《項(xiàng)目管理》課件ch04

4.1概述本章內(nèi)容：4.2制定項(xiàng)目管理目標(biāo)4.3制定項(xiàng)目管理計(jì)劃4.4指導(dǎo)和管理項(xiàng)目執(zhí)行第四章項(xiàng)目整體管理4.7項(xiàng)目評(píng)估4.5監(jiān)督和控制項(xiàng)目工作4.6實(shí)施整體變更控制案例分析引例：某電子政務(wù)信息系統(tǒng)工程項(xiàng)目整體管理某市電子政務(wù)信息系統(tǒng)工程，總投資額約500萬(wàn)元，主要包括網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建設(shè)和業(yè)務(wù)辦公應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)，通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)，確定工程的承建單位是A公司，按照《合同法》的要求與A公司簽訂了工程建設(shè)合同，并在合同中規(guī)定A公司可以將機(jī)房工程這樣的非主體、非關(guān)鍵性子工程分包給具備相關(guān)資質(zhì)的專業(yè)公司B，B公司將子工程轉(zhuǎn)手給了C公司。在隨后的應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中，監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)A公司提交的需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)質(zhì)量較差，要求A公司進(jìn)行整改。此外，機(jī)房工程裝修不符合要求，要求A公司進(jìn)行整改。項(xiàng)目經(jīng)理小丁在接到監(jiān)理工程師的通知后，對(duì)于第二個(gè)問(wèn)題拒絕了監(jiān)理工程師的要求，理由是機(jī)房工程由B公司承建，且B公司經(jīng)過(guò)了建設(shè)方的認(rèn)可，要求追究B公司的責(zé)任，而不是自己公司的責(zé)任。對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題，小丁把任務(wù)分派給程序員老張進(jìn)行修改，此時(shí)，系統(tǒng)設(shè)計(jì)工作已經(jīng)在進(jìn)行中，程序員老張獨(dú)自修改了已進(jìn)入基線的程序，小丁默許了他的操作。老張?jiān)谛薷牧诵枨笠?guī)格說(shuō)明書(shū)以后采用郵件通知了系統(tǒng)設(shè)計(jì)人員。引例：如何進(jìn)行項(xiàng)目決策？合同生效后，小丁開(kāi)始進(jìn)行項(xiàng)目計(jì)劃的編制，開(kāi)始啟動(dòng)項(xiàng)目。由于工期緊張，甲方要求提前完工，總經(jīng)理比較關(guān)心該項(xiàng)目，詢問(wèn)項(xiàng)目的一些進(jìn)展情況，在項(xiàng)目匯報(bào)會(huì)議上，小丁給總經(jīng)理遞交了進(jìn)度計(jì)劃，公司總經(jīng)理在閱讀進(jìn)度計(jì)劃以后，對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理小丁指出任務(wù)之間的關(guān)聯(lián)不是很清晰，要求小丁重新處理一下。新的計(jì)劃出來(lái)了，在計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，由于甲方的特殊要求，需要項(xiàng)目提前2周完工，小丁更改了項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，項(xiàng)目最終按時(shí)完工。問(wèn)題：假設(shè)你被任命為本項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理，請(qǐng)問(wèn)你對(duì)本項(xiàng)目的管理有何想法，本項(xiàng)目有哪些地方需要改進(jìn)?（資料來(lái)源：項(xiàng)目管理者聯(lián)盟網(wǎng)站/case/show_case_content.asp?caseID=4302）4.1概述（1）項(xiàng)目整體管理的定義與框架項(xiàng)目整體管理（ProjectIntegrationManagement）是指在項(xiàng)目生命周期中，對(duì)所有其他項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域的所有過(guò)程進(jìn)行協(xié)調(diào)的全部工作和活動(dòng)的過(guò)程。根據(jù)PMBOK的論述，項(xiàng)目整體管理包括為識(shí)別、定義、組合、統(tǒng)一和協(xié)調(diào)各項(xiàng)目管理過(guò)程組的各種過(guò)程和活動(dòng)而開(kāi)展的過(guò)程與活動(dòng)。4.1概述（1）項(xiàng)目整體管理的定義與框架項(xiàng)目整體管理是一項(xiàng)綜合性的管理工作，要進(jìn)行項(xiàng)目整體管理，必定要涉及項(xiàng)目的范圍、質(zhì)量、時(shí)間和成本管理以及人力資源、溝通、風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)和干系人管理。由于項(xiàng)目整體管理把所有知識(shí)領(lǐng)域結(jié)合在一起，因此項(xiàng)目整體管理必須依靠來(lái)自所有其他九個(gè)知識(shí)領(lǐng)域的活動(dòng)。