識讀技術(shù)性貿(mào)易壁壘(WTO組織規(guī)則與運行四川師范大學,潘路佳)

識讀技術(shù)性貿(mào)易壁壘

（AgreementonTechnicalBarrierstoTrade）據(jù)商務(wù)部國際貿(mào)易經(jīng)濟合作研究院林學貴博士介紹，技術(shù)性貿(mào)易壁壘給國際貿(mào)易造成的障礙占關(guān)稅等各種壁壘總和的比重，已經(jīng)由原來的20％上升到目前的80％左右。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，2002年機電、輕工等六大產(chǎn)業(yè)的21類產(chǎn)品受其影響，受阻企業(yè)比例高達39％，損失金額170億美元。截至2003年底，廣州市85％的出口企業(yè)、39％的出口產(chǎn)品受到TBT限制，造成的出口損失超過6億美元。2004年5月，日本農(nóng)林水產(chǎn)省以從我國進口的鴨肉中檢出禽流感病毒為由，禁止從我國進口禽肉及其制品，已經(jīng)到達港口但尚未通關(guān)的產(chǎn)品也只能全部被運回，全國上千家肉雞企業(yè)因此蒙受巨額損失。

一、全方位的立體構(gòu)成

1.技術(shù)標準與法規(guī)技術(shù)標準是指經(jīng)公認機構(gòu)批準的、非強制執(zhí)行的、供通用或重復使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。有關(guān)專門術(shù)語、符號、包裝、標志或標簽要求也是標準的組成部分。技術(shù)法規(guī)是指必須強制執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包括：法律和法規(guī)；政府部門頒布的命令、決定、條例；技術(shù)規(guī)范、指南、準則、指示；專門術(shù)語、符號、包裝、標志或標簽要求。

2.合格評定程序合格評定程序一般由認證、認可和相互承認組成，影響較大的是第三方認證。認證是指由授權(quán)機構(gòu)出具的證明，一般由第三方對某一事物、行為或活動的本質(zhì)或特征，經(jīng)當事人提出的文件或?qū)嵨飳徍撕蠼o予的證明，這通常被稱為“第三方認證”。認證可分產(chǎn)品認證和體系認證：產(chǎn)品認證主要指產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標準的規(guī)定。體系認證是指確認生產(chǎn)或管理體系符合相應(yīng)規(guī)定。

3.包裝和標簽要求

以立法的形式規(guī)定禁止使用某些包裝材料，如含有鉛、汞和鎘等成分的包裝材料，沒有達到特定的再循環(huán)比例的包裝材料，不能再利用的容器等。建立存儲返還制度。許多國家規(guī)定，啤酒、軟性飲料和礦泉水一律使用可循環(huán)使用的容器，消費者在購買這些物品時，向商店繳存一定的保證金，以后退還容器時由商店退還保證金。

稅收優(yōu)惠或處罰，即對生產(chǎn)和使用包裝材料的廠家，根據(jù)其生產(chǎn)包裝的原材料或使用的包裝中是否全部或部分使用可以再循環(huán)的包裝材料而給予免稅、低稅優(yōu)惠或征收較高的稅賦，以鼓勵使用可再生的資源。

4.產(chǎn)品檢疫、檢驗制度基于保護環(huán)境和生態(tài)資源，確保人類和動植物的健康，許多國家，特別是發(fā)達國家制定了嚴格的產(chǎn)品檢疫、檢驗制度。如：2000年1月12日，歐委會發(fā)表了《食品安全白皮書》，推出了內(nèi)含80多項具體措施的保證食品安全計劃。由于各國環(huán)境和技術(shù)標準的指標水平和檢驗方法不同以及對檢驗指標設(shè)計的任意性，而使環(huán)境和技術(shù)標準可能成為技術(shù)貿(mào)易壁壘。

5.信息技術(shù)壁壘

EDI和電子商務(wù)將是21世紀全球商務(wù)的主導模式，而電子商務(wù)的主導技術(shù)是信息技術(shù)。目前，發(fā)達國家在電子商務(wù)技術(shù)水平和應(yīng)用程度上都明顯超過發(fā)展中國家，并獲得了戰(zhàn)略性競爭優(yōu)勢；而發(fā)展中國家尤其是不發(fā)達國家在出口時因信息基礎(chǔ)設(shè)施落后、信息技術(shù)水平低、企業(yè)信息化程度低、市場不完善和相關(guān)的政策法規(guī)不健全等而受到影響，在電子商務(wù)時代處于明顯劣勢，導致信息不透明，如合格認定程序；信息傳遞不及時，如技術(shù)標準更改；信息傳遞途徑不暢通等。這樣，新的技術(shù)壁壘－－信息技術(shù)壁壘在發(fā)達國家與發(fā)展中國家、不發(fā)達國家之間形成了。

