國(guó)際法 國(guó)家總論

第一節(jié)國(guó)家總論第三節(jié)國(guó)際法上的繼承第二節(jié)國(guó)家、政府及其它實(shí)體的承認(rèn)第二章國(guó)際法上的國(guó)家通過本章學(xué)習(xí)讓學(xué)生了解個(gè)人的國(guó)際法主體資格問題、附屬國(guó)、梵蒂岡，理解國(guó)家的概念、聯(lián)邦和邦聯(lián)的區(qū)別、單一制國(guó)家的概念，并掌握國(guó)際法主體的種類、國(guó)家四要素、永久中立國(guó)的權(quán)力與義務(wù)。學(xué)習(xí)目的重難點(diǎn)國(guó)際法主體的種類、國(guó)家四要素、永久中立國(guó)的權(quán)利與義務(wù)第一節(jié)國(guó)家概說

一、國(guó)家的概念和要素

二、國(guó)家類型

三、國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù)

四、國(guó)家管轄豁免概念要素?fù)碛幸欢〝?shù)量定居的居民，有確定的領(lǐng)土，有行使政治權(quán)力的并且享有主權(quán)的政府的法律實(shí)體。居民政府領(lǐng)土主權(quán)政府是國(guó)家的政治代表。國(guó)家獨(dú)立自主地處理自己的內(nèi)外事務(wù)的權(quán)力。凡國(guó)家都有確定的領(lǐng)土。這是國(guó)家存在的物質(zhì)基礎(chǔ)。領(lǐng)土必須是固定的。國(guó)家領(lǐng)土必須固定，但領(lǐng)土邊界可能是未定的。盡管邊界未定，兩國(guó)總有一個(gè)實(shí)際管轄和控制線。確定的領(lǐng)土definedterritory要素固定的居民Permanentpopulation。國(guó)家是由一定數(shù)量的定居的人民組成的，沒有居民便不能構(gòu)成國(guó)家。人口的多少，民族和種族狀況，并不影響其作為國(guó)際法主體的資格。

政府Government。政府是國(guó)家的行政管理機(jī)構(gòu)，對(duì)內(nèi)實(shí)行管轄，對(duì)外進(jìn)行交往，是國(guó)家在政治上和組織上的體現(xiàn)，是國(guó)家區(qū)別于其他社會(huì)組織的根本特征。

主權(quán)Sovereignty。主權(quán)是一個(gè)國(guó)家獨(dú)立自主地處理對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)的最高權(quán)利。

獨(dú)立國(guó)附屬國(guó)永久中立國(guó)梵蒂岡單一國(guó)復(fù)合國(guó)完全主權(quán)國(guó)主權(quán)受限國(guó)被保護(hù)國(guó)國(guó)家種類聯(lián)邦邦聯(lián)特殊主體：梵蒂岡由若干行政區(qū)域構(gòu)成的統(tǒng)一主權(quán)國(guó)家。實(shí)行統(tǒng)一的中央集權(quán)，全國(guó)擁有統(tǒng)一的憲法、統(tǒng)一的國(guó)籍和統(tǒng)一的立法、司法、行政機(jī)關(guān)，在對(duì)外關(guān)系上，中央政府代表國(guó)家行使外交權(quán)。

