投資銀行學(xué)2023-2023上A-2

………………裝……訂……線……內(nèi)……不……要……答……題…………得分評卷人一、填空題（共10分，每空1分）1.1999年11月4日美國參眾兩院通過了，廢除了1933年制定的《格拉斯·斯蒂格爾法》，徹底結(jié)束了銀行、證券、保險三業(yè)間分業(yè)經(jīng)營與監(jiān)管的局面，標(biāo)志著美國金融業(yè)由分業(yè)走向混業(yè)的開始。在中國境內(nèi)交易所上市的A股正式名稱為。被公認(rèn)為最早的共同基金是，1868年英國建立的“”。從組織形式上來看，證券交易所可分為和兩種類型。5.投資銀行的稱謂在各國（或地區(qū)）不盡相同，香港稱之為。6.投資銀行的本源業(yè)務(wù)是，而商業(yè)銀行的本源業(yè)務(wù)是。7.美國《1934年投資公司法》規(guī)定風(fēng)險資本不得向募集資金。8.一般認(rèn)為，只有在及其以上級別的債券實質(zhì)的進行投資的債券。得分評卷人二、單項選擇題（共10分，每題1分）1996年上海申銀證券公司和萬國證券公司，組成申銀萬國證券公司，其屬于（）。吸收合并B.新設(shè)合并C.存續(xù)合并D.資產(chǎn)收購2.2023年3月16日，（）宣布收購美國第五大投資銀行---貝爾斯登?；ㄆ煦y行B.美國銀行C.紐約銀行D.摩根大通銀行3.根據(jù)美國的相關(guān)法律規(guī)定，投資基金至少將收益的()分配給投資人。A.90%B.93%C.95%D.97%4.深圳證券交易所于（）開始正式營業(yè)。A.1990年12月1日B.1991年7月3日C.1990年7月3日D.1991年12月1日5.隨著企業(yè)并購交易金額的上升，為其提供金融服務(wù)的投資銀行所收取的傭金就要按一定比例下降，這種提取傭金的方式通常稱為（）。A.摩根公式B.高盛公式C.雷曼公式D.美林公式6.下面金融工具的風(fēng)險，從大到小排序正確的是（）。A.金邊債券--金融債券--公司債券--股票B.股票--公司債券--金融債券--金邊債券C.金融債券--金邊債券--公司債券--股票D.金融債券--金邊債券--股票--公司債券7.在某交易所內(nèi)，有甲乙丙丁四位投資者均申報賣出某股票，其價格和時間如下：甲Price：10.70Time：13：35乙Price：10.35Time：13：40丙Price：10.70Time：13：25丁Price：10.40Time：13：38請選出這四位投資者交易的優(yōu)先順序，正確的為（）。A.甲→乙→丙→丁B.丙→甲→乙→丁C.乙→丁→丙→甲D.丁→乙→甲→丙8.1988年10月，美國第二大煙草公司雷諾茲公司的高層管理人員，作為公司的非股東雇員，出資169億美元收購公司股權(quán)。此收購方式是屬于（）。杠桿收購B.非杠桿收購C.管理層收購D.敵意收購9.從()起，我國企業(yè)IPO正式開始實行保薦人制度。A.2004年2月1日B.2005年2月1日C.2006年2月1日D.2007年2月1日10.在2023年，申請破產(chǎn)保護的五大投資銀行之一的是（）。高盛B.雷曼兄弟C.美林D.摩根士丹利E.貝爾斯登得分評卷人三、多項選擇題（共20分，每題2分）1.債券的發(fā)行通常有（）。溢價發(fā)行B.平價發(fā)行C.折價發(fā)行D.議價發(fā)行2.下列（）是屬于證券自營業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險。內(nèi)部管理的風(fēng)險B.借用賬戶的風(fēng)險C.投資決策的風(fēng)險D.匯率的風(fēng)險E.挪用資金的風(fēng)險3.投資銀行和商業(yè)銀行在功能上的區(qū)別是，投資銀行是（），商業(yè)銀行是（）。直接融資，并側(cè)重短期融資B.直接融資，并側(cè)重長期融資C.間接融資，并側(cè)重短期融資D.間接融資，并側(cè)重長期融資在企業(yè)的反并購中，以下是屬于采取針鋒相對的策略是（）。皇冠上的明珠B.帕克曼防御C.設(shè)置“毒丸”D.綠色郵件E.尋找“白衣騎士”5.投資銀行的風(fēng)險管理包含()的含義。風(fēng)險評估B.風(fēng)向控制C.