EHS管理體系概要

香格里拉縣民和水電開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司

EHS管理體系概要

胡益松2013年11月29日XTI-EHS14.1總要求4.6管理評(píng)審4.5.1監(jiān)測(cè)和測(cè)量4.5.2事故、事件/不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.3記錄管理4.5.4審核4.4.1機(jī)構(gòu)和職責(zé)4.4.2培訓(xùn)意識(shí)和能力4.4.3協(xié)商和交流4.4.4文件化4.4.5文件和資料控制4.4.6運(yùn)行控制4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.2方針4.3.1環(huán)境因素/危險(xiǎn)源4.3.2法律與其它要求4.3.3目標(biāo)指標(biāo)管理方案策劃PLAN實(shí)施DO檢查CHECK改進(jìn)ACTION24.2管理方針關(guān)注健康以人為本全員參與保護(hù)環(huán)境遵紀(jì)守法安全運(yùn)行預(yù)防為主持續(xù)改進(jìn)34.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源4目的：識(shí)別、評(píng)價(jià)并及時(shí)更新環(huán)境因素與危險(xiǎn)源是公司建立和保持E&OHSMS的基礎(chǔ)。對(duì)重要環(huán)境因素、不可容許與重大風(fēng)險(xiǎn)是公司制定環(huán)境安全方針、目標(biāo)指標(biāo)和管理方案的主要依據(jù)之一。程序和方法：a、制定《環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新控制程序》和《危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序》，規(guī)范環(huán)境因素與危險(xiǎn)源的識(shí)別及評(píng)價(jià)工作。b、各部門(mén)負(fù)責(zé)識(shí)別本部門(mén)環(huán)境因素和危險(xiǎn)源并上報(bào)安健環(huán)部。c、環(huán)境因素與危險(xiǎn)源的識(shí)別評(píng)價(jià)方法:結(jié)合水力發(fā)電行業(yè)環(huán)境因素的特點(diǎn)，公司采用是非判定法與定量法相結(jié)合的形式，對(duì)識(shí)別的環(huán)境因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)出重要環(huán)境因素和一般性環(huán)境因素。4.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源5是非判定法：各部門(mén)出現(xiàn)下列情況可直接判定為重要環(huán)境因素：a)目前違反法律法規(guī)或超標(biāo)排放；b)經(jīng)常發(fā)生緊急狀態(tài)或事故；c)列入“國(guó)家危險(xiǎn)廢棄物名錄”內(nèi)的固體廢棄物；d)生產(chǎn)、服務(wù)、施工、辦公等活動(dòng)中的水、電、油料、辦公用品等資源的消耗。4.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源6定量法：對(duì)采用是非判斷法無(wú)法判斷的環(huán)境因素采用定量法評(píng)價(jià)。具體方法如下：a）設(shè)定6個(gè)評(píng)價(jià)因子分別用A、B、C、D、E、F表示，每個(gè)因子分值為1～4分。①發(fā)生頻率A

分值連續(xù)發(fā)生至每日一次A=4分每日少于一次至每月一次

A=3分每月一次以上至每年一次

A=2分一年以上一次

A=1分②環(huán)境影響的范圍B分值國(guó)家乃至全球性

B=4分省、州、縣

B=3分電站周邊居住區(qū)附近

B=2分公司內(nèi)部

B=1分4.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源7③環(huán)境污染的危害程度C

分值重大

C=4分嚴(yán)重

C=3分一般

C=2分輕微

C=1分④相關(guān)方關(guān)注程度D

分值相關(guān)方極為敏感、嚴(yán)重影響公司形象D=4分相關(guān)方較為關(guān)注，影響公司形象

D=3分相關(guān)方關(guān)注或不關(guān)注，對(duì)公司形象有影響

D=2分不影響公司形象

D=1分4.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源8⑤法律、法規(guī)和其他要求的符合性E

分值測(cè)定值與規(guī)定值超標(biāo)

E=4分測(cè)定值與規(guī)定值在允許范圍內(nèi)E=3分測(cè)定值等于規(guī)定值

E=2分測(cè)定值優(yōu)于規(guī)定值

E=1分⑥環(huán)境影響的可恢復(fù)性或持續(xù)性F

分值不可恢復(fù)或一年以上可恢復(fù)F=4分半年至一年可恢復(fù)

F=3分一周至半年可恢復(fù)

