DB3311T 143-2020 科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)規(guī)范

ICS03.100.40A01

DB3311發(fā)布發(fā)布麗水市市場(chǎng)監(jiān)督管理局2020-07-042020-06-04浙 江 省 麗 水 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB3311/T143—2020科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)規(guī)范DB3311/T143DB3311/T143—2020DB3311/T143DB3311/T143—2020目 次前言 II1范引文件 1本求 1項(xiàng)管機(jī)構(gòu) 1第方價(jià)構(gòu) 1會(huì)師務(wù)所 1項(xiàng)承單位 1評(píng)專家 1價(jià)容方法 1基性價(jià) 1效性價(jià) 2評(píng)方法 3前查 3材完性 3項(xiàng)重問題 3審結(jié)果 4價(jià)施 4專組4專組4專組4專組見 4價(jià)論 4結(jié)作出 5結(jié)送達(dá) 5結(jié)應(yīng)用 5附錄A（范附）目績?cè)u(píng)指與法 6附錄B（范附）目績自報(bào)編大模板 9附錄C（范附）目績?cè)u(píng)指及重 10附錄D（料附）目績?cè)u(píng)打表 11參考獻(xiàn) 12IIIII前 言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由麗水市科學(xué)技術(shù)局提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：麗水市科學(xué)技術(shù)局生產(chǎn)力促進(jìn)中心，麗水市眾創(chuàng)科技服務(wù)有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)屬首次發(fā)布。114.1 4 第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)受托開展科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)，并向項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)報(bào)送績效評(píng)價(jià)結(jié)果?？萍柬?xiàng)目績效評(píng)價(jià)規(guī)范范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)的基本要求、評(píng)價(jià)內(nèi)容與方法、評(píng)前審查、評(píng)價(jià)實(shí)施和評(píng)價(jià)結(jié)論。本標(biāo)準(zhǔn)適用于科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)，可用于項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位和第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展科技項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)。GB/T7713.3 GB/T22900 評(píng)價(jià)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行率和經(jīng)費(fèi)使用合規(guī)性：評(píng)價(jià)項(xiàng)目實(shí)施期間的組織管理水平包括：評(píng)價(jià)項(xiàng)目研發(fā)獲得的關(guān)鍵成果的技術(shù)獨(dú)創(chuàng)性或集成創(chuàng)新情況。GB/T22900評(píng)價(jià)項(xiàng)目成果應(yīng)用的情況及其帶來的直接效果包括：評(píng)價(jià)項(xiàng)目應(yīng)用產(chǎn)生長期持續(xù)效果的可能性包括：2審查材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：B；GB/T7713.3審查項(xiàng)目是否存在重大問題，包括：35 基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)和效果性評(píng)價(jià)涉及具體指標(biāo)的對(duì)應(yīng)方法分別參見附錄A的表A.1和表A.2。//評(píng)價(jià)項(xiàng)目成果應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等方面產(chǎn)生的長期效果和貢獻(xiàn)包括：評(píng)價(jià)項(xiàng)目對(duì)提高項(xiàng)目承擔(dān)單位科研能力和科研人才培養(yǎng)等的作用包括：610專家組由技術(shù)評(píng)價(jià)專家和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)專家組成，總?cè)藬?shù)一般不少于5人，其中財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)專家不少于1人。