單一國(guó)unitarystate單一國(guó)也有自治區(qū)，甚至可以享受高度的自治權(quán)。復(fù)合國(guó)CompositeState身合國(guó)（personalunion）政合國(guó)（realunion）邦聯(lián)（confederation）聯(lián)邦（federation）幾個(gè)類似于復(fù)合國(guó)的組織屬于君主制下的復(fù)合國(guó)，目前已經(jīng)不復(fù)存在仍然大量存在的一種復(fù)合國(guó)的形式。若干個(gè)主權(quán)國(guó)家根據(jù)國(guó)際條約組成的聯(lián)合體。它設(shè)有一邦聯(lián)機(jī)構(gòu)，但該機(jī)構(gòu)只能對(duì)成員國(guó)而不能對(duì)成員國(guó)公民或國(guó)民行使權(quán)力；成員國(guó)的國(guó)民并不具有相同的國(guó)籍。它沒有統(tǒng)一的財(cái)政預(yù)算和統(tǒng)一的立法。只在對(duì)外關(guān)系中在某些方面依據(jù)條約行使統(tǒng)一的外交權(quán)力。邦聯(lián)邦聯(lián)不是國(guó)際法主體而只有成員邦才是國(guó)際法主體。歷史上（1778－1787）的美利堅(jiān)合眾國(guó)、1815－1866年的德意志邦聯(lián)、1815－1848年的瑞士邦聯(lián)都是這種性質(zhì)?，F(xiàn)在，這些國(guó)家形式都已不復(fù)存在。聯(lián)邦國(guó)家的特點(diǎn)是分權(quán)制，即國(guó)家權(quán)力分別由聯(lián)邦政府和成員邦政府行使。聯(lián)邦國(guó)家都有一部聯(lián)邦憲法和各成員邦的憲法。聯(lián)邦憲法劃分了聯(lián)邦與成員邦之間的權(quán)限。聯(lián)邦有一個(gè)聯(lián)邦政府或中央政府，同時(shí)還有各成員邦的政府。通常，外交、國(guó)防等權(quán)力由聯(lián)邦政府行使。涉及到邦際的事務(wù)也統(tǒng)一由聯(lián)邦政府管轄。而聯(lián)邦憲法未規(guī)定的所謂剩余權(quán)力則全部屬于成員邦政府。聯(lián)邦的國(guó)民具有統(tǒng)一的國(guó)籍。聯(lián)邦是國(guó)際法的主體，而成員則不是國(guó)際法的主體。聯(lián)邦完全主權(quán)國(guó)：即獨(dú)立國(guó)，指行使全部主權(quán)的國(guó)家，即有權(quán)且能夠在不受任何其他國(guó)家的控制、支配下完全獨(dú)立處理本國(guó)對(duì)內(nèi)、對(duì)外事務(wù)的國(guó)家。主權(quán)受限國(guó)：指由于某種原因該國(guó)主權(quán)受到限制不能充分行使的國(guó)家。按國(guó)家行使主權(quán)狀況分：按限制的愿意分為：①自愿放棄某些權(quán)力，如永久中立國(guó)自愿放棄訴諸戰(zhàn)爭(zhēng)權(quán)；②被迫放棄某些權(quán)力，如成為他國(guó)的附屬國(guó)；按限制的期限分為：A永久限制，如永久中立國(guó)、附庸國(guó)；B短期限制，如被保護(hù)國(guó)。

主權(quán)受限國(guó)又可分為：指根據(jù)國(guó)際條約或國(guó)際承認(rèn)，在對(duì)外關(guān)系中自愿承擔(dān)永久中立義務(wù)的國(guó)家。永久中立國(guó)確立條件法律義務(wù)法律性質(zhì)是完全的主權(quán)國(guó)家主觀，該國(guó)自愿承擔(dān)永久中立義務(wù)，除自衛(wèi)外，不得對(duì)他國(guó)進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)，不參加軍事同盟及其條約

