BT項(xiàng)目運(yùn)作中應(yīng)當(dāng)注意的問題

BT項(xiàng)目運(yùn)作中應(yīng)當(dāng)注意的問題上海市建緯（深圳）律師事務(wù)所總目錄BT概述一BT項(xiàng)目運(yùn)作中應(yīng)當(dāng)注意的問題二一、BT概述BT定義1BT立法介紹2BT模式的通常操作流程3BT主要參與主體之間的關(guān)系41、BT定義（1）菲律賓BOT法案（RepublicAct：No.7718）：建設(shè)-轉(zhuǎn)讓——一種契約性安排，項(xiàng)目建議人據(jù)此承擔(dān)授予的基礎(chǔ)設(shè)施或發(fā)展設(shè)施的融資和建設(shè)，并在建成后將它轉(zhuǎn)讓給政府機(jī)關(guān)或地方政府有關(guān)單位，后者按商定的分期付款時(shí)間表，支付建議人在項(xiàng)目上花費(fèi)的總投資，加上合理比例的利潤。（世界上第一個(gè)BT模式的法律定義）

1、BT定義（2）《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市[2003]30號）第四章第七條規(guī)定：鼓勵(lì)有投融資能力的工程總承包企業(yè)，對具備條件的工程項(xiàng)目，根據(jù)業(yè)主的要求，按照建設(shè)—轉(zhuǎn)讓（BT）、建設(shè)—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓（BOT）、建設(shè)—擁有—經(jīng)營（BOO）、建設(shè)—擁有—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓（BOOT）等方式組織實(shí)施。

（中國第一次提出BT概念）

1、BT定義（3）《天津?yàn)I海新區(qū)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目BT模式建設(shè)管理試行辦法》：本辦法所稱BT模式，是指政府授權(quán)項(xiàng)目業(yè)主依據(jù)本辦法規(guī)定選擇融資人，由融資人組建項(xiàng)目公司進(jìn)行融資建設(shè)，由項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)授權(quán)進(jìn)行結(jié)算支付，以融資-建設(shè)-移交為基本特征的BT融資模式。

1、BT定義（4）長春市《政府投資城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程BT模式融資建設(shè)管理若干規(guī)定（試行）》：本規(guī)定所稱BT是指Build-Transfer，即建設(shè)-移交；BT融資建設(shè)模式（以下簡稱“BT模式”），是指政府或由政府指定的項(xiàng)目業(yè)主通過與項(xiàng)目投資人簽訂特許協(xié)議，將專屬于政府投資建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施工程交由項(xiàng)目投資人引入民間資金或國外資金代為融投資、建設(shè)以及移交前的工程管理。該基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收合格后，交還政府管理。政府須在完成工程交接后，按照特許協(xié)議，向項(xiàng)目投資人支付其代政府投入的工程建設(shè)成本，完成整個(gè)項(xiàng)目的移交。2、BT立法介紹國外有關(guān)BT的立法：1990年，菲律賓國會(huì)頒布了亞洲第一個(gè)BOT法，即共和國法律(RepublicAct)No.6957，當(dāng)時(shí)只定義了BOT、BT兩種方式。1994年菲律賓國會(huì)重新頒布了BOT法(RANo.7718)，定義了BOT、BT、BOO、BLT、BTO、CAO、DOT、ROT、ROO共9種方式。1987年，越南國會(huì)頒布了《越南外國投資法》，該法未定義BOT方式。1993年，越南政府頒布了87/1993/ND-CP號文《以BOT合同形式投資的規(guī)章》，適用于外國投資項(xiàng)目，但只定義了BOT一種方式。1996年，越南國會(huì)重新頒布了《越南外國投資法》，除了“三資企業(yè)”方式外，增加了BOT、BTO、BT三種方式。2、BT立法介紹國內(nèi)有關(guān)BT的立法：中央規(guī)范性文件：