F=2分一天至一周內(nèi)可恢復(fù)

F=1分b)重要環(huán)境因素的確定若A+B+C+D+E+F=M≥17分，該因素為重要環(huán)境因素。根據(jù)公司目前環(huán)境因素的控制實(shí)際情況，同時(shí)規(guī)定B、C、D、E、F單項(xiàng)為4分時(shí)該因素亦為重要環(huán)境因素。4.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源9b)重要環(huán)境因素的確定若A+B+C+D+E+F=M≥17分，該因素為重要環(huán)境因素。根據(jù)公司目前環(huán)境因素的控制實(shí)際情況，同時(shí)規(guī)定B、C、D、E、F單項(xiàng)為4分時(shí)該因素亦為重要環(huán)境因素。對(duì)評(píng)價(jià)出的重要環(huán)境因素采取相關(guān)控制措施（包括：A—目標(biāo)、指標(biāo)，B—管理方案；C—運(yùn)行控制；D—應(yīng)急預(yù)案E—它們的組合）等方式來(lái)加以控制。記錄《環(huán)境因素臺(tái)帳》XTMH/QP03-01

《環(huán)境因素辨識(shí)評(píng)價(jià)表》XTMH/QP03-02

《重要環(huán)境因素控制方式清單》XTMH/QP03-034.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源10危險(xiǎn)源辨識(shí)第一類危險(xiǎn)源：是批系統(tǒng)中存在的，可能發(fā)生意外釋放的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)（發(fā)生事故的本質(zhì)、根源）。常見(jiàn)的第一類危險(xiǎn)源有：

a、產(chǎn)生、供給能量的裝置、設(shè)備；

b、使人體或物體具有較高勢(shì)能的裝置、設(shè)備、場(chǎng)所；

c、能量載體；

d、一旦失控可能產(chǎn)生巨大能量的裝置、設(shè)備、場(chǎng)所；

e、一旦失控可能發(fā)生能量蓄積或突然釋放的裝置、設(shè)備、場(chǎng)所等；

f、危險(xiǎn)物質(zhì)，如有毒、有害、易燃易爆物質(zhì)；

g、生產(chǎn)、加工、儲(chǔ)存危險(xiǎn)物質(zhì)的裝置、設(shè)備、場(chǎng)所；

h、人體一旦接觸可能導(dǎo)致能量意外釋放的物體等。4.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源11第二類危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致能量或危險(xiǎn)物質(zhì)約束或限制措施破壞或失效的各種因素。常見(jiàn)的第二類危險(xiǎn)源包括人、物、環(huán)境三個(gè)方面：

a、人為失誤，包括決策失誤和過(guò)負(fù)荷、誤操作等；

b、物的故障，包括材料缺陷、設(shè)備故障等；

c、系統(tǒng)運(yùn)行的環(huán)境，包括溫度、溫度、照明、粉塵、通風(fēng)、噪聲、振動(dòng)等物理環(huán)境及企業(yè)和社會(huì)的軟環(huán)境等。每年12月20日前，各部門(mén)負(fù)責(zé)按照危險(xiǎn)源辯識(shí)的方法，對(duì)本部門(mén)所涉及的所有危險(xiǎn)源進(jìn)行更新，將新更新的“危險(xiǎn)源識(shí)別/評(píng)價(jià)表”及“重要危險(xiǎn)源控制方式清單”，上報(bào)公司安健環(huán)部。安健環(huán)部分析整理，刷新公司《重要危險(xiǎn)源控制方式清單》，并于每年12月30日前上報(bào)管理者代表審定。4.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源12危險(xiǎn)源辯識(shí)的任務(wù)：一是辨識(shí)可能發(fā)生的事故后果即對(duì)人的傷害、對(duì)環(huán)境破壞及財(cái)產(chǎn)損失；二是識(shí)別可能導(dǎo)致引發(fā)事故的材料、設(shè)備、設(shè)施、生產(chǎn)運(yùn)行過(guò)程的特征。危險(xiǎn)源辯識(shí)的方法：采用基本分析法——對(duì)于某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)活動(dòng)信息，對(duì)照危害分類和事故類型及職業(yè)病的分類，確定作業(yè)活動(dòng)中具體的危害。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和準(zhǔn)則定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：D=LEC

