第10章外國市場監(jiān)督管理

第十章 外國市場監(jiān)督管理概述重點問題美國的市場監(jiān)督管理歐洲聯(lián)盟的競爭政策德國的市場監(jiān)督管理日本的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理一、美國市場運行基礎工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材（一）美國的企業(yè)結(jié)構(gòu)

美國的企業(yè)結(jié)構(gòu)具有以下特點：1.以自由企業(yè)制度為基本原則美國是以私有制為基礎的市場經(jīng)濟國家。其自由主要體現(xiàn)在以下幾方面：個人可以自由的創(chuàng)辦和經(jīng)營企業(yè)，小到夫妻店、鄉(xiāng)村咖啡館，大到國際商用機器公司(IBM)這樣跨國集團。企業(yè)具有充分的經(jīng)營自主權(quán)，可以完全自由的選擇生產(chǎn)什么、生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)、在什么地方生產(chǎn)和如何銷售等，也可以自主地決定產(chǎn)品和勞務價格。充分享有企業(yè)的經(jīng)營成果，承擔企業(yè)的經(jīng)營風險?！白杂筛偁帯?、“自主經(jīng)營”是美國企業(yè)制度的根本原則。第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材2．壟斷企業(yè)占據(jù)著主導地位

這是美國企業(yè)結(jié)構(gòu)的又一顯著特色，1990年美國前500家大公司生產(chǎn)了2.3萬億美元的產(chǎn)品和勞務，占美國國民生產(chǎn)總值的40%以上。美國壟斷企業(yè)的迅速發(fā)展有多方面原因：科學技術(shù)進步，加速了資本的積累和生產(chǎn)集中，使企業(yè)規(guī)模得以迅速擴大。投融資手段的不斷發(fā)展，特別是工業(yè)資本和金融資本全面的、深層次的溶合，為壟斷企業(yè)的發(fā)展提供了資金保證。為了適應日益加劇的國內(nèi)外競爭，許多企業(yè)選擇了合并，以迅速擴大規(guī)模、增強實力。壟斷企業(yè)迅速發(fā)展是美國政府對壟斷行為默許甚至縱容和對大企業(yè)的扶值政策的結(jié)果。第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材3.多種企業(yè)形式并存雖然壟斷企業(yè)占據(jù)了美國經(jīng)濟的主導地位，但在世界最強大、最先進的美國經(jīng)濟中其他各種形式的企業(yè)也占有重要地位。從法律形式上看，美國有三種企業(yè)，即合伙企業(yè)、獨資企業(yè)和公司企業(yè)。由于企業(yè)形式的多樣化，特別是大量的中小企業(yè)的存在，形成了美國企業(yè)的金字塔，塔尖上的是那些壟斷企業(yè)，而塔基則由眾多中小企業(yè)構(gòu)成。正是由于中小企業(yè)不可忽視的重要的經(jīng)濟價值，美國政府對中小企業(yè)采取了積極的扶持政策，其基本原則之一，就是市場調(diào)節(jié)，保護競爭，一方面維護和支持壟斷資本的利益，另一方面也力圖不使壟斷行為破壞自由競爭的氣氛，影響經(jīng)濟效率的發(fā)揮。第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材（二）美國的市場體系

商品市場、金融市場和勞動力市場是美國市場最基本也是最主要的組成部分。

商品市場現(xiàn)貨市場。美國的現(xiàn)貨市場又分成批發(fā)市場和零售市場兩大組成部分。二戰(zhàn)以來，美國商業(yè)發(fā)展迅速，其中批發(fā)商業(yè)又比零售商業(yè)發(fā)展更快。期貨市場。期貨市場主要有兩個功能，即發(fā)現(xiàn)價格和轉(zhuǎn)移風險。期貨市場是完全由供求規(guī)則決定的自由市場，交易者可以根據(jù)市場公開的交易信息自由決定自己的賣買行為。同時期貨市場也是高度投機的市場，期貨市場價格波動幅度更大，影響因素更多、更復雜，進行期貨度易，其投機性比其他類型的市場交易更為明顯。第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材2.金融市場

金融市場是資金融通、調(diào)節(jié)投資的主要渠道，是美國市場經(jīng)濟的核心部分，美國經(jīng)濟活動在很大程度上依賴金融市場的活躍程度。金融市場主要包括貨幣市場(資金市場)和資本市場。美國的貨幣市場。美國貨幣市場一般指1年及1年期限以下的金融工具的交易市場，這與一些國家以2年或3年以下為期限是不同的。美國的資本市場。資本市場是長期金融工具市場。包括債券市場、股票市場和銀行信貸市場。主要交易對象有政府公債、公司債和股票、金融期貨、房地產(chǎn)抵押貸款、租賃等。第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材3.勞動力市場

勞動力市場是進行勞動力資源配置的場所，是整個市場體系中既十分重要又十分特殊的組成部分。美國采取自由的勞動力市場制度，勞動力市場的交易雙方都有完全的自主權(quán)，雇主可以依據(jù)企業(yè)需要，選擇有相當工作能力的人員，雇員也可以根據(jù)自己的志愿選擇工作，勞資雙方共同協(xié)調(diào)工資數(shù)額。經(jīng)濟的波動、社會政治因素的變化等不斷導致勞動力市場上勞動關系和競爭程度的變化，也改變著勞動者的收入和企業(yè)的勞動成本。隨著科學技術(shù)的發(fā)展，勞動力競爭已轉(zhuǎn)變成人才競爭，并推動了美國的教育、職業(yè)教育和就業(yè)培訓制度的不斷向前發(fā)展。第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理二、美國的反托拉斯法規(guī)工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材1．美國反托拉斯法產(chǎn)生的歷史背景

聯(lián)邦政府于1890年頒布了《謝爾曼法》，這是美國也是世界第一部反壟斷法規(guī)，其產(chǎn)生是有著深厚的歷史背景的。

美國的經(jīng)濟實力發(fā)生了巨大變化。美國經(jīng)濟起步較晚，但發(fā)展極快，這種飛速發(fā)展是建立在企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模超常規(guī)擴大的基礎上的，也為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造出更大規(guī)模的資本和設備，其結(jié)果是企業(yè)規(guī)模擴張較之經(jīng)濟發(fā)展更快，使得美國許多世界級大企業(yè)相繼產(chǎn)生。第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材19世紀70年代末期，科學技術(shù)突飛猛進地發(fā)展，如電力的使用，動力機器的出現(xiàn)，新發(fā)明、新技術(shù)的推廣，為社會化的大規(guī)模的機器生產(chǎn)提供了基礎。資本主義生產(chǎn)關系正在發(fā)生著深刻變革，資本主義制度經(jīng)過一百多年的發(fā)展，已使得資產(chǎn)階級從代表新興、進步力量，成為統(tǒng)治階級，自由的市場經(jīng)濟已不能維護和大規(guī)模促進資產(chǎn)階級的既得利益，競爭利潤已不能適應其需要，更大規(guī)模的、穩(wěn)定的壟斷利潤成為資產(chǎn)階級必須而且可能的追求目標。經(jīng)濟的發(fā)展，特別是世界經(jīng)濟聯(lián)系的日益加強，使得競爭，特別是國際市場場競爭日益加強。第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