4.1概述（2）項(xiàng)目整體管理的目的項(xiàng)目管理的目標(biāo)是整體的成功，而不是局部的成功；是整體的最優(yōu)化，而不是局部的最優(yōu)化，為達(dá)此目的，項(xiàng)目管理須具有全局的、綜合的和系統(tǒng)的觀念，這就是項(xiàng)目整體管理的目的。項(xiàng)目整體管理與其他的項(xiàng)目單項(xiàng)管理（如項(xiàng)目時(shí)間管理、成本管理、質(zhì)量管理等）相比，具有如下特點(diǎn)：第一，綜合性。第二，全局性。第三，系統(tǒng)性。4.2制定項(xiàng)目管理目標(biāo)（1）項(xiàng)目管理目標(biāo)項(xiàng)目管理的目的也即項(xiàng)目管理人員的首要職責(zé)，就是克服風(fēng)險(xiǎn)，完成項(xiàng)目的所有工作目標(biāo)?？梢詮膬蓚€(gè)角度衡量一個(gè)項(xiàng)目的成功與否，其中一個(gè)就是項(xiàng)目管理人員的基本目標(biāo)，通常是一個(gè)群體或組織完成了既定的工作，并達(dá)到了時(shí)間和成本的要求。這些基本的項(xiàng)目管理目標(biāo)把顧客（或客戶）與項(xiàng)目承包人之間的共同目標(biāo)緊緊聯(lián)系起來(lái)。在這里，我們必須讓“客戶”和“承包人”這樣的專業(yè)術(shù)語(yǔ)意義更加寬泛。除了過(guò)去表示兩個(gè)公司之間的類似關(guān)系以外，我們還使用“承包人”表示公司在自己的高層指導(dǎo)下啟動(dòng)內(nèi)部項(xiàng)目時(shí)的任何小組和部門。在這種情況下，實(shí)際成了它自己項(xiàng)目的顧客或者說(shuō)是客戶。這里還有其他更多的方法可以衡量項(xiàng)目的成敗，這些方法不僅被“承包人—客戶”關(guān)系中的利益相關(guān)人認(rèn)可，同時(shí)也被相關(guān)的公眾所接受。絕大多數(shù)項(xiàng)目在制定的時(shí)候都有嚴(yán)格的目標(biāo)。主要包括三個(gè)基本目標(biāo)：項(xiàng)目質(zhì)量、交付日期和成本。4.2制定項(xiàng)目管理目標(biāo)（2）項(xiàng)目管理目標(biāo)制定過(guò)程①項(xiàng)目情況分析。對(duì)項(xiàng)目的整個(gè)環(huán)境進(jìn)行有效分析，包括外部環(huán)境、上層組織系統(tǒng)、市場(chǎng)情況、相關(guān)干系人（客戶、承包商、相關(guān)供應(yīng)商勒、社會(huì)經(jīng)濟(jì)和政治法律環(huán)境等。②項(xiàng)目問(wèn)題界定。對(duì)項(xiàng)目情況進(jìn)行分析后，發(fā)現(xiàn)是否存在影響項(xiàng)目開(kāi)展和發(fā)展的因素和問(wèn)題，并對(duì)問(wèn)題進(jìn)行分類、界定。分析得出項(xiàng)目問(wèn)題產(chǎn)生的原因、背景和界限。③確定項(xiàng)目管理目標(biāo)因素。根據(jù)項(xiàng)目當(dāng)前問(wèn)題的分析和定義，確定可能影響項(xiàng)目發(fā)展和成敗的明確、具體、可量化的目標(biāo)因素，如項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大小、資金成本、項(xiàng)目涉及領(lǐng)域、通貨膨脹、回收期等。具體應(yīng)該體現(xiàn)在項(xiàng)目論證和可行性分析中。④建立項(xiàng)目管理目標(biāo)體系。通過(guò)項(xiàng)目因素，確定項(xiàng)目相關(guān)各方面的目標(biāo)和各層次的目標(biāo)，并對(duì)項(xiàng)目管理目標(biāo)的具體內(nèi)容和重要性進(jìn)行表述。⑤各目標(biāo)的關(guān)系確認(rèn)。哪些是必然（強(qiáng)制性）目標(biāo)，哪些是期望目標(biāo)哪些是階段性目標(biāo)，不同的目標(biāo)之間有哪些聯(lián)系和矛盾，確認(rèn)清楚后便于對(duì)項(xiàng)目的整體把握和推進(jìn)項(xiàng)目的發(fā)展。4.2制定項(xiàng)目管理目標(biāo)（3）項(xiàng)目管理目標(biāo)的制定原則項(xiàng)目管理目標(biāo)的制定同樣需要遵循SMART原則：制定的目標(biāo)應(yīng)該是明確的（Specific）。模棱兩可的目標(biāo)會(huì)在執(zhí)行的時(shí)候覺(jué)得無(wú)所適從。制定的目標(biāo)必須是可衡量的（Measurable）。應(yīng)該多采用可量化的指標(biāo)。制定的目標(biāo)應(yīng)該是可達(dá)成的（Achievable）。盲目追求不切實(shí)際的要求會(huì)給項(xiàng)目帶來(lái)災(zāi)難性的后果。制定的目標(biāo)要和項(xiàng)目本身具有很強(qiáng)的相關(guān)性（Relevance）。目標(biāo)要有時(shí)間限制（Timelines）。4.2制定項(xiàng)目管理目標(biāo)（4）項(xiàng)目管理目標(biāo)的描述項(xiàng)目工作說(shuō)明書(shū)(StatementofWork，SOW)是對(duì)項(xiàng)目需交付的產(chǎn)品、服務(wù)或成果的敘述性說(shuō)明。SOW應(yīng)包括以下內(nèi)容：1）業(yè)務(wù)需要。組織的業(yè)務(wù)需要可基于市場(chǎng)需求、技術(shù)進(jìn)步、法律要求、政府法規(guī)或環(huán)境考慮。通常，會(huì)在商業(yè)論證中，進(jìn)行業(yè)務(wù)需要和成本效益分析，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行論證。