第六章 產(chǎn)業(yè)規(guī)制

第六章

產(chǎn)業(yè)規(guī)制規(guī)制

第一節(jié)規(guī)制理論的發(fā)展第二節(jié)規(guī)制依據(jù)和目標(biāo)第三節(jié)規(guī)制的類型與工具第四節(jié)規(guī)制改革3第一節(jié)規(guī)制理論的發(fā)展

一、規(guī)制定義二、公共利益理論（19世紀(jì)中后期）三、規(guī)制俘虜理論（20世紀(jì)60年代）四、規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論（20世紀(jì)70年代）五、規(guī)制政策的改革（20世紀(jì)80年代）

一、規(guī)制定義Regulationisbroadlydefinedtobegovernmentinterventiontochangemarketoutcomes.規(guī)制是政府為了改變市場(chǎng)結(jié)果，對(duì)企業(yè)行為進(jìn)行影響、干預(yù)和限制的綜合表述。比如，對(duì)電力、航空業(yè)、鋼鐵、電解鋁（產(chǎn)能過(guò)剩）、自來(lái)水、燃?xì)獾刃袠I(yè)的規(guī)制。規(guī)制機(jī)構(gòu)，如國(guó)家能源局的電力監(jiān)管委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局等。規(guī)制類型經(jīng)濟(jì)性規(guī)制直接規(guī)制社會(huì)性規(guī)制

間接規(guī)制第一節(jié)規(guī)制理論的發(fā)展

公共利益理論P(yáng)ublicInterestTheory原因與目的：存在市場(chǎng)失靈，規(guī)制的目的是為了增加公眾的福利，即彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷帶來(lái)的效率損失，并得到更為社會(huì)認(rèn)可的收入分配狀況。分析框架:市場(chǎng)是脆弱的，政府規(guī)制是對(duì)社會(huì)的公正和效率需求所作出的無(wú)代價(jià)、有效和仁慈的反應(yīng)。理查德·波斯納（Posner，1974）將規(guī)制公共利益理論的前提條件陳述為：“一方面，自由放任的市場(chǎng)運(yùn)行特別脆弱且運(yùn)作無(wú)效率。另一方面，政府規(guī)制根本不花費(fèi)成本?！?/p>

第一節(jié)規(guī)制理論的發(fā)展

公共利益理論局限性：NPT只是提出了一個(gè)假設(shè)，即規(guī)制出現(xiàn)在它應(yīng)該出現(xiàn)的時(shí)候，因?yàn)闈撛诘膬舾＠找娈a(chǎn)生了公眾的規(guī)制需求。但缺乏對(duì)公眾促使規(guī)制發(fā)生的機(jī)制的具體描述。規(guī)制需要通過(guò)立法和規(guī)制機(jī)構(gòu)的實(shí)施，NPT沒(méi)有闡述潛在的凈收益如何促使立法者通過(guò)規(guī)制立法，以及規(guī)制機(jī)構(gòu)如何采取適當(dāng)行為的問(wèn)題?，F(xiàn)實(shí)的規(guī)制領(lǐng)域與公共利益理論預(yù)期的市場(chǎng)失靈領(lǐng)域也并不完全相符。被規(guī)制產(chǎn)業(yè)既非自然壟斷產(chǎn)業(yè)，也不具有外部性。甚至企業(yè)游說(shuō)要求對(duì)其規(guī)制，比如1880s后期的鐵路規(guī)制就是廠商要求的結(jié)果。立法者↓規(guī)制機(jī)構(gòu)↓被規(guī)制企業(yè)規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制俘獲理論CaptureTheory

三個(gè)假設(shè)：所有相關(guān)的利益各方都是純粹的經(jīng)濟(jì)人，都是收入最大化的追求者；所有相關(guān)的利益各方都具有理性預(yù)期；規(guī)制沒(méi)有成本。

理論主張：認(rèn)為規(guī)制機(jī)構(gòu)實(shí)際上代表了社會(huì)某一特殊利益集團(tuán)，規(guī)制的供給是應(yīng)行業(yè)的規(guī)制需求而出現(xiàn)（立法者被行業(yè)俘獲），或隨著時(shí)間的推移，規(guī)制機(jī)構(gòu)受行業(yè)控制（規(guī)制者被行業(yè)俘獲）。誰(shuí)綁架了乳業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？立法者↓規(guī)制機(jī)構(gòu)↓被規(guī)制企業(yè)規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制俘獲理論CaptureTheory評(píng)論：CT更具現(xiàn)實(shí)解釋力。1960s，規(guī)制的確有利于提高廠商利潤(rùn)。在貨車和出租車行業(yè)，規(guī)制使得定價(jià)高于成本并且遏制了潛在進(jìn)入。在電力等自然壟斷產(chǎn)業(yè)，規(guī)制對(duì)于降低電價(jià)的作用很小，使其能賺取超額利潤(rùn)。CT和公共利益理論一樣，缺乏堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)，沒(méi)有闡述規(guī)制是如何被俘獲的。難解釋一些不受歡迎、低利潤(rùn)的規(guī)制，如石油、天然氣的價(jià)格規(guī)制，以及關(guān)于環(huán)境、安全的社會(huì)性規(guī)制等。更難解釋為什么許多行業(yè)被規(guī)制，又被取消規(guī)制。規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論EconomicTheoryofRegulation