式中：

D—風(fēng)險(xiǎn)值L—發(fā)生事故的可能性大小

E—人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻度C—發(fā)生事故產(chǎn)生的后果公司將危險(xiǎn)源分為大、中、小三類，當(dāng)D>160分值確定為重要危險(xiǎn)源，當(dāng)70≤D<160分值確定為中等危險(xiǎn)源，當(dāng)D<70分值影響小的一般危險(xiǎn)源。4.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源13項(xiàng)

目評(píng)分說(shuō)明分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故的可能性(L)極不可能0.2很不可能，可以設(shè)想。0.5可能性小，完全意外。1可能，但不經(jīng)常。3相當(dāng)可能。6完全可以預(yù)料。10人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻度（E）非常罕見(jiàn)的暴露0.5每年幾次。1每月一次。2每周一次，或偶然暴露。3每天工作時(shí)間內(nèi)暴露。6連續(xù)暴露。10發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）引人注目，不利于基本的健康安全要求。1重大、人員致殘。3造成設(shè)施設(shè)備嚴(yán)重?fù)p壞或人員重傷。7非常嚴(yán)重、重大設(shè)施設(shè)備報(bào)廢或1人死亡。15經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以下或2~3人死亡。60大災(zāi)難、經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元以上或多人死亡。1004.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源14公司各職能部門(mén)進(jìn)行危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，并做出第一次初始評(píng)價(jià)。《危險(xiǎn)源識(shí)別/評(píng)價(jià)表》XTMH/QP04-01公司安健環(huán)部組織專家小組對(duì)各部門(mén)初始評(píng)價(jià)的危險(xiǎn)源進(jìn)行第二次評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果以專家小組意見(jiàn)為準(zhǔn)。每年12月30日前，對(duì)重新辨識(shí)出的重要危險(xiǎn)源填寫(xiě)《重要危險(xiǎn)源控制方式清單》，由公司安健環(huán)部備案。風(fēng)險(xiǎn)控制原則：針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，可采用不同的控制原則。示意圖如下風(fēng)險(xiǎn)水平控制措施可承受的不需要另外的控制措施，需要監(jiān)控來(lái)確?？刂拼胧┑挠行缘靡跃S持。中度的努力降低風(fēng)險(xiǎn)，但要符合成本有效性原則。重大的緊急行動(dòng)降低風(fēng)險(xiǎn)。不可承受的只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開(kāi)始和繼續(xù)工作。若不能降低風(fēng)險(xiǎn)，必須禁止工作。4.3.1環(huán)境因素危險(xiǎn)源15風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇可按照（1）消除風(fēng)險(xiǎn)→（2）降低風(fēng)險(xiǎn)→（3）使用作業(yè)防護(hù)裝置的順序選擇控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃的充分性評(píng)審由公司安健環(huán)部組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的充分性進(jìn)行評(píng)審，發(fā)現(xiàn)不充分的或無(wú)效控制措施應(yīng)組織相關(guān)職能部門(mén)限期修訂。當(dāng)發(fā)生變化使現(xiàn)有評(píng)價(jià)的有效性產(chǎn)生不足時(shí)，公司安健環(huán)部應(yīng)及時(shí)召開(kāi)評(píng)審會(huì)議，這些變化包括：（1）公司生產(chǎn)發(fā)電項(xiàng)目規(guī)模擴(kuò)大、收縮或限制時(shí)；（2）部門(mén)職責(zé)發(fā)生重新分配時(shí)；（3）生產(chǎn)作業(yè)方式或行為模式發(fā)生變化時(shí)；（4）其它緊急情況發(fā)生時(shí)。4.3.2法律法規(guī)和其它要求16安健環(huán)部應(yīng)根據(jù)適用的法律法規(guī)及其他要求結(jié)合公司實(shí)際情況，識(shí)別并收集本公司適用的法律法規(guī)，并登錄于《適用環(huán)境職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求清單》。這些法律、法規(guī)和其他的要求應(yīng)形成摘要或確定其中須遵守的條款。公司在建立、實(shí)施和保持E&OHSMS管理體系時(shí)，應(yīng)對(duì)適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮，并保持更新。獲取法律法規(guī)的途徑應(yīng)得到明確。需要重點(diǎn)學(xué)習(xí)的法規(guī)4.3.3目標(biāo)指標(biāo)管理方案17公司管理目標(biāo)和指標(biāo)的制定應(yīng)結(jié)合公司管理方針、電力生產(chǎn)、各級(jí)電站設(shè)備狀況、環(huán)境管理現(xiàn)狀、職業(yè)健康安全管理的情況、公司自身的重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀、相關(guān)法律與其他要求、各相關(guān)方的觀點(diǎn)、意見(jiàn)和建議，并包括對(duì)滿足要求、污染預(yù)防、職業(yè)病防護(hù)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。管理目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)具體、可測(cè)量，管理指標(biāo)應(yīng)盡可能量化、可考核。公司各部門(mén)應(yīng)按公司總管理目標(biāo)和指標(biāo)的要求結(jié)合各自職責(zé)、項(xiàng)目和管理活動(dòng)現(xiàn)狀分解制定部門(mén)的目標(biāo)、指標(biāo)，各部門(mén)應(yīng)將本部門(mén)的目標(biāo)、指標(biāo)填報(bào)在《部門(mén)環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)（分目標(biāo)）展開(kāi)表》公司各職能部門(mén)負(fù)責(zé)每3個(gè)月將本部門(mén)環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)的完成情況進(jìn)行考核統(tǒng)計(jì)，并填報(bào)《部門(mén)環(huán)境和職業(yè)健康安全目標(biāo)考核檢查表》，經(jīng)本部門(mén)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)安健環(huán)部匯總統(tǒng)計(jì)。4.3.3目標(biāo)指標(biāo)管理方案18管理方案內(nèi)容包括：a.需控制的環(huán)境管理目標(biāo)和指標(biāo)、職業(yè)健康安全目標(biāo)和指標(biāo)；b.控制或減小環(huán)境影響的措施方法，降低危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)的可承受能