壟斷企業(yè)的迅速出現(xiàn)，是各方面的原因的必然結(jié)果，但是，大規(guī)模壟斷企業(yè)的產(chǎn)生也不可避免地帶來嚴重的負面效應。首先，它使眾多小企業(yè)受到致命威脅。1895年至1904年間幾乎一半的企業(yè)被吞并，嚴重動搖了自由市場經(jīng)濟的基礎。其次，壟斷企業(yè)，或是一些大企業(yè)的勾結(jié)聯(lián)合，就可以控制市場，得到更大的壟斷利潤，降低了企業(yè)在采用新技術(shù)、加強管理、降低成本等多方面的積極性，損害了經(jīng)濟發(fā)展的后勁。第三，壟斷企業(yè)加劇了收入分配的進一步分化，壟斷資本賺錢更容易，而工人的基本權(quán)力得不到保障。這一方面動搖了社會穩(wěn)定的基礎，也使得社會有效需求不能適應生產(chǎn)的發(fā)展。

第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

2．美國的反壟斷法規(guī)（1）1890年《謝爾曼法》

全稱為《謝爾曼反壟斷法》，是以“保護貿(mào)易和商業(yè)免受非法限制和壟斷之害的法案”被通過的，是美國反托拉斯法的基礎，它有兩個關鍵性條款：第一條任何以托拉斯或其他形式作出的契約、聯(lián)合或共謀，如被用以限制州際間或外國間的貿(mào)易或商業(yè)，均屬違法。第二條任何壟斷者或企圖壟斷者，或與他們聯(lián)合或共謀壟斷州際間或與外國間的貿(mào)易或商業(yè)之任何一部分者，均被視為刑事犯罪。

第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材（2）1914年《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》

《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》是由根據(jù)該法的通過而授權(quán)建立的聯(lián)邦貿(mào)易委員會負責執(zhí)行的。聯(lián)邦貿(mào)易委員會是一個由經(jīng)濟專家和法律專家組成的機構(gòu)，它的職責范圍是：搜集和編纂情報資料，對商業(yè)組織和商業(yè)活動進行調(diào)查，并對不正當?shù)纳虡I(yè)活動發(fā)布命令。

《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》中最著名的條款是第5條：“對于商業(yè)活動中的各種不正當?shù)母偁幏椒?，均就此宣布為違法。”1938年，根據(jù)《惠勒一利法》，《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》第5條的規(guī)定被擴大為：“對于商業(yè)中各種不公正的競爭方法和不公正或欺騙性的行為或做法，均就此宣布為非法”。第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材（3）1914年《克萊頓反托拉斯法》

《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》通過后，《克萊頓反托拉斯法》也很快獲得批準，該法由司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會共同管轄，這個聯(lián)邦法規(guī)指出了四種屬于托拉斯范疇的商業(yè)做法：價格歧視、獨家交易、合并和聯(lián)鎖董事會。

這個法規(guī)的條文規(guī)定也和謝爾曼法與聯(lián)邦貿(mào)易委員會法一樣籠統(tǒng)，只有“其結(jié)果……可能實質(zhì)性地削弱競爭或有助于在任何商業(yè)部門形成壟斷時”，它們才是違法行為。這一原則說明了其于《謝爾曼法》的基本區(qū)別，即在商業(yè)行為是否違法的界定時，并不一定需要《謝爾曼法》所要求的能夠證明該行為是損害競爭的這一結(jié)果作為先決條件，更便于違法行為的界定，這也表明了美國國會為完善反托拉斯法所做的努力。第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材（4）1936年《魯賓遜——帕特曼法》

1936年通過的《魯賓遜——帕特曼法》是對《克萊頓法》第二條有關價格歧視條款的修改，其目的是擴大《克萊頓法》第二條的范圍，并對價格歧視行為作出更具體的規(guī)定：第一，它在原來的“只要其結(jié)果可能實質(zhì)性地削弱了競爭”這個短語后面又增加了“或者損害、破壞或阻礙了與同意給予或故意接受這種價格歧視利益的任何人或其買主的競爭”的規(guī)定。第二，《魯賓遜——帕特曼法》對應予消除的價格歧視的種類作了詳細的規(guī)定。它規(guī)定了一個特別禁令和兩個特別命令。第三，在關于判決中的罰款和監(jiān)禁的刑事條款中，《魯賓遜——帕特曼法》規(guī)定，在不同的地區(qū)實行價格歧視或者為了破壞競爭或消除競爭對手而按不合理的低價銷售產(chǎn)品是違法的行為。第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理三、美國反托拉斯法的執(zhí)法機構(gòu)和訴訟程序工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材1、美國反托拉斯法的執(zhí)法機構(gòu)