2）產(chǎn)品范圍描述。記錄項(xiàng)目所需產(chǎn)出的產(chǎn)品、服務(wù)或成果的特征，以及這些產(chǎn)品、服務(wù)或成果與項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)的業(yè)務(wù)需要之間的關(guān)系。3）戰(zhàn)略計(jì)劃。戰(zhàn)略計(jì)劃文件記錄了組織的愿景、目的和目標(biāo)，也可包括高層級(jí)的使命闡述。所有項(xiàng)目都應(yīng)該支持組織的戰(zhàn)略計(jì)劃。確認(rèn)項(xiàng)目符合戰(zhàn)略計(jì)劃，才能確保每個(gè)項(xiàng)目都能為組織的整體目標(biāo)做出貢獻(xiàn)4.3制定項(xiàng)目管理計(jì)劃（1）項(xiàng)目管理計(jì)劃編制的前期準(zhǔn)備在項(xiàng)目管理計(jì)劃編制的前期準(zhǔn)備階段要收集各種相關(guān)的信息和數(shù)據(jù)為計(jì)劃的編制提供依據(jù)。這一工作收集的信息主要包括以下內(nèi)容：1）項(xiàng)目各專項(xiàng)計(jì)劃信息2）相關(guān)歷史信息與數(shù)據(jù)資料3）項(xiàng)目相關(guān)組織的政策與規(guī)定4）項(xiàng)目的限制因素與條件5）項(xiàng)目的假設(shè)前提條件6）其他信息4.3制定項(xiàng)目管理計(jì)劃（2）項(xiàng)目管理計(jì)劃的主要內(nèi)容項(xiàng)目管理計(jì)劃是說(shuō)明項(xiàng)目將如何執(zhí)行、監(jiān)督和控制的一份文件。它合并了其他各規(guī)劃過(guò)程所輸出的所有子管理計(jì)劃（通常涵蓋：范圍管理計(jì)劃、需求管理計(jì)劃、進(jìn)度管理計(jì)劃、成本管理計(jì)劃、質(zhì)量管理計(jì)劃、過(guò)程改進(jìn)計(jì)劃、人力資源管理計(jì)劃、溝通管理計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、采購(gòu)管理計(jì)劃、干系人管理計(jì)劃等）和項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)（例如：建設(shè)工程項(xiàng)目中的國(guó)家規(guī)范、圖集以及各類強(qiáng)制新標(biāo)準(zhǔn)等）。4.3制定項(xiàng)目管理計(jì)劃（2）項(xiàng)目管理計(jì)劃的主要內(nèi)容另外，項(xiàng)目管理計(jì)劃應(yīng)可能包括以下內(nèi)容：1）項(xiàng)目所選用的生命周期及各階段將采用的過(guò)程。2）項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)做出的裁剪決定。3）關(guān)于如何執(zhí)行工作以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的描述。4）變更管理計(jì)劃，用來(lái)明確如何對(duì)變更進(jìn)行監(jiān)控。5）配置管理計(jì)劃，用來(lái)明確如何開(kāi)展配置管理。6）對(duì)如何維護(hù)績(jī)效測(cè)量基準(zhǔn)的完整性的說(shuō)明。7）干系人的溝通需求和適用的溝通技術(shù)。8）為處理未決問(wèn)題和制定決策所開(kāi)展的關(guān)鍵管理審查，包括內(nèi)容、程度和時(shí)間安排等。4.4指導(dǎo)和管理項(xiàng)目執(zhí)行（1）項(xiàng)目執(zhí)行所需工作績(jī)效數(shù)據(jù)的收集1）項(xiàng)目相關(guān)組織的政策與規(guī)定。2）項(xiàng)目糾偏措施與行動(dòng)信息。（2）項(xiàng)目執(zhí)行的結(jié)果1）可交付成果2）變更請(qǐng)求4.5監(jiān)督和控制項(xiàng)目工作（1）監(jiān)控項(xiàng)目工作的內(nèi)容1）把項(xiàng)目的實(shí)際績(jī)效與項(xiàng)目管理計(jì)劃進(jìn)行比較；2）評(píng)估項(xiàng)目績(jī)效，決定是否需要采取糾正或預(yù)防措施，并推薦必要的措施；3）識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)，分析、跟蹤和監(jiān)測(cè)已有風(fēng)險(xiǎn)，確保全面識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，并執(zhí)行適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃；4）在整個(gè)項(xiàng)目期間，維護(hù)一個(gè)準(zhǔn)確且及時(shí)更新的信息庫(kù)，以反映項(xiàng)目產(chǎn)品及相關(guān)文件的情況；5）為狀態(tài)報(bào)告、進(jìn)展測(cè)量和預(yù)測(cè)提供信息；6）做出預(yù)測(cè)，以更新當(dāng)前的成本與進(jìn)度信息；7）監(jiān)督已批準(zhǔn)變更的實(shí)施情況；4.5監(jiān)督和控制項(xiàng)目工作（2）監(jiān)控項(xiàng)目工作的依據(jù)1）項(xiàng)目管理計(jì)劃。綜合與集成項(xiàng)目的各種子計(jì)劃，建立起一個(gè)連貫的、一致的文檔，確定了執(zhí)行、監(jiān)視、控制和結(jié)束項(xiàng)目的方式與方法，記錄了計(jì)劃過(guò)程組的各個(gè)計(jì)劃子過(guò)程的全部成果，是一份經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的正式文件。