風(fēng)險監(jiān)控D.風(fēng)險政策6.受2007年次貸危機的影響，在2023年美國的五大投資銀行中最后向美聯(lián)儲申請轉(zhuǎn)為銀行控股公司的有（）。A.高盛B.美林C.雷曼兄弟D.摩根士丹利E.貝爾斯登7.我國的一級自營商，是由()共同審核確認(rèn)的銀行、證券公司和其他非銀行金融機構(gòu)。A.中國人民銀行B.財政部C.中銀監(jiān)會D.中國保監(jiān)會E.中國證監(jiān)會8.目前，被國際認(rèn)可的國際信用評級機構(gòu)主要有（）。A.大公信用評級機構(gòu)B.標(biāo)準(zhǔn)普爾信用評級機構(gòu)C.穆迪信用評級機構(gòu)D.惠譽信用評級機構(gòu)………………裝……訂……線……內(nèi)……不……要……答……題…………9.根據(jù)收益方式不同，可分為（）委托理財。A.完全代理型B.集合型C.個體型D.風(fēng)險共擔(dān)型10.根據(jù)交易場所的不同，證券交易可分為（）。A.競價交易B.場內(nèi)交易C.現(xiàn)金交易D.場外交易得分評卷人四、判斷改錯題（共15分，每題1.5分）股票是無期的，只要股票發(fā)行公司存在，股東不能要求退股以收回本金，但可以進行買賣和轉(zhuǎn)讓。（）賣空是資本市場的一個重要機制，同時又是一個相當(dāng)危險的機制，所以賣空是無條件的。（）J.P.摩根公司從摩根公司分離出來后，專門從事投資銀行業(yè)務(wù)。()上世紀(jì)20年代發(fā)生在美國的第一次并購浪潮，其特征是縱向并購。（）證券作為虛擬資本，風(fēng)險和收益的敏感性極強，這是區(qū)別于實業(yè)投資的一大特征。（）美國的貨幣政策委員會是財政部發(fā)行國債的代理人。（）如果中介機構(gòu)能夠證明自己已經(jīng)以其行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，以應(yīng)有的勤勉和注意對發(fā)行人及有關(guān)文件進行了審查，仍無法發(fā)現(xiàn)欺詐行為，自己也是欺詐的受害者，則可以免責(zé)。（）8.70%以上的基金資產(chǎn)投資于股票，該基金被稱為股票基金。（）收購是指一家企業(yè)通過某種方式主動購買另一家企業(yè)的股權(quán)或資產(chǎn)以實現(xiàn)對其他企業(yè)的控制，收購后兩個企業(yè)成為一個法人。（)10.證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為。（）………………裝……訂……線……內(nèi)……不……要……答……題…………得分評卷人簡答題（共25分，第1、2題各7分，第3題6分、第4題5分）1.什么是公司型投資基金與契約型投資基金，并說明它們的區(qū)別？2.什么是證券發(fā)行登記制與核準(zhǔn)制，并說明它們的區(qū)別？3.何為內(nèi)幕交易？哪些行為屬于內(nèi)幕交易？4.何為信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)？為何它仍屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇？得分評卷人六、計算題（10分）假設(shè)A股票每股市價為10元，某投資者對該股票看漲，于是進行保證金購買，該股票不支付現(xiàn)金紅利。假設(shè)初始保證金為50%，維持保證金為30%。保證金貸款的年利率為7%，其自有資金為10000元。（計算結(jié)果保留小數(shù)點后兩位）問題：（1）假設(shè)一年后該股票上升到14元，則投資收益率為多少？（2）假設(shè)一年后股價跌到7.5元，則投資者實際保證金比率為多少？（3）請問，股價跌到什么價位，投資者會收到追繳保證金通知？（4）假設(shè)一年后該股票跌到位6元，則投資收益率為多少？………………裝……訂……線……內(nèi)……不……要……答……題…………得分評卷人分析題（10分）目前，我國《公司法》第102、106條規(guī)定：股份公司由股東組成股東大會，股東出席股東大會所持每一股份有一表決權(quán)?，F(xiàn)在某公司要選5名