美國反托拉斯法的執(zhí)法機構(gòu)主要是聯(lián)邦貿(mào)易委員會和司法部的反托拉斯司及各州的反托拉斯處。（1）司法部反托拉斯司。反托拉斯司于1933年作為司法部的一個獨立機構(gòu)而建立，共有三個主要部門。1.華盛頓的審判科。2.分布在全國各地的十個地方辦事處。3.設在華盛頓的專家辦公室。（2）聯(lián)邦貿(mào)易委員會。聯(lián)邦貿(mào)易委員會是一個獨立的執(zhí)法機構(gòu)，由五名委員組成，委員由總統(tǒng)任命經(jīng)參議院推薦和批準。聯(lián)邦貿(mào)易委員會有兩個主要的工作機構(gòu)。一個是競爭局，另一個是消費者保護局。（3）各州的反托拉斯機構(gòu)。在美國各州，反托拉斯法普遍由州總檢察長掌握。第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材2、美國反壟斷法的訴訟程序（1）司法部反托拉斯司的訴訟程序一般情況下，美國反托拉斯法的執(zhí)行主要還是通過正常司法程序進行的。司法部的反托拉斯司職責是執(zhí)行《謝爾曼法》和《克萊頓法》。由于《謝爾曼法》是一個具有民事和刑事雙重性質(zhì)的法規(guī)，因此首先要決定是提起刑事訴訟還是民事訴訟。刑事訴訟程序?！吨x爾曼法》的刑事制裁是從大陪審團的調(diào)查開始的。民事訴訟程序。民事訴訟的程序和判決結(jié)果都與刑事訴訟不同。其目的不是通過罰款和監(jiān)禁來制裁，而是通過禁止進行某種行為來防止和限制違反反托拉斯法的行為，或者通過改變市場結(jié)構(gòu)性質(zhì)來恢復競爭局面。第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材（2）聯(lián)邦貿(mào)易委員會的訴訟程序根據(jù)《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》和《克萊頓法》，聯(lián)邦貿(mào)易委員會行使反對貿(mào)易限制和保護消費者的職能。在這個執(zhí)法過程中，它是作為一個能宣布自己裁決的準司法機構(gòu)來行使職權(quán)的。聯(lián)邦貿(mào)易委員會在行使職能過程中，可以要求其發(fā)布命令所針對的當事人詳細匯報他們執(zhí)行命令的情況。聯(lián)邦貿(mào)易委員會還可以通過地區(qū)法院發(fā)布初步的強制令來禁止任何人違反或企圖違反它所執(zhí)行的任何法律。聯(lián)邦貿(mào)易委員會與司法部都可以對違反聯(lián)邦貿(mào)易委員會的停止違法行為令的當事人實行民事制裁。第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理四、美國的價格、廣告和商標的管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材政府一般并不直接介入價格的形成。只是對一些特殊的產(chǎn)業(yè)部門、特殊的產(chǎn)品和服務，才加以一定的控制。一些中、小企業(yè)占據(jù)統(tǒng)治地位、競爭激烈的行業(yè)的產(chǎn)品和服務的價格，是完全的“自由價格”。大壟斷企業(yè)占統(tǒng)治地位的行業(yè)，這些行業(yè)的產(chǎn)品價格受到制造商的相當大的控制。而有的行業(yè)在有的時期，其產(chǎn)品價格受到政府的管制，如石油等。在美國，大部分行業(yè)處于不完全競爭的狀況，即壟斷與競爭的混合。因而這些行業(yè)的廠商都不同程度地控制其產(chǎn)品價格，但是，壟斷價格也不能違背價值規(guī)律。1.美國的價格管理第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材在美國，政府僅僅對極少數(shù)重要產(chǎn)品和服務的價格進行干預。最典型的是農(nóng)業(yè)的價格和收入支持政策。從20世紀30年代中期開始，美國政府對主要農(nóng)產(chǎn)品實行了支持價格，用大量的財政收入來補貼農(nóng)業(yè)，以提高農(nóng)場主的收入，調(diào)整國民收入的分配結(jié)構(gòu)。美國政府還在通貨膨脹嚴重的時期，實行了牽涉面較廣的控制價格的政策。美國政府還對其他一些產(chǎn)品和服務規(guī)定過最高限價和最低限價。政府對價格的控制是局部性的，有的是長期性的；有的是在一定條件下采取的，；有的則帶有臨時的性質(zhì)。1.美國的價格管理第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材美國政府管理廣告的主要機構(gòu)是聯(lián)邦貿(mào)易委員會，該委員會代表政府對廣播、電視進行管理，負責確認電臺與電視臺的經(jīng)營資格，對電視臺、電臺播出的廣告作一些具體規(guī)定。聯(lián)邦郵政總局負責防范和查處通過郵遞的廣告是否有欺騙和違法行為。聯(lián)邦農(nóng)業(yè)部的種子公司和酒精稅收部門對涉及到國計民生的種子廣告和酒精飲料廣告的真實、合法性進行認定和監(jiān)督。聯(lián)邦保護消費者委員會可以依據(jù)聯(lián)邦有關保護消費者權(quán)益法律，對侵犯消費者權(quán)益的廣告和廣告商提起訴訟。聯(lián)邦證券交易委員會、美國專利局以及國會圖書館還分別對股票和證券廣告、商標廣告和涉及版權(quán)所有方面的資料性廣告進行監(jiān)督，協(xié)助聯(lián)邦貿(mào)易委員會的廣告管理部門對違法廣告進行查處。2、美國的廣告管理第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材對在各州內(nèi)部進行的廣告宣傳中的違法問題，一般由各州的司法部長辦公室進行調(diào)查處理。處理的辦法主要是責令停止發(fā)布、做出更正、處以罰款和責令賠償。聯(lián)邦貿(mào)易委員會下屬的消費者保護局設有廣告處，對州際間違法廣告進行管理和查處，同時還受理由于廣告引起的經(jīng)濟賠償案件，做出必要的行政裁決。聯(lián)邦貿(mào)易委員會還出版一些有關廣告的指南性讀物，使廣告主切實了解哪些行為是法律所禁止的，哪些是應該避免的。聯(lián)邦貿(mào)易委員會的日常工作是制定廣告規(guī)章，調(diào)查處理消費者對廣告的控告，召開聽證會，調(diào)查聽取市民和廣告界雙方對案件的看法和意見，對虛假廣告有權(quán)采取包括：責令發(fā)布更正廣告，要求賠償消費者損失，罰款、凍結(jié)存款及封存商品等措施。2、美國的廣告管理第1節(jié) 美國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材美國的商標注冊有聯(lián)邦注冊和州注冊兩種形成，聯(lián)邦專利商標局下設的商標注冊處，具體受理商標注冊申請并負責審核發(fā)證工作。各個州也有專門受理商標注冊申請和審批發(fā)證的辦公室。美國的《商標法》具體規(guī)定了商標申請和注冊的條件，對注冊商標擁有人的權(quán)力和義務，對商標侵權(quán)、仿冒、盜用他人商標行為都有詳細地規(guī)定。美國的商標注冊機構(gòu)不負責對商標假冒侵權(quán)行為的處理，而由法院查處。3、美國的商標管理第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材從1952年的煤鋼共同體到現(xiàn)今的歐洲聯(lián)盟，競爭政策所倡導的公平競爭原則一直是歐洲經(jīng)濟一體化的重要根基。作為世界上第一項跨國性反托拉斯政策，歐洲聯(lián)盟的競爭政策以其特有的政策內(nèi)容、執(zhí)行程序和執(zhí)行效果在歐洲一體化進程中發(fā)揮了重要作用，并為世界經(jīng)濟全球化背景下探索如何進行競爭政策的國家間協(xié)調(diào)提供了有益的借鑒模式。一、歐盟競爭政策的產(chǎn)生和演變第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材20世紀80年代，隨著歐洲一體化進程的加快，競爭政策得到了廣泛實施，特別是以建立并調(diào)控單一歐洲市場為目標的1987年的《單一歐洲法令》(《SingleEuropeanAct》)和1989年的歐共體公司合并規(guī)則(《FirmMergerRegulationofEC》)的相繼頒布，促使競爭政策的發(fā)展和具體運作上了一個新的臺階。從20世紀90年代開始，歐洲一體化進入了第二輪高峰。繼1992年歐洲統(tǒng)一大市場的建立進一步拓展了競爭政策的應用范圍，1999年單一歐洲貨幣的實行和2002年歐元的正式流通更為競爭政策的發(fā)展提供了新的契機。同時，《羅馬條約》中有關競爭政策的條款在《馬斯特里赫特條約》和《阿姆斯特丹條約》得到進一步確任和補充。第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策二、競爭政策的目標和適用范圍工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

歐盟競爭政策的目標是監(jiān)督、營造一個和諧有序的歐洲統(tǒng)一大市場，消除一切足以阻礙、限制或扭曲歐盟范圍內(nèi)自由競爭的行為。歐盟競爭政策的基本框架是由《羅馬條約》具體規(guī)定的，具體包括以下3個方面的內(nèi)容：（1）確保市場的統(tǒng)一性。（2）限制壟斷，防止經(jīng)濟力量過度集中。（3）防止國家援助和國家壟斷組織給予本國企業(yè)過多的優(yōu)惠措施，扭曲競爭以至對成員國間的自由貿(mào)易產(chǎn)生不利影響。1．歐盟競爭政策的目標第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

