版權(quán)說明:本文檔由用戶提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請進(jìn)行舉報或認(rèn)領(lǐng)
文檔簡介
第六章
產(chǎn)業(yè)規(guī)制規(guī)制
第一節(jié)規(guī)制理論的發(fā)展第二節(jié)規(guī)制依據(jù)和目標(biāo)第三節(jié)規(guī)制的類型與工具第四節(jié)規(guī)制改革3第一節(jié)規(guī)制理論的發(fā)展
一、規(guī)制定義二、公共利益理論(19世紀(jì)中后期)三、規(guī)制俘虜理論(20世紀(jì)60年代)四、規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論(20世紀(jì)70年代)五、規(guī)制政策的改革(20世紀(jì)80年代)
一、規(guī)制定義Regulationisbroadlydefinedtobegovernmentinterventiontochangemarketoutcomes.規(guī)制是政府為了改變市場結(jié)果,對企業(yè)行為進(jìn)行影響、干預(yù)和限制的綜合表述。比如,對電力、航空業(yè)、鋼鐵、電解鋁(產(chǎn)能過剩)、自來水、燃?xì)獾刃袠I(yè)的規(guī)制。規(guī)制機(jī)構(gòu),如國家能源局的電力監(jiān)管委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國家煤礦安全監(jiān)察局等。規(guī)制類型經(jīng)濟(jì)性規(guī)制直接規(guī)制社會性規(guī)制
間接規(guī)制第一節(jié)規(guī)制理論的發(fā)展
公共利益理論PublicInterestTheory原因與目的:存在市場失靈,規(guī)制的目的是為了增加公眾的福利,即彌補市場缺陷帶來的效率損失,并得到更為社會認(rèn)可的收入分配狀況。分析框架:市場是脆弱的,政府規(guī)制是對社會的公正和效率需求所作出的無代價、有效和仁慈的反應(yīng)。理查德·波斯納(Posner,1974)將規(guī)制公共利益理論的前提條件陳述為:“一方面,自由放任的市場運行特別脆弱且運作無效率。另一方面,政府規(guī)制根本不花費成本。”
第一節(jié)規(guī)制理論的發(fā)展
公共利益理論局限性:NPT只是提出了一個假設(shè),即規(guī)制出現(xiàn)在它應(yīng)該出現(xiàn)的時候,因為潛在的凈福利收益產(chǎn)生了公眾的規(guī)制需求。但缺乏對公眾促使規(guī)制發(fā)生的機(jī)制的具體描述。規(guī)制需要通過立法和規(guī)制機(jī)構(gòu)的實施,NPT沒有闡述潛在的凈收益如何促使立法者通過規(guī)制立法,以及規(guī)制機(jī)構(gòu)如何采取適當(dāng)行為的問題?,F(xiàn)實的規(guī)制領(lǐng)域與公共利益理論預(yù)期的市場失靈領(lǐng)域也并不完全相符。被規(guī)制產(chǎn)業(yè)既非自然壟斷產(chǎn)業(yè),也不具有外部性。甚至企業(yè)游說要求對其規(guī)制,比如1880s后期的鐵路規(guī)制就是廠商要求的結(jié)果。立法者↓規(guī)制機(jī)構(gòu)↓被規(guī)制企業(yè)規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制俘獲理論CaptureTheory
三個假設(shè):所有相關(guān)的利益各方都是純粹的經(jīng)濟(jì)人,都是收入最大化的追求者;所有相關(guān)的利益各方都具有理性預(yù)期;規(guī)制沒有成本。
