第二章工程項目決策與管理規(guī)劃

第一節(jié)工程項目決策與立項

第二章工程項目決策、立項與管理策劃第二節(jié)工程項目管理策劃

1決策目標----實施后要獲得的效果（結(jié)果）----是判別方案優(yōu)劣的依據(jù)----如：經(jīng)濟效益、社會效益或綜合指標等?！?.1項目決策概述一、決策目標與決策過程簡述2決策過程：（1）設(shè)計方案（可列、不可列）（2）計算方案對應(yīng)目標的結(jié)果

1）結(jié)果確定型

2）結(jié)果不確定型（3）選擇方案：

1）數(shù)學(xué)極值

2）線性規(guī)劃

3）風(fēng)險決策----§1.1項目決策概述§1.1項目決策概述

二、工程項目決策

1.工程項目決策的含義工程項目決策(ProjectDecision)是指：項目經(jīng)營者按照自己的意圖和目的在調(diào)查分析、研究的基礎(chǔ)科學(xué)方法、手段綜合分析和評價以確定工程項目是否必要和可行的過程。二、工程項目決策

2.工程項目科學(xué)決策的重要性§1.1項目決策概述

況且工程項目建設(shè)是一難以逆轉(zhuǎn)的過程，項目前期的失誤在后期難以挽回，項目建設(shè)過程中的失誤在工程運行中難以彌補。二、工程項目決策

［案例2-1］巨人大廈的決策過程§1.1項目決策概述

［討論］巨人大廈的決策失誤所在？？38層－54層－70層2億－12億2年－6年二、工程項目決策

3.工程項目決策的基本原則§1.1項目決策概述

民主化

即在工程項目決策過程中，按照科學(xué)的程序，采用科學(xué)的方法，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，對擬建工程項目的可行性和發(fā)展前景進行認真的決策分析與評價。

科學(xué)化

即善于吸納各種不同意見，分析各種風(fēng)險，多謀而后慎斷。

三、工程項目決策分析與評價

1.工程項目決策分析與評價的內(nèi)容§1.1項目決策概述

市場技術(shù)經(jīng)濟環(huán)境三、工程項目決策分析與評價［案例2-2］長江三峽工程的決策論證第一節(jié)項目決策概述

論證：時間長廣泛三、工程項目決策分析與評價2.工程項目決策分析的階段§1.1項目決策概述

投資機會分析工程項目初步可行性研究（編制項目建議書）工程項目可行性研究工程項目評估三、工程項目決策分析與評價［案例2-3］“鳥巢”瘦身的反思：質(zhì)疑誰的權(quán)威？決策機制錯在何處？§1.1項目決策概述

討論：（1）為何要瘦身？<=22.67億（2）國家劇院>30億，要瘦身？三、工程項目決策分析與評價3.項目決策分析的基本要求§1.1項目決策概述

數(shù)據(jù)信息準確可靠方法要科學(xué)、合理并多方法驗證分析要符合邏輯、有說服力多方案比較與優(yōu)化§1.2項目建議書編制

從宏觀上來分析：擬建項目建設(shè)的必要性和可行性§1.3項目可行性研究

一、項目可行性研究的依據(jù)國家有關(guān)的發(fā)展計劃、計劃文件，包括對行業(yè)政策中的鼓勵、特許、限制、禁止等有關(guān)規(guī)定項目主管部門對項目建設(shè)要求請示的批復(fù)項目建議書及其審批文件雙方簽訂的可行性研究合同協(xié)議

擬建地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀資料…

二、項目和可行性研究的內(nèi)容§1.3項目可行性研究

（1）總論（依據(jù)、概況等）（2）市場論證（3）建設(shè)地點（4）設(shè)計方案（5）建設(shè)（實施）方案§1.3項目可行性研究

二、項目和可行性研究的內(nèi)容（6）生產(chǎn)組織（7）環(huán)境評價（可持續(xù)發(fā)展）（8）投資估算與融資方案（9）經(jīng)濟評價（社會影響評價）（10）結(jié)論§1.4工程項目評估

項目法人認為可行的工程項目是否對整個社會的發(fā)展也是必要和可行的呢？答案顯然是不一定。政府有必要委托具有一定資質(zhì)的單位對項目法人認為是可行的工程項目進行分析、論證和評估，§1.5工程項目融資模式一、公益性工程項目建設(shè)模式

公益性工程項目，即非經(jīng)營性工程項目，是指不能用于經(jīng)營、產(chǎn)生經(jīng)濟效益的工程項目。如防洪工程等。特點：非競爭性和非排他性