歐盟競爭政策主要是對歐盟境內(nèi)的私人企業(yè)，以及成員國國家援助、商業(yè)性國家壟斷組織和公共企業(yè)的行為進行管理，一般適用于影響到成員國之間貿(mào)易關系的事件。對于私人企業(yè)，不僅包括歐盟范圍內(nèi)某一成員國國籍的法人企業(yè)，也指設在歐盟以外的與歐盟有貿(mào)易關系的企業(yè)。歐盟競爭政策的適用對象也指向成員國政府，如《羅馬條約》有一條明確規(guī)定各成員國立法不應損害正常的競爭。因此許多成員國政府都根據(jù)歐盟有關條約和規(guī)定修改和重新頒布了反對限制競爭法和反壟斷法。另外，如成員國政府使用政府資助等手段影響了各成員國之間的貿(mào)易和競爭，也要受到懲處。2．歐盟競爭政策的適用范圍第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策三、競爭政策的內(nèi)容工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

1.禁止企業(yè)采用限制性措施歐盟競爭政策禁止企業(yè)采用各種形式的卡特爾和其他限制性措施，防止破壞企業(yè)間的競爭，分割市場?！读_馬條約》第81條（原85條）第一款規(guī)定：“凡足以影響成員國之間的貿(mào)易，以阻止、限制或破壞共同體市場內(nèi)部競爭為目的，或產(chǎn)生此項結(jié)果的一切企業(yè)間的協(xié)定、一切聯(lián)合組織的決定和一切聯(lián)合行動，均應被認為是與共同市場相抵觸的，并應予以禁止”。這是競爭政策對限制性措施的一般規(guī)則。適用這一規(guī)則有三項先決條件：

歐盟競爭政策所涉及的范圍極為廣泛，其中反托拉斯是競爭政策的核心內(nèi)容。競爭政策比較重要的部分為：禁止企業(yè)采用限制性措施；禁止企業(yè)濫用支配性市場地位；禁止妨礙競爭的國家援助；合并規(guī)則。第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材（1）必須是企業(yè)間的協(xié)定，企業(yè)聯(lián)合組織的決定，和企業(yè)間的聯(lián)合行動。一般企業(yè)間的聯(lián)合行動指企業(yè)之間不簽訂正式的合同，但幾個企業(yè)協(xié)調(diào)行動。（2）這些企業(yè)間的協(xié)定，企業(yè)聯(lián)合組織的決定，和企業(yè)間的聯(lián)合行動必須影響了成員國之間的貿(mào)易。（3）限制性措施必須是在歐盟內(nèi)部市場阻止、限制或破壞公平競爭的。

第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

為更具體地界定限制性措施的范圍，《羅馬條約》第81條（原85條）還列舉了5種類型的、屬于限制性措施的協(xié)定和行為：(1)直接或間接地規(guī)定購買或銷售價格，以及制定其他貿(mào)易條件的協(xié)定；(2)其目的為限制或控制生產(chǎn)、市場、技術(shù)進步或投資的協(xié)定；(3)分配市場范圍或供給來源的協(xié)定；(4)對同種產(chǎn)品的不同購買者制定不同的價格，即價格歧視。(5)要求客戶購買其他的、不相關的產(chǎn)品作為購買某種產(chǎn)品的條件，即搭售銷售合同。

第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

歐盟競爭政策有關限制性措施的條款中還有一項“合理原則”，即競爭政策不禁止符合“合理原則”的某項企業(yè)間協(xié)議或聯(lián)合行動?！昂侠碓瓌t”包括以下四項條件：（1）有助于商品的生產(chǎn)、分配，或促進經(jīng)濟、技術(shù)的發(fā)展；（2）不損害消費者權(quán)益，且消費者從中能得到合理的利益；（3）不因協(xié)議或聯(lián)合行動而向有關企業(yè)施加限制；（4）企業(yè)協(xié)議或聯(lián)合行動并沒有削弱競爭。目前已被歐盟委員會宣布合法的協(xié)定或聯(lián)合行動有：專利許可協(xié)定，技術(shù)開發(fā)和研究協(xié)定，有關專業(yè)化分工的協(xié)定等。第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

禁止企業(yè)濫用支配性市場地位是一種違反公平競爭的行為，從而受到歐盟競爭政策的禁止。《羅馬條約》第82條（原86條）規(guī)定，“凡一個或幾個企業(yè)濫用其在共同市場上或在共同市場重大部分上的支配性地位，其范圍可影響各成員國間的貿(mào)易者，均應認為是與共同市場相抵觸，并應予以禁止?！奔催m用第82條（原86條）要具備三個先決條件：（1）企業(yè)擁有市場的支配性地位。（2）必須是濫用支配性地位。（3）企業(yè)濫用支配性市場地位影響了成員國間貿(mào)易。2.禁止企業(yè)濫用支配性市場地位第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

為維護市場經(jīng)濟體制下公平競爭的市場運行環(huán)境，歐盟的競爭政策也包括禁止妨礙競爭的國家援助，即成員國政府對企業(yè)的各種援助為企業(yè)創(chuàng)造了人為的競爭優(yōu)勢，從而起到了扭曲競爭的作用，這種行為應予以禁止?！读_馬條約》第87條至89條（原第92條至94條）對國家援助作出了規(guī)定，并且根據(jù)這些援助對市場競爭的影響，將它們分為與共同市場相抵觸或者相協(xié)調(diào)的國家援助。競爭政策的一個主要任務就是區(qū)分這兩種援助并將扭曲競爭的國家援助降至最小范圍。3.禁止妨礙競爭的國家援助第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

由于國家援助一直是成員國政府用于引導和支持其經(jīng)濟發(fā)展的方式之一，并且在一定的條件下，國家援助可以一定程度地彌補市場失靈的缺陷，因此，對國家援助的完全禁止既不現(xiàn)實，也不可能。故《羅馬條約》規(guī)定以下領域的國家援助屬于可允許的范疇：（1）為促進落后地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展所作的援助；（2）對研究與發(fā)展以及中小企業(yè)進行的行業(yè)援助；（3）用于環(huán)境保護的援助；（4）對個人消費者進行的具有社會救濟性質(zhì)的援助；（5）對自然災害或其它意外事件所造成的損失進行救濟和援助；（6）為促進實施具有歐洲利益的重要計劃或?qū)σ怀蓡T國嚴重混亂的經(jīng)濟進行救濟所作的援助，等等。第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

判斷一項國家援助與共同市場相抵觸或者相協(xié)調(diào)的工作，由歐盟委員會進行。根據(jù)《羅馬條約》第88條（原93條）第2款和第3款，歐盟成員國必須向委員會及時通告它們的國家援助計劃。如果委員會根據(jù)《羅馬條約》第87條（原92條）認定一個援助與共同體市場相抵觸，或者是以濫用方式實施國家援助，須要求成員國在指定的期限內(nèi)停止或者修改該項援助。如果成員國不遵守條約的規(guī)定，即未將援助措施向委員會進行申報就實施了援助，或者雖然進行了申報，但沒有等到委員會作出最后決定就實施了援助，委員會以及其他成員國均有權(quán)根據(jù)《羅馬條約》第226條或者第227條的規(guī)定向歐共體法院提出申訴。第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

