東風(fēng)汽車有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案

東風(fēng)汽車有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案篇一：XX有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案XX有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案為建立健全XX有限公司(以下簡稱“公司"）內(nèi)部控制制度,提高公司的經(jīng)營管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國家五部委下發(fā)的關(guān)于印發(fā)企業(yè)內(nèi)部控制配套指引的通知,公司擬定了《XX有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案》，經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議通過后,由公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)決策、指揮，公司內(nèi)控工作小組協(xié)調(diào)各相關(guān)單位及部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。一、公司基本情況1、公司概要公司法定名稱：XX有限公司英文名稱：2、公司主營業(yè)務(wù)及經(jīng)營范圍3、公司組織架構(gòu)公司嚴(yán)格按照法律法規(guī)及有關(guān)上市公司治理規(guī)范性文件,按照現(xiàn)代企業(yè)制度的基本要求，結(jié)合自身實(shí)際情況,不斷建立健全法人治理結(jié)構(gòu).公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層按照法律規(guī)定和公司《章程》獨(dú)立運(yùn)作，形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間相互制衡的運(yùn)行機(jī)制。公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，為董事會(huì)提供專業(yè)決策支持。公司經(jīng)營層在公司《章程》及董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行董事會(huì)決議,行使公司經(jīng)營管理權(quán)，對董事會(huì)負(fù)責(zé)。公司組織機(jī)構(gòu)之間權(quán)責(zé)明確、相互制衡，且均制定相應(yīng)的工作制度和議事規(guī)則，確保公司決策、執(zhí)行、監(jiān)督檢查程序的順暢運(yùn)行，為管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供組織保障。二、內(nèi)部控制體系建設(shè)的目標(biāo)按照XX等相關(guān)部門的要求，公司將建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制管理的長效機(jī)制。通過建立健全內(nèi)部控制體系，梳理公司主要業(yè)務(wù)流程，對關(guān)鍵流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制缺陷;強(qiáng)化相關(guān)部門控制職責(zé),實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的有效控制;完善制度規(guī)范，建立自我評(píng)價(jià)的方法和標(biāo)準(zhǔn)，保證內(nèi)部控制體系有效運(yùn)行。1、建立和完善符合現(xiàn)代企業(yè)管理要求的公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，確保企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；2、建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的健康運(yùn)行；3、避免或降低風(fēng)險(xiǎn)，堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯(cuò)誤,保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全與完整；4、規(guī)范公司會(huì)計(jì)行為，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、合法、完整，提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量;5、確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度貫徹執(zhí)行.三、內(nèi)部控制建設(shè)工作方案1、內(nèi)部控制實(shí)施范圍及內(nèi)容內(nèi)部控制實(shí)施范圍包括:股份公司及下屬全資、控股子公司。內(nèi)部控制實(shí)施內(nèi)容包括：內(nèi)部控制合規(guī)診斷與現(xiàn)狀檢查；與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的業(yè)務(wù)流程梳理及內(nèi)部控制優(yōu)化;風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)和建設(shè);制定內(nèi)部控制缺陷整改方案；落實(shí)缺陷整改工作；檢查整改效果.2、內(nèi)部控制建設(shè)總體思路本次內(nèi)部控制體系建設(shè)的總體思路是“整體設(shè)計(jì)、先行試點(diǎn)、全面推進(jìn)”,為保證體系建設(shè)的效率和效果，并滿足外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求,計(jì)劃將內(nèi)部控制體系建設(shè)劃分為三個(gè)階段:第一階段:整體設(shè)計(jì)全面分析公司及各子公司管理現(xiàn)狀，制定內(nèi)部控制體系建設(shè)總體規(guī)劃，通過對整體現(xiàn)有的業(yè)務(wù)流程、制度以及控制活動(dòng)進(jìn)行診斷，針對內(nèi)部控制缺陷進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化，設(shè)計(jì)內(nèi)部控制手冊總體架構(gòu)，明確公司整體內(nèi)部控制體系建設(shè)的工作方法和實(shí)施方案。