第九章第二節(jié)專利法

專利法

引例：甲乙二人分別進(jìn)行一種新型機(jī)床的研制，兩人均完成了研究工作，且都向國家知識產(chǎn)權(quán)局遞交了專利申請。從完成研究工作的時間上看，甲在乙前。而從申請專利的時間上看，乙在甲之前。問：該項新型機(jī)床的專利權(quán)應(yīng)該授予誰？一．專利權(quán)和專利法（一）專利權(quán)專利權(quán)，即國家專利機(jī)關(guān)依法授予專利申請人在法定期限內(nèi)對其發(fā)明創(chuàng)造享有的權(quán)利。1．專利權(quán)必須得申請，才有可能擁有。不像著作權(quán)，是自動生成的。2．專利權(quán)是依法授予的。3．有一定期限(二)專利法

我國現(xiàn)行專利法主要有2009年10月1日修改的《中華人民共和國專利法》。二．專利權(quán)的主體與客體

（一）專利權(quán)的主體

專利權(quán)的主體是指申請并獲得專利的單位和個人。根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定，有權(quán)申請并獲得專利的單位和個人包括：1．發(fā)明人或設(shè)計人是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的自然人，可以是一個人，也可以是多個人。

職務(wù)發(fā)明是指企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體、國家機(jī)關(guān)工作人員執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。主要包括：在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造；退職、退休或者調(diào)動工作后1年內(nèi)作出，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造；主要是利用本單位的資金、設(shè)備、零部件、原材料或者不向外公開的技術(shù)資料等作出的發(fā)明創(chuàng)造。非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指不是執(zhí)行本單位的任務(wù)或者不是主要利用本單位的物質(zhì)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。也就是說，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造以外的其他發(fā)明創(chuàng)造，都屬于非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。在我國，非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)歸發(fā)明人或設(shè)計人享有。2．發(fā)明人或設(shè)計人的單位如果發(fā)明人或設(shè)計人完成的發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，則申請專利的權(quán)利屬于其所在單位。發(fā)明人或設(shè)計人完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，專利申請權(quán)屬于其所在單位。申請被批準(zhǔn)后，專利權(quán)歸該單位所有或持有。發(fā)明人或設(shè)計人有權(quán)獲得獎勵，并有權(quán)在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計人。某研究所所長甲某認(rèn)為，隨著人民生活水平的不斷提高，保健器械會越來越受消費者的青睞，于是向研究所的科研人員下達(dá)了—項研究開發(fā)某種“保健儀器”的任務(wù)，并向科研小組撥發(fā)了經(jīng)費，對科研人員進(jìn)行調(diào)配，指定由乙、丙、丁三人組成科研小組，負(fù)責(zé)產(chǎn)品的開發(fā)工作。同時甲某又派了兩名進(jìn)行基本試驗、分析化驗和數(shù)據(jù)處理工作的人員A和B經(jīng)過大家的分工協(xié)作，共同努力，產(chǎn)品終于研制成功，投入市場后受到歡迎。3．共同發(fā)明創(chuàng)造人共同發(fā)明創(chuàng)造，是指同一發(fā)明創(chuàng)造是由兩個或者兩個以上的個人或者單位共同構(gòu)思并都對其實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)所完成的發(fā)明創(chuàng)造。在我國，除另有協(xié)議約定外，共同發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)應(yīng)歸共同發(fā)明創(chuàng)造人共有。如果一方聲明放棄其共有的專利申請權(quán)，則可以由另一方單獨享有專利申請權(quán)，或者由其他未放棄專利申請權(quán)的各方共有。

