2023年上半年河南省證券從業(yè)資格考試證券投資基金管理人考試題

202３年上半年河南省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試題一、單項(xiàng)選擇題（共２0題,每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意)１、投資者擁有較多資金欲投資于股票現(xiàn)貨,又緊張建倉(cāng)期內(nèi)大盤出現(xiàn)非預(yù)期大幅上漲導(dǎo)致建倉(cāng)成本過(guò)高，這時(shí)可采用的措施是(）。?A.多頭套期保值?B.股票指數(shù)期貨投機(jī)

C．空頭套期保值

Ｄ.套利

2、證券組合分析的理論基礎(chǔ)之一是證券或證券組合的收益由它的__表達(dá)。

A．實(shí)際收益率?Ｂ．盼望收益率?C.名義收益率

D．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

3、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為(）點(diǎn)。

A．100?B．５0０

Ｃ.１000

D．12０0

４、對(duì)于停止經(jīng)營(yíng)的公司一般采用＿_(dá)來(lái)計(jì)算其資產(chǎn)價(jià)值。?A．重置成本法

B．市場(chǎng)決定法

C.清算價(jià)值法

D.回歸分析法?5、證券投資基金在美國(guó)被稱為（)。

Ａ.單位信托基金

B．證券投資信托基金?Ｃ．共同基金

D．信托基金

6、股票價(jià)格水平現(xiàn)在已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的()。

Ａ.先導(dǎo)性指標(biāo)

Ｂ.投資指標(biāo)?C．滯后性指標(biāo)

D.同步性指標(biāo)?7、一般來(lái)說(shuō)，免稅債券的到期收益率比類似的應(yīng)納稅債券的到期收益率__。

A．高?B．低

C.同樣

D.都不是

８、＿_(dá)負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類指引》的具體執(zhí)行,涉及上市公司類別變更等平常管理工作和定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備對(duì)上市公司類別的確認(rèn)結(jié)果。

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)?B.地方證券監(jiān)管部門

C．證券交易所

D.中國(guó)人民銀行

9、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東和社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，屬于()。?A．欺詐發(fā)行股票、債券罪?B．提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪?C．內(nèi)幕交易罪?D．操縱市場(chǎng)罪

１0、某股份公司因２０23年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)建議20２3年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息,待以后賺錢年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。

A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股?B.參與優(yōu)先股

C.非累積優(yōu)先股?D.累積優(yōu)先股

1１、__可以近似看作無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，其收益率可被用作擬定基礎(chǔ)利率的參照物。?Ａ.短期政府債券

B.短期金融債券

C．短期公司債券

D.長(zhǎng)期政府債券

１2、可以反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是()。

A．證券市場(chǎng)價(jià)值?Ｂ．證券市場(chǎng)指數(shù)?Ｃ．證券化率（證券市值/GDP）?D.股票市值占GＤP的比率?１3、將半年期利率y(或稱“周期性收益率”）乘以２得到的年到期收益率與實(shí)際年收益率的關(guān)系是__。

Ａ.同樣大?Ｂ．沒(méi)有相關(guān)關(guān)系

Ｃ．前者較小?Ｄ．前者較大?1４、拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會(huì)聯(lián)盟以_＿協(xié)會(huì)為中心，于1９98年召開(kāi)成立大會(huì)。

A.墨西哥

B．巴西

C．阿根廷

D．智利?15、關(guān)于套利組合,下列說(shuō)法中，不對(duì)的的是＿_(dá)。

A．該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x1＋ｘ2＋…+xn=1

Ｂ．該組合因素靈敏度系數(shù)為零,即ｘ1b1+x2ｂ2+…+xnbn＝0?Ｃ．該組合具有正的盼望收益率，即x1E(r1)+x２E(ｒ2)+…ｘnE(ｒｎ)>0?D.假如市場(chǎng)上不存在(即找不到）套利組合,那么市場(chǎng)就不存在套利機(jī)會(huì)

16、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（)授權(quán)的全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率。

Ａ．中國(guó)人民銀行

Ｂ.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

C.交通銀行

D．建設(shè)銀行?17、金融期貨證券是一種（）。

A．商品證券?B.資本證券?C.貨幣證券

D．憑證證券?18、下列影響股票投資價(jià)值的因素中,屬于外部因素的是__。?Ａ.公司凈資產(chǎn)?B．公司的股利政策?C.股份分割?D.市場(chǎng)因素