第二階段：先行試點(diǎn)根據(jù)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)的總體規(guī)劃，按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》的要求,選擇一家全資子公司作為試點(diǎn),對照內(nèi)部控制制度進(jìn)行全面檢查，查找與發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)并加以完善。第三階段:全面推進(jìn)根據(jù)內(nèi)部控制試點(diǎn)工作成果和經(jīng)驗(yàn)，在公司及下屬全資、控股子公司進(jìn)行全面推進(jìn)。四、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃公司旨在建立具有自我更新、自我完善功能的內(nèi)部控制體系,通過內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)機(jī)制建設(shè)及定期開展內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作，從設(shè)計(jì)有效性和執(zhí)行有效性兩個(gè)方面評(píng)價(jià)內(nèi)部控制體系，查找內(nèi)部控制缺陷,促進(jìn)內(nèi)部控制體系不斷完善。通過內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)工作開展，并出具年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，滿足信息披露要求。公司內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的領(lǐng)導(dǎo)和組織工作；公司內(nèi)部控制工作小組編制自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，明確評(píng)價(jià)范圍、工作任務(wù)、人員組織、進(jìn)度安排和費(fèi)用預(yù)算等相關(guān)內(nèi)容；公司審計(jì)法務(wù)部負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的信息披露工作。1、編制內(nèi)部控制缺陷評(píng)價(jià)匯總表,提出整改建議根據(jù)評(píng)價(jià)資料進(jìn)行匯總,確認(rèn)內(nèi)部控制缺陷后提出整改建議并編制整改任務(wù)單，要求各子公司在確定時(shí)間內(nèi)整改完畢，并于次年組織復(fù)核整改情況，結(jié)合評(píng)價(jià)結(jié)果對責(zé)任人進(jìn)行考核,作為晉升或降職決定的重要參考條件.2、編制內(nèi)部控制自評(píng)報(bào)告公司將根據(jù)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)結(jié)果，結(jié)合內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作底稿和內(nèi)部控制缺陷匯總表等資料，編制年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。3、披露內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告按照規(guī)定向社會(huì)及時(shí)披露內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告，滿足投資者及利益相關(guān)者了解公司治理水平、管理規(guī)范化程度和抵御各類風(fēng)險(xiǎn)能力的需要，更好地服務(wù)于投資者做出相關(guān)決策。五、組織與保障1、領(lǐng)導(dǎo)小組為確保公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作順利推進(jìn)，公司成立以董事長為第一責(zé)任人、領(lǐng)導(dǎo)班子成員為小組成員的企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)小組，全面領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目的開展，進(jìn)行項(xiàng)目的決策和指揮。2、工作小組以公司審計(jì)法務(wù)部為牽頭部門，各職能部門及控股子公司指定專人成立工作小組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的組織、協(xié)調(diào)、推進(jìn)、實(shí)施，開展內(nèi)控缺陷的建設(shè)、評(píng)估工作,對內(nèi)部控制建設(shè)的成效負(fù)責(zé)。3、時(shí)間計(jì)劃安排2012年4月30日前，召開動(dòng)員大會(huì),進(jìn)行前期溝通，確定領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組成員及分工，編制自我評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，確定納入自我評(píng)價(jià)范圍的各業(yè)務(wù)流程，確定聘請的中介機(jī)構(gòu)及費(fèi)用。