項(xiàng)目管理計(jì)劃中的子計(jì)劃也是控制項(xiàng)目的依據(jù)。2）工作績(jī)效信息。工作績(jī)效信息是從各控制過(guò)程中收集并結(jié)合相關(guān)背景和跨領(lǐng)域關(guān)系，進(jìn)行整合分析而得到的績(jī)效數(shù)據(jù)。這樣，工作績(jī)效數(shù)據(jù)就轉(zhuǎn)化為工作績(jī)效信息。脫離背景的數(shù)據(jù)，本身不能用于決策。但是，工作績(jī)效信息考慮了相互關(guān)系和所處背景，可以作為項(xiàng)目決策的可靠基礎(chǔ)。4.5監(jiān)督和控制項(xiàng)目工作（2）監(jiān)控項(xiàng)目工作的依據(jù)3）進(jìn)度與成本預(yù)測(cè)①進(jìn)度預(yù)測(cè)：基于實(shí)際進(jìn)展與進(jìn)度基準(zhǔn)的比較而計(jì)算出進(jìn)度預(yù)測(cè)，即完工尚需時(shí)間估算，通常表示為進(jìn)度偏差(SV)和進(jìn)度績(jī)效指數(shù)(SPI)。如果項(xiàng)目沒(méi)有采用掙值管理，則需要提供實(shí)際進(jìn)展與計(jì)劃完成日期的差異，以及預(yù)計(jì)的完工日期。通過(guò)預(yù)測(cè)可以確定項(xiàng)目是否仍處于可容忍范圍內(nèi)，并識(shí)別任何必要的變更。②成本預(yù)測(cè)：基于實(shí)際進(jìn)展與成本基準(zhǔn)的比較而計(jì)算出的完工尚需估算，通常表示為成本偏差(CV)和成本績(jī)效指數(shù)(CPI)。通過(guò)比較完工估算與完工預(yù)算，可以看出項(xiàng)目是否仍處于可容忍范圍內(nèi)，是否需要提出變更請(qǐng)求。如果項(xiàng)目沒(méi)有采用掙值管理，則需要提供實(shí)際支出與計(jì)劃支出的差異，以及預(yù)測(cè)的最終成本。4.5監(jiān)督和控制項(xiàng)目工作（3）監(jiān)控項(xiàng)目工作的工具和技術(shù)1）項(xiàng)目管理方法論。項(xiàng)目管理方法論定義了協(xié)助項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)按照項(xiàng)目計(jì)劃監(jiān)督和控制項(xiàng)目工作的過(guò)程。例如回歸分析、分組方法、因果分析及故障樹(shù)分析等。2）項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)。項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)是一個(gè)自動(dòng)化系統(tǒng)，項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)利用項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)監(jiān)督和控制項(xiàng)目管理計(jì)劃中規(guī)劃和安排的項(xiàng)目活動(dòng)。3）凈值分析技術(shù)。從項(xiàng)目的啟動(dòng)開(kāi)始一直到項(xiàng)目收尾階段，凈值分析技術(shù)被用于衡量項(xiàng)目的實(shí)施成效。掙值分析方法還是一種根據(jù)過(guò)去實(shí)施結(jié)果預(yù)測(cè)未來(lái)的成效的重要手段。4.5監(jiān)督和控制項(xiàng)目工作（4）監(jiān)控項(xiàng)目工作的結(jié)果1）推薦的糾正措施。推薦的糾正措施是指為了使預(yù)期的未來(lái)項(xiàng)目成果與項(xiàng)目計(jì)劃中相一致需要采取的措施，推薦的糾正措施是形成文件的。2）推薦的預(yù)防措施。推薦的預(yù)防措施是被文檔化的，以減少項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的負(fù)面影響可能性的措施。3）預(yù)測(cè)。預(yù)測(cè)包括根據(jù)現(xiàn)有的信息和知識(shí)，對(duì)項(xiàng)目未來(lái)的情況和事件進(jìn)行的估計(jì)和預(yù)測(cè)。根據(jù)項(xiàng)目執(zhí)行中提供的績(jī)效信息，需要對(duì)預(yù)測(cè)進(jìn)行更新和重新發(fā)布。這些信息包括可能會(huì)影響到項(xiàng)目未來(lái)的既往成果，例如，對(duì)結(jié)束時(shí)情況的估計(jì)和對(duì)在完成過(guò)程中的估計(jì)。4）推薦的缺陷補(bǔ)救。對(duì)某些在質(zhì)量檢查和審計(jì)過(guò)程找到的缺陷提出的改正措施。5）變更請(qǐng)求。變更請(qǐng)求會(huì)在執(zhí)行項(xiàng)目任務(wù)中被識(shí)別，其結(jié)果是：擴(kuò)展或者縮小項(xiàng)目范圍、修訂方針政策或過(guò)程／規(guī)程、修改項(xiàng)目成本／預(yù)算，或者延長(zhǎng)或減少項(xiàng)目工期。變更請(qǐng)求可以是直接的或者間接的，外部的或者內(nèi)部的，可選的或者法律／合同強(qiáng)制執(zhí)行的。4.6實(shí)施整體變更控制（1）整體變更控制的內(nèi)涵整體變更控制是針對(duì)項(xiàng)目變更的單一控制而言的。在項(xiàng)目實(shí)施中，項(xiàng)目的目標(biāo)、范圍、計(jì)劃、進(jìn)度、成本和質(zhì)量等各個(gè)方面都會(huì)發(fā)生變更，任何一個(gè)項(xiàng)目要素的變更都會(huì)對(duì)于其他項(xiàng)目要素產(chǎn)生影響，所以需要對(duì)這些各方面的項(xiàng)目變更進(jìn)行總體的控制。