流程”中所確定的發(fā)起人、審批人、復(fù)核人及“三重一大”相關(guān)人員，根據(jù)審批流程承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第十條投標(biāo)保證金（投標(biāo)保函等）必須通過各單位經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等相關(guān)負(fù)責(zé)人集體決策后方可支付。第十一條投標(biāo)保證金的收回：分公司、事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部門建立投標(biāo)保證金臺(tái)賬制度，由專人跟蹤收回。原則上投標(biāo)保證金收回的直接責(zé)任人為投標(biāo)保證金單據(jù)的制單人，各單位經(jīng)營(yíng)管理部門為投標(biāo)保證金收回的責(zé)任部門。第十二條收回時(shí)限：投標(biāo)保證金應(yīng)在投標(biāo)活動(dòng)結(jié)束后及時(shí)收回。中標(biāo)項(xiàng)目直接轉(zhuǎn)為履約保證金的，應(yīng)與相關(guān)部門做好交接工作，并由招標(biāo)人重新開具合規(guī)收據(jù)，做好財(cái)務(wù)賬目轉(zhuǎn)結(jié)。各單位經(jīng)營(yíng)部門應(yīng)與財(cái)務(wù)部門建立投標(biāo)保證金收回核對(duì)機(jī)制，每月核對(duì)投標(biāo)保證金余額并在10日前，向公司經(jīng)營(yíng)管理部（海外部）上報(bào)較長(zhǎng)時(shí)間未收回投標(biāo)保證金的項(xiàng)目清單（自投標(biāo)保證金打出之日起，超過三個(gè)月未收回的項(xiàng)目），并作出情況說明及解決辦法，公司經(jīng)營(yíng)管理部匯總后上報(bào)浙建集團(tuán)經(jīng)營(yíng)部備案。項(xiàng)目投標(biāo)結(jié)束或者投標(biāo)有效期到期后，各單位應(yīng)積極與招標(biāo)人溝通，及時(shí)收回或解除投標(biāo)保函，及時(shí)釋放銀行或相關(guān)機(jī)構(gòu)保函額度，避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)。第五章追責(zé)機(jī)制第十三條為防范投標(biāo)保證金收支風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)及各單位須按照《浙江省工業(yè)設(shè)備安裝集團(tuán)有限公司管理人員責(zé)任追究暫行辦法》等規(guī)章制度，對(duì)以下行為予以追責(zé)：未經(jīng)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等相關(guān)負(fù)責(zé)人集體決策違規(guī)支付投標(biāo)保證金的，應(yīng)予以追責(zé)；因風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不清造成投標(biāo)保證金未能收回的，應(yīng)予以追責(zé)；因投標(biāo)過程工作失誤造成投標(biāo)保證金未能收回的，應(yīng)予以追責(zé)；因工作懈怠造成投標(biāo)保證金超期未能如約收回的，應(yīng)予以追責(zé)等。第六章附則第十四條本實(shí)施細(xì)則由公司經(jīng)營(yíng)管理部（海外部）負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)文之日起執(zhí)行。附件1公司本部?jī)?nèi)部銀行支付審批表年月日申請(qǐng)部門收款單位收款單位開戶銀行款項(xiàng)用途收款單賬號(hào)結(jié)算方式金額人民幣（大寫）￥部門申人簽名：部門經(jīng)理簽名：財(cái)務(wù)經(jīng)理簽名：分管副理簽名：總會(huì)計(jì)師簽名：總 經(jīng) 理簽名：董 事 長(zhǎng)（注：100萬元及以上董事長(zhǎng)需簽字確認(rèn)）簽名：備 注填表說明：“款項(xiàng)用途”分上下行分別填列項(xiàng)目名稱，項(xiàng)目名稱/項(xiàng)目投標(biāo)保證金附件2分公司內(nèi)部銀行支付審批表年月日申請(qǐng)部門收款單位收款單位開戶銀行款項(xiàng)用途收款單賬號(hào)結(jié)算方式金額人民幣（大寫）￥部門申人簽名：部門經(jīng)理簽名：財(cái)務(wù)經(jīng)理簽名：經(jīng)營(yíng)副理簽名：分公司經(jīng)理簽名：備 注100萬元（含）以上的保證金支付需經(jīng)過公司“三重一大”決策同意后方可實(shí)施填表說明：“款項(xiàng)用途”分上下行分別填列項(xiàng)目名稱，項(xiàng)目名稱/項(xiàng)目投標(biāo)保證金附件3款項(xiàng)來源說明及相關(guān)事項(xiàng)承諾函（三）（第三方匯款法人版）xx有限公司：我單位（受托人），于年月日匯入款項(xiàng)元（大寫萬元），該筆款項(xiàng)系我單位根據(jù)身份證號(hào)：的委托匯入用作項(xiàng)目：支付履約保證金購(gòu)買材料款支付人工費(fèi)其他：。我單位在此聲明該筆款項(xiàng)匯入系我單位根據(jù)委托人的