2012年6月30日前，中介機(jī)構(gòu)對工作小組進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、培訓(xùn),確定內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，包括定性標(biāo)準(zhǔn)及定量標(biāo)準(zhǔn)，將缺陷分為:重大缺陷、重要缺陷、一般缺陷；根據(jù)現(xiàn)有內(nèi)控制度，完成對公司本部及子公司現(xiàn)有內(nèi)控設(shè)計(jì)有效性的初步評(píng)估。2012年8月31日前,進(jìn)行包括訪談、復(fù)核、抽查等內(nèi)控測試，編制自我評(píng)價(jià)工作底稿或內(nèi)控測試表；完成對公司本部及子公司現(xiàn)有內(nèi)控執(zhí)行情況有效性的初步評(píng)估。2012年9月30日前，對內(nèi)部控制缺陷形成報(bào)告機(jī)制，對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時(shí)報(bào)告董事會(huì)及管理層，完成對公司本部及子公司現(xiàn)有內(nèi)控設(shè)計(jì)有效性及內(nèi)控執(zhí)行有效性情況的初步評(píng)價(jià)，提出缺陷整改意見。2012年11月30日前，根據(jù)被審計(jì)單位整改反饋的信息，及時(shí)調(diào)整整改意見，同時(shí)跟進(jìn)缺陷整改情況。2012年12月31日前,完成公司內(nèi)控建設(shè)評(píng)價(jià)報(bào)告，按照要求與公司2012年年度報(bào)告同時(shí)披露。4、費(fèi)用預(yù)算聘請中介機(jī)構(gòu)的咨詢、服務(wù)費(fèi)用列入審計(jì)法務(wù)部部門預(yù)算,內(nèi)控建設(shè)實(shí)施過程中涉及各部門的相關(guān)費(fèi)用列入各部門費(fèi)用預(yù)算。XX有限公司董事會(huì)2012年X月X日篇二：某股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案查看PDF公告吉林電力股份有限公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案查看PDF公告內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案（經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過）為貫徹落實(shí)吉林監(jiān)管局《關(guān)于做好吉林轄區(qū)上市公司內(nèi)部控制規(guī)號(hào)）精神，提高公司風(fēng)范實(shí)施有關(guān)工作的通知》（吉證監(jiān)發(fā)[2012]37險(xiǎn)防控能力，依據(jù)財(cái)政部、審計(jì)署等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引，結(jié)合公司實(shí)際情況，組織開展內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作，特制定本方案，具體如下：一、公司基本情況介紹吉林電力股份有限公司位于吉林省長春市，是中國電力投資集團(tuán)2002公司為實(shí)際控制人的以電力生產(chǎn)為主業(yè)的上市公司.公司股票于月在深交所掛牌上市，股票簡稱“吉電股份”,股票代碼“000875”。9年根據(jù)《公司法》、《公司章程》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,公司設(shè)立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層“三會(huì)一層"的法人治理結(jié)構(gòu)；董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和提名委員會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)和董事會(huì)秘書;按照科學(xué)、精簡、高效、透明的原則，公司本部設(shè)立了辦公室、財(cái)務(wù)部、計(jì)劃發(fā)展部、人力資源部、家全資子公家分公司、510個(gè)管理部門,所管單位包括17監(jiān)察部等家參股公司。9家控股子公司和司、54583MW（火電日,公司在役機(jī)組容量為31月12年2011截止1200MW。公司資498MW）,包括受托管理裝機(jī)容量4085MW、風(fēng)電人.4928億元,員工總數(shù)產(chǎn)總額二、工作原則內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作，旨在建立一套具有統(tǒng)一性、科學(xué)性、規(guī)范性的內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)體系,是完善法人治理結(jié)構(gòu)、形成內(nèi)部約束機(jī)制的重要內(nèi)容.是涉及到公司生產(chǎn)經(jīng)營各個(gè)領(lǐng)域、各個(gè)環(huán)節(jié)的一項(xiàng)系統(tǒng)工程，為此，公司決定內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作，以依靠自身人員力量建設(shè)為主，聘請同行業(yè)先進(jìn)單位或中介機(jī)構(gòu)階段性評(píng)估為輔的原則進(jìn)行，以促進(jìn)公司各級(jí)員工明確職責(zé)分工，正確行使職權(quán)，確保公司內(nèi)控體系的適用性和可操作性。三、工作目標(biāo)按照以“風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向,流程為紐帶,控制為手段，制度為保障”的原則，在本年內(nèi)初步建立起風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系,并完成內(nèi)控手冊的編制,為深入開展以財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及管理流程為起點(diǎn)，深入業(yè)務(wù)流程的全面內(nèi)部控制工作奠定基礎(chǔ).通過內(nèi)部控制建設(shè)及有效實(shí)施，進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)和制度執(zhí)行力,提高財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略.