重點(diǎn)關(guān)注以下要點(diǎn)：1）實(shí)施整體變更控制過(guò)程貫穿項(xiàng)目始終，項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)此負(fù)最終責(zé)任。2）項(xiàng)目的任何干系人都可以提出變更請(qǐng)求。3）每項(xiàng)記錄在案的變更請(qǐng)求都必須由一位責(zé)任人批準(zhǔn)或否決，這個(gè)責(zé)任人通常是項(xiàng)目發(fā)起人或項(xiàng)目經(jīng)理。4.6實(shí)施整體變更控制（2）整體變更控制的內(nèi)容整體變更控制通常要求做到以下幾點(diǎn)：1）保持項(xiàng)目原有績(jī)效度量基線的完整性。2）保證項(xiàng)目產(chǎn)出物變更與項(xiàng)目計(jì)劃變更的一致。3）統(tǒng)一協(xié)調(diào)好項(xiàng)目各方面的變更要求。4.6實(shí)施整體變更控制（3）整體變更控制所需的信息整體變更控制所需的信息主要包括如下幾個(gè)方面：第一，項(xiàng)目的各種計(jì)劃。項(xiàng)目的各種專項(xiàng)計(jì)劃、項(xiàng)目的整體計(jì)劃等都是整體變更控制的基線，所以，它們都是整體變更控制所需的主要信息。第二，項(xiàng)目績(jī)效報(bào)告。項(xiàng)目績(jī)效報(bào)告提供了項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際情況的數(shù)據(jù)和資料，揭示了項(xiàng)目實(shí)施中的問(wèn)題和可能出現(xiàn)的變更問(wèn)題，所以也是整體變更控制所需的主要信息。第三，項(xiàng)目變更的要求。項(xiàng)目變更的要求可以是由項(xiàng)目業(yè)主／客戶提出的，也可以是由項(xiàng)目組織提出的。不管是誰(shuí)提出的項(xiàng)目變更要求，都是整體變更控制所需的重要信息。4.6實(shí)施整體變更控制（4）整體變更控制的方法與工具整體變更控制需要一系列的方法與工具，其中最主要的方法與工具有如下幾項(xiàng)：①項(xiàng)目變更控制系統(tǒng)②項(xiàng)目配置管理方法③項(xiàng)目的績(jī)效度量方法④項(xiàng)目計(jì)劃的修訂與更新方法⑤其他方法4.6實(shí)施整體變更控制（5）整體變更控制的結(jié)果①更新后的項(xiàng)目計(jì)劃：整體變更控制的結(jié)果之一是更新后的項(xiàng)目計(jì)劃。這是指對(duì)原有項(xiàng)目管理計(jì)劃、專項(xiàng)計(jì)劃及其相應(yīng)的支持細(xì)節(jié)等所做的修改和更新的結(jié)果，這種計(jì)劃更新多數(shù)使用附加計(jì)劃（AdditionalPlan）的辦法。在更新了項(xiàng)目計(jì)劃以后還必須通知這一更新所涉及的各個(gè)項(xiàng)目相關(guān)利益者。②項(xiàng)目變更的行動(dòng)方案：整體變更控制的結(jié)果之一是實(shí)施項(xiàng)目變更的行動(dòng)方案。這是整體變更控制過(guò)程中的一個(gè)重要結(jié)果，它給出了下一步在項(xiàng)目變更中所要采取的行動(dòng)方案。這一結(jié)果應(yīng)該盡快傳遞給變更行動(dòng)的執(zhí)行者并充分監(jiān)控這些變更行動(dòng)方案的實(shí)施結(jié)果和績(jī)效。③項(xiàng)目應(yīng)吸取的教訓(xùn)：整體變更控制的第二項(xiàng)結(jié)果是在項(xiàng)目變更中所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和應(yīng)該吸取的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。這包括：項(xiàng)目變更原因的分析、項(xiàng)目變更行動(dòng)方案的說(shuō)明以及項(xiàng)目變更所帶來(lái)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)等。這些都需要用文件的形式記錄下來(lái)，并作為項(xiàng)目整體變更控制結(jié)果保存起來(lái)，以供今后的項(xiàng)目參考和借鑒。4.7項(xiàng)目評(píng)估4.7.1項(xiàng)目前期研究（1）西方國(guó)家的項(xiàng)目前期研究按基礎(chǔ)資料占有程度，研究?jī)?nèi)容、研究深度及可信度不同，西方國(guó)家將投資前期研究分為機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估與決策4個(gè)階段。4.7項(xiàng)目評(píng)估4.7.1項(xiàng)目前期研究（2）我國(guó)現(xiàn)階段項(xiàng)目前期研究現(xiàn)階段，我國(guó)投資前期研究劃分為項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究、項(xiàng)目評(píng)估3個(gè)階段。