客觀，其他國(guó)家承諾并保證該國(guó)的永久中立地位。

永久中立國(guó)的確立條件永久中立實(shí)質(zhì)是一種集體行動(dòng)，有關(guān)國(guó)家必須明示或默示地同意才能使該國(guó)處于永久中立地位。一、不得從事或參加戰(zhàn)爭(zhēng)，但可以進(jìn)行自衛(wèi)戰(zhàn)爭(zhēng)。二、不得締結(jié)與永久中立地位相抵觸的條約。永久中立國(guó)的義務(wù)三、在別國(guó)間的戰(zhàn)爭(zhēng)中保持均衡和公平的立場(chǎng)，恪守中立規(guī)則。四、不得參與可能使自己卷入戰(zhàn)爭(zhēng)的行動(dòng)。附屬國(guó)附庸國(guó)被保護(hù)國(guó)附庸關(guān)系是歷史形成的。宗主國(guó)與附庸國(guó)之間沒有正式的文件規(guī)定其相互關(guān)系,但二者是從屬關(guān)系。條約一般都規(guī)定，被保護(hù)國(guó)的對(duì)外關(guān)系全部或在某些重大問題上交由保護(hù)國(guó)負(fù)責(zé)，或者必須征求保護(hù)國(guó)的同意。保護(hù)關(guān)系與附庸關(guān)系的主要區(qū)別在于它有一項(xiàng)國(guó)際條約確立其相互關(guān)系。梵蒂岡（VaticanState）梵蒂岡是一個(gè)很特殊的政治實(shí)體。它是羅馬天主教的世界中心。1929年意大利同教皇簽訂了拉忒蘭條約（LateranTreaty），承認(rèn)它是一個(gè)獨(dú)立國(guó)家。國(guó)際上一般認(rèn)為梵蒂岡符合國(guó)家的條件。我國(guó)認(rèn)為，梵蒂岡不是一般意義上的國(guó)家。主要也是出于政治上的原因。國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù)國(guó)家的基本權(quán)利：由國(guó)家主權(quán)直接派生出來的國(guó)家所固有的權(quán)利。這種權(quán)利是國(guó)家在國(guó)際法上當(dāng)然享有的根本性權(quán)利，是國(guó)家不可剝奪的和不可侵犯的權(quán)利。包括：獨(dú)立權(quán)、平等權(quán)、自衛(wèi)權(quán)、管轄權(quán)。獨(dú)立權(quán)rightofindependence：國(guó)家可以按照自己意志處理其內(nèi)政外交事務(wù)，而不受外力控制和干涉的權(quán)力。獨(dú)立權(quán)包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是自主性，即國(guó)家行使主權(quán)完全自主；二是排他性，即國(guó)家在主權(quán)范圍內(nèi)處理本國(guó)事務(wù)不受外來干涉。獨(dú)立權(quán)是主權(quán)在對(duì)外關(guān)系上的體現(xiàn)，在某種意義上，獨(dú)立權(quán)即主權(quán)。獨(dú)立權(quán)既包括政治獨(dú)立，也包括經(jīng)濟(jì)獨(dú)立，政治獨(dú)立是經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的前提，而經(jīng)濟(jì)獨(dú)立是政治獨(dú)立的保障。平等權(quán)rightofequality：國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中具有的同其他國(guó)家處于完全平等地位的權(quán)利。它是主權(quán)在國(guó)家關(guān)系上的表現(xiàn)。主權(quán)國(guó)家在國(guó)際關(guān)系中互不隸屬、互不管轄。國(guó)家不僅平等地參與國(guó)際法的制定，還享有同等的權(quán)利和承擔(dān)同等的義務(wù)。現(xiàn)代國(guó)際法要求，國(guó)家平等應(yīng)是實(shí)質(zhì)上平等，而不是形式上的平等，即同等地享受權(quán)利，又同等地履行義務(wù)。自衛(wèi)權(quán)（自保權(quán)）rightofself-defence：國(guó)家為了保衛(wèi)自己的生存和獨(dú)立而具有的權(quán)利。廣義，一是國(guó)家平時(shí)進(jìn)行國(guó)防建設(shè)的權(quán)利即國(guó)防權(quán)（防御權(quán)）；二是國(guó)家在受到外國(guó)武力攻擊時(shí)，實(shí)施單獨(dú)的或集體的武裝自衛(wèi)行動(dòng)的權(quán)利，這是狹義的自衛(wèi)權(quán)概念。有權(quán)進(jìn)行自衛(wèi)的是遭受侵害的國(guó)家和國(guó)家聯(lián)合體，且只有在國(guó)家主權(quán)、領(lǐng)土完整和政治獨(dú)立遭到嚴(yán)重侵害，情勢(shì)十分危急，防衛(wèi)已是迫不得已的情況下，才能行使自衛(wèi)權(quán)。自衛(wèi)權(quán)行使的限制條件：①自衛(wèi)權(quán)的行使限于在安理會(huì)采取維持國(guó)際和平與安全的辦法以前，一旦必要的行動(dòng)已采取，自衛(wèi)即應(yīng)停止；②自衛(wèi)權(quán)必須在安理會(huì)監(jiān)督下進(jìn)行，且行使自衛(wèi)權(quán)的國(guó)家有義務(wù)將采取的自衛(wèi)措施立即向安理會(huì)報(bào)告。

管轄權(quán)rightofjurisdiction：指國(guó)家對(duì)自己領(lǐng)域內(nèi)的一切人（享有豁免權(quán)者除外）、物和所發(fā)生的事件，以及對(duì)在其領(lǐng)域外的本國(guó)人行使管轄的權(quán)利。包括屬地、屬人、保護(hù)性、普遍管轄權(quán)。也稱領(lǐng)域管轄權(quán)、屬地優(yōu)越權(quán)territorialsupremacy、屬地最高權(quán)。是國(guó)家對(duì)其領(lǐng)土及領(lǐng)土內(nèi)的人、物和發(fā)生的事件，按照本國(guó)法律進(jìn)行管轄的權(quán)利。其主要以領(lǐng)域作為管轄的對(duì)象和范圍。是國(guó)家管轄權(quán)中最基本的管轄，在管轄沖突時(shí)具有優(yōu)越權(quán)。

