政府制度和財(cái)政職能

第二章政府制度和財(cái)政職能第一節(jié)公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品第二節(jié)市場(chǎng)失靈第三節(jié)政府制度的作用第四節(jié)政府管制第五節(jié)公共選擇理論第六節(jié)財(cái)政職能

2/3/2023上海金融學(xué)院第一節(jié)公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品

公共產(chǎn)品（PublicGoods)

某一類產(chǎn)品和服務(wù)同時(shí)具有這樣的兩個(gè)性質(zhì)即一是非競(jìng)爭(zhēng)性，二是非排斥性，這類產(chǎn)品和服務(wù)就被稱為公共產(chǎn)品。非競(jìng)爭(zhēng)性(Non-rival)是指當(dāng)一個(gè)人消費(fèi)某些產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)，并不對(duì)其他人同時(shí)消費(fèi)這種產(chǎn)品和服務(wù)構(gòu)成任何影響。非排斥性是指無法阻止人們對(duì)于某一項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)的消費(fèi)，或者說要阻止人們對(duì)于某一項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)的消費(fèi)所要耗費(fèi)的成本是無限大的。2/3/2023上海金融學(xué)院從圖2-1中可以看到，如果只有市場(chǎng)制度來處理社會(huì)資源配置問題的話，那么現(xiàn)實(shí)中的公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的組合點(diǎn)B所處的無差異曲線(i1)將大大低于由代表著全民偏好的社會(huì)無差異曲線(i2)與生產(chǎn)可能性邊界相切所決定的最優(yōu)組合點(diǎn)（E）所處的無差異曲線，中間的陰影部分即為效率損失。2/3/2023上海金融學(xué)院（二）私人產(chǎn)品(privateGoods)

私人產(chǎn)品具有競(jìng)爭(zhēng)性和排斥性，就是當(dāng)某一個(gè)人消費(fèi)某項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，其他人就不可能再享受到該項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)所提供的效用。同時(shí)，不需要耗費(fèi)任何成本就可以阻止其他人消費(fèi)該項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)。2/3/2023上海金融學(xué)院第二節(jié)市場(chǎng)失靈1.公共產(chǎn)品。2.外部效應(yīng)。3.規(guī)模收益遞增。4.信息不完全。5.開放經(jīng)濟(jì)下的失業(yè)和通貨膨脹。2/3/2023上海金融學(xué)院外部效應(yīng)內(nèi)部效應(yīng)（Internality）

市場(chǎng)均衡理論所考慮的人們之間的相互影響和相互制約都是通過影響供求和價(jià)格而發(fā)生的，是可以得到補(bǔ)償?shù)?。個(gè)人行為—價(jià)格—市場(chǎng)環(huán)境—他人：間接外部效應(yīng)（Externality）

不通過影響供求和價(jià)格而影響他人，不可以得到補(bǔ)償，個(gè)人行為直接影響他人。2/3/2023上海金融學(xué)院外部效應(yīng)的基本分類正的外部效應(yīng)

PositiveExternality

負(fù)的外部效應(yīng)

NegativeExternality2/3/2023上海金融學(xué)院正外部效應(yīng)

PositiveExternality也稱為外部效益或外部經(jīng)濟(jì)。

指給交易雙方之外的第三者所帶來的未在價(jià)格中得以反映的經(jīng)濟(jì)效益。

買賣雙方均未意識(shí)到其間交易會(huì)給其他人或企業(yè)帶來益處。2/3/2023上海金融學(xué)院正外部效應(yīng)

PositiveExternality正外部效應(yīng)也可以表述為：是某人或某企業(yè)給予他人或他企業(yè)效益，卻沒有收取回報(bào)。教育是個(gè)很好的例子。2/3/2023上海金融學(xué)院負(fù)外部效應(yīng)

NegativeExternality負(fù)外部效應(yīng)也可以說是某人或某企業(yè)強(qiáng)加了成本于他人或他企業(yè)，卻沒有賠償。某化工廠將廢物傾入河流，造成魚類死亡。它就給漁民帶來了負(fù)外部效應(yīng)。2/3/2023上海金融學(xué)院政府對(duì)外部性的解決

