上市公司各部門(mén)、崗位職責(zé)

董事會(huì)職責(zé)：1、召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；2、執(zhí)行股東會(huì)的決議；3、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；4、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；5、制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；6、制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；7、制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；8、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；9、決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；10、制定公司的基本管理制度；11、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。董事長(zhǎng)職權(quán)：1、召集主持股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議；2、簽署或授權(quán)簽署公司合同及其它重要文件，簽署由董事會(huì)聘任人員的聘任書(shū)；3、在董事會(huì)閉會(huì)期間檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行情況，聽(tīng)取總經(jīng)理關(guān)于董事會(huì)決議執(zhí)行情況的匯報(bào)；4、在發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、特大自然災(zāi)害等重大事件時(shí)，可對(duì)一切事務(wù)行使特別裁決權(quán)和處置權(quán)。但這種裁決和處置必須符合國(guó)家和公司利益；5．決定和指導(dǎo)處理公司對(duì)外事務(wù)和公司計(jì)劃財(cái)務(wù)工作中的重大事項(xiàng)及公司重大業(yè)務(wù)活動(dòng)；6．法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)由法定代表人行使的職權(quán)。議事規(guī)則董事會(huì)成員出席董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議每半年召開(kāi)一次。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集，應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)十日前，將會(huì)議時(shí)間、會(huì)議事項(xiàng)、議程書(shū)面通知全體董事。經(jīng)董事長(zhǎng)或三分之一以上董事、三分之一以上監(jiān)事或總經(jīng)理建議，應(yīng)召開(kāi)臨時(shí)董事會(huì)。董事長(zhǎng)可視需要邀請(qǐng)公司分管總經(jīng)理和部門(mén)負(fù)責(zé)人列席會(huì)議。董事會(huì)表決實(shí)行一人一票制，董事會(huì)會(huì)議由半數(shù)以上董事出席方可舉行。董事會(huì)做出的決議須經(jīng)董事會(huì)二分之一以上董事表決通過(guò)方可作出。其中，對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券，公司分立、合并、變更公司形式、解散和清算，聘任或解聘總經(jīng)理，修改公司章程等，須經(jīng)出席會(huì)議的董事三分之二以上同意。董事會(huì)決議反對(duì)票與贊成票相等時(shí)，由董事長(zhǎng)裁決；董事會(huì)討論有關(guān)董事事項(xiàng)時(shí)，該董事應(yīng)回避。董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議時(shí)，可以書(shū)面委托其他董事或指定代表人代為出席，委托書(shū)中應(yīng)闡明授權(quán)范圍。董事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長(zhǎng)指定一名副董事長(zhǎng)或其他董事代其行使職權(quán)。董事會(huì)應(yīng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，不同意見(jiàn)要作在會(huì)議記錄上。董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)：董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)為公司高級(jí)管理人員，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。1、負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)，保證交易所可以隨時(shí)與其取得工作聯(lián)系；

2、負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，并按照有關(guān)規(guī)定向交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作；

3、協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系，具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，接待投資者來(lái)訪，回答投資者咨詢(xún)，向投資者提供公司披露的資料；

4、按照法定程序籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備和提交擬審議的董事會(huì)和股東大會(huì)的文件；

5、出席股東大會(huì)會(huì)議，列席董事會(huì)會(huì)議，制作股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議記錄并簽名；

6、負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會(huì)全體成員以及相關(guān)知情人員在信息正式披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，同時(shí)向交易所報(bào)告；

7、負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、控股股東及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料，以及股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議記錄及監(jiān)事會(huì)的會(huì)議記錄等，負(fù)責(zé)保管董事會(huì)印章；

8、保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄；

9、協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、《上市規(guī)則》、交易所其他規(guī)定和《公司章程》，以及上市協(xié)議對(duì)其設(shè)定的責(zé)任；