四、組織領(lǐng)導(dǎo)為切實(shí)做好公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作,保證實(shí)施工作的有序開展、組織得力，公司成立內(nèi)部控制專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組、實(shí)施辦公室和各專業(yè)組。公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作第一責(zé)任人為公司董事長、總體負(fù)責(zé)人為公司總經(jīng)理，各分（子)公司內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施第一責(zé)任人為各公司總經(jīng)理，公司本部各部門主任負(fù)責(zé)所轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施相關(guān)工作.（一）內(nèi)部控制專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組長：周世平（董事長）組常務(wù)副組長：陶新建(總經(jīng)理）張蓬健陳立杰劉玉斌李羽吳潤華曲曉佳員：安濤成宋新陽陶冶周大山周宇翔責(zé)：負(fù)責(zé)實(shí)施過程的組織領(lǐng)導(dǎo)、推進(jìn)和監(jiān)督；實(shí)施方案、實(shí)職施范圍、內(nèi)控缺陷整改方案、職責(zé)權(quán)限、階段工作計(jì)劃審議；內(nèi)控缺陷整改報(bào)告、自我評(píng)價(jià)報(bào)告和階段工作成果審查；其他組織領(lǐng)導(dǎo)工作。(二）內(nèi)部控制專項(xiàng)工作實(shí)施辦公室任：曲曉佳主員:公司各部門主任成責(zé)：內(nèi)部控制專項(xiàng)工作實(shí)施辦公室設(shè)在審計(jì)與內(nèi)控部.在職公司內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組的直接領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、推進(jìn)各專業(yè)組貫徹落實(shí)內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作;擬定公司內(nèi)部控制規(guī)范工作實(shí)施方案、實(shí)施范圍、自我評(píng)價(jià)范圍、階段工作方案并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審議；布置階段工作任務(wù)，審核并驗(yàn)收階段工作成果；匯總各專業(yè)組相關(guān)資料;召開內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施月度例會(huì)及臨時(shí)會(huì)議；其他統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。（三）各專業(yè)組公司每個(gè)職能部門為一個(gè)專業(yè)組，組長為各部門主任,組員由各部門自行確定，確定后報(bào)實(shí)施辦公室備案。責(zé):負(fù)責(zé)所轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的內(nèi)控建設(shè)和自我評(píng)價(jià)的具體實(shí)施職工作，包括梳理風(fēng)險(xiǎn)、編制風(fēng)險(xiǎn)清單、查找內(nèi)控缺陷、制定內(nèi)控缺陷整改措施、落實(shí)整改工作、編制風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣、確定內(nèi)控缺陷評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、參與編制內(nèi)控手冊等；保證內(nèi)部控制的日常運(yùn)行；指導(dǎo)各分（子）公司開展所轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作；配合內(nèi)控審計(jì)相關(guān)工作；其他具體實(shí)施工作。五、內(nèi)部控制建設(shè)工作計(jì)劃（一）成立內(nèi)部控制規(guī)范工作領(lǐng)導(dǎo)小組、實(shí)施辦公室、各專業(yè)日前完成）31月3年組（2012成立內(nèi)控規(guī)范工作領(lǐng)導(dǎo)小組、實(shí)施辦公室和各專業(yè)組的三級(jí)管理模式,明確責(zé)任，各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互協(xié)調(diào)，為公司內(nèi)部控制實(shí)施工作提供組織保障。日前完31月3年（二）制定內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案（2012成）按照吉林監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于做好吉林轄區(qū)上市公司內(nèi)部控制號(hào)）要求，公司制定規(guī)范實(shí)施有關(guān)工作的通知》（吉證監(jiān)函[2012]37《內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案》，明確各階段的工作任務(wù)和工作目標(biāo)，并落實(shí)責(zé)任。31月3年（三)召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，開展內(nèi)部控制培訓(xùn)（2012日前完成）召開項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)，動(dòng)員全體員工積極參與公司內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)工作,提高員工對內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)重要性和必要性的認(rèn)識(shí)，形成全員全過程的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。