理論主張:認(rèn)為規(guī)制機(jī)構(gòu)實際上代表了社會某一特殊利益集團(tuán),規(guī)制的供給是應(yīng)行業(yè)的規(guī)制需求而出現(xiàn)(立法者被行業(yè)俘獲),或隨著時間的推移,規(guī)制機(jī)構(gòu)受行業(yè)控制(規(guī)制者被行業(yè)俘獲)。誰綁架了乳業(yè)標(biāo)準(zhǔn)?立法者↓規(guī)制機(jī)構(gòu)↓被規(guī)制企業(yè)規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制俘獲理論CaptureTheory評論:CT更具現(xiàn)實解釋力。1960s,規(guī)制的確有利于提高廠商利潤。在貨車和出租車行業(yè),規(guī)制使得定價高于成本并且遏制了潛在進(jìn)入。在電力等自然壟斷產(chǎn)業(yè),規(guī)制對于降低電價的作用很小,使其能賺取超額利潤。CT和公共利益理論一樣,缺乏堅實的理論基礎(chǔ),沒有闡述規(guī)制是如何被俘獲的。難解釋一些不受歡迎、低利潤的規(guī)制,如石油、天然氣的價格規(guī)制,以及關(guān)于環(huán)境、安全的社會性規(guī)制等。更難解釋為什么許多行業(yè)被規(guī)制,又被取消規(guī)制。規(guī)制理論的發(fā)展規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論EconomicTheoryofRegulation
理論模型:StiglerModelPeltzmanModelBeckerModel
1.斯蒂格勒途徑斯蒂格勒在1971年發(fā)表的“經(jīng)濟(jì)管制理論”嘗試運用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇和標(biāo)準(zhǔn)分析方法來分析規(guī)制的產(chǎn)生,為后續(xù)研究提供了一個經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)構(gòu)框架。GeorgeStigler(1971)proposedthinkingaboutregulationasaneconomicgoodwithdemandersandsuppliersandtreatingparticipantsaspurelyrational.
ET主要結(jié)論:第一,規(guī)制政策的設(shè)計傾向于犧牲規(guī)制偏好較弱、相對較大的利益集團(tuán)的利益,而使相對較小的有強(qiáng)烈規(guī)制偏好的利益集團(tuán)獲益;第二,即使規(guī)制偏向生產(chǎn)者,由于消費者群體的影響,價格規(guī)制也不是基于生產(chǎn)者利潤最大化,價格將定在利潤最大化水平之下;第三,被規(guī)制的行業(yè)可能是相對競爭或壟斷的行業(yè)。第四,市場失靈的存在使得規(guī)制更可能出現(xiàn),因為一些利益集團(tuán)的收益相對于其他利益集團(tuán)的損失更大。局限性:ET假定利益集團(tuán)能通過選舉決定誰是立法者(總統(tǒng)、州長等),并能完全控制立法者;立法者制定管制條款,并能控制管制者實施。立法者不僅關(guān)心連任,還有別的目標(biāo)追求,利益集團(tuán)不可能完全控制和監(jiān)督立法者的活動,立法者有可能逃避對利益集團(tuán)的責(zé)任而追求自己的意識形態(tài)。盡管國會可以利用預(yù)算權(quán),懲罰執(zhí)行不好的規(guī)制機(jī)構(gòu),甚至更改法規(guī)(成本高昂),但由于管制者和立法者之間的信息不對稱,規(guī)制者執(zhí)行時有相當(dāng)大的靈活性。忽略了司法部門的作用,法院在規(guī)制過程中的作用很大。為適應(yīng)變化而對成文法重新解釋需要司法機(jī)關(guān)的認(rèn)同,只有重新解釋成文法,才可能著手對航空、電信、環(huán)境、健康、安全標(biāo)準(zhǔn)等解除管制,解除管制必須法院認(rèn)同。何處解除規(guī)制,國會的反對意見與之并不相干。規(guī)制理論的發(fā)展新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)NewEconomicsofRegulation
定義:使用委托—代理理論的方法對規(guī)制者和被規(guī)制企業(yè)之間的契約關(guān)系進(jìn)行分析。沿襲機(jī)制設(shè)計的傳統(tǒng),以描述最優(yōu)規(guī)制機(jī)制特征為目的。