理論模型：StiglerModelPeltzmanModelBeckerModel

1.斯蒂格勒途徑斯蒂格勒在1971年發(fā)表的“經(jīng)濟(jì)管制理論”嘗試運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇和標(biāo)準(zhǔn)分析方法來(lái)分析規(guī)制的產(chǎn)生，為后續(xù)研究提供了一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)框架。GeorgeStigler(1971)proposedthinkingaboutregulationasaneconomicgoodwithdemandersandsuppliersandtreatingparticipantsaspurelyrational.

ET主要結(jié)論：第一，規(guī)制政策的設(shè)計(jì)傾向于犧牲規(guī)制偏好較弱、相對(duì)較大的利益集團(tuán)的利益，而使相對(duì)較小的有強(qiáng)烈規(guī)制偏好的利益集團(tuán)獲益；第二，即使規(guī)制偏向生產(chǎn)者，由于消費(fèi)者群體的影響，價(jià)格規(guī)制也不是基于生產(chǎn)者利潤(rùn)最大化，價(jià)格將定在利潤(rùn)最大化水平之下；第三，被規(guī)制的行業(yè)可能是相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)或壟斷的行業(yè)。第四，市場(chǎng)失靈的存在使得規(guī)制更可能出現(xiàn)，因?yàn)橐恍├婕瘓F(tuán)的收益相對(duì)于其他利益集團(tuán)的損失更大。局限性：ET假定利益集團(tuán)能通過(guò)選舉決定誰(shuí)是立法者（總統(tǒng)、州長(zhǎng)等），并能完全控制立法者；立法者制定管制條款，并能控制管制者實(shí)施。立法者不僅關(guān)心連任，還有別的目標(biāo)追求，利益集團(tuán)不可能完全控制和監(jiān)督立法者的活動(dòng)，立法者有可能逃避對(duì)利益集團(tuán)的責(zé)任而追求自己的意識(shí)形態(tài)。盡管國(guó)會(huì)可以利用預(yù)算權(quán)，懲罰執(zhí)行不好的規(guī)制機(jī)構(gòu)，甚至更改法規(guī)（成本高昂），但由于管制者和立法者之間的信息不對(duì)稱，規(guī)制者執(zhí)行時(shí)有相當(dāng)大的靈活性。忽略了司法部門的作用，法院在規(guī)制過(guò)程中的作用很大。為適應(yīng)變化而對(duì)成文法重新解釋需要司法機(jī)關(guān)的認(rèn)同，只有重新解釋成文法，才可能著手對(duì)航空、電信、環(huán)境、健康、安全標(biāo)準(zhǔn)等解除管制，解除管制必須法院認(rèn)同。何處解除規(guī)制，國(guó)會(huì)的反對(duì)意見(jiàn)與之并不相干。規(guī)制理論的發(fā)展新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)NewEconomicsofRegulation

定義：使用委托—代理理論的方法對(duì)規(guī)制者和被規(guī)制企業(yè)之間的契約關(guān)系進(jìn)行分析。沿襲機(jī)制設(shè)計(jì)的傳統(tǒng)，以描述最優(yōu)規(guī)制機(jī)制特征為目的。

分析框架：

規(guī)制實(shí)質(zhì)：在不完全信息條件下的最優(yōu)控制問(wèn)題。國(guó)家或規(guī)制機(jī)構(gòu)被規(guī)制企業(yè)委托人代理人規(guī)制理論的發(fā)展

貢獻(xiàn)：對(duì)激勵(lì)性規(guī)制手段的研究；用博弈論對(duì)規(guī)制動(dòng)態(tài)問(wèn)題的探討；在委托—代理框架內(nèi)對(duì)傳統(tǒng)規(guī)制理論的新解釋；規(guī)制政策建議