應(yīng)當(dāng)注意的是，共同發(fā)明創(chuàng)造不同于委托完成的發(fā)明創(chuàng)造。委托發(fā)明創(chuàng)造是指一方接受另一方委托的研究、設(shè)計任務(wù)所完成的發(fā)明創(chuàng)造。在委托發(fā)明創(chuàng)造中，委托方并未對發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特點作出創(chuàng)造性的貢獻(xiàn)，因而委托發(fā)明創(chuàng)造并不屬于共同發(fā)明創(chuàng)造。在我國，除另有協(xié)議或合同外，委托發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)應(yīng)當(dāng)屬于受托方。但委托方使用該專利無須經(jīng)被委托方的同意。例：甲研究所根據(jù)與乙公司簽訂的委托開發(fā)合同，完成一項發(fā)明。合同沒有對專利權(quán)的歸屬作出規(guī)定?，F(xiàn)甲研究所單獨向?qū)＠痔岢隽藢＠暾?，而乙公司未?jīng)甲研究所同意便已開始使用這項發(fā)明。雙方均對他方表示異議。對此以下意見中哪些是正確的?

A．專利申請權(quán)應(yīng)當(dāng)歸甲研究所單獨享有B．專利申請權(quán)應(yīng)當(dāng)歸甲研究所和乙公司共同享有C．乙公司有權(quán)實施該項專利，而無須取得甲研究所的許可D．乙公司實施該項專利，應(yīng)當(dāng)付給甲研究所合理的使用費（二）專利權(quán)的客體

專利權(quán)的客體，就是指專利法的保護(hù)對象，即依法應(yīng)授予專利的發(fā)明創(chuàng)造。根據(jù)保護(hù)對象的不同，可將專利分為發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利4．外國人1．發(fā)明發(fā)明是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。發(fā)明是一種技術(shù)方案，它是人們利用自然規(guī)律對某一領(lǐng)域中所存在的問題提出的具有創(chuàng)造性水平的解決方法。2．實用新型實用新型是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實用的新的技術(shù)方案。

實用新型必須是具有一定形狀和構(gòu)造的產(chǎn)品。3．外觀設(shè)計外觀設(shè)計是指對產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩或者其結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應(yīng)用的新設(shè)計。三．專利權(quán)的授予