6.綠色技術(shù)壁壘

綠色技術(shù)壁壘是指那些為了保護環(huán)境而直接或間接采取的限制甚至禁止貿(mào)易的措施。

1996年4月，國際標準化組織（ISO）專門技術(shù)委員會正式公布了ISO14000系列標準。目前，正成為企業(yè)進入國際市場的綠色技術(shù)壁壘。西方發(fā)達國家以保護環(huán)境為名，對一些發(fā)展中國家的出口產(chǎn)品頻頻征收環(huán)保稅，還要求根據(jù)誰污染誰治理的原則，污染者應(yīng)徹底治理污染并將所有治理費用計入成本。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘包羅萬象1.廣泛性

涉及初級產(chǎn)品，而且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，產(chǎn)品的加工程度和技術(shù)水平越高，所受的制約和影響也越顯著；包括研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售和消費整個產(chǎn)品的生命周期；從領(lǐng)域來看，已從有形商品擴展到金融、信息等服務(wù)貿(mào)易、投資、知識產(chǎn)權(quán)及環(huán)境保護等各個領(lǐng)域；技術(shù)貿(mào)易壁壘措施的表現(xiàn)形式也涉及到法律、法令、規(guī)定、要求、程序、強制性或自愿性措施等各個方面。2.系統(tǒng)性

不但包括WTO《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》規(guī)定的內(nèi)容，而且還包括《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》等規(guī)定的措施；《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》、《補貼和反補貼措施協(xié)定》、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等都對環(huán)境問題進行了規(guī)定。除WTO以外的其他國際公約、國際組織等規(guī)定的許多對貿(mào)易產(chǎn)生影響的技術(shù)性措施也都屬于技術(shù)貿(mào)易壁壘體系的范圍。

3.合法性

目前，國際上已簽訂150多個多邊環(huán)保協(xié)定。發(fā)達國家積極制定技術(shù)標準和技術(shù)法規(guī)，為技術(shù)貿(mào)易壁壘提供法律支持。

WTO也正在制定國際性的技術(shù)標準和技術(shù)法規(guī)，一旦被通過，對發(fā)展中國家的影響很大，從而技術(shù)貿(mào)易壁壘有了形式上的合法性。4.雙重性

實行技術(shù)貿(mào)易壁壘有其合理性，即真正為了實現(xiàn)規(guī)定的合法目標是可以采取合適的壁壘措施的。正常的技術(shù)貿(mào)易壁壘是指合法合理地采取技術(shù)性措施以達到合理保護人類健康和安全及生態(tài)環(huán)境的目的；但另一方面，一些國家，特別是美國、日本、歐盟等國憑借其自身的技術(shù)、經(jīng)濟優(yōu)勢，制定比國際標準更為苛刻的技術(shù)標準、技術(shù)法規(guī)和技術(shù)認證制度等，以技術(shù)貿(mào)易壁壘之名，行貿(mào)易保護主義之實。

5.隱蔽性和靈活性

技術(shù)貿(mào)易壁壘與其他非關(guān)稅壁壘相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性等分歧，而且各種技術(shù)標準極為復雜，往往使出口國難以應(yīng)付和適應(yīng)。技術(shù)貿(mào)易壁壘措施是以高科技基礎(chǔ)上的技術(shù)標準為基礎(chǔ)，科技水平不高的發(fā)展中國家難以作出判斷。由于技術(shù)貿(mào)易壁壘措施具有不確定性和可塑性，因此，在具體實施和操作時很容易被發(fā)達國家用來對外國產(chǎn)品制定針對性的技術(shù)標準，可以對進口產(chǎn)品隨心所欲地刁難和抵制，從而具備了實施靈活性的特點。