1９、工業(yè)總產(chǎn)值采用“工廠法”計(jì)算，即以工業(yè)公司作為一個(gè)整體，按公司工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果來(lái)計(jì)算，__不允許反復(fù)計(jì)算。

A．公司內(nèi)部?B．地區(qū)之間?C．行業(yè)之間

D．公司之間

２0、根據(jù)國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（IASC）國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第3９號(hào)（《金融工具:確認(rèn)與計(jì)量》）文獻(xiàn)對(duì)金融衍生工具的定義,以下不屬于金融衍生工具特性的是()。?A．其價(jià)值隨特定利率、證券價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)信用等級(jí)或信用指數(shù)、或類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)?B.不規(guī)定初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)條件變動(dòng)具有類似反映的其他類型協(xié)議相比，規(guī)定較少的凈投資

C．具有強(qiáng)大的構(gòu)造特性,不僅可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品

D．在未來(lái)日期結(jié)算?二、多項(xiàng)選擇題（共15題，每題4分,每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或２個(gè)以上符合題意,至少有１個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分)21、股票投資獲得資本增值收益的形式是送股,送股的資金來(lái)源于_＿。

Ａ．法定公積金?B．公益金?C.當(dāng)年可分派賺錢

D.任意盈余公積金?2２、保薦制度重要涉及＿_(dá)。

Ａ．建立保薦人和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

Ｂ．明保證薦期限?C.擬定保薦責(zé)任

D.引進(jìn)連續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施

23、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人結(jié)識(shí)對(duì)的的是__。?A.證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保?B．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正?Ｄ.實(shí)際控制人，是指可以在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

24、債券發(fā)行方式有_＿。

A．定向發(fā)行?Ｂ．承購(gòu)包銷?C．招標(biāo)發(fā)行?D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

25、2023年３月18日,__簽署協(xié)議,合并為泛歐交易所。?A．阿姆斯特丹交易所

Ｂ.布魯塞爾交易所?C．巴黎交易所?Ｄ．倫敦交易所?26、下列關(guān)于債券的敘述,說(shuō)法錯(cuò)誤的是＿＿。

Ａ．流通性是債券的特性之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的

B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)?C.債券盡管有面值,代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本,而非真實(shí)資本

D.由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大,所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率?27、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,從對(duì)會(huì)員單位的自律管理看具體表現(xiàn)為_(kāi)_。

A．規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引

B.規(guī)范發(fā)展,促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新,增強(qiáng)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力?C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)?D．制定行業(yè)公約,促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)

２8、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn),下列說(shuō)法對(duì)的的有__。

A.風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者預(yù)期收益的背離

B．證券投資的風(fēng)險(xiǎn)就是證券收益的不擬定性

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是可以投資組合而避免的?D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以投資組合來(lái)避免的

２9、對(duì)股票定義的描述，對(duì)的的是__。

A.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

B．股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)

C.股票是一種有價(jià)證券

D.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

30、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成了證券交易市場(chǎng)，場(chǎng)外交易市場(chǎng)重要功能是_＿。?A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充?Ｂ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、公司債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)合?C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的重要場(chǎng)合?D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)“開(kāi)放”的市場(chǎng),投資者可以與證券商當(dāng)面直接成交

３1、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

Ａ．最容易受其損害的是固定收益證券

B．普通股股票的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

C．相比之下,浮動(dòng)利率債券或保值貼補(bǔ)債券的購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小?D.固定利息率和股息率的證券購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)較小?32、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是__。?A．股息分派以年度為界

Ｂ．股息分派以固定股息率為上限?C.股東收入的穩(wěn)定性高

Ｄ.公司股息分紅的承擔(dān)輕

3３、下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述，對(duì)的的是__。?A．證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)，無(wú)形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一

Ｂ．證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系

C．證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)?D.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析,證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接互換場(chǎng)合

3４、被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者，__。?A.可以擔(dān)任上市公司的高級(jí)管理人員?Ｂ.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)

C．不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事?D.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)

35、下面關(guān)于股利政策的