評(píng)價(jià)專家應(yīng)從科技專家?guī)熘谐槿?，并由?xiàng)目管理機(jī)構(gòu)確定。a）編報(bào)虛假預(yù)算，套取財(cái)政資金；b）未對(duì)項(xiàng)目資金進(jìn)行單獨(dú)核算；c）截留、擠占、挪用項(xiàng)目資金；d）違反規(guī)定轉(zhuǎn)撥、轉(zhuǎn)移專項(xiàng)資金；e）提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料；f）未按規(guī)定執(zhí)行和調(diào)劑預(yù)算；g）虛假承諾其他來源的資金；h）資金管理使用存在違規(guī)問題拒不整改；i）其他違反國家財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為。C。專家組應(yīng)結(jié)合績效評(píng)分給出專家組意見，分為以下三類：7570607070455達(dá)低于75%的，專家組意見為建議結(jié)題；60166附 錄 A（）基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)根據(jù)目標(biāo)值百分比賦分開展，具體指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法見表A.1。表A.1 基礎(chǔ)評(píng)方法序號(hào)評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)方法1科研工作完成情況科研工作完成率是各單個(gè)科研工作完成率的算術(shù)平均值。單個(gè)科研工作完成率是已完成工作量與合同約定目標(biāo)的百分比值。單個(gè)科研工作指標(biāo)是指合同約定的各項(xiàng)研究內(nèi)容，包括：形成相關(guān)技術(shù)，開發(fā)相關(guān)產(chǎn)品，建立相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，開展示范應(yīng)用量等。n：合同約定的科研內(nèi)容數(shù)量。xi：合同約定的科研內(nèi)容，x：科研工作完成率nxxx 科研作成算方：x1 2 ni1 n n科研工作完成情況=科研工作完成率×100，滿分100分。2考核指標(biāo)完成情況考核指標(biāo)完成率是各單個(gè)考核指標(biāo)完成率的算術(shù)平均值。單個(gè)考核指標(biāo)完成率是已完成情況與合同目標(biāo)的百分比值。單個(gè)考核指標(biāo)包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)指標(biāo)、專著論文指標(biāo)、取得成果指標(biāo)等。n：合同約定的考核指標(biāo)數(shù)量。xi：合同約定的考核指標(biāo)，x：考核指標(biāo)完成率nxxx 科研作成算方：x1 2 ni1 n n考核指標(biāo)完成情況=考核指標(biāo)完成率×100，滿分100分。77效果性評(píng)價(jià)采用分檔賦分方式評(píng)價(jià)。每項(xiàng)評(píng)價(jià)等級(jí)分為A、B、C、D檔，A檔賦分分值為100-90分，B89-8079-6059-0表A.2 效果評(píng)方法序號(hào)評(píng)價(jià)指標(biāo)檔次評(píng)價(jià)方法1經(jīng)費(fèi)使用情況A滿足下列條件的：① ② 95%。B滿足下列條件的：① ② 8595%。C滿足下列條件的：① ② 7585%。D滿足下列條件的：① ② 75%。2組織管理情況A滿足下列條件的：① ② ③ ④ ⑤ B滿足下列條件的：① ② ③ ④ C滿足下列條件的：① ② ③ D滿足下列條件的：① ② 88表A.2 效果評(píng)方（）序號(hào)評(píng)價(jià)指標(biāo)檔次評(píng)價(jià)方法3關(guān)鍵成果的創(chuàng)新程度A滿足下列情況之一的：① ② ③ B關(guān)鍵成果的技術(shù)創(chuàng)新程度達(dá)到國內(nèi)外先進(jìn)、國內(nèi)先進(jìn)或區(qū)域內(nèi)先進(jìn)。C關(guān)鍵成果的技術(shù)具有較好的創(chuàng)新程度。D不符合A、B、C檔的其他情形。4關(guān)鍵技術(shù)成熟度A滿足下列情況之一的：① ② B未完成合同約定的關(guān)鍵技術(shù)成熟度，但基礎(chǔ)研究技術(shù)就緒水平達(dá)到七級(jí)、應(yīng)用研究技術(shù)就緒水平達(dá)到七級(jí)。C未完成合同約定的關(guān)鍵技術(shù)成熟度，但基礎(chǔ)研究技術(shù)就緒水平達(dá)到六級(jí)以上、應(yīng)用研究技術(shù)就緒水平達(dá)到六級(jí)以上。D不符合A、B、C檔的其他情形。5應(yīng)用效果A滿足下列情況之一的：① ② B滿足下列情況之一的：① 80%以上。② C滿足下列情況之一的：① 60%以上。② D滿足下列情況之一的：① 60%。② 6效果可持續(xù)性A效果可持續(xù)性好。B效果可持續(xù)性良好。C效果可持續(xù)性一般。D不符合A、B、C檔的其他情形。7對(duì)經(jīng)濟(jì)/社會(huì)/環(huán)境的影響A項(xiàng)目已經(jīng)產(chǎn)生顯著的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境的效益。