1)項(xiàng)目建議書(shū)這一階段相當(dāng)于西方國(guó)家的機(jī)會(huì)研究，由各工業(yè)部門，各省、市、自治區(qū)以及有關(guān)的企、事業(yè)單位，根據(jù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和行業(yè)、地區(qū)規(guī)劃，經(jīng)濟(jì)建設(shè)方針，技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策和建設(shè)任務(wù)，結(jié)合資源情況、建設(shè)布局等條件，在調(diào)查、預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上向國(guó)家或上級(jí)主管部門提出的項(xiàng)目建議書(shū)。對(duì)于跨行業(yè)的或?qū)?guó)計(jì)民生有重大影響的大型項(xiàng)目，則由有關(guān)部門聯(lián)合提出項(xiàng)目建議書(shū)。4.7項(xiàng)目評(píng)估4.7.1項(xiàng)目前期研究（2）我國(guó)現(xiàn)階段項(xiàng)目前期研究2)可行性研究可行性研究是項(xiàng)目建議書(shū)的深化，也是整個(gè)投資前期的關(guān)鍵階段。3)項(xiàng)目評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估是投資前期研究工作的最后階段，通?？捎蓻Q策部門委托貸款銀行或咨詢公司組織有關(guān)人員或外請(qǐng)專家來(lái)進(jìn)行。任務(wù)是檢查和判斷可行性研究報(bào)告的真實(shí)性和可靠性，并從評(píng)審角度提出項(xiàng)目是否可行的意見(jiàn)，作為投資者決策的依據(jù)。4.7項(xiàng)目評(píng)估4.7.2項(xiàng)目評(píng)估涵義項(xiàng)目評(píng)估可以定義為：一種對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)的審查和評(píng)估的理論與方法，它強(qiáng)調(diào)從長(zhǎng)遠(yuǎn)和客觀的角度對(duì)可行性研究進(jìn)行論證并做出最后的決策。根據(jù)以上表述，可以從兩點(diǎn)進(jìn)一步理解項(xiàng)目評(píng)估的涵義：一是參照給定的目標(biāo)，對(duì)投資項(xiàng)目?jī)粜б孢M(jìn)行審定，權(quán)衡項(xiàng)目的利弊得失，尋求可替代的方案：二是為了達(dá)到給定的目標(biāo)，在對(duì)項(xiàng)目可行性研究進(jìn)行論證的過(guò)程中，通過(guò)對(duì)其凈效益的計(jì)算分析，確定最佳方案并得出最終結(jié)論。4.7項(xiàng)目評(píng)估4.7.3項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容（1）項(xiàng)目建設(shè)必要性評(píng)估①?gòu)膰?guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的宏觀角度論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性；分析擬建項(xiàng)目是否符合國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展意圖；是否符合市場(chǎng)要求和國(guó)家規(guī)定的投資方向；是否符合國(guó)家建設(shè)方針和技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策；項(xiàng)目產(chǎn)品方案和產(chǎn)品綱領(lǐng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃的要求。②產(chǎn)品需求的市場(chǎng)調(diào)查和預(yù)測(cè)。③根據(jù)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求及所生產(chǎn)要素的供應(yīng)條件，分析項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模是否經(jīng)濟(jì)合理。4.7項(xiàng)目評(píng)估4.7.3項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容（2）項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)條件的評(píng)估①根據(jù)水文地質(zhì)、原材料供應(yīng)和產(chǎn)品銷售市場(chǎng)、生產(chǎn)與生活環(huán)境等情況，分析項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)的選擇是否經(jīng)濟(jì)合理，建設(shè)場(chǎng)地的總體規(guī)劃是否符合國(guó)土規(guī)劃、地區(qū)規(guī)劃、城鎮(zhèn)規(guī)劃、土地管理、文物保護(hù)和環(huán)境保護(hù)的要求和規(guī)定，有無(wú)多占土地和提前征地的情況，有無(wú)用地協(xié)議文件。②在建設(shè)過(guò)程和建成投產(chǎn)后所需原材料、燃料、設(shè)備地供應(yīng)條件及供電、供水、供熱與交通運(yùn)輸、通信設(shè)施條件是否落實(shí)，有無(wú)保證，有否取得相關(guān)方面的協(xié)議和意向性文件，有關(guān)配套協(xié)作項(xiàng)目能否同步建設(shè)。③建設(shè)項(xiàng)目的“三廢”治理是否符合保護(hù)生態(tài)環(huán)境的要求，項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)方案有否取得環(huán)境保護(hù)部門的批準(zhǔn)認(rèn)可。