10、促使董事會(huì)依法行使職權(quán)；在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、《上市規(guī)則》、交易所其他規(guī)定或者《公司章程》時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事，并提請(qǐng)列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表意見(jiàn)；如果董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見(jiàn)記載于會(huì)議記錄，立即向交易所報(bào)告；董事會(huì)秘書(shū)任職基本條件董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，并取得證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)：（1）有《公司法》規(guī)定不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的情形；（2）自受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿(mǎn)三年的；（3）最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上內(nèi)部通報(bào)批評(píng)的；（4）公司現(xiàn)任監(jiān)事；（5）證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他人員。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)遵守公司章程，承擔(dān)公司高級(jí)管理人員的有關(guān)法律責(zé)任，對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益，并保證信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性。董事會(huì)與董事會(huì)秘書(shū)簽訂保密協(xié)議，協(xié)議應(yīng)規(guī)定董事會(huì)秘書(shū)在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開(kāi)披露為止。董事兼任董事會(huì)秘書(shū)時(shí)，如某一行為需要由董事、董事會(huì)秘書(shū)分別作出時(shí)，則該兼任董事和董事會(huì)秘書(shū)的人不得以雙重身份作出。公司董事會(huì)秘書(shū)違反職責(zé)要求或監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)法律、法規(guī)要求時(shí)，經(jīng)薪酬與考核委員會(huì)提議，根據(jù)情節(jié)給予董事會(huì)秘書(shū)以下處分：（一）責(zé)令改正；（二）內(nèi)部通報(bào)批評(píng)；（三）經(jīng)濟(jì)處罰；四）解聘；（五）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或深交所的建議進(jìn)行相應(yīng)處罰。董事會(huì)秘書(shū)出現(xiàn)以下情形之一的，公司董事會(huì)對(duì)董事會(huì)秘書(shū)予以解聘：（一）在執(zhí)行職務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，給公司或投資者造成重大損失；（二）有違反國(guó)家法律法規(guī)、公司章程、證監(jiān)機(jī)關(guān)有關(guān)規(guī)定的行為，給公司或投資者造成重大損失；（三）董事會(huì)認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形；（四）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)繼續(xù)擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。解聘董事會(huì)秘書(shū)或董事會(huì)秘書(shū)辭職時(shí)，公司應(yīng)進(jìn)行公告。董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審計(jì)，將有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)，在公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交。公司董事會(huì)在聘任董事會(huì)秘書(shū)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)另外委任一名董事會(huì)證券事務(wù)代表。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)具有董事會(huì)秘書(shū)的任職資格。董事會(huì)秘書(shū)的考核董事會(huì)秘書(shū)由薪酬與考核委員會(huì)考核，每年進(jìn)行一次。董事會(huì)秘書(shū)的薪酬董事會(huì)秘書(shū)薪酬事宜由薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)高管人員薪酬方案擬定，董事會(huì)審議，在年報(bào)中披露。監(jiān)事會(huì)職責(zé)：監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：1、檢查公司的財(cái)務(wù)；2、對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；3、當(dāng)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正，必要時(shí)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告；4、提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；5、列席董事會(huì)會(huì)議；6、公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。