B項(xiàng)目已經(jīng)產(chǎn)生有益的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或環(huán)境的效益。C項(xiàng)目預(yù)期可產(chǎn)生有益的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或環(huán)境的效益。D不符合A、B、C檔的情形。8對(duì)科研能力的影響A項(xiàng)目顯著提高承擔(dān)單位的科研能力。B項(xiàng)目較好的提高承擔(dān)單位的科研能力。C項(xiàng)目對(duì)提高承擔(dān)單位的科研能力有一定作用。D不符合A、B、C檔的情形。99對(duì)照項(xiàng)目任務(wù)書闡述人員投入情況，項(xiàng)目資金（包括財(cái)政資金、單位自籌資金和其他渠道資金等）到位、撥付、支出和資金管理使用、監(jiān)督情況等。四、組織實(shí)施管理情況及重大問題、建議五、項(xiàng)目合同中有特殊約定或其他需要說明的事項(xiàng)附 錄 B（規(guī)范性附錄）項(xiàng)目績效自評(píng)報(bào)告編寫大綱一、總體完成情況1.項(xiàng)目完成情況對(duì)照項(xiàng)目目標(biāo)和各項(xiàng)考核指標(biāo)，闡明總體完成情況。2.項(xiàng)目重要調(diào)整情況對(duì)項(xiàng)目主要研究內(nèi)容和考核指標(biāo)調(diào)整、承擔(dān)/參與單位變更、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更、項(xiàng)目骨干、項(xiàng)目執(zhí)行期變更等調(diào)整情況進(jìn)行說明（如無調(diào)整此項(xiàng)不需填寫）。二、取得的重要成果及效益1.取得的重要進(jìn)展及成果簡(jiǎn)要介紹項(xiàng)目研究工作的重要進(jìn)展、重要成果及應(yīng)用前景。2.經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益重點(diǎn)闡明研究對(duì)學(xué)科/行業(yè)產(chǎn)生的重要影響，對(duì)社會(huì)民生、生態(tài)環(huán)境、國家安全等的作用，以及研究成果的合作交流、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和示范推廣情況，人才、專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略在項(xiàng)目中的實(shí)施情況等。三、人員及資金投入使用情況1010附 錄 C（規(guī)范性附錄）項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重見表C.1。表C.1 目效價(jià)標(biāo)及重序號(hào)評(píng)價(jià)類型評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)方式指標(biāo)權(quán)重重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目公益性項(xiàng)目軟科學(xué)項(xiàng)目目1基礎(chǔ)性科研工作完成情況根據(jù)目標(biāo)值百分比賦分0.20.20.20.22考核指標(biāo)完成情況0.10.10.10.13效果性經(jīng)費(fèi)使用情況ABCD賦分0.20.20.20.24組織管理效率0.050.050.050.055關(guān)鍵成果的創(chuàng)新程度0.10.10.20.16關(guān)鍵技術(shù)成熟度0.05///7應(yīng)用效果0.10.10.150.18效果可持續(xù)性0.10.10.10.19對(duì)經(jīng)濟(jì)/社會(huì)/環(huán)境的影響0.050.1/0.110對(duì)科研能力的影響0.050.05/0.051111100專家組簽字：附 錄 D（）項(xiàng)目績效分類評(píng)價(jià)打分表見表D.1。表D.1項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)打分表項(xiàng)目稱： 目型： 期：序號(hào)評(píng)價(jià)類型評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)方式評(píng)分指標(biāo)權(quán)重權(quán)重得分重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目公益性項(xiàng)目軟科學(xué)項(xiàng)目合作類項(xiàng)目1基礎(chǔ)性科研工作完成情況根據(jù)目標(biāo)值百分比賦分0.20.20.20.22考核指標(biāo)完成情況0.10.10.10.13效果性經(jīng)費(fèi)使用情況ABCD分0.20.20.20.24組織管理效率0.050.050.050.055關(guān)鍵成果的創(chuàng)新程度0.10.10.20.16關(guān)鍵技術(shù)成熟度0.05///7應(yīng)用效果0.10.10.150.18效果可持續(xù)性0.10.10.10.19對(duì)經(jīng)濟(jì)/社會(huì)/環(huán)境的影響0.050.1/0.110對(duì)科研能力的影響0.050.05/0.05項(xiàng)目績效評(píng)分1212參考文獻(xiàn)（201260[2（201261[3]《麗水市本級(jí)科技計(jì)