通過公司兼并收購擴大實力并形成對市場的壟斷地位是違背公平競爭原則的，必須加以禁止。因此，歐盟的競爭政策也包括合并規(guī)則。歐盟的合并規(guī)則始于1989年,這一年通過了公司合并規(guī)則，它授權(quán)委員會在企業(yè)兼并時進行調(diào)查，判斷兼并是否導致壟斷支配地位。如果委員會確認會導致壟斷支配地位，委員會可以停止其協(xié)議，或要求企業(yè)進行資產(chǎn)上的重新安排。該規(guī)則還確定了一些應考慮的其它標準，包括市場結(jié)構(gòu)、消費者利益以及技術(shù)和經(jīng)濟進步等。4.合并規(guī)則第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策四、歐盟競爭政策的執(zhí)行與成效工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

歐盟委員會和歐洲法院是競爭政策的執(zhí)法機構(gòu)，其中歐盟委員會是競爭政策執(zhí)行的核心。競爭政策的執(zhí)行主要采用兩種方法，即行政管理和調(diào)查研究，其主要環(huán)節(jié)為通知、調(diào)查、公布和歐洲法院審查。具體步驟為：只有在委員會調(diào)查后認為當事方的行為符合歐盟競爭法的有關規(guī)定，才可獲得免除。1.執(zhí)行第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

從歐盟競爭政策的實際執(zhí)行情況看，歐盟委員會的工作是頗有成效的。例如，從八十年代中期開始，歐盟委員會一直致力于歐洲電信市場、能源市場的自由化。在歐洲法院的支持下，現(xiàn)在已基本實現(xiàn)；近年來，委員會受理的合并申請迅速增加，1990－1998年，共受理936件合并申請。歐盟競爭政策的成功實施有力地推動了歐洲的一體化進程。2.成效第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策五、競爭政策存在的問題工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材1.成員國對競爭政策實施過程的影響

盡管歐盟是世界上一體化程度最高的國家間聯(lián)盟，但歐盟與一般意義上的民族國家仍有本質(zhì)上的差別。成員國對特定民族國家利益的追求并進而對競爭政策實施的影響是不言而喻的。雖然成員國政府以條約形式確認了部分主權(quán)向歐盟的轉(zhuǎn)移，但在涉及到各自國家利益時，仍會以這樣或那樣的理由和手段維護已讓度的國家主權(quán)。從某種意義上講，歐盟競爭政策的實施是歐盟和其成員國進行利益“博弈”的過程。由于歐盟還沒有進入到政治聯(lián)盟的階段，有時這種利益矛盾會拖延或影響具體案例的判決，從而影響競爭政策執(zhí)行方面的效率。第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

2.歐盟和成員國競爭政策執(zhí)法機構(gòu)之間的矛盾

如何明確地劃分歐盟和成員國競爭政策執(zhí)法機構(gòu)之間的權(quán)限及其職權(quán)范圍，是歐盟競爭政策實施過程遇到的另一個難題。根據(jù)《羅馬條約》，歐盟競爭政策一般適用于影響到成員國間貿(mào)易關系的事件。但是，具體到某個企業(yè)，有可能它的一些破壞公平競爭的行為牽涉成員國間貿(mào)易關系，另一些發(fā)生在國內(nèi)市場上（實際經(jīng)濟生活中也許有些案例更復雜），這就涉及歐盟和成員國競爭政策執(zhí)法機構(gòu)之間如何協(xié)調(diào)執(zhí)法。由于存在歐盟整體利益和成員國民族國家利益的矛盾，有時歐盟和成員國競爭政策執(zhí)法機構(gòu)之間很難協(xié)調(diào)工作。第2節(jié) 歐洲聯(lián)盟的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材3．歐盟競爭政策對中小企業(yè)的規(guī)制內(nèi)容較少

總體上看，歐盟競爭政策針對的是大企業(yè)和企業(yè)集團等具有市場支配地位的市場主體，而對中小企業(yè)的規(guī)制內(nèi)容較少。雖然歐盟正在逐步走向政治、經(jīng)濟、軍事的全面一體化，但現(xiàn)階段只是一個國家間區(qū)域性的經(jīng)濟聯(lián)盟，因此其競爭政策還只能“抓大頭”。歐盟的競爭政策，作為第一例行之有效的跨國性競爭政策，其意義非常深遠。一些國際性組織雖通過國際競爭協(xié)定，如聯(lián)合國制定了國際競爭規(guī)則，經(jīng)合組織（OECD）發(fā)表過關于競爭政策的宣言，但均由于缺少像歐盟那樣的競爭政策的執(zhí)行制度和應用程序而無法有效實施。歐盟的競爭政策為在世界經(jīng)濟全球化的背景下進行競爭政策的國際協(xié)調(diào)提供了一個成功的范例。第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理一、德國的市場體系和競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材（一）德國的社會市場經(jīng)濟體制

西德經(jīng)濟最鮮明的特征是實施社會市場經(jīng)濟體制。這種體制被認為是一個綜合體，一方面國家通過法律保證經(jīng)濟自由、特別是保障自由競爭；另一方面，國家通過建立不斷完善的社會保障體系以保證社會安定和安全。德國社會市場經(jīng)濟體制具有以下幾個方面的特點：1.保護競爭，為充分發(fā)揮市場機制的2.對市場進行必要的、適度的干預3.發(fā)展社會保障體系，維護社會公正第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理（二）德國的企業(yè)結(jié)構(gòu)工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材1．企業(yè)的法律形式。在德國社會市場經(jīng)濟中，通過立法確定企業(yè)的法律是國家建立和完善企業(yè)制度的首要任務，德國有《商法典》、《股份公司法》、《有限責任公司法》、《合作社法》等多部有關企業(yè)法律形式的法規(guī)，為企業(yè)提供了選擇法律形式的可能。

2．企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)。德國企業(yè)主體是私有企業(yè)，但由于各方面原因，聯(lián)邦、州、社區(qū)三級政府都掌握有一些企業(yè)，有些是全部控股，有些是部分控股。