監(jiān)事長(zhǎng)：1、召集并主持監(jiān)事會(huì)；2、檢查監(jiān)事會(huì)決議實(shí)施情況，并向監(jiān)事會(huì)報(bào)告；3、就有關(guān)問(wèn)題聽(tīng)取公司高級(jí)管理人員報(bào)告；4、向公司員工調(diào)查、了解經(jīng)營(yíng)情況；5、在監(jiān)事會(huì)閉會(huì)期間，代行監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。監(jiān)事長(zhǎng)的責(zé)任如下：(1)檢查監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行情況，并向監(jiān)事會(huì)報(bào)告；(2)以各種方式保持與監(jiān)事們的聯(lián)系，聽(tīng)取意見(jiàn)和建議；(3)做好監(jiān)事會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備工作，定期召集會(huì)議財(cái)務(wù)委員會(huì)職責(zé)：財(cái)務(wù)委員會(huì)簡(jiǎn)稱(chēng)“財(cái)委會(huì)”，是董事會(huì)行使財(cái)務(wù)宏觀監(jiān)控、資金籌措及證券和外匯投資職能的機(jī)構(gòu)，財(cái)委會(huì)實(shí)行總監(jiān)負(fù)責(zé)制，日常工作直接對(duì)董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)。具體職責(zé)如下：1、組織擬定全公司系統(tǒng)的年度利潤(rùn)計(jì)劃、資金計(jì)劃和費(fèi)用計(jì)劃。2、組織擬定公司系統(tǒng)的財(cái)務(wù)管理和核算制度。3、組織編制并簽署公司每月、季、半年、全年的會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告及其他有關(guān)報(bào)表。4、參與投資項(xiàng)目的可行性論證工作，并負(fù)責(zé)新項(xiàng)目的資金保障。5、擬定總公司的年度利潤(rùn)分配方案、派息方案以及下屬企業(yè)的年度利潤(rùn)分配方案。6、負(fù)責(zé)組織證券和外匯投資業(yè)務(wù)。7、負(fù)責(zé)下屬公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的考核工作，擬定下屬企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任免名單。8、主持財(cái)務(wù)部的日常工作，負(fù)責(zé)會(huì)計(jì)核算、內(nèi)部審計(jì)和財(cái)務(wù)管理的協(xié)調(diào)工作，向董事長(zhǎng)提出上述部室的經(jīng)理人選。9、完成董事長(zhǎng)交辦的其他工作。戰(zhàn)略委員會(huì)：戰(zhàn)略決策委員會(huì)會(huì)議由戰(zhàn)略決策委員會(huì)主席召集。下列情況下應(yīng)召集戰(zhàn)略決策委員會(huì)會(huì)議：（一）制定公司的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)；（二）審查公司的重大投資決策時(shí)；（三）受董事長(zhǎng)或董事會(huì)的委托時(shí)；（四）戰(zhàn)略決策委員會(huì)主席認(rèn)為必要時(shí)。戰(zhàn)略決策委員會(huì)議事規(guī)則（一）召集戰(zhàn)略決策委員會(huì)會(huì)議時(shí)，戰(zhàn)略決策委員會(huì)主席委托董事會(huì)秘書(shū)于會(huì)議召開(kāi)5日以前書(shū)面通知全體委員。（二）戰(zhàn)略決策委員會(huì)會(huì)議通知內(nèi)容包括：1、會(huì)議日期和地點(diǎn)；2、會(huì)議期限；3、事由及議題；4、表決方式；5、發(fā)出通知的日期。（三）委員會(huì)會(huì)議須有過(guò)半數(shù)以上委員參加表決的情況下方可舉行（未參加但書(shū)面委托其他委員代為表決的委員計(jì)入?yún)⑴c表決人員數(shù)量），委員會(huì)主席主持會(huì)議。（四）委員會(huì)委員不能參會(huì)時(shí)，應(yīng)向委員會(huì)主席請(qǐng)假。委員會(huì)委員也可以委托其他委員代為表決事項(xiàng)，但必須填寫(xiě)授權(quán)委托書(shū)并就每一事項(xiàng)列明表決意見(jiàn)，不得全權(quán)委托。（五）為方便期間，會(huì)議也可以以通訊表決方式舉行。（六）委員會(huì)每一個(gè)委員享有一票表決權(quán)。決議經(jīng)參加表決人員的過(guò)半數(shù)通過(guò)，決議必須由各委員簽字，并注明委員意見(jiàn)。表決時(shí)，與該事項(xiàng)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的委員應(yīng)回避表決。（七）董事會(huì)秘書(shū)列席會(huì)議，并負(fù)責(zé)會(huì)議決議的保管工作。戰(zhàn)略決策委員會(huì)決議由戰(zhàn)略決策委員會(huì)主席提交董事會(huì)審議。戰(zhàn)略決策委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。戰(zhàn)略決策委員會(huì)可以對(duì)聘請(qǐng)的外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)給予適當(dāng)津貼，津貼方案由委員會(huì)主席提出，董事會(huì)批準(zhǔn)。總裁職責(zé):對(duì)整個(gè)公司的運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)行負(fù)責(zé),協(xié)調(diào)各個(gè)副總裁和各個(gè)部門(mén)的工作,對(duì)各個(gè)副總裁進(jìn)行績(jī)效評(píng)估.