TerritorialJurisdiction屬地管轄權(quán)行使屬地管轄權(quán)時(shí)，有3種主張和做法：行為發(fā)生地管轄原則；行為結(jié)果地管轄原則；混合原則。前二者其一發(fā)生在本國(guó)領(lǐng)土內(nèi)，該國(guó)就具有管轄權(quán)。屬地管轄權(quán)也不是絕對(duì)的：1、基于外交豁免權(quán)。2、國(guó)家不能對(duì)他國(guó)的國(guó)家行為和國(guó)家財(cái)產(chǎn)行使管轄權(quán)。3、在領(lǐng)海行使屬地管轄權(quán)時(shí)，應(yīng)不干預(yù)外國(guó)船舶的內(nèi)部事務(wù)，并允許它們無害通過。4、有時(shí)受外國(guó)的屬人管轄權(quán)的限制。5、利用邊界河流時(shí)，應(yīng)不損害鄰國(guó)的利益。6、各國(guó)有義務(wù)防止在其領(lǐng)土內(nèi)從事侵犯或威脅他國(guó)的行為。我國(guó)1997年刑法第11條規(guī)定：“享有外交特權(quán)與豁免權(quán)的外國(guó)人的刑事責(zé)任，通過外交途徑解決?！盢ationalityJurisdiction也稱國(guó)籍管轄權(quán)，屬人優(yōu)越權(quán)、屬人最高權(quán)，是指國(guó)家基于某一個(gè)人擁有自己的國(guó)籍而行使的管轄權(quán)。國(guó)家對(duì)自己的國(guó)民享有管轄權(quán)和保護(hù)權(quán)，不管該國(guó)民在世界的什么地方，是在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外。屬人管轄權(quán)我國(guó)刑法第7條：“中華人民共和國(guó)公民在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域外犯本法規(guī)定之罪的，適用本法，但是按本法規(guī)定的最高刑為3年以下的有期徒刑的，可以不予追究?！被诒桓鎳?guó)籍而行使的管轄權(quán)稱為“積極的國(guó)籍原則”，基于受害者的國(guó)籍而行使的管轄權(quán)為“消極國(guó)籍原則”。

ProtectiveJurisdiction

是指外國(guó)人在國(guó)外實(shí)施了侵害本國(guó)國(guó)家或人民的利益的行為，國(guó)家有權(quán)對(duì)該行為的實(shí)施者行使管轄權(quán)，盡管按屬地管轄權(quán)和屬人管轄權(quán)都無法對(duì)其進(jìn)行管轄。是國(guó)家在例外情形下對(duì)本國(guó)領(lǐng)土外的外國(guó)國(guó)民所具有的一種有限的管轄權(quán)，又稱域外管轄權(quán)。

保護(hù)管轄權(quán)其適用的范圍一般是世界各國(guó)法律中公認(rèn)的犯罪行為。行使這類管轄權(quán)的條件如下：一是該外國(guó)人所犯罪行的后果危及本國(guó)或公民的重大利益；二是根據(jù)犯罪地法律也應(yīng)受到刑事處罰的罪行；三是法定之罪或按規(guī)定應(yīng)處一定刑期以上的罪行。GeneralJurisdiction

對(duì)于國(guó)際法規(guī)定的違反全人類利益的國(guó)際罪行，不論犯罪人的國(guó)籍，不論行為發(fā)生在何地，各國(guó)普遍有權(quán)實(shí)行的管轄。行使這種管轄權(quán)的法律依據(jù)是國(guó)際條約。

普遍管轄權(quán)我國(guó)刑法第9條：“對(duì)于中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的條約所規(guī)定的罪行，中華人民共和國(guó)在所承擔(dān)條約義務(wù)的范圍內(nèi)行使刑事管轄權(quán)的，適用本法?！眹?guó)家管轄豁免

國(guó)家豁免stateimmunity：另稱“國(guó)家管轄豁免”stateimmunitiesfromjurisdiction、“主權(quán)豁免”sovereignimmunity或“國(guó)家主權(quán)豁免”。是從國(guó)家主權(quán)平等原則引申出來。是屬地管轄的例外。管轄有三種類型：立法管轄權(quán)、司法管轄權(quán)（審判及審前措施）、執(zhí)行管轄權(quán)。“豁免”相對(duì)“司法管轄”。豁免對(duì)象主要針對(duì)司法和執(zhí)行管轄權(quán)而言。