局限性：理論的應(yīng)用性和實(shí)證研究政策建議太復(fù)雜，實(shí)證研究非常困難。新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究信息問(wèn)題，由于問(wèn)題的性質(zhì)（信息不對(duì)稱和合約不完備）和數(shù)據(jù)的缺乏，從事這樣的實(shí)證研究非常困難。梯若爾認(rèn)為，所謂機(jī)制的復(fù)雜與否必須放到具體的應(yīng)用范圍中去討論，如果機(jī)制的設(shè)計(jì)與實(shí)施的成本低于它所帶來(lái)的收益，這種機(jī)制就是可行的。事實(shí)上，涉及到大規(guī)模項(xiàng)目的招標(biāo)與拍賣機(jī)制往往設(shè)計(jì)的非常復(fù)雜，以至于只有少數(shù)專家才能掌握。第二節(jié)規(guī)制的依據(jù)與目標(biāo)

規(guī)制的依據(jù)自然壟斷信息不對(duì)稱破壞性競(jìng)爭(zhēng)或過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)再分配的合理性

自然壟斷自然壟斷定義：指由于存在著資源稀缺性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)（或涵蓋了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的“成本劣加性”），由一家企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)而不是由眾多小企業(yè)來(lái)提供某種物品或服務(wù)會(huì)更有效率。成本劣加性(決定自然壟斷的最本質(zhì)特征）：?jiǎn)我划a(chǎn)品的成本劣加性多產(chǎn)品的成本劣加性

TC(Q1，Q2)<C(Q1，0)+C(0，Q2)可維持性理論

單一產(chǎn)品的成本劣加性Qq*2qAC1C0AC2qMM’自然壟斷產(chǎn)業(yè)的可維持性Qq*2qAC1C0AC2qMq’p’DDDD自然壟斷行業(yè)的成本劣加性→需要政府實(shí)施進(jìn)入規(guī)制自然壟斷行業(yè)的定價(jià)矛盾→需要政府實(shí)施價(jià)格規(guī)制經(jīng)營(yíng)者是壟斷者，可能壟斷定價(jià)，損害消費(fèi)者福利，造成分配不公若自然壟斷行業(yè)成本遞減，按照邊際成本定價(jià)，價(jià)格低于平均成本，企業(yè)處于虧損狀態(tài)或者在價(jià)格規(guī)制下，廠商可能通過(guò)降低產(chǎn)品質(zhì)量來(lái)增加利潤(rùn)→還需要質(zhì)量規(guī)制。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制工具：進(jìn)入規(guī)制、價(jià)格規(guī)制、質(zhì)量規(guī)制信息不對(duì)稱信息不對(duì)稱逆向選擇：事前的信息不對(duì)稱道德風(fēng)險(xiǎn)：事后的信息不對(duì)稱在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)中實(shí)施規(guī)制，從緩解信息不對(duì)稱角度來(lái)看，主要是為企業(yè)和消費(fèi)者提供將私有信息轉(zhuǎn)變?yōu)楣餐R(shí)的機(jī)制或途徑。破壞性競(jìng)爭(zhēng)或過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制的依據(jù)：為了達(dá)到避免破壞性競(jìng)爭(zhēng)的目的，給特定企業(yè)以壟斷供應(yīng)權(quán)或壟斷經(jīng)營(yíng)權(quán)，使之承擔(dān)穩(wěn)定的產(chǎn)品或服務(wù)提供義務(wù)。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)，以避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)為規(guī)制依據(jù)并不十分可信。再分配的合理性企業(yè)的壟斷定價(jià)未受限制而造成的收入再分配壟斷價(jià)格把一部分消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)移到企業(yè)利潤(rùn)企業(yè)內(nèi)部實(shí)行交叉補(bǔ)貼而造成的收入再分配當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)節(jié)和壟斷性環(huán)節(jié)并存時(shí)，企業(yè)特別容易利用交叉補(bǔ)貼來(lái)規(guī)避成本和獲得利潤(rùn)規(guī)制的依據(jù)與目標(biāo)規(guī)制目標(biāo)社會(huì)資源的有效配置

保持企業(yè)財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定確保企業(yè)內(nèi)部效率避免收入再分配解決外部性和信息不對(duì)稱問(wèn)題經(jīng)濟(jì)性規(guī)制工具進(jìn)入規(guī)制Controlofentry注冊(cè)制、許可制和申報(bào)制價(jià)格規(guī)制Controlofprice公共規(guī)制最重要內(nèi)容

價(jià)格水平規(guī)制：邊際成本定價(jià)、平均成本定價(jià)（投資回報(bào)率價(jià)格規(guī)制模型、價(jià)格上限規(guī)制模型）價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制：?jiǎn)我粌r(jià)格制、兩部定價(jià)、峰谷分時(shí)定價(jià)、拉姆塞定價(jià)質(zhì)量規(guī)制Controlofquality第三節(jié)規(guī)制的工具價(jià)格規(guī)制：投資回報(bào)率規(guī)制定價(jià)模型