其建設(shè)問題是？：（提問與討論）1PFI（ProjectFinanceinitiative）模式，即私人主動融資，是解決上述問題的一條有效途徑。

2代建制，是指政府通過招標的方式，選擇社會專業(yè)化的項目管理單位(以下簡稱代建單位)，負責(zé)項目的投資管理和建設(shè)組織實施工作，項目建成后交付使用單位的制度。代建期間代建單位按照合同約定代行項目建設(shè)的投資主體職責(zé)。

§1.5工程項目融資模式二、經(jīng)營性工程項目建設(shè)模式

1.經(jīng)營性工程項目概念與分類（1）現(xiàn)金流入>投資＋運行成本（2）有經(jīng)濟利潤（3）分類－依據(jù)“對公共安全和利益的影響程度”

1）一般經(jīng)營性工程項目

2）具有公共性的經(jīng)營性工程項目§1.5工程項目融資模式二、經(jīng)營性工程項目建設(shè)模式

2.一般經(jīng)營性工程項目建設(shè)模式

§1.5工程項目融資模式（1）主要涵蓋：競爭性項目和基礎(chǔ)工業(yè)項目（2）投資主體：全社會各方投資加以實現(xiàn)。投資形式：獨資、合資、合作等。融資方式：項目融資與傳統(tǒng)的公司融資項目融資與傳統(tǒng)的公司融資的最大區(qū)別：項目融資是直接以項目的資產(chǎn)作抵押項目的未來現(xiàn)金流量為償還貸款的來源。債權(quán)人對項目投資者其他資產(chǎn)是“無追索”或“有限追索”的二、經(jīng)營性工程項目建設(shè)模式

3.具有公共性的經(jīng)營性工程項目建設(shè)模式§1.5工程項目融資模式指直接影響經(jīng)濟社會發(fā)展、涉及公眾安全，且可用于經(jīng)營的基礎(chǔ)設(shè)施項目。如：鐵路、供電等

PPP（Public-PrivatePartnership）模式，國家私人合作模式，

特許權(quán)協(xié)議BTO,BOT,BOO,LBO,BBO§1.5工程項目融資模式3.1BTO（Build-Transfer-Operate）(1)政府與私人企業(yè)簽訂協(xié)議(2)私人融資和建設(shè)(3)完工轉(zhuǎn)移給政府(4)租賃給經(jīng)營。(5)應(yīng)用：關(guān)系國家安全的項目，如通訊等；國家法律規(guī)定不能私有化的項目中。

BT

§1.5工程項目融資模式3.2BOT

（Build-Operate-Transfer

）(1)特許協(xié)議(2)融資和建設(shè)(3)經(jīng)營與投資回收(4)轉(zhuǎn)移給政府。(5)應(yīng)用：交通、能源等項目§1.5工程項目融資模式3.3BOO

（Build-Own–Operate

）(1)特許協(xié)議(2)融資和建設(shè)(3)擁有并永久性經(jīng)營

(4)應(yīng)用：政府允許的交通、能源等項目第二節(jié)工程項目管理策劃

§2.1工程項目組織規(guī)劃

§2.1.1工程項目發(fā)包方式§2.1.2業(yè)主方管理方式§2.1.3工程項目任務(wù)與職能分工§2.2工程項目目標規(guī)劃

§2.3工程招標與合同策劃

工程項目交易（承發(fā)包）模式類型

1承發(fā)包類交易方式

DBB模式

GC模式

DB模式

EPC模式

Partnering模式

2管理服務(wù)類交易方式PM模式

(項目管理模式

)PMT

(一體化項目管理模式

)承發(fā)包與管理服務(wù)混合類交易方式

CM模式PMC模式一、傳統(tǒng)的工程項目發(fā)包方式

1.施工總包

施工合同單一，業(yè)主的協(xié)調(diào)管理工作量小建設(shè)周期長分析要符合邏輯、有說服力對設(shè)計深度要求高§2.1.1工程項目發(fā)包方式監(jiān)理工程師業(yè)主總承包商分包商分包商分包商施工總包示意圖1.施工總包（GC）(一)、傳統(tǒng)的工程項目發(fā)包方式

2.分項直接承包§2.1.1工程項目發(fā)包方式施工合同多，業(yè)主的協(xié)調(diào)管理工作量大

利用競爭機制，降低合同價

可以縮短建設(shè)周期

設(shè)計變更多

2.平行發(fā)包業(yè)主承包商承包商承包商設(shè)計監(jiān)理分包商分包商平行發(fā)包示意圖總承包（工程和施工）的類型

工程項目建設(shè)程序項目決策初步設(shè)計技術(shù)設(shè)計施工圖設(shè)計材料設(shè)備采購施工試運行交鑰匙總承包Turkey設(shè)計采購施工總承包（EngineeringProcurementConstruction）設(shè)計施工總承包（DesignBuild）設(shè)計采購總承包（Engineering＆Procurement）采購施工總承包（PROCUREMENT＆Construction）施工總承包generalContractor(二)、設(shè)計－施工總包