管制，如造成魚類死亡的DDT被禁止使用。稅收，如對(duì)排污企業(yè)征收污染稅。產(chǎn)權(quán)制度，如對(duì)被損壞的自然資源建立產(chǎn)權(quán)。暫時(shí)忍耐，這是我們目前對(duì)全球氣候變暖采取的態(tài)度。2/3/2023上海金融學(xué)院規(guī)模收益遞增——當(dāng)生產(chǎn)需要大量固定的資金、技術(shù)或自然資源發(fā)展成本的情況下，所有的有需求的產(chǎn)出量的邊際成本會(huì)隨著規(guī)模的擴(kuò)大（產(chǎn)出數(shù)量增加）而下降，這就是規(guī)模收益遞增?！绻呺H成本持續(xù)下降，邊際成本或許會(huì)低于平均成本，這時(shí)，如果私人企業(yè)仍以邊際成本定價(jià)就無法抵補(bǔ)其長期的平均成本，就會(huì)發(fā)生虧損，私人企業(yè)就會(huì)難以為繼，從而市場(chǎng)制度就難以達(dá)到邊際成本定價(jià)的帕累托最優(yōu)。2/3/2023上海金融學(xué)院信息不完全信息完全是通過完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)達(dá)到帕累托最優(yōu)的一個(gè)必要條件。但在實(shí)際中，賣者往往比買者對(duì)物品了解得更多，市場(chǎng)交易呈現(xiàn)出不對(duì)稱信息的特征。在這種情況下，就會(huì)產(chǎn)生兩種情形：即道德風(fēng)險(xiǎn)和逆選擇。前者是指買者不能分辨由賣主實(shí)施的可控制行為；后者是指買主不能分辨會(huì)對(duì)賣主產(chǎn)生影響的重要外部特征或偶發(fā)事件。當(dāng)存在道德風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，買主將參照較好的物品或服務(wù)的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)來支付實(shí)際上可能是較差的物品和服務(wù)。而當(dāng)存在逆選擇時(shí)，由于買者難以分辨好壞，會(huì)發(fā)生對(duì)好的物品和服務(wù)的驅(qū)逐，從而使產(chǎn)品質(zhì)量下降。2/3/2023上海金融學(xué)院開放經(jīng)濟(jì)下的失業(yè)和通貨膨脹按照完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，通過市場(chǎng)機(jī)制自動(dòng)調(diào)整勞動(dòng)力與技術(shù)資本的結(jié)構(gòu)比例就能夠找到一個(gè)將全部勞動(dòng)力與技術(shù)資本相結(jié)合的恰當(dāng)方式。但在開放經(jīng)濟(jì)下，由于面臨著國際競(jìng)爭(zhēng)的壓力，發(fā)展中國家為了趕超世界先進(jìn)水平，不可能總是采用以大量勞動(dòng)力與低級(jí)的技術(shù)相組合的發(fā)展方式，而同樣需要采用大量的高新技術(shù)。這時(shí)就會(huì)產(chǎn)生技術(shù)資本無法完全吸納勞動(dòng)力的現(xiàn)象而出現(xiàn)過剩人口。2/3/2023上海金融學(xué)院

失業(yè)Unemploymentisastateinwhichtherearequalifiedworkerswhoareabletogetworkbuthavenowork.Itiswidelyrecognizedasasymptomsofmarketfailure,andhaveplaguedcapitalisteconomiesduringthepasttwocenturies.Fullemploymentisoneofthetargetsofgovernmentactivities.

失業(yè)是這樣一種狀況，合格工人能以現(xiàn)有工資水平工作，卻沒有工作。失業(yè)被廣泛認(rèn)為是市場(chǎng)失靈的癥狀之一，而且在過去兩個(gè)世紀(jì)中一直困饒著資本主義經(jīng)濟(jì)。充分就業(yè)是政府目標(biāo)之一。2/3/2023上海金融學(xué)院

勞動(dòng)力市場(chǎng)流動(dòng)