(一)授予專利權(quán)的原則1．單一性申請原則。即一件專利申請只限于一項發(fā)明創(chuàng)造，不允許將兩項以上的發(fā)明創(chuàng)造合在一起提出一件專利申請。但是，對于屬于一個總的發(fā)明構(gòu)思的兩項以上的發(fā)明或者實用新型，以及用于同一類別并且成套出售或者使用的產(chǎn)品的兩項以上的外觀設(shè)計，可以作為一件申請?zhí)岢觥?．先申請原則即兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利時，專利權(quán)授予最先申請人。專利局收到專利申請文件之日為申請日。如果申請文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請日；如果信封上寄出的郵戳日不清晰，除申請人提出證明外，以專利局收到日為遞交日。如果專利局收到的文件有欠缺點，以文件補齊之日為申請日。3．優(yōu)先權(quán)原則優(yōu)先權(quán)是指專利申請人在第一次提出正式的申請后，在一定期限內(nèi)又就同樣專利或主題向?qū)＠麢C(jī)關(guān)提出專利申請時，經(jīng)申請人要求，其所享有的以其第一次提出申請的日期為申請日的權(quán)利。根據(jù)我國專利法的規(guī)定，優(yōu)先權(quán)分為外國優(yōu)先權(quán)和本國優(yōu)先權(quán)。外國優(yōu)先權(quán)是指申請人自發(fā)明或者實用新型在外國第一次提出專利申請之日起12個月內(nèi)，或者自外觀設(shè)計在外國第一次提出專利申請之日起6個月內(nèi)又在中國就相同主題提出專利申請的，依照該外國同中國簽定的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認(rèn)優(yōu)先權(quán)的原則，可以享有優(yōu)先權(quán)。本國優(yōu)先權(quán)是指申請人自發(fā)明或者實用新型在中國第一次提出專利申請之日起12個月內(nèi)，又向?qū)＠志拖嗤黝}提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權(quán)。(二)授予專利權(quán)的條件一個國家是否對某些發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)，與其經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平密切相關(guān)。對哪些發(fā)明創(chuàng)造授予專利權(quán)，哪些不授予專利權(quán)，往往體現(xiàn)了該國的宏觀調(diào)控政策。我國專利法規(guī)定，授予專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，應(yīng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性等條件。1．新穎性新穎性是指該發(fā)明或者實用新型不屬于現(xiàn)有技術(shù)；也沒有任何單位或者個人就同樣的發(fā)明或者實用新型在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公布的專利申請文件或者公告的專利文件中；外觀設(shè)計應(yīng)當(dāng)不屬于現(xiàn)有設(shè)計；也沒有任何單位或者個人就同樣的外觀設(shè)計在申請日以前向國務(wù)院專利行政部門提出過申請，并記載在申請日以后公告的專利文件中。1．北京某廠研制出一種“具有計時等功能的磁療表”：其發(fā)明的目的是為實現(xiàn)一表多功能，即同時具有治療疾病和計時的功能：在結(jié)構(gòu)上采用了將計時表放置在磁療體表面并固定于外殼的技術(shù)方案該廠向?qū)＠痔岢鰧＠暾?，專利局?jīng)過審查發(fā)觀，這種表目前在國內(nèi)還屬首創(chuàng)，沒有任何廠家生產(chǎn)，只是日本的一家公開發(fā)行的《科技雜志》上刊登了一篇文章，該文章充分揭示了這種“具有計時功能磁療表”的技術(shù)方案：問：北京某廠的研究成果是否具有新穎性?2．某研究所研制出一種“電功率限制器”產(chǎn)品，該產(chǎn)品采用電流互感器隔離取樣，體積小，重量輕，精度高。1985年10月1日，研究所向?qū)＠痔岢鰧＠暾?。專利局?jīng)審查發(fā)觀：早在1984年底就有與“電功率限制器”相同的產(chǎn)品在河北、山西等地進(jìn)行了生產(chǎn)和銷售。問：研究所的研究成果是否具有新穎性？3．天津某日用品廠研制出一種“太陽能多功能電動牙刷”產(chǎn)品。這種產(chǎn)品的特征是：既可作微型手電筒，又可作牙刷，該產(chǎn)品設(shè)計獨特，結(jié)構(gòu)良好。日用品廠向?qū)＠痔岢鰧嵱眯滦蛯＠暾?。專利局?jīng)過審查發(fā)現(xiàn)：該產(chǎn)品在國內(nèi)雖屬首創(chuàng)，但是在天津日用品廠申請專利以前，該產(chǎn)品在美國、日本等地已經(jīng)生產(chǎn)、銷售，深受消費者青睞。問：天津日用品廠的發(fā)明是否具有新穎性？為了合理地保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造人的合法權(quán)益，促進(jìn)新技術(shù)的盡早公開，各國專利法都規(guī)定有發(fā)明創(chuàng)造雖然公開但不喪失新穎性的例外情況。在我國，申請專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請日以前6個月內(nèi)，有以下情形之一的，不喪失新穎性：第一，在中國政府主辦或者承認(rèn)的國際展覽會上首次展出的；第二，在國務(wù)院有關(guān)主管部門或者全國性學(xué)術(shù)團(tuán)體組織召開的學(xué)術(shù)會議或者技術(shù)會議上首次發(fā)表的；第三，他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容的