對公司相關(guān)人員進(jìn)行內(nèi)部控制專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，為工作的開展奠定基礎(chǔ)。日前完成）15月5年（四）確定內(nèi)控實(shí)施范圍階段（2012實(shí)施單位范圍:由實(shí)施辦公室商討并提出實(shí)施單位范圍建議,報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。實(shí)施業(yè)務(wù)范圍：各專業(yè)組對照五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引等，結(jié)合公司實(shí)際，梳理所轄范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)流程并報(bào)實(shí)施辦公室匯總，由公司領(lǐng)導(dǎo)小組確定實(shí)施內(nèi)部控制業(yè)務(wù)范圍。主要成果：內(nèi)控實(shí)施范圍責(zé)任單位:實(shí)施辦公室及各專業(yè)組日前完成)31月8年（五）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估階段（2012通過訪談、審閱文檔或調(diào)查問卷等方式，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，各專業(yè)組對照五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引等所列示的風(fēng)險(xiǎn),從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對所轄業(yè)務(wù)流程中涉及到的每個(gè)控制點(diǎn)進(jìn)行綜合分析，識(shí)別固有風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，形成內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單報(bào)實(shí)施辦公室，實(shí)施辦公室匯總并審議,經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)小組確認(rèn)后形成公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。主要成果:內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單篇三：某某年度內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案某某公司2012年度內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施工作方案根據(jù)《關(guān)于做好北京轄區(qū)上市公司內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作的通知》,依據(jù)內(nèi)控規(guī)范體系的要求,結(jié)合實(shí)際，制訂本工作方案。一、基本情況介紹1、公司基本情況:公司介紹:。公司實(shí)施條線管理和兩級(jí)管理,分為市場、研發(fā)、生產(chǎn)、質(zhì)量、行政五個(gè)條線，每個(gè)條線都設(shè)有主管副總經(jīng)理。2、內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作組織架構(gòu):公司成立了內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組,總經(jīng)理為組長,經(jīng)理層為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組對推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)負(fù)總責(zé),并負(fù)責(zé)內(nèi)控建設(shè)的組織、協(xié)調(diào)和決策。公司成立了內(nèi)控體系建設(shè)工作小組,公司某某副總經(jīng)理為組長，某某等部門負(fù)責(zé)人為副組長，其他業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員。工作小組的主要職責(zé)為：1）負(fù)責(zé)內(nèi)控制度的編制協(xié)調(diào)。2）負(fù)責(zé)梳理經(jīng)營管理各模塊所涉及的業(yè)務(wù)流程，確定控制目標(biāo)，明確關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,確定關(guān)鍵控制點(diǎn)，對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制點(diǎn)制定控制措施。3）負(fù)責(zé)向上級(jí)報(bào)告內(nèi)控建設(shè)動(dòng)態(tài)信息.3、聘請咨詢機(jī)構(gòu)情況：公司與某某公司簽訂《內(nèi)部控制咨詢服務(wù)合同》,計(jì)劃用5個(gè)月左右的時(shí)間，由咨詢公司協(xié)助建立內(nèi)控體系。整個(gè)項(xiàng)目主要分為調(diào)研診斷、制度建設(shè)和輔導(dǎo)實(shí)施及回訪三大階段，通過項(xiàng)目運(yùn)行取得內(nèi)控診斷評(píng)估報(bào)告和改進(jìn)建議書、內(nèi)部控制制度體系、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫、權(quán)限指引表、回訪報(bào)告等成果。4、內(nèi)控開展情況：截止x月x日，公司內(nèi)控建設(shè)第一階段的調(diào)研診斷工作已順利結(jié)束，項(xiàng)目組已于x月x日向公司領(lǐng)導(dǎo)及全體干部做了項(xiàng)目中期匯報(bào).