4.7項(xiàng)目評(píng)估4.7.3項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容（2）項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)條件的評(píng)估④項(xiàng)目所需的建設(shè)資金是否落實(shí)，資金來(lái)源是否符合同家有關(guān)政策的規(guī)定，是否可靠。⑤生產(chǎn)條件評(píng)估。主要根據(jù)不同行業(yè)建設(shè)項(xiàng)目的生產(chǎn)持點(diǎn)，生產(chǎn)條件是否具備。例如，加工企業(yè)項(xiàng)目著重分析原材料、燃料、動(dòng)力來(lái)源是否可靠穩(wěn)定，產(chǎn)品方案和資源利用是否合理，交通項(xiàng)目要有可靠貨運(yùn)量。4.7項(xiàng)目評(píng)估4.7.3項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容（3）工藝技術(shù)方案的評(píng)估①分析項(xiàng)目采用的工藝、技術(shù)、設(shè)備是否符合國(guó)家的技術(shù)政策；是否有利于資源的綜合利用；是否有利于提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，是否有利于降低能源與物質(zhì)消耗，并能提高產(chǎn)品質(zhì)量。②國(guó)內(nèi)研制的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備是否經(jīng)過(guò)工藝試驗(yàn)和技術(shù)鑒定，是否適用、安全、可靠；引進(jìn)的國(guó)外工藝、技術(shù)設(shè)備，是否符合國(guó)家規(guī)定和國(guó)情，是否與國(guó)內(nèi)設(shè)備零件和工藝技術(shù)相互配套，有無(wú)盲目和重復(fù)引進(jìn)。③對(duì)于擴(kuò)建改建項(xiàng)目應(yīng)注意評(píng)估原有固定資產(chǎn)是否得到充分利用，采用的新工藝、新技術(shù)能否與原有的生產(chǎn)環(huán)節(jié)銜接配合。④論證建筑工程總體布置方案是否合理，論證工程地質(zhì)、水文、氣象、地震地形等自然條件對(duì)工程的影響和治理措施；看建筑工程所采用的目標(biāo)、規(guī)范是否先進(jìn)合理，是否符合有關(guān)規(guī)定和貫徹的方針。⑤論證項(xiàng)目建設(shè)工期和實(shí)施進(jìn)度所選擇的方案是否正確。4.7項(xiàng)目評(píng)估4.7.3項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容（4）項(xiàng)目效益評(píng)估①對(duì)擬建項(xiàng)目的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)和財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)以及社會(huì)效益評(píng)估，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行投資風(fēng)險(xiǎn)能力的不確定分析。②首先應(yīng)對(duì)項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)所使用的各項(xiàng)基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)（如投資、成本、利潤(rùn)、收入、折舊和利率等）進(jìn)行認(rèn)真、細(xì)致和科學(xué)的測(cè)算和核查。③項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益評(píng)估。從企業(yè)角度鑒定分析項(xiàng)目可行性研究報(bào)告提出的項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益和費(fèi)用、項(xiàng)目建成后的盈利能力、清償能力等財(cái)務(wù)狀況。4.7項(xiàng)目評(píng)估4.7.3項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容（4）項(xiàng)目效益評(píng)估④項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益評(píng)估。從國(guó)家整體角度考察項(xiàng)目的效益和費(fèi)用，工資、影子匯率和社會(huì)折現(xiàn)率等鑒定分析項(xiàng)目給國(guó)民經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的凈效益合理性。用影子價(jià)格、影子評(píng)估項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)上的合理性。⑤項(xiàng)目社會(huì)效益評(píng)估。應(yīng)結(jié)合建設(shè)地點(diǎn)和項(xiàng)目的特點(diǎn)有重點(diǎn)地評(píng)估，主要評(píng)估項(xiàng)目給地區(qū)經(jīng)濟(jì)或部門經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的直接或間接效果，⑥不確定性分析。對(duì)項(xiàng)目評(píng)估的各種效益進(jìn)行盈虧平衡分析、敏感性分析，以確定項(xiàng)目在財(cái)務(wù)上和經(jīng)濟(jì)上的抗投資風(fēng)險(xiǎn)能力，主要測(cè)算項(xiàng)目財(cái)務(wù)經(jīng)濟(jì)效益的可靠程度和項(xiàng)目承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)能力。