4．北京某中學(xué)教師劉某利用業(yè)余時間于1985年1月研制出一種“節(jié)能打火機(jī)”，這種打火機(jī)的特點是：節(jié)省能源、質(zhì)量穩(wěn)定、壽命較長、1985年3月劉某被學(xué)校派到外地，去兄弟院校進(jìn)行教學(xué)交流。在天津某大學(xué)的一次報告會上，劉某向該大學(xué)詳盡介紹了他的發(fā)明創(chuàng)造“節(jié)能打火機(jī)”的原理和方案，受到學(xué)生的歡迎、1985年4月向?qū)＠痔岢鰧嵱眯滦蛯＠暾?。問：劉某的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新穎性？5．某農(nóng)科院于1984年5月研制出一種“新型農(nóng)用噴霧器”。這種發(fā)明將有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。1984年10月，農(nóng)業(yè)部召開了一個全國性的技術(shù)信息交流會議，農(nóng)科院這一成果首次在這次技術(shù)信息交流會中展出，得到所以參加會議的專家的認(rèn)可和好評、1985年3月，農(nóng)科院就其發(fā)明創(chuàng)造向?qū)＠痔岢鰧＠暾垺枺恨r(nóng)科院的發(fā)明創(chuàng)造是否具有新穎性？2．創(chuàng)造性創(chuàng)造性是指同申請日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實質(zhì)性特點和顯著進(jìn)步，該實用新型有實質(zhì)性特點和進(jìn)步。某甲發(fā)明了發(fā)動機(jī)，取得了專利權(quán)。某乙發(fā)明了離合器，取得了專利權(quán)。某丙發(fā)明了傳動裝置，取得了專利權(quán)。發(fā)動機(jī)、離合器和傳動裝置分別在各自的領(lǐng)域起著重要的作用。它們都是已有技術(shù)。而某丁經(jīng)過多年研究，將發(fā)動機(jī)、離合器、傳動裝置進(jìn)行組合，使發(fā)動機(jī)、離合器、傳動裝置的技術(shù)特征，在功能上彼此相互支持，組合后的技術(shù)效果是制成了一種前所未有的新型交通工具——汽車。這種組合后的技術(shù)效果比每個技術(shù)特征效果的總和更優(yōu)越。3．實用性實用性是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，該外觀設(shè)計適用于工業(yè)上的應(yīng)用，并能產(chǎn)生積極的效果。例：發(fā)明人李某研制出一種“脈沖電刺激人體穴位治療疾病的方法”，該方法中還談到了治療疾病的理論根據(jù)。李某地發(fā)明能夠使患者得以迅速康復(fù)，復(fù)發(fā)率低。發(fā)明人劉某研制出一種“鑄鐵、鑄銅新方法”。這種方法的使用可以加速鑄鐵、鑄銅的速度，所鑄鐵、銅的質(zhì)地也比較好，但是在鑄造過程中需要的資料多于一般方法的3倍，而且還會造成嚴(yán)重污染，損害人身健康。問：李某和劉某的發(fā)明創(chuàng)造是否具備實用性？（三）不授予專利權(quán)的情形我國專利法在對發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計明確規(guī)定了授予專利權(quán)條件外，同時還規(guī)定，對下列各項，不授予專利權(quán)：

(1)違反國家法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造；如制造賭具、毒品，發(fā)明的東西對人體有害等。(2)科學(xué)發(fā)現(xiàn)；科學(xué)發(fā)現(xiàn)主要是對自然規(guī)律的認(rèn)識，而發(fā)明是利用自然規(guī)律所作的創(chuàng)造。如發(fā)行彗星，發(fā)現(xiàn)一種新元素。(3)智力活動的規(guī)則和方法；如彈鋼琴的方法，速算的方法，快速閱讀的方法，速記得方法，文字編碼等。但如果生產(chǎn)出這樣的鍵盤，則屬于專利。(4)疾病的診斷和治療方法；(5)動物和植物品種；(6)用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。(四)專利權(quán)的取得程序1．申請2．審查和批準(zhǔn)我國對發(fā)明專利采用早期公開、延遲審查制。具體經(jīng)過以下幾個步驟：（1）初步審查即形式審查，專利局收到申請文件后，對申請文件是否齊備、書寫是否規(guī)范等形式條件以及是否屬于授予專利權(quán)的范圍和實質(zhì)性條件是否存在明顯缺陷進(jìn)行審查。（2）早期公開專利局對發(fā)明專利申請經(jīng)初步審查后，認(rèn)為該申請符合專利法要求的，自申請日起滿18個月，即進(jìn)行公布，申請人無權(quán)阻止。如果申請人請求早日公布其申請，專利局應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。（3）實質(zhì)審查自申請日起3年內(nèi)，專利局可以根據(jù)申請人隨時提出的請求進(jìn)行實質(zhì)審查；申請人無正當(dāng)理由逾期不請求實質(zhì)審查的，該申請就被視為撤回。專利局認(rèn)為必要的時候，可以自行對發(fā)明專利申請進(jìn)行實質(zhì)審查。（4）通知申請人陳述或修改申請書。專利局對發(fā)明專利申請進(jìn)行實質(zhì)審查后，認(rèn)為不符合《專利法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請人，要求其在指定的期限內(nèi)陳述意見，或者對其申請進(jìn)行修改；無正當(dāng)理由不提交的，該申請即被視為撤回。