LaborMarketFlows

2/3/2023上海金融學(xué)院第三節(jié)政府制度的作用政府不能包辦一切

政府在資源配置方面的作用

政府在收入分配方面的作用

——功利主義觀點(diǎn)——羅爾斯主義觀點(diǎn)——折衷主義觀點(diǎn)——平均主義觀點(diǎn)2/3/2023上海金融學(xué)院功利主義觀點(diǎn)功利主義認(rèn)為，社會(huì)福利等于社會(huì)各成員的效用之和，如果一個(gè)社會(huì)由甲、乙兩人構(gòu)成，那么社會(huì)福利W=U甲+U乙，這就意味著不論甲、乙兩人的貧富程度如何，對(duì)他們而言，每一單位效用是同樣的。2/3/2023上海金融學(xué)院羅爾斯主義觀點(diǎn)羅爾斯主義認(rèn)為，社會(huì)福利只取決于社會(huì)上境況最差的人的水平，即W=min(U甲，U乙)。根據(jù)羅爾斯主義，社會(huì)中富有的人們的收入和效用提高得再多，對(duì)社會(huì)境況的好轉(zhuǎn)也不會(huì)有絲毫的意義，社會(huì)福利不會(huì)得到絲毫的改善。相反，當(dāng)社會(huì)上最貧困的人的生活條件得以改善時(shí)，社會(huì)的境況就大為好轉(zhuǎn)。2/3/2023上海金融學(xué)院折衷主義觀點(diǎn)折衷主義是一種介于功利主義與羅爾斯主義之間的觀點(diǎn)。折衷主義既不像功利主義那樣認(rèn)為富人的一個(gè)效用和窮人的一個(gè)效用是完全相等的，兩者之間具有完全的可替代性，又不像羅爾斯主義那樣極端地認(rèn)為只要窮人的效用沒有增加，富人的效用增加得再多也是沒有用的，兩者之間完全沒有替代性。折衷主義的觀點(diǎn)表明，一般來說，窮人增加一些效用與減少富人同樣的一些效用對(duì)社會(huì)狀況來講，意味著一種好的改進(jìn)。

2/3/2023上海金融學(xué)院平均主義觀點(diǎn)平均主義認(rèn)為，不論社會(huì)成員的收入和效用水平是高還是低，只要大家是完全一致的，那么，社會(huì)狀況就達(dá)到了最好的狀態(tài)，社會(huì)福利就達(dá)到了最大化。要達(dá)到這樣的一種狀態(tài)，有兩條路徑可遁：一是提高社會(huì)中那些低收入成員的收入水平，使之追上社會(huì)中那些富有的社會(huì)成員，這一途徑事實(shí)上和羅爾斯主義所表明的有著許多一致之處；二是降低社會(huì)中富有成員的收入水平，使他們向社會(huì)中最低收入成員的水平看齊，而這是不同于羅爾斯主義的主張的。2/3/2023上海金融學(xué)院第四節(jié)政府管制政府管制的理由

(一)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)運(yùn)行結(jié)果本身的缺陷

1．收入分配不公平。

2．個(gè)人偏好不合理。

(二)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)不能滿足完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)條件所形成的缺陷

1．經(jīng)濟(jì)增長不穩(wěn)定。2.不完全競(jìng)爭(zhēng)。3.信息失靈與偏差。4.外部效應(yīng)。2/3/2023上海金融學(xué)院政府管制的手段(一)價(jià)格管制(二)市場(chǎng)進(jìn)入管制(三)發(fā)放營業(yè)執(zhí)照(四)制定標(biāo)準(zhǔn)(五)禁止特定行為2/3/2023上海金融學(xué)院

自然壟斷的管制范圍及其管制策略2/3/2023上海金融學(xué)院第五節(jié)公共選擇理論維克塞爾——林達(dá)爾機(jī)制兩個(gè)基本假定：一是一人一票制；二是信息成本為零。直接民主決策機(jī)制

投票贊成某項(xiàng)經(jīng)濟(jì)問題的解決方案，那么該項(xiàng)方案就能獲得通過。

代議制民主決策機(jī)制2/3/2023上海金融學(xué)院選民、政治家、管理者對(duì)決策過程造成的影響

表現(xiàn)在：選民的“搭便車”傾向往往會(huì)帶來選民不參加投票的行為。公共政策的執(zhí)行者即管理者，并不是單純地接受指令，也會(huì)對(duì)公共決策產(chǎn)生重要的影響。政治家的行為對(duì)公共決策結(jié)果產(chǎn)生影響也是十分明顯的。2/3/2023上海金融學(xué)院第六節(jié)財(cái)政職能配置職能通過對(duì)公共產(chǎn)品的提供，將有可能更好地促進(jìn)整個(gè)社會(huì)資源配置效率的提高。