分析框架:
規(guī)制實質(zhì):在不完全信息條件下的最優(yōu)控制問題。國家或規(guī)制機(jī)構(gòu)被規(guī)制企業(yè)委托人代理人規(guī)制理論的發(fā)展
貢獻(xiàn):對激勵性規(guī)制手段的研究;用博弈論對規(guī)制動態(tài)問題的探討;在委托—代理框架內(nèi)對傳統(tǒng)規(guī)制理論的新解釋;規(guī)制政策建議
局限性:理論的應(yīng)用性和實證研究政策建議太復(fù)雜,實證研究非常困難。新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究信息問題,由于問題的性質(zhì)(信息不對稱和合約不完備)和數(shù)據(jù)的缺乏,從事這樣的實證研究非常困難。梯若爾認(rèn)為,所謂機(jī)制的復(fù)雜與否必須放到具體的應(yīng)用范圍中去討論,如果機(jī)制的設(shè)計與實施的成本低于它所帶來的收益,這種機(jī)制就是可行的。事實上,涉及到大規(guī)模項目的招標(biāo)與拍賣機(jī)制往往設(shè)計的非常復(fù)雜,以至于只有少數(shù)專家才能掌握。第二節(jié)規(guī)制的依據(jù)與目標(biāo)
規(guī)制的依據(jù)自然壟斷信息不對稱破壞性競爭或過度競爭再分配的合理性
自然壟斷自然壟斷定義:指由于存在著資源稀缺性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)(或涵蓋了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的“成本劣加性”),由一家企業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)而不是由眾多小企業(yè)來提供某種物品或服務(wù)會更有效率。成本劣加性(決定自然壟斷的最本質(zhì)特征):單一產(chǎn)品的成本劣加性多產(chǎn)品的成本劣加性
TC(Q1,Q2)<C(Q1,0)+C(0,Q2)可維持性理論
單一產(chǎn)品的成本劣加性Qq*2qAC1C0AC2qMM’自然壟斷產(chǎn)業(yè)的可維持性Qq*2qAC1C0AC2qMq’p’DDDD自然壟斷行業(yè)的成本劣加性→需要政府實施進(jìn)入規(guī)制自然壟斷行業(yè)的定價矛盾→需要政府實施價格規(guī)制經(jīng)營者是壟斷者,可能壟斷定價,損害消費者福利,造成分配不公若自然壟斷行業(yè)成本遞減,按照邊際成本定價,價格低于平均成本,企業(yè)處于虧損狀態(tài)或者在價格規(guī)制下,廠商可能通過降低產(chǎn)品質(zhì)量來增加利潤→還需要質(zhì)量規(guī)制。經(jīng)濟(jì)性規(guī)制工具:進(jìn)入規(guī)制、價格規(guī)制、質(zhì)量規(guī)制信息不對稱信息不對稱逆向選擇:事前的信息不對稱道德風(fēng)險:事后的信息不對稱在競爭性產(chǎn)業(yè)中實施規(guī)制,從緩解信息不對稱角度來看,主要是為企業(yè)和消費者提供將私有信息轉(zhuǎn)變?yōu)楣餐R的機(jī)制或途徑。破壞性競爭或過度競爭對自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制的依據(jù):為了達(dá)到避免破壞性競爭的目的,給特定企業(yè)以壟斷供應(yīng)權(quán)或壟斷經(jīng)營權(quán),使之承擔(dān)穩(wěn)定的產(chǎn)品或服務(wù)提供義務(wù)。對于競爭性產(chǎn)業(yè),以避免過度競爭為規(guī)制依據(jù)并不十分可信。再分配的合理性企業(yè)的壟斷定價未受限制而造成的收入再分配壟斷價格把一部分消費者剩余轉(zhuǎn)移到企業(yè)利潤企業(yè)內(nèi)部實行交叉補貼而造成的收入再分配當(dāng)競爭性環(huán)節(jié)和壟斷性環(huán)節(jié)并存時,企業(yè)特別容易利用交叉補貼來規(guī)避成本和獲得利潤規(guī)制的依據(jù)與目標(biāo)規(guī)制目標(biāo)社會資源的有效配置