（5）駁回申請或授予專利權(quán)

申請人對國務(wù)院專利行政部門駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會請求復(fù)審。專利復(fù)審委員會復(fù)審后，作出決定，并通知專利申請人。

專利申請人對專利復(fù)審委員會的復(fù)審決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)向人民法院起訴。

授予專利權(quán)，發(fā)給專利證書，同時予以登記和公告。專利權(quán)自公告之日起生效。3．專利權(quán)的撤銷和復(fù)審（1）專利權(quán)的撤銷根據(jù)我國《專利法》規(guī)定：自專利局公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個人認(rèn)為該專利的授予不符合專利法有關(guān)規(guī)定的，都可以請求專利局撤銷該專利權(quán)。(2)專利復(fù)審有關(guān)當(dāng)事人對專利局所作出的上述決定不服時，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)，向?qū)＠衷O(shè)立的專利復(fù)審委員會請求復(fù)審。當(dāng)事人對專利復(fù)審委員會所作出的有關(guān)發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利方面的決定不服時，可以自收到通知之日起3個月內(nèi)向人民法院起訴。四．專利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)

(一)專利權(quán)人的權(quán)利1．獨占權(quán)。專利權(quán)人的獨占權(quán)是專利權(quán)人最基本的權(quán)利，包括兩方面的內(nèi)容：一方面表現(xiàn)為專利權(quán)人自己有制造、使用、銷售專利產(chǎn)品、使用專利方法的權(quán)利；另一方面專利權(quán)人享有禁止權(quán)，即禁止他人未經(jīng)許可，為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、銷售其專利產(chǎn)品、使用其專利方法的權(quán)利。2.專利許可實施權(quán)

許可他人實施專利，除法律另有規(guī)定外，當(dāng)事人必須訂立書面實施許可合同，被許可人應(yīng)向?qū)＠麢?quán)人支付專利使用費，并且不得允許合同規(guī)定以外的單位或者個人實施該專利。3．專利轉(zhuǎn)讓權(quán)。專利轉(zhuǎn)讓權(quán)是指專利權(quán)人享有將其專利權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給他人的權(quán)利。專利屬于無形財產(chǎn)，專利權(quán)人可以通過出賣、贈與、投資入股等方式將專利進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓必須符合法律的規(guī)定：國有單位轉(zhuǎn)讓專利權(quán)，必須經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)；中國單位和個人向外國人轉(zhuǎn)讓專利權(quán)，必須經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)；當(dāng)事人必須訂立書面轉(zhuǎn)讓合同，經(jīng)專利局登記和公告后生效。(二)專利權(quán)人的義務(wù)

1．繳納專利年費2．給予發(fā)明人或者設(shè)計人獎勵4．專利標(biāo)記權(quán)5．放棄權(quán)6．請求權(quán)。當(dāng)專利權(quán)人的專利權(quán)受到侵害時，專利權(quán)人有權(quán)請求國家機(jī)關(guān)排除侵權(quán)行為，并有要求賠償損失的權(quán)利。五．專利權(quán)的期限、終止和無效

(一)專利權(quán)的期限

發(fā)明專利權(quán)的期限為20年，實用新型和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限為10年，均自申請日起計算。

(二)專利權(quán)的終止一是保護(hù)期限屆滿；二是專利權(quán)人死亡后無人繼承又無人接受遺贈；三是專利權(quán)人未按規(guī)定繳納年費；四是專利權(quán)人以書面聲明放棄其專利權(quán)；

(三)專利權(quán)的無效

我國專利法規(guī)定，自專利局公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合專利法有關(guān)規(guī)定的，都可以請求專利復(fù)審委員會宣告該專利權(quán)無效。宣告無效的專利權(quán)視為自始即不存在。宣告專利權(quán)無效