4.7項(xiàng)目評(píng)估4.7.3項(xiàng)目評(píng)估的內(nèi)容（5）總體評(píng)估在全面調(diào)查、預(yù)測(cè)、分析和評(píng)估上述各方面的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)性評(píng)估，即匯總各方面的分析論證結(jié)果，進(jìn)行綜合研究，做出最終判斷。案例分析：公路施工項(xiàng)目管理的難題東方城建集團(tuán)有限責(zé)任公司是北京市市屬重點(diǎn)建筑施工企業(yè)，具有公路工程總承包特級(jí)資質(zhì)，集團(tuán)公司下設(shè)工程總承包部，工程總承包部作為集團(tuán)公司的事業(yè)部負(fù)責(zé)以集團(tuán)公司名義中標(biāo)的施工項(xiàng)目的總承包管理。2007年2月，工程總承包部以東方城建集團(tuán)有限責(zé)任公司（總包單位）的名義中標(biāo)六環(huán)路南線二標(biāo)工程。在東方城建集團(tuán)有限責(zé)任公司提供銀行履約保函后，與北京城市道路開(kāi)發(fā)總公司（建設(shè)單位）簽訂總包合同，實(shí)行清單組價(jià)，單價(jià)一般情況不予調(diào)整，合同工期13個(gè)月，自2007年4月30日至2008年5月30日。2007年3月，工程總承包部實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理招標(biāo)制組建六環(huán)路南線二標(biāo)工程項(xiàng)目經(jīng)理部，確定A為項(xiàng)目經(jīng)理，并與工程總承包部總經(jīng)濟(jì)師簽訂《經(jīng)營(yíng)承包責(zé)任書(shū)》。2007年3月26日，A帶領(lǐng)項(xiàng)目部的三名副職干部來(lái)到現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展工作，認(rèn)為當(dāng)前的主要工作是確定分包隊(duì)伍，于是決定樁基礎(chǔ)和承臺(tái)由集團(tuán)公司的地基公司整體分包，踢梁的生產(chǎn)分包給大連四方建筑材料公司，主要材料由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)供應(yīng)。并且在沒(méi)有簽訂合同的情況下，將墩柱和蓋梁現(xiàn)澆工程分包給南通廣元?jiǎng)趧?wù)公司。案例分析：公路施工項(xiàng)目管理的難題4月12日，由A指定的幾家分包單位和勞務(wù)隊(duì)伍開(kāi)始陸續(xù)進(jìn)場(chǎng)，開(kāi)始搭建臨時(shí)設(shè)施和修建梁廠，A決定先按各分包單位的工程量的5%預(yù)付部分工程款，在前往總部申請(qǐng)款項(xiàng)時(shí)，總部以沒(méi)有相關(guān)的經(jīng)濟(jì)合同為由拒絕支付。4月27日，建設(shè)單位召開(kāi)工程協(xié)調(diào)會(huì)，宣布由于該段工程拆遷沒(méi)有完全完成，現(xiàn)無(wú)法開(kāi)工，預(yù)計(jì)推遲開(kāi)工5天，A并沒(méi)有在意，然而地基公司的機(jī)械設(shè)備和人員已經(jīng)就位等待施工，地基公司項(xiàng)目人員已經(jīng)給總包項(xiàng)目部發(fā)函，要求窩工索賠。5月10日，建設(shè)單位再次召開(kāi)工程協(xié)調(diào)會(huì)，確定5月31日正式開(kāi)工，比計(jì)劃整整晚了一個(gè)月，而此時(shí)梁廠已經(jīng)開(kāi)始生產(chǎn)。梁廠、墩柱、蓋梁和項(xiàng)目其他部分需要的鋼筋和混凝土都由項(xiàng)目部供應(yīng)，但是目前項(xiàng)目部還沒(méi)有最終確定材料供應(yīng)商，許多人拿著上面領(lǐng)導(dǎo)批的條子找A，要求供應(yīng)材料。A為了平衡各方的關(guān)系，提出可以讓這幾家單位供應(yīng)材料，但分別跟這些材料供應(yīng)單位商談，要求它們壓低單價(jià)。并以項(xiàng)目部的名義簽訂材料采購(gòu)意向書(shū)，約定某一批次材料由以上單位報(bào)價(jià)較低者供應(yīng)，A想通過(guò)這種方式降低材料價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，并節(jié)約材料成本。在踢梁的生產(chǎn)過(guò)程中，總經(jīng)濟(jì)師發(fā)現(xiàn)每根踢梁實(shí)際主材的消耗量遠(yuǎn)大于定額中主材的含量，將這一問(wèn)題向A進(jìn)行了匯報(bào)。A作出的判斷是因?yàn)閯傞_(kāi)始生產(chǎn)，損耗比較大，等批量生產(chǎn)后就好了。案例分析：公路施工項(xiàng)目管理的難題5月31日，工程按期開(kāi)工，地基公司迅速開(kāi)展樁基施工，將整個(gè)標(biāo)段分三個(gè)小標(biāo)段進(jìn)行流水施工，可以有效地利用自己的機(jī)械設(shè)備。6月15日，地基公司該標(biāo)段項(xiàng)目經(jīng)理B給A打電話，要求支付部分款項(xiàng)應(yīng)急，否則只有停工了。A同意給予撥款，但是總部財(cái)務(wù)部仍然以沒(méi)有簽訂分包合同為由，拒絕支付分包款。A意識(shí)到了問(wèn)題的嚴(yán)重性，組織人員與地基公司商談分包合同事宜，但此時(shí)鋼材由4月份的3300元／噸上漲