RateofReturn(RoR)Regulation,ormoregenerallyCost-of-Service(CoS)Regulation（成本加成規(guī)制）1970s，在美國(guó)得到較為廣泛的采用。CoS通過(guò)總收入等于總成本來(lái)確定規(guī)制價(jià)格,實(shí)質(zhì)是平均成本定價(jià)，是一種低強(qiáng)度的激勵(lì)機(jī)制。如果企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品或服務(wù)，R為企業(yè)收入；C為成本費(fèi)用；s為規(guī)制機(jī)構(gòu)確定的公正報(bào)酬率；RB為公正報(bào)酬率基數(shù)(ratebase)規(guī)制的工具社會(huì)性規(guī)制（HSE）目的外部性：環(huán)境污染；不可再生資源的掠奪性開(kāi)采信息不對(duì)稱非價(jià)值物品：在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生社會(huì)問(wèn)題的物品（“不受歡迎的市場(chǎng)結(jié)果”和“功德物品”）規(guī)制的工具社會(huì)性規(guī)制方式

直接限制禁止特定行為、限制經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)、資格制度、檢查與鑒定制度、基準(zhǔn)與認(rèn)證制度行政手段

經(jīng)濟(jì)手段信息提供與公開(kāi)

第四節(jié)規(guī)制改革規(guī)制失靈與規(guī)制改革企業(yè)內(nèi)部低效率；規(guī)制滯后使企業(yè)蒙受損失；規(guī)制的目的和結(jié)果不一致；規(guī)制成本的增加。

激勵(lì)性規(guī)制激勵(lì)強(qiáng)度很強(qiáng)（企業(yè)是剩余索取者）中等（成本分擔(dān)或者利潤(rùn)共享）很低（政府或者消費(fèi)者是剩余索取者）規(guī)制方法價(jià)格上限規(guī)制…社會(huì)契約制…投資回報(bào)率規(guī)制…激勵(lì)性規(guī)制：指那些能給被規(guī)制企業(yè)提供金融激勵(lì)的辦法，誘導(dǎo)壟斷者去實(shí)施某種行動(dòng)，以達(dá)到某個(gè)規(guī)制目的的規(guī)制政策。激勵(lì)性規(guī)制區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)（YardstickCompetition）

將受規(guī)制的全國(guó)壟斷企業(yè)分為幾個(gè)地區(qū)性企業(yè)，使某個(gè)特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)經(jīng)營(yíng)成就的刺激下提高自己內(nèi)部效率的一種規(guī)制方式。

特許投標(biāo)制

通過(guò)投標(biāo)的方式將特許權(quán)授予出價(jià)最高或承諾最低價(jià)格的企業(yè)。價(jià)格上限規(guī)制（Price-cap)

規(guī)定企業(yè)一攬子產(chǎn)品和服務(wù)的平均價(jià)格的上限，企業(yè)只能在上限以下變動(dòng)價(jià)格。

社會(huì)契約制

規(guī)制機(jī)構(gòu)通過(guò)與受規(guī)制企業(yè)簽訂合同的方式，就與產(chǎn)品價(jià)格和成本有關(guān)的一系列指標(biāo)作出約定，并視企業(yè)執(zhí)行約定的情況，由規(guī)制機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施。英國(guó)的最高限價(jià)規(guī)制模型英國(guó)的最高限價(jià)規(guī)制采取RPI-X模型Pt+1=Pt(1+RPI-X)RPI表示價(jià)格指數(shù)，即通貨膨脹率，X是生產(chǎn)效率增長(zhǎng)的百分比。例如，如果某年通貨膨脹率是5%（即RPI=5%），X固定為3%（即X=3%），那么，企業(yè)提價(jià)的最高幅度是2%。這個(gè)簡(jiǎn)單的價(jià)格規(guī)制模型意味著，企業(yè)在任何一年中制定的名義價(jià)格取決于RPI和X的相對(duì)值。避免“棘輪效應(yīng)”(ratcheteffect)——標(biāo)準(zhǔn)隨業(yè)績(jī)上升的趨向懲罰追求良好績(jī)效的努力。放松規(guī)制理論基礎(chǔ)：克拉克的有效競(jìng)爭(zhēng)理論、鮑莫爾等的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

對(duì)于某一個(gè)具體的自然壟斷產(chǎn)業(yè)是規(guī)制還是放松規(guī)制，以及采取何種規(guī)制方式，應(yīng)該視具體產(chǎn)業(yè)而定，并且最終取決于規(guī)制的成本—收益分析。技術(shù)基礎(chǔ)：自然壟斷邊界變化靜態(tài)自然壟斷業(yè)務(wù)范圍的重新認(rèn)識(shí)動(dòng)態(tài)技術(shù)進(jìn)步