力，包括可選技術(shù)方案，技術(shù)措施及管理規(guī)定；c.管理方案各階段的起始時(shí)間和計(jì)劃完成時(shí)間；d.確定責(zé)任部門(mén)并規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限；e.監(jiān)視、測(cè)量、驗(yàn)收活動(dòng)的內(nèi)容、主管部門(mén)和要求；f.管理方案實(shí)施所需的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)信息）要求。在考慮技術(shù)方案、措施和管理內(nèi)容時(shí)，應(yīng)遵循以下的優(yōu)先順序原則；a.消除存在的環(huán)境影響、危險(xiǎn)源；b.減小或降低環(huán)境影響、危險(xiǎn)源；c.實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量；d.確保水力發(fā)電項(xiàng)目的最佳施工方法。4.4194.4.1資源、作用、職責(zé)與權(quán)限4.4.2能力、培訓(xùn)和意識(shí)4.4.3信息交流、溝通、協(xié)商4.4.4文件文件分為四個(gè)層次，第一層為環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊(cè)（包括環(huán)境和職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)，體系范圍）、第二層為E&OHSMS程序文件、第三層為作業(yè)指導(dǎo)書(shū)及規(guī)定、第四層為表格、記錄。其他外來(lái)的環(huán)境安全法律法規(guī)等為需控制的支持性文件。4.420文件的審批與發(fā)布文件發(fā)布前，按本程序規(guī)定履行審批手續(xù)。文件批準(zhǔn)發(fā)布前必須進(jìn)行編號(hào)，文件編號(hào)的要求按4.2.1.3條款執(zhí)行?！豆芾硎謨?cè)》由管理者代表審核，公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)布。