6.爭議性

各國采取的技術(shù)壁壘措施（特別是綠色技術(shù)壁壘措施）經(jīng)常變化，且各國差異較大，使發(fā)展中國家的出口廠家難以適應(yīng)。

由于技術(shù)貿(mào)易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當復雜，加上其形式上的合法性和實施過程中的隱蔽性，結(jié)果不同國家從不同角度有不同的評定標準，因而國與國之間相互較難協(xié)調(diào)，容易引起爭議，并且解決爭議的時滯較長。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘巨大而廣泛的影響調(diào)查表明，技術(shù)貿(mào)易壁壘已成為阻礙我國出口產(chǎn)品進入發(fā)達國家市場的首要的非關(guān)稅壁壘。隨著國際環(huán)境壓力的增加以及一些國際公約的實施，技術(shù)貿(mào)易壁壘廣泛地沖擊著我國農(nóng)產(chǎn)品、紡織品、機電產(chǎn)品、玩具、醫(yī)藥產(chǎn)品等的出口。

1996年8月1日，歐盟以不符合其衛(wèi)生標準為由，禁止我國凍雞和部分水產(chǎn)品進入其市場，至今尚未解禁，每年損失達數(shù)億美元。

1998年9月11日，美國農(nóng)業(yè)部長簽署了一項新的法令，要求所有來自中國的木質(zhì)包裝和木質(zhì)鋪墊材料須附有中國出入境檢驗機關(guān)出具的證書，否則不能出口到美國，這增加包裝成本將近20%。

從2000年7月1日起，歐盟又執(zhí)行了新的茶葉農(nóng)藥殘余限量標準，新標準不僅擴大了檢測項目，且大幅度提高檢測標準。據(jù)聯(lián)合國一份統(tǒng)計資料表明，我國每年約有74億美元的出口商品因技術(shù)貿(mào)易壁壘而受到不利影響。我國的機電產(chǎn)品主要銷往歐美、日本等國，而這些國家的環(huán)保法規(guī)涉及到機電產(chǎn)品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、節(jié)能性等多方面，這對我國機電產(chǎn)品的出口造成了不少限制和困難。

據(jù)不完全統(tǒng)計，我國每年約有90億美元的出口機電產(chǎn)品受到有關(guān)《臭氧層保護國際公約》的限制而被禁止生產(chǎn)和銷售；還有80億美元的出口產(chǎn)品受到國外綠色標志制度的影響；240億美元出口產(chǎn)品達不到發(fā)達國家環(huán)保包裝而受到間接影響。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘的受益者理論上主要是技術(shù)進步的擁有者，在現(xiàn)實社會里主要是發(fā)達國家。發(fā)展中國家因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與發(fā)達國家存有差距、在初級產(chǎn)品與制成品的供求彈性上存有差異、技術(shù)實力相差懸殊，因而發(fā)展中國家始終是技術(shù)壁壘的受害者。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，目前技術(shù)性貿(mào)易措施已經(jīng)取代反傾銷，成為我國出口面臨的第一大非關(guān)稅壁壘。我國每年受反傾銷措施影響的出口額僅占全年出口額的1%左右，而受技術(shù)性貿(mào)易措施影響的出口額已超過25%，約為450-500億美元。我國近年來有60%的出口企業(yè)遇到這種壁壘，這已經(jīng)對我國出口造成了嚴重影響，包括農(nóng)藥在食品中的殘留量，陶瓷產(chǎn)品含鉛量，皮革PCP殘留量，煙草中有機氯含量，汽油含鉛量，汽車排放標準，保護臭氧層的受控物質(zhì)，包裝物的可回收性指標，紡織品染料指標等?？梢灶A(yù)見，技術(shù)貿(mào)易壁壘將成為中國對外貿(mào)易最重要的障礙，成為國外技術(shù)優(yōu)勢對付中國成本優(yōu)勢最有利的武器。我國緣何成為技術(shù)性保護壁壘受害者？

發(fā)達國家貿(mào)易保護主義的加強；我國產(chǎn)品的相對弱質(zhì)性改革開放之前，由于國內(nèi)國外兩方面的原因，我國長期處于封閉狀態(tài)，幾乎割斷了與外界的經(jīng)濟聯(lián)系；對TBT認識和管理不夠我國出口企業(yè)大多沒有認識到TBT的重要性，對產(chǎn)品質(zhì)量沒有清醒的認識，不注重增加產(chǎn)品的附加值，一味的強調(diào)