保持企業(yè)財務(wù)狀況穩(wěn)定確保企業(yè)內(nèi)部效率避免收入再分配解決外部性和信息不對稱問題經(jīng)濟(jì)性規(guī)制工具進(jìn)入規(guī)制Controlofentry注冊制、許可制和申報制價格規(guī)制Controlofprice公共規(guī)制最重要內(nèi)容
價格水平規(guī)制:邊際成本定價、平均成本定價(投資回報率價格規(guī)制模型、價格上限規(guī)制模型)價格結(jié)構(gòu)規(guī)制:單一價格制、兩部定價、峰谷分時定價、拉姆塞定價質(zhì)量規(guī)制Controlofquality第三節(jié)規(guī)制的工具價格規(guī)制:投資回報率規(guī)制定價模型
RateofReturn(RoR)Regulation,ormoregenerallyCost-of-Service(CoS)Regulation(成本加成規(guī)制)1970s,在美國得到較為廣泛的采用。CoS通過總收入等于總成本來確定規(guī)制價格,實質(zhì)是平均成本定價,是一種低強(qiáng)度的激勵機(jī)制。如果企業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品或服務(wù),R為企業(yè)收入;C為成本費用;s為規(guī)制機(jī)構(gòu)確定的公正報酬率;RB為公正報酬率基數(shù)(ratebase)規(guī)制的工具社會性規(guī)制(HSE)目的外部性:環(huán)境污染;不可再生資源的掠奪性開采信息不對稱非價值物品:在經(jīng)濟(jì)活動中產(chǎn)生社會問題的物品(“不受歡迎的市場結(jié)果”和“功德物品”)規(guī)制的工具社會性規(guī)制方式
直接限制禁止特定行為、限制經(jīng)營性活動、資格制度、檢查與鑒定制度、基準(zhǔn)與認(rèn)證制度行政手段
經(jīng)濟(jì)手段信息提供與公開
第四節(jié)規(guī)制改革規(guī)制失靈與規(guī)制改革企業(yè)內(nèi)部低效率;規(guī)制滯后使企業(yè)蒙受損失;規(guī)制的目的和結(jié)果不一致;規(guī)制成本的增加。
激勵性規(guī)制激勵強(qiáng)度很強(qiáng)(企業(yè)是剩余索取者)中等(成本分擔(dān)或者利潤共享)很低(政府或者消費者是剩余索取者)規(guī)制方法價格上限規(guī)制…社會契約制…投資回報率規(guī)制…激勵性規(guī)制:指那些能給被規(guī)制企業(yè)提供金融激勵的辦法,誘導(dǎo)壟斷者去實施某種行動,以達(dá)到某個規(guī)制目的的規(guī)制政策。激勵性規(guī)制區(qū)域間競爭(YardstickCompetition)
將受規(guī)制的全國壟斷企業(yè)分為幾個地區(qū)性企業(yè),使某個特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)經(jīng)營成就的刺激下提高自己內(nèi)部效率的一種規(guī)制方式。
特許投標(biāo)制
通過投標(biāo)的方式將特許權(quán)授予出價最高或承諾最低價格的企業(yè)。價格上限規(guī)制(Price-cap)
規(guī)定企業(yè)一攬子產(chǎn)品和服務(wù)的平均價格的上限,企業(yè)只能在上限以下變動價格。
社會契約制
規(guī)制機(jī)構(gòu)通過與受規(guī)制企業(yè)簽訂合同的方式,就與產(chǎn)品價格和成本有關(guān)的一系列指標(biāo)作出約定,并視企業(yè)執(zhí)行約定的情況,由規(guī)制機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)的獎勵和懲罰措施。英國的最高限價規(guī)制模型英國的最高限價規(guī)制采取RPI-X模型Pt+1=Pt(1+RPI-X)RPI表示價格指數(shù),即通貨膨脹率,X是生產(chǎn)效率增長的百分比。例如,如果某年通貨膨脹率是5%(即RPI=5%),X固定為3%(即X=3%),那么,企業(yè)提價的最高幅度是2%。這個簡單的價格規(guī)制模型意味著,企業(yè)在任何一年中制定的名義價格取決于RPI和X的相對值。避免“棘輪效應(yīng)”(ratcheteffect)——標(biāo)準(zhǔn)隨業(yè)績上升的趨向懲罰追求良好績效的努力。放松規(guī)制理論基礎(chǔ):克拉克的有效競爭理論、鮑莫爾等的可競爭市場理論