公司各部門(mén)編訂的程序文件由生產(chǎn)副總（總工）審核，管理者代表審批、發(fā)布。各部門(mén)編訂的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的作業(yè)指導(dǎo)類由生產(chǎn)副總（總工）審批、發(fā)布，并報(bào)公司安健環(huán)部備案。4.421文件的發(fā)放a、做好文件的發(fā)放記錄，填寫(xiě)《文件發(fā)放登記表》。b、發(fā)至公司與環(huán)境和職業(yè)健康安全有關(guān)的文件均為受控文件，發(fā)放時(shí)應(yīng)在文件封面或指定位置加蓋“受控文件”印章。c、所有領(lǐng)用和收到各層次受控文件的部門(mén)/人員，均由本部門(mén)建立《部門(mén)受控文件清單》d、公司發(fā)給認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理體系文件為受控文件，由管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放，并建立《文件發(fā)放登記表》進(jìn)行受控登記；作為資料和信息發(fā)給上級(jí)公司或相關(guān)單位的文件為非受控文件，在其封面加蓋“非受控文件”印章，不再進(jìn)行登記。當(dāng)發(fā)放到各部門(mén)的紙質(zhì)版文件作廢時(shí)，應(yīng)由安健環(huán)部統(tǒng)一回收處理，有關(guān)部門(mén)需留做參考時(shí)，需經(jīng)文件管理部門(mén)同意，并在作廢文件上加蓋“作廢保存”或“已被XX版代替”明顯標(biāo)識(shí)。4.422文件需更改時(shí)，應(yīng)由文件申請(qǐng)更改人/部門(mén)提出申請(qǐng)，填寫(xiě)《文件更改申請(qǐng)單》，經(jīng)原審批程序履行后，報(bào)安健環(huán)部。公司安健環(huán)部每年至少一次全面檢查各部門(mén)各類在用受控文件的管理的有效性，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)指導(dǎo)予以糾正。文件需更改時(shí)，應(yīng)由文件申請(qǐng)更改人/部門(mén)提出申請(qǐng)，填寫(xiě)《文件更改申請(qǐng)單》，經(jīng)原審批程序履行后，報(bào)安健環(huán)部。公司《管理手冊(cè)》和程序文件，每年在總經(jīng)理進(jìn)行的管理評(píng)審時(shí)或根據(jù)管理體系運(yùn)行的情況對(duì)手冊(cè)和程序文件的適宜性進(jìn)行一次系統(tǒng)評(píng)審或適時(shí)評(píng)審，各部門(mén)所制定的相關(guān)程序文件、作業(yè)指導(dǎo)性文件的評(píng)審和更新，由各部門(mén)適時(shí)評(píng)審。EHS部負(fù)責(zé)收集與環(huán)境和職業(yè)健康安全管理有關(guān)的國(guó)家的法律、法規(guī)、行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和湘投國(guó)際公司等有關(guān)外來(lái)文件的管理，審批其適用性和分發(fā)范圍，需發(fā)至部門(mén)加蓋“受控文件”印章，在《文件發(fā)放登記表》上登記，各部門(mén)應(yīng)建立本部門(mén)的《部門(mén)外來(lái)文件清單》4.4234.4.6運(yùn)行控制公司應(yīng)確定與重要環(huán)境因素、不可容許和重大風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)，以強(qiáng)化日常管理工作。具體包括：a、應(yīng)將與自身和活動(dòng)有關(guān)的運(yùn)行控制納入整個(gè)E&OHSMS；b、與采購(gòu)的貨物、設(shè)備和服務(wù)有關(guān)的控制；c、與進(jìn)入工作場(chǎng)所的合同方和其他訪問(wèn)者有關(guān)的控制；d、與重要環(huán)境因素、不可容許和重大風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行和活動(dòng)，應(yīng)制定有效的控制程序或運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)，確保它們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行；e、對(duì)于缺乏程序可能導(dǎo)致偏離目標(biāo)、指標(biāo)的活動(dòng)或過(guò)程，應(yīng)制定文件化的程序或運(yùn)行準(zhǔn)則。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.5.1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視24安健環(huán)部負(fù)責(zé)對(duì)公司體系日常運(yùn)行情況、目標(biāo)指標(biāo)的完成情況進(jìn)行監(jiān)控，并將監(jiān)控情況上報(bào)管理者代表。安健環(huán)部定期與環(huán)境監(jiān)測(cè)單位和疾控中心聯(lián)系，對(duì)廢水、廢氣、噪聲、工作場(chǎng)所塵毒因子等進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)報(bào)告保存于安健環(huán)部。各責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)有關(guān)體系運(yùn)行及相關(guān)目標(biāo)、指標(biāo)完成情況方面的監(jiān)控，并定期上報(bào)安健環(huán)部。

安健環(huán)部負(fù)責(zé)被動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視事故、疾病、事件和其它不良職業(yè)健康安全績(jī)效的歷史證據(jù)。運(yùn)行部負(fù)責(zé)監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)，并保存校準(zhǔn)和維護(hù)記錄。對(duì)監(jiān)測(cè)和測(cè)量中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，按《糾正與預(yù)防措施控制程序》進(jìn)行及時(shí)糾正。4.5.2合規(guī)性評(píng)價(jià)25安健環(huán)部組織各部門(mén)對(duì)適用的環(huán)境保、職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求的遵守情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果形成《合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》“合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告”作為管理評(píng)審的輸入之一4.5.3