《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）

建設(shè)部《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市〔2003〕30號）地方規(guī)范性文件：廣東、重慶、廣西、云南、江蘇、浙江、安徽、四川、福建、吉林、湖南等省份的三十多個(gè)市縣制定了BT模式融資建設(shè)管理暫行辦法或試行辦法或招投標(biāo)試行管理辦法。3、BT模式的通常操作流程回購人投資人BT投資建設(shè)方案報(bào)批審批編制招標(biāo)文件發(fā)出招標(biāo)文件發(fā)出招標(biāo)公告或邀請函評標(biāo)確定中標(biāo)人辦理擔(dān)保接收BT項(xiàng)目支付回購款投標(biāo)投標(biāo)報(bào)名編制投標(biāo)文件注冊項(xiàng)目公司辦理融資BT項(xiàng)目建設(shè)竣工移交BT項(xiàng)目簽訂BT投資建設(shè)合同4、BT主要參與主體之間的關(guān)系勘察單位設(shè)計(jì)單位監(jiān)理單位回購人BT項(xiàng)目公司施工單位材料、設(shè)備供應(yīng)商金融機(jī)構(gòu)投資人監(jiān)理合同設(shè)計(jì)合同勘察合同BT投資建設(shè)合同投資設(shè)立貸款擔(dān)保借款合同采購合同施工合同總目錄BT概述一BT模式運(yùn)作中應(yīng)當(dāng)注意的問題二二、BT模式運(yùn)作中應(yīng)當(dāng)注意的問題BT模式確定階段BT投資人選擇階段BT投資建設(shè)合同主要合同條款的確定（一）（三）（二）（一）BT模式確定階段1、決定采用BT模式的方式（1）項(xiàng)目采用BT模式的提出（2）項(xiàng)目采用BT模式的審批（一）BT模式確定階段2、BT投資建設(shè)方案的審查（1）項(xiàng)目投資建設(shè)的基本內(nèi)容、范圍；（2）BT投資人應(yīng)具備的條件和能力；（3）投資建設(shè)期限；（4）項(xiàng)目移交方式及相關(guān)程序；（5）競標(biāo)方式和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；（6）合同雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；（7）項(xiàng)目資金、質(zhì)量、進(jìn)度的監(jiān)管措施；（8）投資成本與收益測算，資金來源安排與支付計(jì)劃；（9）項(xiàng)目履約保障措施；（10）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對措施。（一）BT模式確定階段3、項(xiàng)目公司在建設(shè)過程中的地位4、建設(shè)過程報(bào)批報(bào)建手續(xù)的安排二、BT模式下法律服務(wù)應(yīng)當(dāng)注意的問題BT模式確定階段BT投資人選擇階段BT投資建設(shè)合同主要條款的確定（一）（三）（二）（二）BT投資人選擇階段1、投資人選定方式的確定

公開招標(biāo)（資格預(yù)審、資格后審）邀請招標(biāo)競爭性談判直接委托（二）BT投資人選擇階段2、投資人應(yīng)當(dāng)具備的條件

（1）資質(zhì)要求（2）自有資金能力（3）融資能力（二）BT投資人選擇階段3、投資人聯(lián)合體投資人按職責(zé)及是否為聯(lián)合體劃分成如下情況：（1）施工另行發(fā)包的投資人聯(lián)合體非聯(lián)合體（2）施工總承包的投資人投資人與總承包人組成聯(lián)合體投資人同時(shí)承擔(dān)總承包工作二、BT模式下法律服務(wù)應(yīng)當(dāng)注意的問題BT模式確定階段BT投資人選擇階段BT投資建設(shè)合同主要條款的確定（一）（三）（二）（三）BT投資建設(shè)合同主要條款的確定1、項(xiàng)目業(yè)主與投資人在建設(shè)過程中的分工（1）項(xiàng)目立項(xiàng)與可行性研究（2）征地拆遷的辦理（3）建設(shè)相關(guān)審批手續(xù)的辦理（4）勘察管理（5）設(shè)計(jì)管理（6）監(jiān)理管理（7）施工管理（三）BT投資建設(shè)合同主要條款的確定2、回購價(jià)格的組成回購價(jià)格BT投資額融資費(fèi)用投資回報(bào)建安費(fèi)用非建安費(fèi)用建設(shè)期利息回購期利息拆遷安置費(fèi)用勘察測量費(fèi)用設(shè)計(jì)費(fèi)用監(jiān)理費(fèi)用咨詢費(fèi)用建設(shè)單位管理費(fèi)其它納入BT的費(fèi)用（三）BT投資建設(shè)合同主要條款的確定3、回購程序的設(shè)置（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式（2）項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓方式（三）BT投資建設(shè)合同主要條款的確定4、項(xiàng)目公