2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過關(guān)檢測試卷B卷附答案

2021-2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)過關(guān)檢測試卷B卷附答案單選題（共50題）1、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產(chǎn)D.核增凈資產(chǎn)【答案】A2、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（）風(fēng)險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B3、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》，經(jīng)營機構(gòu)可以制作()，以了解投資者風(fēng)險承受能力情況。A.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級名錄D.投資者風(fēng)險承受能力評估問卷【答案】D4、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得在投資者不知情的情況下向介紹人返還傭金B(yǎng).不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)【答案】D5、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B6、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債，下列關(guān)于確認預(yù)計負債的說法正確的是（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)不可以要求期貨公司對預(yù)計負債進行專項說明B.期貨公司必須對預(yù)計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預(yù)計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額【答案】D7、期貨從業(yè)人員獲取不正當利益，但情節(jié)不嚴重的，應(yīng)（）。A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月B.暫停其期貨從業(yè)資格3年C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格【答案】A8、期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當向（）提交修改申請。A.期貨業(yè)協(xié)會B.監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出結(jié)構(gòu)【答案】B9、在我國，期貨交易應(yīng)當在()內(nèi)進行。A.商品交易市場B.期貨交易所C.買賣雙方約定的場所D.交割倉庫【答案】B10、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按汁劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任【答案】D11、公司制期貨交易所采用的組織形式是（）。A.有限責(zé)任公司B.個人獨資公司C.合伙制公司D.股份有限公司【答案】D12、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）A.最近1年末金融資產(chǎn)為900萬元的法人或者其他組織B.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的財務(wù)公司C.慈善基金D.社會保障基金【答案】A13、客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時應(yīng)當將客戶未足額追加的保證金（）。A.全額扣除B.按照一定比例加回C.按照一定比例扣除D.全額加回【答案】A14、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第十六條，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A.3個工作日B.7個工作日C.10個工作日D.15個工作日【答案】A15、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔(dān)期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應(yīng)當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險【答案】C16、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。A.當會員結(jié)算準備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時的處置方法B.向會員收取保證金的標準和形式C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額D.期貨合約的結(jié)算方法【答案】D17、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】A18、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請C.監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當日允許客戶使用【答案】D19、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C20、（）應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】C21、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為特別類【答案】B22、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A.20B.15C.10D.6【答案】A23、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。A.2B.1C.3D.4【答案】B24、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A25、李某獲取期貨交易內(nèi)幕信息，該信息在對期貨交易價格有重大影響，在信息尚未公開前，李某利用該內(nèi)幕信息從事期貨交易，應(yīng)被沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】B26、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A27、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資B.方案符合規(guī)定C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】A28、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息【答案】A29、（）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】A30、關(guān)于期貨公司變更股權(quán)有《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條所列情形的，應(yīng)當具備的條件錯誤的是（）。A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持C.擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)情形D.期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形【答案】B31、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前（）個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.6【答案】D32、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準【答案】D33、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務(wù)開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A34、期貨投資者保障基金按照（）的原則籌集。A.效率與公平相結(jié)合B.強制性和適度性C.統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合D.取之于市場、用之于市場【答案】D35、依法負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B36、期貨經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者挺供相關(guān)服務(wù)。A.可以B.不可以C.由經(jīng)營機構(gòu)決定D.以上都不對【答案】A37、臺格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。A.20B.30C.40D.50【答案】C38、期貨公司凈資本的預(yù)警標準是（）。A.不得低于人民幣1800萬元B.不得高于人民幣1800萬元C.不得低于人民幣1200萬元D.不得低于人民幣1200萬元【答案】A39、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.10B.15C.20D.30【答案】A40、下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯誤的是（）.A.期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當根據(jù)期貨交易所結(jié)結(jié)果及時對非結(jié)算會員進行結(jié)算B.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立當日無負債結(jié)算制度C.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計結(jié)算科目的內(nèi)容、格式處理方式等D.全面結(jié)算會員應(yīng)當確保交易結(jié)算報告真實、準確和完整【答案】C41、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】D42、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當予以協(xié)助。應(yīng)當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條B.《中華人民共和國行政法》C.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》D.《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零二條【答案】A43、國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當遵循（）的原則。A.套利B.基差C.套期保值D.對沖【答案】C44、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近()年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。A.2B.3C.4D.5【答案】B45、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)()批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A.國務(wù)院B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】D46、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。A.客戶保證金不屬于期貨公司破產(chǎn)財產(chǎn)B.客戶保證金不屬于期貨公司清算資產(chǎn)C.期貨公司存管的客戶保證金屬于客戶所有D.非因客戶本身的債務(wù)，不得凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶保證金，但可以查封【答案】D47、依法負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B48、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括（）。A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為D.代理客戶進行期貨交易【答案】D49、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C50、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風(fēng)險承受能力D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級【答案】D多選題（共20題）1、人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當采?。ǎ┐胧?。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格B.強令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位【答案】AD2、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。A.申請書B.關(guān)于變更法定代表人的決議文件C.擬任法定代表人任職資格證明D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD3、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有()。A.期貨交易所不實行會員分級結(jié)算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BD4、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立以下（）金融機構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.證券交易所B.期貨交易所C.證券公司D.期貨經(jīng)紀公司【答案】ABCD5、期貨公司董事長出現(xiàn)以下情形時，期貨公司應(yīng)當對其進行離任審計（）。A.被認定為不適當人選而被解除職務(wù)B.被撤銷任職資格C.辭職D.中國證監(jiān)會對其逆行監(jiān)管談話【答案】ABC6、證券公司與期貨公司()中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當按規(guī)定報各自所存地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.協(xié)商B.終止C.變更D.簽訂【答案】BCD7、期貨公司的首席風(fēng)險官的職責(zé)包括（）。A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行監(jiān)管、檢査B.對期貨公司的風(fēng)險管理進行監(jiān)督檢査C.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為應(yīng)當立即向公司監(jiān)事會報告E【答案】ABC8、根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的是（）。A.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，并且客戶未予追認的，應(yīng)當由期貨公司和非受托人按各自過錯大小承擔(dān)比例責(zé)任B.客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認的除外C.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易D.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)E【答案】BCD9、期貨交易所工作工員不得（）。A.從事期貨交易B.泄露內(nèi)幕消息C.從期貨交易所會員處謀取利益D.購買上市公司股票【答案】ABC10、期貨經(jīng)營機構(gòu)按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當遵守（）匹配要求。A.投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標B.產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級符合投資者的風(fēng)險承受能力等級C.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求D.協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求【答案】ABCD11、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法錯誤的是（）。A.對股東的開戶資料進行審查B.代表股東與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同C.代股東接收交易密碼D.代股東下達交易指令【答案】CD12、下列不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易的情形有（）。A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的B.按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關(guān)證券、期貨交易的C.依據(jù)已被他人披露的信息而交易的D.交易具有其他正當理由或者正當信息來源的【答案】ABCD13、人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，（）。A.可依法停止該會員交易席位的使用B.應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格C.不得停止該會員交易席位的使用D.人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位【答案】BCD14、申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當具備的條件有()。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位B.具有期貨從業(yè)人員資格C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試【答案】ABCD15、下列說法正確的有（）。A.期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風(fēng)險準備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負債項目加回B.除“期貨風(fēng)險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調(diào)整的，應(yīng)當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內(nèi)容C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)【答案】ABC16、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵守（）規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.《期貨交易管理條例》B.《期貨公司期貨