對于某一個具體的自然壟斷產(chǎn)業(yè)是規(guī)制還是放松規(guī)制,以及采取何種規(guī)制方式,應(yīng)該視具體產(chǎn)業(yè)而定,并且最終取決于規(guī)制的成本—收益分析。技術(shù)基礎(chǔ):自然壟斷邊界變化靜態(tài)自然壟斷業(yè)務(wù)范圍的重新認(rèn)識動態(tài)技術(shù)進(jìn)步
溫馨提示
- 1. 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
- 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶所有。
- 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預(yù)覽,若沒有圖紙預(yù)覽就沒有圖紙。
- 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
- 5. 人人文庫網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
- 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
- 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時也不承擔(dān)用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。
最新文檔
- 遼寧石油化工大學(xué)《建筑給水排水工程》2023-2024學(xué)年第一學(xué)期期末試卷
- 蘭州博文科技學(xué)院《大眾健身操》2023-2024學(xué)年第一學(xué)期期末試卷
- 吉林司法警官職業(yè)學(xué)院《焊接先進(jìn)技術(shù)》2023-2024學(xué)年第一學(xué)期期末試卷
- 湖南大學(xué)《數(shù)字媒體設(shè)計與制作-U交互設(shè)計》2023-2024學(xué)年第一學(xué)期期末試卷
- 【物理】《物體的浮沉條件及應(yīng)用》(教學(xué)設(shè)計)-2024-2025學(xué)年人教版(2024)初中物理八年級下冊
- 重慶海聯(lián)職業(yè)技術(shù)學(xué)院《中學(xué)生物教學(xué)研究與實踐》2023-2024學(xué)年第一學(xué)期期末試卷
- 鄭州電子信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院《材料分析測試技術(shù)(B)》2023-2024學(xué)年第一學(xué)期期末試卷
- 浙江科技學(xué)院《裝飾圖案設(shè)計》2023-2024學(xué)年第一學(xué)期期末試卷
- 中國青年政治學(xué)院《金融社會工作》2023-2024學(xué)年第一學(xué)期期末試卷
- 鄭州輕工業(yè)大學(xué)《染整工藝實驗(2)》2023-2024學(xué)年第一學(xué)期期末試卷
- 2025年正定縣國資產(chǎn)控股運營集團(tuán)限公司面向社會公開招聘工作人員高頻重點提升(共500題)附帶答案詳解
- 劉寶紅采購與供應(yīng)鏈管理
- 園林景觀施工方案
- 2025年計算機(jī)二級WPS考試題目
- 2024年上海市中考英語試題和答案
- 人工智能:AIGC基礎(chǔ)與應(yīng)用 課件 03模塊三AIGC賦能辦公應(yīng)用
- 采購部門發(fā)展規(guī)劃及思路
- 工商銀行隱私計算技術(shù)及應(yīng)用白皮書 2024
- 三基護(hù)理練習(xí)題庫(附答案)
- 臨時施工單位安全協(xié)議書
- 初一到初三英語單詞表2182個帶音標(biāo)打印版
評論
0/150
提交評論