§2.1.1工程項目發(fā)包方式在設(shè)計―施工總包（Design-BuildContracting）中，總承包商既承擔(dān)工程設(shè)計，又承擔(dān)施工任務(wù)這種模式把設(shè)計和施工緊密地結(jié)合在一起，能起到加快工程建設(shè)進度和節(jié)省費用的作用，并使施工方面新技術(shù)結(jié)合到設(shè)計中去，也可加強設(shè)計施工的配合和設(shè)計施工的流水作業(yè)在國際工程承包中，設(shè)計施工總包是當前的發(fā)展趨勢（二）D+B模式（Design-Build）業(yè)主業(yè)主代表設(shè)計＋施工總承包商設(shè)計院承包商1承包商2承包商3（三）EPC模式（Engineering－Procurement－Construction）業(yè)主EPC總承包商設(shè)計、技術(shù)Engineering工藝設(shè)備采購Procurement施工管理ConstructionManagement分包商3分包商2分包商1交鑰匙工程總承包（Turnkey）

＝EPC的向前后延伸服務(wù)

其范圍包括：1）項目前期的投資機會研究、項目發(fā)展策劃、建設(shè)方案及可行性研究和經(jīng)濟評價。2）工程勘察、總體規(guī)劃方案和工程設(shè)計3）工程采購和施工4）項目動工準備和生產(chǎn)運營組織5）項目維護及物業(yè)管理的策劃與實施等

三、CM模式

§2.1.1工程項目發(fā)包方式咨詢型CM和承包型CM采用“成本加酬金合同”的形式CM模式可以適用于：

①設(shè)計變更可能性較大的建設(shè)工程；

②時間因素最為重要的建設(shè)工程；

③因總的范圍和規(guī)模不確定而無法準確定價的建設(shè)工程承包型CM模式：合同價=CM費+工程費業(yè)主CM單位工程設(shè)計承包商承包商承包商非代理CM模式示意圖業(yè)主要求：實際(CM費+工程費)小于GMP(GuaranteedMaximumPrice)（六）Partnering模式Partnering協(xié)議要素總包商業(yè)主分包商設(shè)計單位咨詢單位設(shè)備商長期性共享信任共同目標合作要適用情況長期投資不招標復(fù)雜國際金融貸款（1）自主管理方式

§2.1.2業(yè)主方管理方式1）業(yè)主+工程師/監(jiān)理2）業(yè)主+工程師/監(jiān)理+DAB（Dispute

Adjudication

Board）

3）業(yè)主+PC（2）委托管理方式

§2.1.2業(yè)主方管理方式1）項目管理承包型（PMC）2）項目管理咨詢型（PM）3）咨詢型CMPMC模式下，參與工程建設(shè)各方的關(guān)系如圖。業(yè)主PMC公司業(yè)主設(shè)計承包人施工承包人供應(yīng)人PMC公司設(shè)計單位供應(yīng)商施工承包人部分設(shè)計施工分包人（a）（b）合同關(guān)系管理協(xié)調(diào)關(guān)系工作關(guān)系CM模式（延伸至設(shè)計階段管理）有施工經(jīng)驗、為設(shè)計提建議、負責(zé)施工管理1代理型CM模式：合同價=CM費業(yè)主CM單位工程設(shè)計承包商承包商承包商

代理型CM模式示意圖（3）一體化項目管理模式

§2.1.2業(yè)主方管理方式指業(yè)主與項目管理公司在組織結(jié)構(gòu)上、項目程序上，以及項目設(shè)計、采購、施工等各個環(huán)節(jié)上都實行一體化運作，以實現(xiàn)業(yè)主和項目管理公司的資源優(yōu)化配置項目業(yè)主和項目管理公司共同派出人員共同組成一體化項目聯(lián)合管理組，負責(zé)整個項目的管理工作一體化項目聯(lián)合管理組成員只有職責(zé)之分，而不究其來自何方（4）項目業(yè)主選擇工程項目組織方式的考慮因素

§2.1.2業(yè)主方管理方式項目規(guī)模和性質(zhì)、建筑市場狀況、業(yè)主的協(xié)調(diào)管理能力和設(shè)計深度與詳細程度等§2.1.2業(yè)主方管理方式（4）工程項目管理組織機構(gòu)的基本形式

1）直線型組織結(jié)構(gòu)AB1B2B3……C11C12C21C21C31C31（4）工程項目管理組織機構(gòu)的基