國(guó)家行政豁免權(quán)：一國(guó)政府不得對(duì)他國(guó)采取行政性強(qiáng)制性措施。國(guó)家司法豁免權(quán)：國(guó)家不能對(duì)外國(guó)元首、交官員以及外國(guó)的國(guó)家行為和國(guó)家財(cái)產(chǎn)行使管轄。一國(guó)在其領(lǐng)土內(nèi)的管轄權(quán)是排他的和絕對(duì)的，但它可以自我加以限制。這種類似于主權(quán)象征的完全的和絕對(duì)的管轄權(quán)并不要求將外國(guó)主權(quán)者和他們的統(tǒng)治權(quán)利作為其管轄權(quán)的客體。一個(gè)主權(quán)者在任何方面都不從屬于另一個(gè)主權(quán)者，他負(fù)有不把自己或其主權(quán)權(quán)利置于另一主權(quán)者管轄之下，從而貶損其國(guó)家的尊嚴(yán)的最高義務(wù)。每個(gè)主權(quán)者都被認(rèn)為放棄行使其完全排他的領(lǐng)土管轄權(quán)的一部分，而這種管轄權(quán)一直被視為是獨(dú)立國(guó)家的特征。首先，主權(quán)者被允許享有在另一國(guó)領(lǐng)土內(nèi)不受逮捕或拘留的豁免；其次，同樣的原則也適用于外國(guó)大臣；再次，一國(guó)主權(quán)者在允許外國(guó)軍隊(duì)通過其領(lǐng)土?xí)r，放棄其領(lǐng)土管轄權(quán)的一部分。國(guó)家元首、外交官員在東道國(guó)家享有外交特權(quán)和豁免，這是一項(xiàng)公認(rèn)的國(guó)際慣例。但國(guó)家元首的私人行為不應(yīng)享有豁免權(quán)。國(guó)家行為和國(guó)家財(cái)產(chǎn)也享有司法豁免權(quán)。這是從“平等者之間無管轄權(quán)”這一羅馬法概念引申出來的一項(xiàng)習(xí)慣國(guó)際法規(guī)則。根據(jù)這項(xiàng)規(guī)則，凡是國(guó)家主權(quán)行為和國(guó)家財(cái)產(chǎn)，是不能在外國(guó)法院對(duì)其起訴的，這稱之為“絕對(duì)豁免原則”。20世紀(jì)以后，把國(guó)家行為分為“商業(yè)性行為”和“行政性行為”，后者可以享受豁免，而前者不能享受豁免，這稱之為“有限豁免原則”或“相對(duì)豁免原則”。有限豁免原則，主要做法是將國(guó)家行為分為“主權(quán)行為”（“統(tǒng)治權(quán)行為”或公法行為）和“非主權(quán)行為”（“管理權(quán)行為”或私法行為、商業(yè)交易行為），前者可以享受國(guó)家豁免，而后者則不能享受豁免。區(qū)分國(guó)家行為是否具有主權(quán)性的標(biāo)準(zhǔn)上，多數(shù)國(guó)家主張根據(jù)國(guó)家行為的性質(zhì)和由此產(chǎn)生的法律關(guān)系的不同而定。即使一國(guó)國(guó)內(nèi)法院依據(jù)本國(guó)有關(guān)有限豁免原則的判例或制定法，對(duì)純粹屬于私法性質(zhì)的糾紛或外國(guó)的非主權(quán)行為提起司法程序，但外國(guó)的國(guó)家財(cái)產(chǎn)仍然免受法律的強(qiáng)制執(zhí)行。國(guó)家豁免與管轄豁免并不完全等同，管轄豁免一詞的范圍更為寬泛，它包括國(guó)家豁免（主權(quán)豁免）、國(guó)家行為學(xué)說、國(guó)家代表的豁免即外交豁免權(quán)和國(guó)際組織及其代表、官員和被邀請(qǐng)者的豁免等四種情況。

國(guó)家行為學(xué)說（actofstatedoctrine，“國(guó)家行為理論”）：是關(guān)于一國(guó)國(guó)內(nèi)法院無權(quán)判斷另一國(guó)在其領(lǐng)土內(nèi)所采取的主權(quán)行為的合法性的一個(gè)理論。根據(jù)該理論，國(guó)家的行政行為不可以受到另一國(guó)家的政府機(jī)構(gòu)包括法院的裁決，而只能認(rèn)定其有效。

國(guó)家豁免的內(nèi)容：（1）一國(guó)法院不得受理以外國(guó)國(guó)家為被告或以外國(guó)國(guó)家財(cái)產(chǎn)為標(biāo)的的訴訟，即外國(guó)國(guó)家不能被訴，除非經(jīng)后者同意；（2）國(guó)家可以作為原告在另一國(guó)