銀行業(yè)金融機構案防知識試題庫

3、銀行業(yè)金融機構應當及時整理、匯總案防自我評估情況，形成《銀行業(yè)金融機構

6、涉案金額等值人民幣(

7、根據(jù)責任認定情況，發(fā)生涉案金額等值人民幣一百萬元（含）以上案件的，銀行

8、發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機構應當給予案發(fā)層級機構主要負責人及其

10、銀行業(yè)金融機構原則上應當在立案之日起（

B五

12、商業(yè)銀行違背受托義務，擅自運用客戶資金數(shù)額在

A五 B十

13、銀行或者其他金融機構及其工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額在（

A十

14、以非法占有為目的，詐騙銀行或者其他金融機構的貸款，數(shù)額在（

A一 B二

D十

A一 B二

D十

D、48

;（

半年；100%

一年；50%

C2；50% D2；100%20、銀行業(yè)金融機構基層營業(yè)機構負責人輪崗期限最長不超過（

22、《

23、《

24、《

所稱的案件的性質屬于（B

）。

26、下面哪一項不屬于銀行業(yè)案件？(

27、下面哪一項不屬于案件風險信息報送的范疇？(

）。

29、下列哪個機構對案件處置工作負直接責任？(

30、農(nóng)村合作金融機構應設立獨立的合規(guī)風險管理部門，原則上應配備至少（

1、案防管理體系至少應當包括的基本要素(A、B、C、D

2、下列哪些屬于專門委員會在案防方面的主要職責包括（A、B、D）3、合規(guī)總監(jiān)在案防方面的主要職責包括（A、B、C）4、下列哪些屬于合規(guī)部門案防方面的具體職責（A、B、C、D

5、銀行業(yè)金融機構應當強化員工職業(yè)規(guī)范約束，建立并完善員工管理制度，應將員

6、銀行業(yè)金融機構應當強化員工職業(yè)規(guī)范約束，加大對員工下列哪些異常行為的監(jiān)

7、銀行業(yè)金融機構應當對下列哪些情況進行檢查評價，并根據(jù)檢查評價結果促進內

8、銀監(jiān)會及其派出機構應當將銀行業(yè)金融機構案防工作評估結果作為

9、銀行業(yè)金融機構分支機構案防監(jiān)管評價由屬地銀監(jiān)會派出機構組織開展，重點對

15、農(nóng)村合作金融機構案件信息管理遵循原則（A、C、D）

17、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪些情形

20、進行信用卡詐騙活動，涉嫌下列哪些（

A、B、C、D、E）情形之一的，應予立案

C、D

28、在案件信息報送中，案件涉及金額以（B、C）確認金額為準。

29、銀行業(yè)金融機構案件處置三項制度包括（A、C、D

30、《

過程中應當履行的職責（A、B、C

31、《

32、《

（ABCD）以及其他日常監(jiān)督活動中。

3、董事會應當將案件風險作為銀行業(yè)金融機構的一項重要風險，將行長列為案件風4、未設董事會的銀行業(yè)金融機構，應當由經(jīng)營決策機構履行董事會的有關案防工作7、銀行業(yè)金融機構應當建立健全科學的績效考核和激勵約束機制，強化員工參與案9、銀行業(yè)金融機構應當建立健全責任追究機制，按照公平、公正、公開的原則建立（對)37、銀行業(yè)金融機構發(fā)生的民事案件和行政案件有關信息屬于《

究其案件責任，還要追究其落實風險提示不到位責任。(

48、銀行業(yè)金融機構的案件風險信息應以《

門報送。(

2、銀行業(yè)金融機構應當設立一名合規(guī)總監(jiān)或指定一名高級管理人員負責本機構合規(guī)3、銀行業(yè)金融機構應當按照分工負責的原則，由具體業(yè)務部門發(fā)起制定業(yè)務制度和5、銀行業(yè)金融機構應當建立并完善統(tǒng)一授信、分級授權制度以及前、中、后臺職責6、銀行業(yè)金融機構應當制定符合本機構特點的案件風險排查、報告、處置、問責以7、銀行業(yè)金融機構應當將員工培訓教育作為案防工作的重要內容，建立完善的員工8、銀行業(yè)金融機構應當對各項制度的執(zhí)行情況進行檢查和評價，并加大對案件易發(fā)9、銀行業(yè)金融機構應當采取整體移位、突擊檢查等方式開展檢查，合理設定突擊檢1、銀行業(yè)金融機構案防工作的目標是什么？2、簡述銀行業(yè)金融機構案防工作中所述的案件定義。3、簡述案防工作評估的原則。4、江蘇省農(nóng)村合作金融機構案件防控長效機制建設的基本思路。5、銀監(jiān)會關于加強案件防控、落實內審方面的工作要求是什么。6、銀行業(yè)金融機構案件處置工作包括哪些內容。7、銀行業(yè)金融機構對哪些重點賬戶、高風險賬戶必須進行密切監(jiān)控。8、商業(yè)銀行內部控制