需要制定整個(gè)公司的戰(zhàn)略,讓公司所有的部門(mén)都能夠圍繞公司的戰(zhàn)略協(xié)同運(yùn)轉(zhuǎn).制定公司的月度、季度和年度計(jì)劃和指標(biāo)；監(jiān)控各個(gè)部門(mén)的運(yùn)營(yíng)發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)公司的人力資源狀況，財(cái)務(wù)收入和支出狀況，公司資產(chǎn)整體狀況進(jìn)行監(jiān)控管理副總裁：副總裁是現(xiàn)代企業(yè)組織內(nèi)部的職位名稱(chēng)，視乎組織架構(gòu)的設(shè)計(jì)。有一些組織中，總裁之下，有“副總裁”。副總裁是總裁的助手，受總裁委托分管公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作，對(duì)總裁負(fù)責(zé)，并在副總裁職責(zé)范圍內(nèi)簽發(fā)有關(guān)業(yè)務(wù)文件，總裁因故不能履行職務(wù)時(shí)，副總裁受總裁委托代行總裁的職權(quán)。確切地講，“副總裁”包含了兩個(gè)方面的信息：是總裁領(lǐng)導(dǎo)下的一個(gè)責(zé)任者；向一個(gè)責(zé)任機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。副總裁崗位職責(zé)根據(jù)不同公司的需要有不同的職責(zé)，一般表現(xiàn)為：1.按照公司總體發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助總裁制定集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，并負(fù)責(zé)組織、實(shí)施日常運(yùn)營(yíng)及管理；2.統(tǒng)籌公司投資業(yè)務(wù)、資本運(yùn)作工作的開(kāi)展。負(fù)責(zé)產(chǎn)品市場(chǎng)分析、策劃；負(fù)責(zé)公司業(yè)績(jī)指標(biāo)的完成；3.指導(dǎo)投資項(xiàng)目主管工作，把控投資項(xiàng)目行業(yè)研究、篩選、盡職調(diào)研、投資策略、趨勢(shì)研究判斷等環(huán)節(jié)；4.監(jiān)控投行業(yè)務(wù)及有關(guān)管理計(jì)劃和措施的情況，及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)；5.主導(dǎo)或參與公司重大業(yè)務(wù)的決策和談判等，處理重大突發(fā)事件；6.推進(jìn)集團(tuán)內(nèi)部管理的制度化、規(guī)范化，審定集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)和管理體系；7、監(jiān)督檢查集團(tuán)各項(xiàng)規(guī)劃和計(jì)劃的實(shí)施；8、承擔(dān)上級(jí)指派的其他工作和職責(zé)。協(xié)助總裁對(duì)集團(tuán)運(yùn)作與各職能部門(mén)進(jìn)行管理；9、協(xié)助總裁推進(jìn)集團(tuán)企業(yè)文化的建設(shè)工作。10、嚴(yán)格遵守國(guó)家法律，行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)基金法、公司法的規(guī)定。11、組織指揮公司的日常管理工作，在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，以法人代表的身份代表公司簽署有關(guān)協(xié)議、合同、合約和處理有關(guān)事宜。12、抓好內(nèi)部管理，協(xié)調(diào)各部門(mén)之間的關(guān)系，遵照公司制定的規(guī)章制度，執(zhí)行公司的紀(jì)律和規(guī)定。13、健全財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)格財(cái)務(wù)紀(jì)律，搞好增收節(jié)支和開(kāi)源節(jié)流工作，確?，F(xiàn)有資金的保值和增殖。14、搞好員工的思想政治工作，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的建設(shè)，充分發(fā)揮員工的積極性和創(chuàng)造性。技術(shù)研發(fā)副總裁的職責(zé)技術(shù)研發(fā)副總裁的職責(zé):對(duì)整個(gè)公司技術(shù)研發(fā)監(jiān)督，控制，協(xié)調(diào)技術(shù)部人力資源管理與分配，公司產(chǎn)品發(fā)展的可持續(xù)性的發(fā)展管理規(guī)劃；技術(shù)部門(mén)的人員績(jī)效考核，技術(shù)培訓(xùn)規(guī)劃，計(jì)劃執(zhí)行的考核，技術(shù)發(fā)展步驟的整體監(jiān)控，控制各個(gè)技術(shù)部的研發(fā)協(xié)調(diào)進(jìn)展人事財(cái)務(wù)副總裁的職責(zé)檢查公司的業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)狀況，查閱會(huì)計(jì)報(bào)表和其它會(huì)計(jì)資料，并負(fù)責(zé)對(duì)公司整個(gè)人員狀況的總體監(jiān)控。監(jiān)控公司預(yù)算執(zhí)行和財(cái)務(wù)支出狀況，有效管理企業(yè)費(fèi)用支出；制定公司人事政策，監(jiān)控公司人力資源狀況，制定企業(yè)員工培訓(xùn)發(fā)展計(jì)劃，對(duì)下屬的績(jī)效考核業(yè)務(wù)副總裁的職責(zé)負(fù)責(zé)對(duì)公司總體銷(xiāo)售情況的規(guī)劃，管理，監(jiān)督，協(xié)調(diào)。銷(xiāo)售，市場(chǎng)，項(xiàng)目，客戶(hù)服務(wù)部門(mén)的資源分配和調(diào)控，制定各個(gè)部門(mén)的指標(biāo)和計(jì)劃，制定公司的銷(xiāo)售策略，年，季，月的銷(xiāo)售目標(biāo)，調(diào)配企業(yè)在市場(chǎng)推廣中的各種資源，監(jiān)控管理項(xiàng)目服務(wù)流程和效果，對(duì)部門(mén)的人力資源的考核和培訓(xùn)，保證客戶(hù)滿(mǎn)意度的