3．企業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)。按企業(yè)規(guī)模大小，分為中小企業(yè)和大財團。德國中小企業(yè)數(shù)量眾多，其產(chǎn)值和就業(yè)人數(shù)都占到了三分之二左右，是國民經(jīng)濟極其重要組成部分，也是社會市場經(jīng)濟的競爭原則的基礎。第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理（三）德國的競爭政策工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材社會市場經(jīng)濟指導思想是建立有法律保障的經(jīng)濟自由和有社會保障的福利國家的混合體。經(jīng)濟自由是社會市場經(jīng)濟體制的重要的、根本性的內(nèi)容。經(jīng)濟自由主要是競爭自由，競爭是市場經(jīng)濟的支柱和基本動力。艾哈德認為：“凡是沒有競爭的地方，就沒有進步，久而久之就會陷于呆滯狀態(tài)”。社會市場經(jīng)濟的主體是市場，即一切經(jīng)濟活動必須經(jīng)過市場來進行，而所謂經(jīng)過市場，主要是通過市場競爭，只有競爭，價格機制才能發(fā)揮最佳的信號作用，調(diào)節(jié)資源的優(yōu)化配置，實現(xiàn)經(jīng)濟的均衡發(fā)展。也只有競爭，才能刺激參加經(jīng)濟活動的各經(jīng)濟實體提高效率，迫使企業(yè)不斷地尋找更加合理的要素配置方式，使經(jīng)濟充滿活力。第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材另一方面，社會市場經(jīng)濟認為傳統(tǒng)的自由市場競爭存在著諸如分配問題等一系列的負面作用，同時人為形成的卡特爾等壟斷組織對自由競爭帶來的負面影響，也是市場經(jīng)濟本身難以消除的。因此，社會市場經(jīng)濟并不是完全由“看不見的手”來自動調(diào)節(jié)，還需要“看的見的手”加以扶正。這只看的見的手就是國家的干預，即國家必須為這種競爭創(chuàng)造基本條件和環(huán)境，通過立法建立和保護競爭秩序，削弱壟斷傾向，鏟除或嚴格控制現(xiàn)有的壟斷市場的地位，通過主管機關的監(jiān)督和控制讓具有壟斷傾向的經(jīng)濟強權(quán)主體采取順應競爭的行為。除了立法處，德國政府還采取一系列的宏觀經(jīng)濟政策，如以積極貨幣政策來穩(wěn)定通貨和價格，開放國內(nèi)市場，引入開方位的競爭機制等等。第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理二、德國的《反對限制競爭法》工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材（一）《反對限制競爭法》的主要內(nèi)容為了維護社會市場經(jīng)濟的正常競爭程序，德國于1957年7月頌布了《反對限制競爭法》，即反卡特爾法，并于次年開始執(zhí)行，其根本目的是保護競爭自由和限制鏟除經(jīng)濟強權(quán)。該法被看作社會市場經(jīng)濟的“基本法”，是最主要的保護競爭的法律，其后多次修改，不斷完善?，F(xiàn)在使用的是1998年8月26日通過、自1999年1月1日正式生效的《反對限制競爭法》。這次修訂一方面對德國競爭法與歐盟競爭法進行協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，另一方面強化了競爭原則，特別是縮小了競爭法適用例外領域。下面介紹的是經(jīng)這次修訂后的《反對限制競爭法》。第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材1.禁止卡特爾《反對限制競爭法》第一條規(guī)定：“相互競爭的企業(yè)之間達成的協(xié)議、聯(lián)合企業(yè)簽訂的決議和相互間達成的共同行為方式，只要以阻礙、限制、破壞競爭為目的，或已產(chǎn)生此種效果的，一律予以禁止”。因此，該法反對的卡特爾行為是指企業(yè)間就商品銷售價格、銷售份額和銷售地區(qū)達成協(xié)議或某種默契，從而相互協(xié)調(diào)它們在市場上的行為，限制相互間的競爭。這類協(xié)議扭曲競爭關系，并導致價格水平上升，損害消費者利益，對社會經(jīng)濟生活的危害很大，必須予以禁止。禁止卡特爾就是禁止這類協(xié)議。這和《羅馬條約》第81條（原85條）關于禁止企業(yè)采用限制性措施破壞競爭的規(guī)定是一致的。第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

2．限制企業(yè)濫用其市場支配地位禁止卡特爾和控制兼并不能完全保障有效的競爭。限制企業(yè)濫用經(jīng)濟實力是《反對限制競爭法》的又一重要內(nèi)容。企業(yè)濫用經(jīng)濟實力的行為主要有兩類。第一類是“阻礙性濫用行為”，即企業(yè)通過聯(lián)合、合作以及簽訂排他性協(xié)議、采取無償?shù)貜娖裙┙o、強制購買、供貨封鎖等歧視性措施來鞏固和擴大市場地位，從而排擠尚存的競爭者，阻止?jié)撛诘母偁幷哌M入市場。第二類是“濫用價格行為”，即企業(yè)利用有利的地位對供貨者壓價、對購買者抬價，或者迫使他們承擔不適當?shù)臉I(yè)務條件。這些行為使價格調(diào)節(jié)經(jīng)濟的作用受到抑制，競爭不能公平地、充分地展開?？ㄌ貭柧忠婪▽ζ髽I(yè)各種濫用經(jīng)濟實力的行為進行監(jiān)督，即“濫用監(jiān)督”對濫用行為有權(quán)禁止，可以宣布與濫用經(jīng)濟實力有關的協(xié)議無效。第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材3．控制兼并兼并是企業(yè)完全或部分喪失自主權(quán)，為了建立新的、著眼于長遠經(jīng)營的結(jié)合而發(fā)生的合并。與卡特爾的形式不同，企業(yè)合并與兼并的特點是通過購置股份或財產(chǎn)，或以其他方式將以往獨立的企業(yè)合為一體。企業(yè)兼并一般可分為三種類型：即橫向兼并(在同一市場上活動的企業(yè)間的合并)、縱向合并(在前后不同階段或市場上活動的企業(yè)間合并)和混合兼并(在生產(chǎn)或流通中沒有什么聯(lián)系的企業(yè)間的合并)。根據(jù)《反對限制競爭法》規(guī)定：在合并之前的最后一屆營業(yè)年度，參與合并的諸企業(yè)在全世界范圍內(nèi)的總銷售額超過5億歐元，并且至少一個參與企業(yè)在德國國內(nèi)的銷售額超過2500萬歐元，其合并計劃必須事先申報，聯(lián)邦卡特爾局有權(quán)對合并計劃進行審核。第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

4．對公共采購的招標投標的規(guī)制

德國1998年修訂的《反對限制競爭法》第一次將這一項列入。德國把公共采購的招標投標法列入競爭法，是在歐洲共同體協(xié)調(diào)和統(tǒng)一公共采購法的大背景下展開的。作為《反限制競爭法》的一個組成部分，招標投標法確立了下列基本原則：（1）競爭原則。根據(jù)《反限制競爭法》第97條第1款，公共采購人必須根據(jù)招標投標法規(guī)定的程序和規(guī)則，通過競爭以及透明的招標投標程序，采購商品、建筑工程和服務。（2）禁止岐視原則?！斗聪拗聘偁幏ā返?7條第2款規(guī)定：“招標投標程序的參與人應受到一視同仁，除非根據(jù)本法明確規(guī)定，區(qū)別對待參與人是合適的或合法的?！钡?節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材（3）照顧中小企業(yè)利益原則。為了支持中小企業(yè)的發(fā)展，《反限制競爭法》第97條第3款規(guī)定，對于中小企業(yè)的利益應當予以適當照顧，主要方法是將公共采購按照一定標準予以分解，給中小企業(yè)的投標人保留一定的份額。（4）專業(yè)技能原則?！斗聪拗聘偁幏ā返?7條第4款規(guī)定，公共采購人應向具有良好的專業(yè)技能、經(jīng)濟效益和商業(yè)信譽的企業(yè)招標；只有在聯(lián)邦法和各州法有相應規(guī)定的情況下，才能向投標人提出其他的要求或進一步的要求。（5）最經(jīng)濟的投標應中標的原則?！斗聪拗聘偁幏ā返?7條第5款規(guī)定，最經(jīng)濟的投標應中標。報價最低的不一定就是最經(jīng)濟的投標。（6）投標人有權(quán)要求招標人遵守有關法律規(guī)定的原則?！斗聪拗聘偁幏ā返?7條第7款規(guī)定：“企業(yè)有權(quán)要求招標人遵守有關招標投標程序的規(guī)定?！钡?節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材（7）禁止濫用權(quán)利原則。針對招標投標程序的特點，《反限制競爭法》在賦予投標人權(quán)利的同時，強調(diào)了禁止濫用權(quán)利的原則。根據(jù)《反限制競爭法》第127條規(guī)定，如投標人有濫用權(quán)利行為，行為人必須賠償有關當事人因其濫用申請權(quán)或抗告權(quán)而遭受的損害。除此之外，《反對限制競爭法》還規(guī)定了全新的投標審查機制，以確保對公共采購的招標投標活動進行獨立的、有效的審核。審核程序分為行政審查和司法審核二級。行政審查由德國反壟斷法執(zhí)行機關（卡特爾局）下設的招標投標審核處承擔，司法審查則由州高等法院負責。第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理（二）《反對限制競爭法》的執(zhí)行機構(gòu)