收入分配職能政府對(duì)社會(huì)收入進(jìn)行再分配的方式：公共提供——公共生產(chǎn)——轉(zhuǎn)移支付。穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的職能發(fā)揮“自動(dòng)穩(wěn)定器”的作用和對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用。2/3/2023上海金融學(xué)院配置職能財(cái)政在資源配置方面主要應(yīng)該從事公共產(chǎn)品以及具有較強(qiáng)的公共產(chǎn)品性質(zhì)的混合物品的提供以充分滿足社會(huì)的公共需要，通過對(duì)公共產(chǎn)品的提供，將有可能更好地促進(jìn)整個(gè)社會(huì)資源配置效率的提高。

2/3/2023上海金融學(xué)院資源配置職能的發(fā)揮財(cái)政在資源配置方面主要從事公共物品以及具有較強(qiáng)的公共物品性質(zhì)的混合物品的提供以充分滿足社會(huì)公共需要。

同時(shí)，在控制外部效應(yīng)、修正壟斷格局、完善信息交流、彌補(bǔ)不完全市場(chǎng)、以及強(qiáng)迫消費(fèi)公益品方面也可發(fā)揮重要作用。2/3/2023上海金融學(xué)院資源配置職能工具公共支出。第一、政府可直接提供某些市場(chǎng)供給不足的產(chǎn)品，如公共物品，私人經(jīng)營容易產(chǎn)生壟斷的物品。第二、財(cái)政補(bǔ)貼，以上市場(chǎng)不足的物品政府也可以通過財(cái)政補(bǔ)貼的方式刺激私人企業(yè)生產(chǎn)。第三、政府購買支出。從一般意義講，政府對(duì)私人物品的購買均可視為對(duì)該物品的補(bǔ)助，因?yàn)樗苯芋w現(xiàn)為對(duì)該物品的需求，可收到刺激該物品生產(chǎn)，擴(kuò)大供給的效果政府稅收。政府可通過調(diào)整稅率來鼓勵(lì)或限制某些產(chǎn)品的生產(chǎn)。2/3/2023上海金融學(xué)院資源配置職能主要內(nèi)容

·調(diào)節(jié)資源在不同地區(qū)之間的配置。

·調(diào)節(jié)資源在不同行業(yè)之間的配置。

·調(diào)節(jié)資源在政府部門和非政府部門間的配置。2/3/2023上海金融學(xué)院市場(chǎng)失靈:收入分配不公即使經(jīng)濟(jì)是有效率的，它對(duì)收入分配也不聞不問。競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)可能會(huì)導(dǎo)致非常不公的收入分配，一些人會(huì)失去賴以生存的基本資源。社會(huì)收入分配不光是指收入分配過于懸殊，收入差異越來越大，與共同富裕不符。政府可以利用稅收、轉(zhuǎn)移支付等杠桿來緩解或解決收入差距。2/3/2023上海金融學(xué)院

美國的收入差距

IncomeFactors（收入影響因素）Poorest（貧困者）Highest-Income（富裕者）IncomeGap（收入差距）Educations（教育）8yearsorlesselementaryschool(8年以下初等教育)4yearsofmoreofcollegeeducation(4年以上高等教育)$13,523to$50,000peryear差距:每年36477美元Marriage（婚姻狀況）SingleorWidowed（單身或守寡）Marriedcouple（夫婦）$14,000to$40,000peryear差距:每年26000美元Race（種族）Black（黑人）White（白人）$18,700to$31,000peryear差距:每年12300美元2/3/2023上海金融學(xué)院世界的收入分配Countries（國家）Proportion（比例）PoorestCountries

（貧困國）27%ofworld’speople,6%ofworld’s

income.（世界27%的人口分享6%的世界收入）IndustrialCo