工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

德國《反對限制競爭法》由聯(lián)邦經(jīng)濟部長和聯(lián)邦卡特爾局及各州的卡特爾局負責執(zhí)行。聯(lián)邦經(jīng)濟部長負責管理卡特爾局和從整個國民經(jīng)濟和全民利益的重大原因而特批卡特爾?？ㄌ貭柧址譃槁?lián)邦卡特爾局和負責本州范圍內(nèi)工作的州卡特爾局。為了維護卡特爾局的執(zhí)法權(quán)力，卡特爾局有權(quán)向企業(yè)索要重要數(shù)據(jù)、資料，必要時還有搜查企業(yè)的權(quán)力。經(jīng)卡特爾局批準的卡特爾組織至今只有200多個，而1930年德國共有3000多家卡特爾機構(gòu)，這大大減少了壟斷組織，維護了市場競爭，保持了德國市場活力和動力。第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理三、德國的《反對不公平競爭法》工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

1．《反對不公平競爭法》的主要內(nèi)容《反對不公平競爭法》于1896年出臺，但當時只是禁止某些特別嚴重的不正當競爭行為。1909年該法進行了第一次重大修訂，增加了“反對一切違反良好習俗的行為”的總則，使該法成為打擊不公平競爭行為的笪要而有效的市場管理武器。以后又經(jīng)6次修改而不斷完善。其主要內(nèi)容：

第一，反對市場上“一切違背良好習俗的行為”，否則便對其追究法律責任第二，禁止非法廣告第三，禁止“行賭受賭”行為第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

2．德國《反對不公平競爭法》的執(zhí)行機構(gòu)《反對不公平競爭法》由德國工商聯(lián)合會和各地工商聯(lián)合負責監(jiān)督執(zhí)行。根據(jù)《反對不公平競爭法》規(guī)定，工商聯(lián)合會有權(quán)對違反這一法律的企業(yè)和個人向法院提出起訴，也可以委托給反對不公平競爭總部處理。工商聯(lián)合會的另一項特殊任務是制止未經(jīng)批準的拍賣或清倉甩賣。另外，根據(jù)《反對不公平競爭法》第13條第一款規(guī)定，消費者聯(lián)合會組織有權(quán)對違法行為提出起訴，以維護社會公眾的利益。因此，有人將《反對不公平競爭法》稱為“保護消費者利益法”。消費者聯(lián)合會的起訴權(quán)更有利于《反對不公平競爭法》的實施、保護消費者利益、維護公平競爭。第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理四、德國的價格、商標管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

1．價格管理價格管理是德國最早的經(jīng)濟政策之一。從總的方面講，德國的價格管理大致可以歸結(jié)為三個方面：(1)價格水平管理，即在廣泛實行自由的價格形成、國民經(jīng)濟的供需平衡主要依靠市場價格調(diào)節(jié)的基礎上，國家通過經(jīng)濟政策措施影響價格水平。(2)價格比例關系管理，即影響兩種或多種商品價格之間的比例關系，目的在于理順價格關系，使價格之間的比例關系協(xié)調(diào)，更加靈活和富于彈性，使價格機制更好地完成其調(diào)節(jié)功能。(3)單價政策，它往往被視為價格比例關系管理，因為對某一種價格的影響也必然使它對其他價格的比例關系發(fā)生變化。第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材根據(jù)聯(lián)邦德國經(jīng)濟發(fā)展專家委員會的劃分，可按政府干預的形式和程度，將國家對價格的調(diào)控程度分為四大類：(1)直接行政價格(2)部分行政價格(3)類似行政價格(4)間接行政價格總的說來，在德國的價格形成和價格管理中，工業(yè)品價格形成基本上是自由的，競爭較強，國家施行價格管理相對較少。但由于壟斷等因素作用，受到種種形式的“價格約束”商品還是不少的。第3節(jié) 德國的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

2.德國商標管理德國設有專利商標局，負責商標申請審核發(fā)證與監(jiān)督。商標權(quán)的喪失由司法裁決，商標撤銷或注冊人喪失權(quán)利由高級法院裁決。專利商標局并不主動檢查注冊商標是否已使用，也不會去主動撤銷未使用商標的注冊，僅在第三方以未使用為由對商標的有效性提出爭議時，專利商標局才核查其是否使用，而決定是否予以撤銷。德國商標管理的法律依據(jù)是《商標法》以及《反對不公平競爭法》等法規(guī)中涉及商標行為的有關條款。依法向商標的所有者提供保護，使其不被假冒和濫用，對商標侵權(quán)行為進行打擊。第4節(jié) 日本的市場監(jiān)督管理一、日本市場經(jīng)濟運行基礎工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材1．日本“政府主導型”市場經(jīng)濟日本經(jīng)濟的主要特點是政府在經(jīng)濟運行中發(fā)揮極為重要作用的“政府主導型”市場經(jīng)濟。這一體制在1955年前后就基本形成?！罢鲗汀钡氖袌鼋?jīng)濟體制有以下幾方面特征：（1）注重市場機制的調(diào)節(jié)作用（2）加強政府的宏觀經(jīng)濟指導，并進行適當?shù)男姓深A（3）政府干預與自由市場機制有機的結(jié)合第4節(jié) 日本的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

2.日本的企業(yè)結(jié)構(gòu)企業(yè)是日本經(jīng)濟發(fā)展的基本動力。從所有制結(jié)構(gòu)看，日本有公營企業(yè)和私營企業(yè)。按照企業(yè)規(guī)模又可分為中小型企業(yè)和大企業(yè)或企業(yè)集團。（1）日本的公營企業(yè)日本的公營企業(yè)是指由國家或地方政府出資的建立企業(yè)。日本是一個私人企業(yè)占絕對多數(shù)的國家，公營企業(yè)的數(shù)量很少，大多數(shù)是為國民生活提供基礎性服務的重要產(chǎn)業(yè)部門。按經(jīng)營方式又可分為：國家直接經(jīng)營的企業(yè)，地方政府經(jīng)營的企業(yè)和國家或地方政府出資依據(jù)特別法律設立的特殊法人企業(yè)。特殊法人企業(yè)由國家全部或部分出資，接受政府監(jiān)督，擔負政府交給的責任，同時又實行企業(yè)化經(jīng)營，具有經(jīng)營自主權(quán)和靈活性。第4節(jié) 日本的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材（2）大企業(yè)、企業(yè)集團二戰(zhàn)結(jié)束后，美國占領軍開始解散日本財閥、削弱乃至摧毀日本壟斷資本的改革，日本政府也頒發(fā)了《禁止壟斷法》和《禁止經(jīng)濟力量過度集中法》以分割日本的壟斷性巨型托拉斯，在一定程度上削弱了日本壟斷資本的統(tǒng)治力量。但除三井物產(chǎn)公司等個別大企業(yè)外，其他財閥所屬大企業(yè)并沒有遭到嚴重打擊，特別是日本的銀行資本被完全保存了下來，導致日本的舊財閥以銀行資本為中心形成獨特的戰(zhàn)后“壟斷企業(yè)集團”。50年代中期以后，隨著日本經(jīng)濟發(fā)展速度加快，社會財富逐漸向大企業(yè)集中，這些大企業(yè)彼此相互結(jié)合，一方面進一步壯大了原來財團型企業(yè)的實力，另一方面一些新財團，如第一勸業(yè)、芙蓉等，得以逐速茁起，并最終形成日本六大財團型企業(yè)集團在日本經(jīng)濟、政治生活中起著舉足輕重作用的局面。第4節(jié) 日本的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

（3）中小企業(yè)最然日本是一個大企業(yè)、企業(yè)集團占主導地位的發(fā)達資本主義國家，但同時也是中小企業(yè)最多的國家之一。中小企業(yè)經(jīng)營規(guī)模小，設備技術(shù)比較落后，資金不足，在同大企業(yè)的競爭中處于極為不利的地位。但是，日本的中小企業(yè)不僅沒有被擠跨，反而日益狀大。這一方面得益于政府的保護和扶持，也是中小企業(yè)經(jīng)營靈活、應變能力強的優(yōu)勢的體現(xiàn)，更與日本許多中小企業(yè)選擇了聯(lián)合發(fā)展的道路密不可分。第4節(jié) 日本的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材聯(lián)合的形式多種多樣，但比較普遍的有同行業(yè)內(nèi)中小企業(yè)的聯(lián)合和加入大企業(yè)系列化生產(chǎn)體系。中小企業(yè)間的聯(lián)合一般是通過建立“事業(yè)協(xié)同組合”實現(xiàn)的，就是參加聯(lián)合的中小企業(yè)就特定的經(jīng)營活動進行聯(lián)合，但不相互持股，各自企業(yè)保持獨立的法人地位，如聯(lián)合生產(chǎn)、加工、訂貨、采購、銷售、運輸和管理等。加入大企業(yè)系列化生產(chǎn)體系，就是以大企業(yè)為頂點，以中間企業(yè)為骨干，以廣大中小企業(yè)為基礎組成的“垂直型”的協(xié)作方式。這使小企業(yè)由與大企業(yè)直接競爭轉(zhuǎn)變?yōu)椤皡f(xié)調(diào)”競爭，與大企業(yè)結(jié)成了“命運同共體”，從屬式依附于大企業(yè)，以求得自身發(fā)展。第4節(jié) 日本的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

3、日本的市場體系日本有著完整的市場體系，商品市場、金融市場、勞動力市場、技術(shù)市場、房地產(chǎn)市場等相互依存、相互制約形成了有機的統(tǒng)一體。日本“政府主導型”經(jīng)濟體制有著自身的特點，其市場體系也表現(xiàn)出很不同于歐美市場的特殊性。（1）商品市場（2）金融市場（3）勞動市場第4節(jié) 日本的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

（四）日本的競爭政策

日本是經(jīng)濟發(fā)達的市場經(jīng)濟國家，政府十分重視市場機制、競爭機制在資源配置和提高企業(yè)經(jīng)營效率方面的積極作用，將良好的競爭機制作為企業(yè)活力和經(jīng)濟發(fā)展的源泉，并通過《禁止壟斷法》等法律手段及其他經(jīng)濟、行政的手段來維護競爭。但是，日本在保護競爭的同時，強調(diào)合作，培養(yǎng)團隊精神，將全社會的力量通過全面的合作形成經(jīng)濟發(fā)展的動力源泉。在激烈競爭的基礎上進行全方位多層次的合作、協(xié)作是日本競爭政策的核心，也被人們視作日本經(jīng)濟奇跡的關鍵。第4節(jié) 日本的市場監(jiān)督管理二、日本的競爭法體系及公正交易委員會工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材（一）競爭法體系日本的競爭法以《禁止壟斷法》為核心，包括《中小企業(yè)基本法》、《不正當競爭防止法》、《不公正交易法》等。1．《禁止壟斷法》?！督顾饺藟艛嗪痛_保公平交易法》，簡稱《禁止壟斷法》，是在美軍占領時期實施經(jīng)濟民主化的改革過程中，以美國的反托拉斯法為樣本制定的。該法制訂之初規(guī)定了全面禁止卡特爾活動，限制企業(yè)間的結(jié)合，不得設立控股公司及原則上禁止事業(yè)公司持股，金融機構(gòu)持股率不得超過對方公司的5%等條款。第4節(jié) 日本的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材《禁止壟斷法》從保護自由企業(yè)制度和經(jīng)濟民主化的基本立場出發(fā)，為保護自由競爭的市場秩序，規(guī)定了以下幾方面的主要內(nèi)容：第一，明確提出了《禁止壟斷法》的目的第二，界定了私人壟斷、不正當?shù)南拗平灰缀筒还慕灰追椒ǖ谌?，?guī)定了禁止私人壟斷、反對不正當?shù)南拗平灰缀筒还慕灰追椒ǖ木唧w措施第4節(jié) 日本的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材2．其他競爭法規(guī)

除《禁止壟斷法》之外，日本的競爭法規(guī)還包括：

（1）《不正當競爭防止法》和《不公正交易法》（2）《中小企業(yè)基本法》（3）《下請代金支付遲延等防止法》（4）《不當贈品及不當表示防止法》第4節(jié) 日本的市場監(jiān)督管理

（二）公正交易委員會工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

1．公正交易委員會的性質(zhì)

日本公正交易委員會是為實施《禁止壟斷法》而設置的。它效仿美國的行政委員會組織機構(gòu)，既具有行政職能，又具有司法職能。公正交易委員會由內(nèi)閣總理大臣領導，在行政組織上既是總理府的一個部門，又具有獨立行政委員會的性質(zhì)。第4節(jié) 日本的市場監(jiān)督管理工商行政管理概論（第三版）21世紀工商管理系列教材

2．公正交易委員會的組成公正交易委員會，由委員長和四名委員組成。人選由內(nèi)閣總理大臣提名，并經(jīng)國會同意后任命，委員長的任免須經(jīng)天皇認證，任期5年，是合議制的行政機構(gòu)。委員會的辦事機構(gòu)是事務局，下